毛亞林 黃 維 王 強 王 煒

（神華科學(xué)技術(shù)研究院有限責(zé)任公司，北京市朝陽區(qū)，100025）

黨的十八大報告提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，指出科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。要求深化科技體制改革，推動科技和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。我國已經(jīng)明確提出到2020 年建成創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)，如何從國家層面找到創(chuàng)新驅(qū)動的原動力，打破創(chuàng)新乏力的局面，是擺在我們面前亟待解決的問題。

對于創(chuàng)新的內(nèi)涵與外延，各國學(xué)者研究較多，但對于驅(qū)動創(chuàng)新的要素研究較少，本文試圖通過理論歸納分析、數(shù)據(jù)指標(biāo)比較、目標(biāo)模型建模來找出驅(qū)動創(chuàng)新的源泉，并對各要素對創(chuàng)新的影響力進(jìn)行排序，以期為管理層制定創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展政策提供參考。

1 創(chuàng)新與驅(qū)動創(chuàng)新的要素

1.1 創(chuàng)新與創(chuàng)新能力的內(nèi)涵

創(chuàng)新內(nèi)涵的研究可追溯到熊彼特 （1912）以德文發(fā)表 《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書，在該部著作中，熊彼特首先提出了 “創(chuàng)新理論” （Innovation Theory）。在熊彼特看來，所謂創(chuàng)新就是指把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素的 “新組合”引入生產(chǎn)體系，并將創(chuàng)新和發(fā)明區(qū)分開來，認(rèn)為創(chuàng)新導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展，突出企業(yè)家創(chuàng)新主體地位等。美國哈佛大學(xué)的阿伯納西 （N.Abernathy）和麻省理工學(xué)院的優(yōu)特馬克 （J.M.Utterback）于1975 年提出著名的A-U 模型和1982 年納爾遜 （Richard R.Nelson）和溫特 （Sidney G.Winter）提出的經(jīng)濟(jì)增長演化模型 （簡稱NW 模型）。以上的創(chuàng)新理論都突出了技術(shù)在 “創(chuàng)新”過程中的作用，將“創(chuàng)新”理解為 “技術(shù)創(chuàng)新”。應(yīng)該說，他們忽視了創(chuàng)新賴以進(jìn)行的具體歷史環(huán)境和社會制度因素的影響。

在認(rèn)識到僅從技術(shù)層面考慮 “創(chuàng)新”的片面性后，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)者逐漸開始重視影響 “創(chuàng)新”的制度因素。提出了制度創(chuàng)新的概念，在制度創(chuàng)新領(lǐng)域有突出成就的應(yīng)首推羅納德·科斯和諾思等人。V.W.拉坦在諾思等人的理論基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出了誘致性制度創(chuàng)新理論，指出技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間相互影響、相互依賴，引起技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的需求和供給轉(zhuǎn)變的原因非常相似，因為 “導(dǎo)致技術(shù)變遷的新知識的產(chǎn)生是制度發(fā)展過程的結(jié)果，技術(shù)變遷反過來又代表了一個對制度變遷需求的有力來源”。

本文認(rèn)為創(chuàng)新的內(nèi)涵是技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的統(tǒng)一，是指把先進(jìn)的管理制度引入到生產(chǎn)關(guān)系中，把先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)引入到生產(chǎn)力中，最終形成一種新的生產(chǎn)能力，即創(chuàng)造新價值。創(chuàng)新不等于新技術(shù)、新產(chǎn)品，它是一種經(jīng)濟(jì)行為，其目的是獲得一種潛在的利潤，從而推動經(jīng)濟(jì)和社會的不斷發(fā)展。

創(chuàng)新能力是一個內(nèi)涵十分豐富的概念，由若干能力要素組合而成，即不僅應(yīng)包括技術(shù)創(chuàng)新能力，而且更應(yīng)包括制度創(chuàng)新能力，二者相互促進(jìn)、相互制約，動態(tài)演進(jìn)，共同構(gòu)成了創(chuàng)新能力的兩個主要方面。本文認(rèn)為，創(chuàng)新能力是一個組織能否有效地激勵相關(guān)機構(gòu)推動有利于發(fā)展生產(chǎn)力、提高經(jīng)濟(jì)效益的制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新的能力，以及創(chuàng)新制度與創(chuàng)新技術(shù)互相推動的能力，是推動創(chuàng)新過程得以實施的系統(tǒng)能力耦合。

