閆斐

（中國社會科學(xué)院研究生院，北京 102488）

出口的資源配置效應(yīng)
——基于中國制造業(yè)的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)

閆斐

（中國社會科學(xué)院研究生院，北京 102488）

Melitz(2003)通過引入企業(yè)的生產(chǎn)率異質(zhì)性，發(fā)現(xiàn)出口可以迫使行業(yè)內(nèi)低效率的企業(yè)退出市場，繼而通過行業(yè)內(nèi)資源的重新配置實(shí)現(xiàn)行業(yè)總體生產(chǎn)率水平的提升。文章選取1999-2007年間中國制造業(yè)行業(yè)層面數(shù)據(jù)為樣本，在分別運(yùn)用索洛余值法、隨機(jī)邊界分析法(SFA)和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)對行業(yè)生產(chǎn)率水平進(jìn)行測算的基礎(chǔ)上，對貿(mào)易自由度與行業(yè)總體生產(chǎn)效率之間的關(guān)系進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國的出口對于行業(yè)加總的生產(chǎn)率水平的促進(jìn)作用并不顯著，沒有明顯證據(jù)表明異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論提出的這一新的獲得貿(mào)易利益的途徑在中國的存在。最后，文章建議應(yīng)該進(jìn)一步消除各種阻礙自由貿(mào)易的壁壘，努力盈造行業(yè)內(nèi)公平、有序的競爭氛圍，繼而獲得由出口引致的通過行業(yè)內(nèi)資源重新配置帶來的貿(mào)易利得。

異質(zhì)性企業(yè)；行業(yè)總體生產(chǎn)率；出口貿(mào)易；貿(mào)易利得

一、引言

中國的出口額從1978年的約97.5億美元上升到2012年的超過20489億美元，然而大量低附加值產(chǎn)品的出口在加劇國內(nèi)資源配置扭曲的同時不僅制約了國內(nèi)宏觀調(diào)控的政策空間，也加劇了主要貿(mào)易伙伴國采取貿(mào)易保護(hù)政策的可能性和對人民幣匯率的指責(zé)。因此，如何重新審視當(dāng)下轉(zhuǎn)型時期中國傳統(tǒng)出口貿(mào)易對于經(jīng)濟(jì)增長和社會總體資源配置以及福利增進(jìn)中的作用都有著重要意義。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論主要從國家或產(chǎn)業(yè)層面來解釋貿(mào)易利得，Melitz(2003)提出的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論提出了獲得貿(mào)易利益的一條新途徑，即通過出口貿(mào)易在行業(yè)內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源由效率相對較低的企業(yè)向效率相對較高的企業(yè)的資源的重新配置，繼而使得行業(yè)總體的生產(chǎn)率水平得以提升。這一事實(shí)在西方國家已被大量研究所廣泛證實(shí)，國內(nèi)基于異質(zhì)性企業(yè)理論對中國企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)研究很多，但主要集中在對企業(yè)生產(chǎn)率水平在貿(mào)易決策過程中影響的檢驗(yàn)，對出口導(dǎo)致的行業(yè)內(nèi)部資源重新配置帶來的貿(mào)易利得的關(guān)注較少。文章嘗試驗(yàn)證這一理論對于中國現(xiàn)實(shí)的解釋力，探究中國是否存在這一新的貿(mào)易利益來源。與既有研究不同，一方面，文章選取了中國行業(yè)層面的數(shù)據(jù)為樣本來探討出口與行業(yè)總體生產(chǎn)率水平之間的關(guān)系，著重考察中國是否存在異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論所提出的新的獲得貿(mào)易利得的途徑；另一方面，文章分別運(yùn)用索洛余值法、隨機(jī)邊界分析法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法三種方法對行業(yè)總體生產(chǎn)率進(jìn)行測算，不僅得到排除了技術(shù)進(jìn)步因素后的技術(shù)效率，而且考慮了行業(yè)內(nèi)企業(yè)性質(zhì)、區(qū)域分布、生產(chǎn)要素投入比等控制因素，并在此基礎(chǔ)上對三種生產(chǎn)率測算方法和不同估計方程的結(jié)果進(jìn)行比較，繼而得出一個可靠性更高的結(jié)論。

二、相關(guān)文獻(xiàn)