1.2 創(chuàng)新能力的測度

同創(chuàng)新能力的界定一樣，國內(nèi)外學(xué)者對于創(chuàng)新能力評價指標(biāo)的研究己做了不少嘗試，但至今仍沒有一套完整的指標(biāo)體系。國際上的經(jīng)濟(jì)組織對創(chuàng)新測度體系的建設(shè)比較全面，不但考慮了技術(shù)創(chuàng)新，也考慮制度因素。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織 （OECD）自1961年成立以來，一直把創(chuàng)新測度的研究作為科技政策研究的重點大力推進(jìn)，1997 年，出臺了《科學(xué)、技術(shù)和工業(yè)：記分牌和指標(biāo)1997》，至今已發(fā)展成為一個擁有6個一級指標(biāo)、76 個二級指標(biāo)的測評體系，另外還有歐盟 （EU）、世界經(jīng)濟(jì)論壇 （WEF）、世界銀行 （WB）和世界知識產(chǎn)權(quán)組織 （WIPO）等機構(gòu)分別提出了自己的測評體系。創(chuàng)新能力的測度評價已經(jīng)開展了半個世紀(jì)，由單指標(biāo)測評到多指標(biāo)測評，由關(guān)注創(chuàng)新本身到創(chuàng)新效益，創(chuàng)新測度體系本身對創(chuàng)新發(fā)展的趨勢產(chǎn)生影響。我國國家統(tǒng)計局近年來一直用技術(shù)開發(fā)經(jīng)費投入、科研人員、科研成果、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、新產(chǎn)品銷售和新產(chǎn)品出口六項指標(biāo)為基礎(chǔ)，建立技術(shù)開發(fā)能力綜合指數(shù)指標(biāo)。雖然該指標(biāo)體系已經(jīng)屬于多指標(biāo)測評體系，也能從一定程度上反映我國的國家創(chuàng)新能力，但體系仍然不夠全面和系統(tǒng)，對教育、創(chuàng)新外部環(huán)境等深遠(yuǎn)影響創(chuàng)新的因素沒有能夠體現(xiàn)。

根據(jù)我國當(dāng)前實際情況，結(jié)合世界知識產(chǎn)權(quán)組織 （WIPO）等組織提出的創(chuàng)新測評體系，本文提出我國的創(chuàng)新測度體系，如圖1所示。指標(biāo)體系按層次劃為3層，以國家創(chuàng)新能力指數(shù)為一級指標(biāo)，二級指標(biāo)6個分別為創(chuàng)新人才、創(chuàng)新主體、市場需求、資金投入、體制機制和創(chuàng)新文化，并設(shè)12個三級指標(biāo)。

圖1 國家創(chuàng)新能力測度指標(biāo)體系

1.3 驅(qū)動創(chuàng)新的要素

現(xiàn)根據(jù)所提出的國家創(chuàng)新能力測度體系，從創(chuàng)新人才、創(chuàng)新主體、市場需求、資金投入、體制機制、創(chuàng)新文化6個方面來分析驅(qū)動創(chuàng)新的要素。

1.3.1 創(chuàng)新人才 （U1）

人才是推動創(chuàng)新的核心，人才對創(chuàng)新的推動作用主要反映在企業(yè)家和研發(fā)人員身上。熊彼特認(rèn)為，資本主義的靈魂是企業(yè)家，而企業(yè)家的職能是“創(chuàng)新”。張維迎在 《經(jīng)濟(jì)增長的國王——論企業(yè)家》一書中，對企業(yè)家精神給予高度關(guān)注。企業(yè)家精神是組織的動力引擎，具備企業(yè)家精神的企業(yè)家才能夠創(chuàng)新。創(chuàng)新就是企業(yè)家把一種生產(chǎn)條件和生產(chǎn)要素的新組合引入生產(chǎn)體系，通過市場獲得潛在利潤的過程。創(chuàng)新人才的另一個群體是研發(fā)人員。研發(fā)人員的創(chuàng)造性思維與創(chuàng)造性勞動是企業(yè)成長與發(fā)展的動力源泉。研發(fā)人員的素質(zhì)是影響創(chuàng)新工作的重要方面，研發(fā)人員的受教育程度和教育本身對國家研發(fā)人員的整體素質(zhì)都起著決定性作用。

1.3.2 創(chuàng)新主體 （U2）

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，政府是制度創(chuàng)新的主體。只有企業(yè)才是負(fù)責(zé)完成生產(chǎn)要素新組合的社會組織，是最了解市場需求和創(chuàng)新需要的社會單元。根據(jù)社會分工的不同，其他的社會組織只能擔(dān)負(fù)在創(chuàng)新的不同階段和環(huán)節(jié)提供創(chuàng)新所需的各種新要素、專業(yè)服務(wù)和政策與人文環(huán)境。制度是國家意志的體現(xiàn)。從科學(xué)技術(shù)角度來說，我國已經(jīng)把建設(shè)創(chuàng)新型國家作為國家戰(zhàn)略，這是國家意志的集中體現(xiàn)。為了激勵企業(yè)家創(chuàng)新并最終推動技術(shù)創(chuàng)新，政府必須通過制度創(chuàng)新為技術(shù)創(chuàng)新提供保障。政府推動制度創(chuàng)新，進(jìn)而推動生產(chǎn)關(guān)系改革，而負(fù)責(zé)完成生產(chǎn)要素新組合的企業(yè)推動技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而推動生產(chǎn)力發(fā)展。制度創(chuàng)新鼓勵技術(shù)創(chuàng)新的良性發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新要求先進(jìn)的制度創(chuàng)新，二者互相促進(jìn)最終推動了經(jīng)濟(jì)社會的健康發(fā)展，如圖2所示。

1.3.3 市場需求 （U3）

市場需求從以下3個方面影響創(chuàng)新：（1）市場配置資源。市場機制根據(jù)市場需求與供給的變動引起價格變動從而實現(xiàn)對資源進(jìn)行分配，合理的資源流量配置，加劇了不同產(chǎn)業(yè)、地區(qū)、企業(yè)間的生產(chǎn)競爭，提高了企業(yè)創(chuàng)新的積極性。（2）創(chuàng)新價值通過市場體現(xiàn)?？萍汲晒氖袌鼋灰琢亢徒灰變r格是由市場決定。（3）市場需求激發(fā)創(chuàng)新，創(chuàng)新成果開拓新的市場，形成良性循環(huán)。

圖2 創(chuàng)新與創(chuàng)新主體的能動作用

1.3.4 資金投入 （U4）

保證充足的資金投入是創(chuàng)新得以實施的基礎(chǔ)。我國的實踐證明，加大資金投入是解決我國創(chuàng)新能力低下的必要手段。

1.3.5 體制機制 （U5）

體制機制包含了創(chuàng)新體系、創(chuàng)新的法規(guī)制度、管理創(chuàng)新和國家高科技發(fā)展計劃等。推動體制機制改革的主體是政府，受益者則是技術(shù)創(chuàng)新。

1.3.6 創(chuàng)新文化 （U6）

文化本身就具有創(chuàng)新性，是人在世世代代的實踐活動中，從無到有、從少到多、從簡單到復(fù)雜創(chuàng)造出的。文化對于創(chuàng)新的作用主要表現(xiàn)在：其一，文化是社會的 “場”，給出了創(chuàng)新的空間與環(huán)境；其二，文化是歷史的遺產(chǎn)，規(guī)定了創(chuàng)新的基礎(chǔ)與前提；其三，文化是活動的資源，提供了創(chuàng)新的能量與動力。