行業(yè)的總體生產(chǎn)率水平是對企業(yè)層面生產(chǎn)率水平的一個加權(quán)平均值，其變動不僅有來自行業(yè)內(nèi)部持續(xù)存在的企業(yè)由于技術(shù)進(jìn)步、市場份額變化導(dǎo)致的變動，也包括由于新企業(yè)企業(yè)進(jìn)入，舊的企業(yè)退出所導(dǎo)致的資源在行業(yè)內(nèi)部重新配置帶來的變動，Melitz (2003)首次從理論上說明了不存在技術(shù)進(jìn)步的情形下，出口能夠?qū)е滦袠I(yè)內(nèi)資源的重新配置繼而帶來行業(yè)總體生產(chǎn)率水平的提升，得出了一種全新的獲得貿(mào)易利得的途徑。具體而言，通過將企業(yè)異質(zhì)性引入對貿(mào)易模式和貿(mào)易利得的分析，Melitz(2003)強(qiáng)調(diào)由生產(chǎn)效率差異定義的企業(yè)異質(zhì)性在企業(yè)參與國際貿(mào)易決策中的作用以及對行業(yè)總體生產(chǎn)率水平的影響，說明了只有那些生產(chǎn)率最高的企業(yè)進(jìn)入國際市場進(jìn)行出口，生產(chǎn)率較低的企業(yè)將僅供應(yīng)國內(nèi)市場或被淘汰。在此之前，國外已有許多發(fā)現(xiàn)企業(yè)的進(jìn)入退出能夠促進(jìn)行業(yè)總體生產(chǎn)率水平的經(jīng)驗(yàn)研究，典型的如Dunne etl al (1989)通過對美國制造業(yè)數(shù)據(jù)的研究，發(fā)現(xiàn)美國制造業(yè)每5年中約有1/3的企業(yè)進(jìn)入或退出，新進(jìn)入企業(yè)通常比行業(yè)內(nèi)原有企業(yè)表現(xiàn)出更高的勞動力需求增長（Dunne，Roberts and Samuelson，1989）。此外，Pavcnik (2002)在對1979-1986年間智利制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)分析后發(fā)現(xiàn)，19%的行業(yè)總體生產(chǎn)率增長率中約有2/3來自于行業(yè)內(nèi)部資源由低效率行業(yè)向高效率行業(yè)的重新配置，出口部門25%的行業(yè)總體生產(chǎn)率增長可以被廠商間的進(jìn)入、退出，市場份額的轉(zhuǎn)移來解釋。此后出現(xiàn)大量基于Melitz(2003)的經(jīng)驗(yàn)研究，從兩個方向?qū)Τ隹诤蜕a(chǎn)率水平之間關(guān)系進(jìn)行驗(yàn)證，一是驗(yàn)證生產(chǎn)率水平差異對于企業(yè)出口決策的影響，二是驗(yàn)證出口與行業(yè)總體生產(chǎn)率水平之間關(guān)系的驗(yàn)證，這也是文章所主要關(guān)注的問題。

要考察出口與行業(yè)總體生產(chǎn)率水平之間的關(guān)系，首要解決的一個問題是如何對生產(chǎn)率水平進(jìn)行精確測算，全要素生產(chǎn)率（TFP）是生產(chǎn)率測算中使用最為廣泛的一個指標(biāo)。鄭玉歆認(rèn)為在測算全要素生產(chǎn)率的過程中，由于對概念、假設(shè)理解上的差異以及對于數(shù)據(jù)、統(tǒng)計等方面在處理方法上的差異，使得其測算值超出了產(chǎn)出增長中去除投入增長所帶來的技術(shù)進(jìn)步的概念，因此不同研究方法所得出的全要素生產(chǎn)率缺乏可比性（鄭玉歆，1999）。

Melitz(2003)中所強(qiáng)調(diào)的行業(yè)總體生產(chǎn)率的變動可分解為四部分（既有企業(yè)生產(chǎn)率分布的變動，也有企業(yè)、新進(jìn)入企業(yè)和退出企業(yè)之間所占市場份額的變動）。歷史上對總體生產(chǎn)率變動的分析主要集中在對于企業(yè)未經(jīng)加權(quán)的總體生產(chǎn)率變動的分析上，Baily, Hulten and Campbell(1992)首次給出了利用美國制造業(yè)數(shù)據(jù)將總體生產(chǎn)率變動分解為上述四部分的方法（BHC法），后續(xù)的Griliches and Regev(1995)(GR法)和Foster et al.(2001)（FHK法） 均是對BHC法的改進(jìn)，然而這些對生產(chǎn)率變動的分解都是有偏的。Melitz and Polanec(2012)通過對Olley and Pakes(1996)提出的生產(chǎn)率分解方法（OP法）進(jìn)行拓展，引入了企業(yè)的進(jìn)入和退出，使得能夠排除競爭中生存下來的企業(yè)對于行業(yè)總體生產(chǎn)率分布和市場份額再分配的貢獻(xiàn)，而單純測算新進(jìn)入企業(yè)和被淘汰企業(yè)對行業(yè)總體生產(chǎn)率變化的影響。通過對斯洛文尼亞1995-2000年間制造業(yè)生產(chǎn)率水平的提高進(jìn)行分解后，Melitz and Polanec(2012)發(fā)現(xiàn)存活下來的企業(yè)的市場份額再分配對總體生產(chǎn)率水平的變化起著重要的作用，而用其他方法通常會高估新進(jìn)入企業(yè)對于總體生產(chǎn)率變動的貢獻(xiàn)的同時，低估存活下來的既有企業(yè)市場份額的重新配置對于總體生產(chǎn)率變動的貢獻(xiàn)。

國外的經(jīng)驗(yàn)研究主要以發(fā)達(dá)國家制造業(yè)企業(yè)為研究對象，基本上都得出了貿(mào)易對于行業(yè)總體生產(chǎn)率水平存在促進(jìn)作用的結(jié)論，但鮮有選取中國的數(shù)據(jù)樣本進(jìn)行的研究。

具體而言，Trefler(2004)通過對加拿大和美國之間自由貿(mào)易協(xié)定前后勞動生產(chǎn)率變化的分析發(fā)現(xiàn)，加拿大的關(guān)稅削減導(dǎo)致的國內(nèi)市場份額從非出口企業(yè)向出口企業(yè)的轉(zhuǎn)移，使得加拿大制造業(yè)生產(chǎn)率水平提升了4.3%。Bernard and Jensen(2004)發(fā)現(xiàn)1983-1992年間美國制造業(yè)生產(chǎn)率水平的增長中，約有一半可以被資源向出口企業(yè)的重新配置所解釋。Bernard，Jensen and Schott(2006)發(fā)現(xiàn)美國貿(mào)易成本的降低，在顯增提升非出口企業(yè)參與國際貿(mào)易的概率的同時，也提升了低效率企業(yè)退出市場的概率，這就意味著存在資源和市場份額向生產(chǎn)率水平更高的出口企業(yè)轉(zhuǎn)移，并提升了行業(yè)平均的生產(chǎn)率水平。Bernard et al.(2007)發(fā)現(xiàn)當(dāng)一國的要素充裕度、行業(yè)的要素密集度以及企業(yè)的生產(chǎn)率水平方面存在差異時，降低貿(mào)易成本會在行業(yè)內(nèi)、外以及國家內(nèi)、外均產(chǎn)生資源的重新配置效應(yīng)，這導(dǎo)致比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)內(nèi)部由于生產(chǎn)率水平高的企業(yè)的增加，行業(yè)總體生產(chǎn)率水平得以提升。