1.4 驅(qū)動創(chuàng)新要素的影響力評價

以上從6個方面分析了驅(qū)動創(chuàng)新發(fā)展的要素，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展之路上應(yīng)特別重視這6要素。本文試圖通過AHP綜合評價法對這上述6個要素的創(chuàng)新影響力進(jìn)行評價，通過創(chuàng)新要素的兩兩比較獲得量化評價結(jié)果，建立判斷矩陣，使判斷思維數(shù)學(xué)化，對6要素創(chuàng)新影響力進(jìn)行定量分析。

本文以 《中國科技統(tǒng)計年鑒2012》中全國R&D 人員全時當(dāng)量代表創(chuàng)新人才因素、以全國R&D 經(jīng)費投入代表資金投入因素、以企業(yè)R&D經(jīng)費投入代表創(chuàng)新主體因素、以國家財政科技總支出代表體制機制因素，以新產(chǎn)品銷售收入代表創(chuàng)新成效，分析創(chuàng)新人才、資金投入、創(chuàng)新主體、體制機制等4個因素與創(chuàng)新成效的相關(guān)性。具體而言，我們將 《中國科技統(tǒng)計年鑒2012》中公布的2007-2012年的相關(guān)數(shù)據(jù)標(biāo)記在二維坐標(biāo)系上，擬合得出4條直線并求出各因素的相關(guān)系數(shù)R （如表1所示）。

圖3 新產(chǎn)品銷售收入與各影響因素的相關(guān)性分析

表1 新產(chǎn)品銷售收入與各因素相關(guān)性系數(shù)

從圖3中可以看出創(chuàng)新人才、資金投入、創(chuàng)新 主體、體制機制等4個要素與創(chuàng)新成效具有非常明顯的正相關(guān)性，證明了本文提出的驅(qū)動創(chuàng)新的要素是準(zhǔn)確的。

下面根據(jù)專家意見，按照l～9標(biāo)度方法 （見表2），對創(chuàng)新人才 （U1）、創(chuàng)新主體 （U2）、資金投入 （U3）、體制機制 （U4）、市場需求 （U5）、創(chuàng)新文化 （U6）6個要素進(jìn)行評價、打分，得出6要素的判斷矩陣并計算AHP權(quán)重，如表3所示。

表2 九級分制標(biāo)度表

表3 驅(qū)動創(chuàng)新各要素的判斷矩陣及權(quán)重

參考所計算出的權(quán)重W，得出在我國現(xiàn)階段驅(qū)動創(chuàng)新能力的各要素按照重要性排序為：1.創(chuàng)新主體 （U2）；2.體制機制 （U4）；3.資金投入（U3）；4.創(chuàng)新人才 （U1）；5.市場需求 （U5）；6.創(chuàng)新文化 （U6）。

2 對我國創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的思考

2.1 我國自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀及存在的問題

近年來，我國在基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究、國家科技重大專項和企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)方面取得豐碩成果，科技實力大幅提升。與此同時，我國自主創(chuàng)新出現(xiàn)了良好局面：為了給創(chuàng)新活動提供最大的鼓勵和支持，我國政府出臺了各類政策、法規(guī)和規(guī)劃；科技研發(fā)經(jīng)費投入明顯增加，資金額和占GDP比例逐年上漲；以創(chuàng)新型科技人才為代表的高層次人才隊伍不斷壯大。

但不可否認(rèn)的是，面對新形勢新要求，我國自主創(chuàng)新能力還不夠強，突出表現(xiàn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位沒有真正確立、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不夠緊密、科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合問題沒有從根本上解決、原創(chuàng)性科技成果較少、關(guān)鍵技術(shù)自給率較低等等；另外，一些科技資源配置過度行政化，分散重復(fù)封閉低效等問題突出；自主創(chuàng)新體制機制和政策建設(shè)不完善；研發(fā)和成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化效率不高，創(chuàng)新與市場的關(guān)系還沒有完全理順等。概括說來，就是前文提及的6要素在我國的創(chuàng)新發(fā)展中都存在不同程度的問題，突出表現(xiàn)為 “六缺”：創(chuàng)新主體缺位、體制機制缺陷、創(chuàng)新人才缺乏、資金投入缺少、市場需求缺欠、創(chuàng)新文化缺失。