國內(nèi)既有的相關(guān)研究基本上都選取中國的制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，但大多從技術(shù)外溢效應(yīng)、外部制度環(huán)境等其他角度就出口與經(jīng)濟(jì)增長、企業(yè)生產(chǎn)率水平之間關(guān)系進(jìn)行了檢驗(yàn)，而基于Melitz(2003)的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論對出口與行業(yè)總體生產(chǎn)率水平促進(jìn)作用進(jìn)行驗(yàn)證的研究還相對較少。包群等(2003)基于出口內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的增長模型考察出口對經(jīng)濟(jì)增長的影響，結(jié)果表明出口部門自身相對要素生產(chǎn)率提高對于經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)并不顯著，出口部門對于非出口部門的技術(shù)外溢效應(yīng)才是提高總體生產(chǎn)率繼而促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)增長的主要原因。張杰等在OP法計算的基礎(chǔ)上運(yùn)用PSM模型對中國制造業(yè)1999-2003年間的企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)出口使得企業(yè)在生產(chǎn)運(yùn)營管理及外部制度環(huán)境得到改善，繼而對出口企業(yè)生產(chǎn)率存在促進(jìn)作用（張杰、李勇、劉志彪，2009）。王恬、王蒼峰(2010)用世界銀行1999-2002的中國制造業(yè)企業(yè)層面的數(shù)據(jù)，從貿(mào)易自由化對企業(yè)生產(chǎn)率影響的角度考察了進(jìn)口關(guān)稅減讓對于不同類型企業(yè)生產(chǎn)率的影響，結(jié)果表明中國的進(jìn)口關(guān)稅減讓政策總體上降低了企業(yè)的生產(chǎn)率，中小企業(yè)的生產(chǎn)率下降顯著，而大企業(yè)的生產(chǎn)率卻由于進(jìn)口關(guān)稅減讓政策得到提升?；贛elitz (2003)提出的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論，余淼杰(2010)運(yùn)用擴(kuò)展的OP法選取1998-2002年間中國制造業(yè)企業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)就貿(mào)易自由化對企業(yè)生產(chǎn)率的影響進(jìn)行研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化對于制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率存在促進(jìn)作用。國內(nèi)有些研究得出與Melitz(2003)相反的結(jié)論，如張禮卿和孫俊新(2010)通過選取2004-2007年中國超過40萬家規(guī)模以上制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，運(yùn)用擴(kuò)展的OP法研究發(fā)現(xiàn)中國出口企業(yè)的生產(chǎn)率水平高于非出口企業(yè)是在出口發(fā)生之前就已經(jīng)存在的，而出口對于提升企業(yè)TFP的作用并不顯著，并將原因歸于中國加工貿(mào)易占出口的絕大多數(shù)以及中國市場體系的不完善。然而，余淼杰(2010)、張禮卿和孫俊新(2010)的估計結(jié)果中卻同時存在低估和高估Melitz(2003)提出的單純通過出口導(dǎo)致的行業(yè)內(nèi)資源重新配置對生產(chǎn)率水平的促進(jìn)作用。一方面，考慮到生產(chǎn)率水平的提升是一個漸近的過程，數(shù)據(jù)樣本中較短的時間可能低估單純通過出口導(dǎo)致的行業(yè)內(nèi)資源重新配置對生產(chǎn)率水平的促進(jìn)作用；另一方面，由于無法排除加工出口企業(yè)在出口過程中，由于技術(shù)外溢可能對生產(chǎn)率水平產(chǎn)生的促進(jìn)作用，該結(jié)果又可能高估這種作用，且這兩種影響的綜合結(jié)果方向不明確。此外，李春頂（2009）通過選取1999-2006年間的中國制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，考察了出口和出口增長率之間的關(guān)系，也得出結(jié)論認(rèn)為出口貿(mào)易不能對全要素生產(chǎn)率的增長產(chǎn)生促進(jìn)作用，但該研究未考慮行業(yè)特性的差異，直接選取了出口作為貿(mào)易開放度的替代變量，以及將Malmquist全要素生產(chǎn)率增長率作為衡量企業(yè)總體技術(shù)效率的替代變量，未能排除掉TFP增長率中技術(shù)進(jìn)步的因素，這與Melitz(2003)所強(qiáng)調(diào)的貿(mào)易能夠內(nèi)生出技術(shù)進(jìn)步以外的由行業(yè)內(nèi)資源重新配置帶來的總體技術(shù)效率水平提高的觀點(diǎn)不一致，此外，由于未考慮其他影響行業(yè)生產(chǎn)率的因素和控制變量，從而使得結(jié)論的可信度降低。

三、理論回顧與模型

任何一個行業(yè)都是新企業(yè)不斷進(jìn)入和既有企業(yè)不斷退出的持續(xù)動態(tài)調(diào)整過程的連續(xù)，然而一個行業(yè)每年新進(jìn)入企業(yè)和退出企業(yè)的數(shù)目，以及直接反映勞動力、資本等資源從低效率企業(yè)向高效率企業(yè)流動的數(shù)據(jù)在獲得性方面還存在較大困難?？梢源_定的是，貿(mào)易開放度越高，出口也越多。根據(jù)Melitz(2003)的理論，開放條件下只有那些效率最高的企業(yè)才能夠生存下來并從事出口，與此同時一國可以在不存在技術(shù)進(jìn)步的情形下，單純通過出口迫使行業(yè)內(nèi)一些效率最低的企業(yè)退出，使得資本、勞動力等資源從低效率企業(yè)向高效率企業(yè)轉(zhuǎn)移，繼而能夠?qū)崿F(xiàn)由資源在行業(yè)內(nèi)重新配置導(dǎo)致的行業(yè)總體生產(chǎn)率水平提升這一新的途徑獲得貿(mào)易利得。在不存在技術(shù)進(jìn)步的情形下，這種由出口導(dǎo)致的行業(yè)總體生產(chǎn)率水平的提升可以看做是行業(yè)內(nèi)部資源重新配置的直接結(jié)果，因此本文選取行業(yè)數(shù)據(jù)通過檢驗(yàn)貿(mào)易開放度和行業(yè)總體生產(chǎn)率水平之間的關(guān)系來對這一貿(mào)易利得的新途徑進(jìn)行驗(yàn)證的方法也就比較自然和直接。由于生產(chǎn)效率并不是一個可以直接觀測的指標(biāo)，替代變量中最直觀也最容易理解的就是企業(yè)的規(guī)模，Melitz(2003)中對企業(yè)異質(zhì)性的定義也是從規(guī)模的角度進(jìn)行的。

對企業(yè)生產(chǎn)率水平進(jìn)行精確測算的方法有很多，F(xiàn)arrell(1957)在Debreu(1951)and Koopmans(1951)研究的基礎(chǔ)上提出的兩種投入的二維空間上表示的投入導(dǎo)向的效率測算方式，認(rèn)為企業(yè)效率由技術(shù)效率和配置效率共同反映企業(yè)總體的經(jīng)濟(jì)效率。當(dāng)前一般都是通過一組已知的投入產(chǎn)出樣本數(shù)據(jù)，構(gòu)建出一個理論上的最優(yōu)生產(chǎn)邊界，然后根據(jù)實(shí)際的投入產(chǎn)出與這個最優(yōu)生產(chǎn)邊界的比較來估算樣本數(shù)據(jù)中企業(yè)的效率。根據(jù)在計算邊界生產(chǎn)函數(shù)中是否需要設(shè)定函數(shù)的具體形式并對其參數(shù)進(jìn)行估計，可以分為參數(shù)法（如索洛余值法和近年應(yīng)用比較廣泛的隨機(jī)邊界分析法Stochastic Frontier Analysis，SFA）和非參數(shù)法（如數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法：Data Envelopment Analysis，DEA）。

與參數(shù)法相比，非參數(shù)法的優(yōu)點(diǎn)主要在于可以很好地處理參數(shù)法較難處理的多投入-多產(chǎn)出情形下的樣本數(shù)據(jù)，且因其無需給出邊界生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，這樣既避免了在函數(shù)設(shè)定上可能的錯誤所導(dǎo)致的計算偏差，又避免了對隨機(jī)誤差項分布的選擇問題，不僅可以估計企業(yè)的技術(shù)效率，而且可以估計企業(yè)的綜合效率、配置效率、純技術(shù)效率，規(guī)模效率等，從而可以對企業(yè)整體運(yùn)營狀況有一個更加全面的把握。與非參數(shù)法相比，參數(shù)法由于考慮了隨機(jī)誤差因素，這樣與現(xiàn)實(shí)世界中各種隨機(jī)因素可能造成企業(yè)偏離生產(chǎn)和技術(shù)最優(yōu)狀態(tài)的實(shí)際更加接近，同時也可以避免由于偶然性的會計、統(tǒng)計誤差對于所有樣本整體效率的評估的系統(tǒng)性偏差。

因此，可以說參數(shù)法和非參數(shù)法各有利弊，且兩種測算效率的方法優(yōu)勢互補(bǔ)。故文章分別選取參數(shù)法中的索洛余值法、隨機(jī)邊界分析法和非參數(shù)法中的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對行業(yè)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行考察，從而可以增強(qiáng)效率測算的穩(wěn)健性。

索洛余值法：索洛(1957)用索洛余項來反映產(chǎn)出增長中除去資本、勞動投入增長所貢獻(xiàn)的部分，即技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率增長對產(chǎn)出增長的貢獻(xiàn)。索洛模型假設(shè)生產(chǎn)中只使用資本和勞動兩種要素投入，資本和勞動之間可替換，投入和產(chǎn)出之間關(guān)系符合稻田條件，規(guī)模報酬不變。典型的生產(chǎn)函數(shù)如Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)，其中Yt為產(chǎn)出，Kt為所用資本量，Lt為勞動，At被稱作知識或勞動的有效性。對生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行回歸，有：

由索洛余項表示的全要素生產(chǎn)率對數(shù)值為:

其中，i=1，2，3，…，35;t=1999，2000，…，2007。

隨機(jī)邊界分析法：基于最早由Aigner et al(1977)與Meeusen and Van den Broeck(1977)分別獨(dú)立提出的用于處理截面生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)邊界模型，Battese& Coelli(1992)提出了既包含服從截斷正態(tài)分布的企業(yè)效應(yīng)又包含時變效應(yīng)的可用于處理面板數(shù)據(jù)的隨機(jī)邊界模型。文章根據(jù)Battese&Coelli(1992)的原理，對中國1999-2007年間35個行業(yè)投入產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)建立超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型：

其中，εit=vit-uit，i=1，2，…，35;T=1，2，…，9，εit是一個復(fù)合誤差項，由代表隨機(jī)誤差項的vit和代表不同行業(yè)技術(shù)無效率的部分uit組成。vit獨(dú)立同分布，且服從正態(tài)分布N(0，σ)，vit≥0，獨(dú)立同分布且服從截斷正態(tài)分布N+(0，σ)。文章采用的數(shù)據(jù)為面板數(shù)據(jù)，所以考慮技術(shù)效率存在時變效應(yīng)，則有uit=uiexp (-η(t-T))。TEit=e-uit為第i個行業(yè)第t年的技術(shù)效率值。當(dāng)uit=0時，即不存在技術(shù)無效率，有TEit=1，表明第i個行業(yè)在第t年的產(chǎn)出處于生產(chǎn)技術(shù)前沿上；當(dāng)uit＞0時，存在0＜TEit＜1，表明此時存在技術(shù)無效率，該行業(yè)的產(chǎn)出水平位于生產(chǎn)技術(shù)前沿之下。為待估計參數(shù)，且0＜γ＜1。當(dāng)γ=0在一定置信水平下為統(tǒng)計顯著時，表明σ=0顯著，即樣本數(shù)據(jù)中可以認(rèn)為并不存在技術(shù)效率差異，此時用普通OLS即可估計生產(chǎn)函數(shù)，而無需使用隨機(jī)邊界模型。γ的估計值若顯著接近于1，則說明樣本數(shù)據(jù)估計方程中組合誤差項的較大部分可以由行業(yè)的技術(shù)無效率來解釋，即不同行業(yè)間存在著明顯的技術(shù)效率差異，用隨機(jī)邊界模型進(jìn)行分析是合適的。LR值服從混合卡方分布，若LR值顯著拒絕原假設(shè)，則說明存在明顯的技術(shù)無效率。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(Data Envelopment Analysis)是運(yùn)用非參數(shù)數(shù)學(xué)規(guī)劃方法通過對觀測數(shù)據(jù)構(gòu)建的邊界來計算觀測點(diǎn)相對于這個邊界的相對效率值的一種效率測算方法。對于面板數(shù)據(jù)，可以運(yùn)用類似數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法的線性規(guī)劃Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)來測算生產(chǎn)率的變化，并將其分解為技術(shù)進(jìn)步(Technical Change)和技術(shù)效率變化(Technical EfficiencyChange)。Fare et al(1994)給出了產(chǎn)出導(dǎo)向的Malmquist生產(chǎn)率變化指數(shù)的表示方法：

這表示了生產(chǎn)點(diǎn)(xt+1，yt+1)相對于(xt，yt)的生產(chǎn)率。當(dāng)m0(yt+1，xt+1，yt，xt)＞1時，說明從第t期到第t+1期存在著正的全要素生產(chǎn)率增長率，這是基于Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)兩個產(chǎn)出的幾何平均值。其中，一個指數(shù)用第t期的技術(shù)，另一個指數(shù)用的是第t+1期的技術(shù)。這樣算得的Malmquist全要素生產(chǎn)率為技術(shù)效率（規(guī)模報酬不變情形下的效率變化率）和技術(shù)進(jìn)步（技術(shù)變化率）二者的積。因?yàn)槲恼轮饕疾斓氖翘蕹思夹g(shù)進(jìn)步因素后單純的行業(yè)效率變化，所以選取其中的技術(shù)效率（規(guī)模報酬不變情形下的效率變化率）運(yùn)用到最后考察效率與貿(mào)易開放度關(guān)系的估計方程中進(jìn)行計算。

文章選取中國35個行業(yè)1999-2007年間面板數(shù)據(jù)為樣本，在分別運(yùn)用索洛余值法、SFA（隨機(jī)邊界法）和DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法）進(jìn)行效率測算的基礎(chǔ)上，文章通過將反映行業(yè)內(nèi)企業(yè)所有制性質(zhì)的差異、行業(yè)內(nèi)企業(yè)區(qū)域分布的差異、行業(yè)要素密集度差異的變量和其他相關(guān)控制變量引入估計方程，考察貿(mào)易開放度對于行業(yè)總體生產(chǎn)率的影響。具體采用以下(a)～(d)四個估計方程：

其中，i=1，2，3，…，35;δ=2000，…，2007。

使用面板數(shù)據(jù)可以盡量降低由于不可觀測的個體差異或異質(zhì)性造成的遺漏變量問題的影響，也可以提供更多所觀測個體的動態(tài)行為的信息，并且由于其樣本容量更大繼而可以提高估計的精確度。由于時期T=9較短，所以可以基本不考慮面板自相關(guān)的問題。方程(a)～(c)中解釋變量和被解釋變量都選取了對數(shù)值，方程(d)中因?yàn)橘Q(mào)易開放度的變化率含負(fù)值，故所有變量取原值。

被解釋變量的選取。方程(a)首先選取行業(yè)內(nèi)企業(yè)平均規(guī)模作為行業(yè)生產(chǎn)率水平的替代變量。一方面，Melitz(2003)中用企業(yè)規(guī)模表示企業(yè)效率水平，規(guī)模越大的企業(yè)生產(chǎn)的邊際成本越低，繼而效率水平也越高。另一方面，企業(yè)的規(guī)模是一個較之于生產(chǎn)率水平更加直觀、更易于測量的一個變量。

本文選用行業(yè)總產(chǎn)出與行業(yè)內(nèi)企業(yè)總數(shù)目之比scaleit=yit／mit來表示行業(yè)內(nèi)企業(yè)平均規(guī)模的大小，yit表示第i個行業(yè)第t年的產(chǎn)出，mit表示第i個行業(yè)第t年的行業(yè)內(nèi)企業(yè)總數(shù)目。方程(b)運(yùn)用索洛余值法計算的全要素生產(chǎn)率tfpit作為行業(yè)生產(chǎn)率水平，由于索洛余值中既包括單純技術(shù)效率的提高，也包含技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)，這與Melitz(2003)中所提出在不存在技術(shù)進(jìn)步的前提下，由貿(mào)易導(dǎo)致的行業(yè)內(nèi)資源重新配置帶來的內(nèi)生總體生產(chǎn)率水平的提高不同，故由全要素生產(chǎn)率表示的生產(chǎn)率與貿(mào)易之間的關(guān)系不是文章考察的重點(diǎn)，估計結(jié)果僅作參考。方程(c)選取由隨機(jī)邊界分析法(SFA)計算得到的技術(shù)效率值te作為行業(yè)生產(chǎn)率水平。方程(d)選取由數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)計算的不變規(guī)模收益情形下的技術(shù)效率變化率effch來表示行業(yè)生產(chǎn)率水平的變化，因其不是技術(shù)效率本身，而是技術(shù)效率相對于上一年的變化率，故衡量貿(mào)易開放度的指標(biāo)也選取貿(mào)易開放度相對于上一年的變化率。方程(c)和方程(d)中計算得到的技術(shù)效率是排除了技術(shù)進(jìn)步因素以后的技術(shù)效率值和技術(shù)效率變化值，這與包含了技術(shù)進(jìn)步因素的索羅余值表示的全要素生產(chǎn)率相比，可以更精確地驗(yàn)證Melitz(2003)所提出的由出口內(nèi)生的而非技術(shù)進(jìn)步帶來的效率提升途徑存在與否，可信度也更高。

解釋變量的選取。選取由各行業(yè)當(dāng)年的出口額與行業(yè)當(dāng)年的銷售額之比來表示各行業(yè)的貿(mào)易開放度，即tradeopit=exit／salesit?？紤]到中國國有企業(yè)和集體企業(yè)在企業(yè)所有制、發(fā)展歷史和經(jīng)營管理模式上的相似性，文章將國有企業(yè)和集體企業(yè)在所有制形式上歸為一類，具體有rstatecoll=（國有企業(yè)數(shù)目+集體企業(yè)數(shù)目）/行業(yè)內(nèi)企業(yè)總數(shù)目。私營企業(yè)數(shù)目占行業(yè)內(nèi)企業(yè)總數(shù)目的比率rprivate表示，rprivate=私營企業(yè)數(shù)目/行業(yè)內(nèi)企業(yè)總數(shù)目。

中國由于地區(qū)發(fā)展的不平衡，總體上存在著東部地區(qū)企業(yè)生產(chǎn)率水平較中、西部地區(qū)高的現(xiàn)象，文章引入行業(yè)內(nèi)東部地區(qū)企業(yè)數(shù)目占行業(yè)內(nèi)企業(yè)總數(shù)目的比率，用reast表示,即有reast=東部地區(qū)企業(yè)數(shù)目/行業(yè)內(nèi)企業(yè)總數(shù)目；由行業(yè)內(nèi)當(dāng)年的資本使用量與勞動使用量二者之比表示資本勞動比rkl=k／l。考慮到中國2001年加入世貿(mào)組織后可能對于行業(yè)總體生產(chǎn)率水平的影響，選取wto為控制變量進(jìn)入估計方程，wto變量在1999-2001年間取值為0，2002-2007年間取值為1。此外，文章選取stata2002為控制變量進(jìn)入估計方程，以考慮國家統(tǒng)計局在2003年開始實(shí)施《中國國民經(jīng)濟(jì)核算體系（2002）》在統(tǒng)計方法上對技術(shù)效率可能造成的測量誤差的影響，變量stata2002 1999-2003年間取值為0,2004-2007年間取值為1。

四、數(shù)據(jù)與估計結(jié)果

文章選取中國統(tǒng)計數(shù)據(jù)應(yīng)用支持系統(tǒng)工業(yè)行業(yè)年度數(shù)據(jù)庫中查得的35個二位碼行業(yè)1999-2007年間各行業(yè)經(jīng)營狀況的數(shù)據(jù)為研究對象，行業(yè)代碼及名稱如表1所示。

表1 二位碼行業(yè)及其名稱

選取各行業(yè)年度工業(yè)增加值作為各行業(yè)該年的產(chǎn)出量yit，用由歷史成本法獲得的固定資產(chǎn)凈值年平均余額表示各行業(yè)的年度資本投入量kit，勞動力投入lit指標(biāo)用各行業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)來替代，各行業(yè)各年的出口量exit用工業(yè)銷售產(chǎn)值（出口交貨值）來代，各行業(yè)各年的銷售額由工業(yè)銷售產(chǎn)值salesit來替代，產(chǎn)出量、出口量、銷售額分別以1991年為基期的定基工業(yè)品出廠價格指數(shù)對進(jìn)行了平減。運(yùn)用索洛余值法對全要素生產(chǎn)率進(jìn)行估計，計算得到的全要素生產(chǎn)率對數(shù)值詳見附表1和附表2（由于篇幅限制附表1-12如有需要請與本作者聯(lián)系）。

文章選取對中國1999-2007年間35個行業(yè)投入產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)，對超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型(3)～(5)利用Frontier4.1軟件進(jìn)行估計，結(jié)果如表2所示。

β1和 β2的估計值分別在 1%和10%的顯著性水平下通過了檢驗(yàn)，這意味著資本投入對于行業(yè)總產(chǎn)出有著顯著的促進(jìn)作用，而勞動力投入量對行業(yè)總產(chǎn)出有一定程度上的抑制作用。γ的估計值為0.950827，且在1%的水平下顯著，說明了在影響行業(yè)效率的組合誤差項中，有約95.08%的部分可以用技術(shù)效率進(jìn)行解釋，LR統(tǒng)計值也通過了顯著性檢驗(yàn)，說明所選樣本數(shù)據(jù)中行業(yè)間確實(shí)存在著明顯的技術(shù)無效率，用隨機(jī)邊界模型進(jìn)行估計是合適的。運(yùn)用隨機(jī)邊界法原理，由Frontier Version 4.1軟件計算得到的樣本數(shù)據(jù)中35個行業(yè)從1999-2007年間的技術(shù)效率值見附表3和附表4。

根據(jù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)原理，由 DEAP Version 2.1軟件計算的樣本數(shù)據(jù)中 35個行業(yè)2000-2007年間的Malmquist全要素生產(chǎn)率增長指數(shù)及其構(gòu)成詳見附表5～附表12。

表2 超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)估計結(jié)果

圖1 生產(chǎn)率水平與貿(mào)易開放度關(guān)系

表3 生產(chǎn)率及各變量的基本統(tǒng)計特征

如圖1所示，行業(yè)內(nèi)企業(yè)平均規(guī)模對數(shù)值與貿(mào)易開放度對數(shù)值大致存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，而技術(shù)效率對數(shù)值、TFP對數(shù)值分別與貿(mào)易開放度對數(shù)值之間大致存在正相關(guān)關(guān)系，技術(shù)效率增長率與貿(mào)易開放度之間沒有顯著的線性相關(guān)關(guān)系。

由隨機(jī)邊界分析法、SFA和DEA所測算得到的生產(chǎn)效率值以及模型(a)～(d)所涉及的主要變量描述統(tǒng)計值如表3所示，方程(a)～(d)的估計結(jié)果如表4所示。

方程(a)和方程(c)總體擬合優(yōu)度分別為 0.41、0.19，F(xiàn)統(tǒng)計值分別為121.14和343.28，所估計參數(shù)總體上顯著不為0。方程(a)固定效應(yīng)模型估計方程中個體效應(yīng)和隨機(jī)干擾項的方差估計值分別為0.97和0.15，由檢驗(yàn)個體效應(yīng)的F統(tǒng)計量和檢驗(yàn)隨機(jī)效應(yīng)的chi2(1)可知，個體效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)均很顯著，混合OLS估計結(jié)果不一致，但Hausman檢驗(yàn)的chi2(5)值為25.33，隨機(jī)效應(yīng)模型的假設(shè)不能得到滿足，故選擇固定效應(yīng)模型。方程(c)同理，也選擇固定效應(yīng)模型。

方程(a)～(d)中貿(mào)易開放度的估計系數(shù)及其顯著性水平可知，貿(mào)易開放度與由SFA測算的技術(shù)效率對數(shù)值之間，貿(mào)易開放度變化率與由DEA測算的技術(shù)效率增長率之間呈弱的正相關(guān)關(guān)系，行業(yè)內(nèi)企業(yè)平均規(guī)模、全要素生產(chǎn)率增長率分別與貿(mào)易開放度表現(xiàn)出負(fù)相關(guān)關(guān)系，盡管估計系數(shù)并不顯著?？梢?，Melitz (2003)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論中所闡述的貿(mào)易自由度促進(jìn)行業(yè)內(nèi)資源由低效率企業(yè)向高效率企業(yè)轉(zhuǎn)移繼而提升行業(yè)總體的生產(chǎn)效率的作用在中國并不明顯，甚至存在著貿(mào)易自由度與行業(yè)內(nèi)總體生產(chǎn)率之間的弱的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

表4 計量回歸及相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果

方程(a)、(b)、(c)中均顯示出了國有及集體企業(yè)數(shù)目在行業(yè)內(nèi)占比與行業(yè)效率之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系。國有及集體企業(yè)數(shù)目在行業(yè)中的占比每增加1%，行業(yè)內(nèi)企業(yè)平均規(guī)模就降低0.10%，行業(yè)全要素生產(chǎn)率降低0.04%，行業(yè)總體技術(shù)效率降低0.10%，行業(yè)內(nèi)國有企業(yè)和集體企業(yè)數(shù)目占行業(yè)內(nèi)企業(yè)總數(shù)目的比率越高，行業(yè)加總的生產(chǎn)率水平越低，方程(a)和(c)中這種負(fù)相關(guān)關(guān)系相當(dāng)顯著。方程(a)、(c)中顯示出了私營企業(yè)數(shù)目在行業(yè)內(nèi)占比與行業(yè)總體生產(chǎn)效率之間相當(dāng)顯著的正相關(guān)關(guān)系，私營企業(yè)占比對數(shù)值的估計系數(shù)分別為0.09和0.08，且p值均小于0.001，表明這種弱的正相關(guān)關(guān)系相當(dāng)顯著。這與通常認(rèn)為的國有及集體企業(yè)多為壟斷性或受政府過度保護(hù)的企業(yè)，缺乏主動提升自身生產(chǎn)效率和管理水平的激勵，行業(yè)總體效率水平的提升更多源自私營企業(yè)的貢獻(xiàn)的觀點(diǎn)一致。

方程(a)～(d)均顯示出了行業(yè)內(nèi)東部地帶企業(yè)數(shù)目占比與行業(yè)效率之間的正相關(guān)關(guān)系，東部地帶企業(yè)數(shù)目在行業(yè)中的占比每增加1%，行業(yè)內(nèi)企業(yè)平均規(guī)模就增加0.14%，行業(yè)全要素生產(chǎn)率增加0.09%，行業(yè)總體技術(shù)效率就增加0.22%，行業(yè)技術(shù)效率增長率增加0.39%，東部地帶企業(yè)數(shù)目占行業(yè)內(nèi)企業(yè)總數(shù)目的比率越高，行業(yè)加總的生產(chǎn)率水平越高。這說明總體上東部地區(qū)的企業(yè)生產(chǎn)效率水平要高于中、西部地區(qū)的企業(yè)，且東部地區(qū)的企業(yè)在行業(yè)總體生產(chǎn)率水平的提升中也具有較大的貢獻(xiàn)。

方程(a)說明行業(yè)的資本勞動比對行業(yè)內(nèi)企業(yè)平均規(guī)模存在著顯著的促進(jìn)作用，即行業(yè)資本勞動比提高1%，行業(yè)內(nèi)企業(yè)平均規(guī)模就提高0.75%，與中國資本密集型行業(yè)內(nèi)部企業(yè)的平均規(guī)模較大，平均產(chǎn)值也較高的現(xiàn)實(shí)相吻合。最后，中國加入世貿(mào)組織和2002新國民經(jīng)濟(jì)核算體系的實(shí)施，對于行業(yè)總體技術(shù)效率水平存在顯著的影響，但影響方向不確定。一方面，這可能與文章所選取的數(shù)據(jù)樣本為行業(yè)層面的數(shù)據(jù)有關(guān)，即入世后不同行業(yè)受到的沖擊和影響在方向和程度上的不確定是行業(yè)本質(zhì)差異的表現(xiàn)，另一方面也可能與中國各地在加入世貿(mào)組織后保護(hù)主義依然嚴(yán)重，市場開放程度依然不夠高，企業(yè)出于外部競爭的壓力提升自身研發(fā)、生產(chǎn)技術(shù)和總體管理水平及國內(nèi)、國際競爭力方面的激勵和能力都還比較有限。

五、結(jié)論與政策涵義

基于以上分析，我們發(fā)現(xiàn)中國的行業(yè)貿(mào)易開放度對行業(yè)總體效率的促進(jìn)作用并不顯著，出口的增加并未帶來行業(yè)總體效率水平的顯著提升，出口引致的行業(yè)內(nèi)資源由低效率企業(yè)向高效率企業(yè)轉(zhuǎn)移的資源重新配置效應(yīng)相當(dāng)有限。這可能與中國當(dāng)前依然處于全球生產(chǎn)制造業(yè)鏈條的低端，出口貿(mào)易主要集中在低效率、低附加值的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，企業(yè)出口主要依靠勞動力比較優(yōu)勢的發(fā)揮而非高的生產(chǎn)率水平，長期扭曲的出口鼓勵政策以及地方保護(hù)主義盛行，壟斷導(dǎo)致的國內(nèi)市場競爭不充分等因素有關(guān)。

因此，我們應(yīng)該進(jìn)一步擴(kuò)大貿(mào)易開放度，盡可能降低和減少各類關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘，減少對于低效率、低產(chǎn)品附加值出口企業(yè)的補(bǔ)貼。其次，我們應(yīng)該進(jìn)一步鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)積極參與國內(nèi)、外競爭，努力營造公平、有序的市場競爭氛圍，逐步減少并最終消除對處于壟斷地位的國有和集體企業(yè)的保護(hù)和支持政策，強(qiáng)化國有企業(yè)提升效率的內(nèi)在激勵，為私營企業(yè)在投融資、市場準(zhǔn)入、人才引進(jìn)、研發(fā)等方面給予同國有及集體企業(yè)同等待遇等，并最終獲得出口驅(qū)動的行業(yè)總體生產(chǎn)率水平的提升。

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[11]Melitz，Marc J.The Impact of Trade on Aggregate Industry Productivity and Intra-Industry Reallocations[J].Econometrica, 2003，71(6)：1695-725.

[12]Melitz，Marc and Saso Polanec.Dynamic Olley-Pakes Productivity Decomposition with Entry and Exit[J].Working paper，2012. http://scholar.harvard.edu/files/melitz/files/dopdv7.pdf

[13]Pavcnik，N.Trade Liberalization，Exit and Productivity Improvements:Evidence from Chilean Plants[J].Review of Economic Studies，2002，69：245-276.

（責(zé)任編輯：GHY）

The Intra-industry Resource Reallocation Effect of Export——An Empirical Stury based on China's Manufacturing Industry

YAN Fei
（Graduate School of Chinese Academy of Social Sciences，Beijing 102488，China）

With the assumption of heterogeneous firms with productivity differences， Melitz(2003)proposed a new channel of trade gains namely the aggregate industry productivity can be improved considerably through inter-firm reallocation driven by export from the less productive firms to the more productive ones.Based on the aggregate industry productivity calculated by Solow Residuals Analysis，Stochastic Frontier Analysis(SFA)and Data Envelopment Analysis(DEA)，this paper aims to test the relationship between aggregate productivity and trade openness with panel data selected at the industry level of China's manufacturing sector between 1999 and 2007.It is found that China's export is slightly irrelevant with the aggregate productivity increase and no obvious evidence in China substantiates the existence of the new channel of trade gains proposed by Melitz(2003).This paper，therefore，suggests that in order to achieve the improvement of aggregate industry productivity endogenously driven by export instead of technological progresses,the authority should strive for gradually eliminating current various unreasonable trade barriers，continuously facilitating the marketing system and cultivating an ambience for fair competition.

Heterogeneous firms；Aggregate productivity；Export trade； Trade gains

F752.62

A

1004-292X（2014）04-0072-08

2013-12-10

閆 斐（1982-），男，陜西延安人，博士研究生，研究方向：國際貿(mào)易與國際投資。