2.2 創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實施路徑

科技創(chuàng)新決定國家未來。實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，是黨中央在我國改革發(fā)展的關(guān)鍵時期，綜合分析國內(nèi)外大勢、立足國家發(fā)展全局做出的重大戰(zhàn)略決策，具有重要的現(xiàn)實意義和深遠(yuǎn)的歷史意義。

本文認(rèn)為，影響創(chuàng)新驅(qū)動的6種要素排序是：創(chuàng)新主體，包括企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位和政府的制度創(chuàng)新主體地位；體制機制，構(gòu)建鼓勵創(chuàng)新的制度和法規(guī)，發(fā)展產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新體系，營造促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的有效機制；加大研發(fā)投入，尤其是基礎(chǔ)研究投入，合理布局投入領(lǐng)域；推進(jìn)教育體制改革，培育具有發(fā)散思維和冒險精神的創(chuàng)新型人才；進(jìn)一步完善市場機制，充分發(fā)揮市場的杠桿作用，引導(dǎo)創(chuàng)新和市場有機結(jié)合；提倡創(chuàng)新的民族文化精神，培養(yǎng)全民創(chuàng)新的文化環(huán)境，構(gòu)建創(chuàng)新的企業(yè)文化氛圍。

圖4 實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的路徑結(jié)構(gòu)圖

因此，我國的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展之道，在于提升 “六力”的作用 （見圖4）：明確創(chuàng)新主體，激發(fā)創(chuàng)新動力；完善體制機制，挖掘創(chuàng)新潛力；加大創(chuàng)新投入，提高創(chuàng)新實力；發(fā)揮人才作用，提升創(chuàng)新能力；激活市場作用，打造創(chuàng)新活力；培育創(chuàng)新文化，凝聚創(chuàng)新合力。

具體而言，一要落實創(chuàng)新主體地位，明確政府是制度創(chuàng)新的主體，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，政府搭臺，企業(yè)唱戲，共同發(fā)力實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，缺一不可；政府作為制度創(chuàng)新主體要創(chuàng)造條件促進(jìn)企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新主體；政府應(yīng)通過國家意志，以組織開展重大科技專項為手段，實現(xiàn)基礎(chǔ)性、前瞻性、長期性戰(zhàn)略技術(shù)的突破，推動國家整體技術(shù)提升。二要完善創(chuàng)新體制機制，完善科技創(chuàng)新相關(guān)法律，完善科技創(chuàng)新相關(guān)制度，包括積極探索和實踐最優(yōu)科技工作組織管理體系，完善創(chuàng)新資源信息共享機制，完善針對科技創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠制度，加強知識產(chǎn)權(quán)工作力度，完善風(fēng)險保障機制，完善評價考核機制。三要拓寬科技投入渠道、提高科技投入效率，即建立多元化、多渠道的科技投入體系，除政府應(yīng)繼續(xù)加大財政科技投入之外，還要激勵企業(yè)大幅增加研發(fā)投入，促進(jìn)全社會資金更多投向科技創(chuàng)新；要調(diào)整和優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，提高科技經(jīng)費使用效益，尤其應(yīng)加大對基礎(chǔ)、應(yīng)用基礎(chǔ)研發(fā)活動的支持力度。四要發(fā)揮人在創(chuàng)新驅(qū)動中的作用，即強化企業(yè)家在自主創(chuàng)新中的核心主導(dǎo)地位，通過一系列措施激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新熱情；努力營造各類創(chuàng)新主體平等競爭的政策環(huán)境，鼓勵科技人員合理流動，建立以科研能力和創(chuàng)新成果為導(dǎo)向的科技人才評價標(biāo)準(zhǔn)，健全技術(shù)要素參與分配的機制，最大限度地調(diào)動廣大科技人員的積極性、主動性、創(chuàng)造性。五要圍繞市場來創(chuàng)新，強調(diào)市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，通過市場檢驗、轉(zhuǎn)化、擴(kuò)散創(chuàng)新成果，通過創(chuàng)新成果創(chuàng)造市場需求。六要培育創(chuàng)新文化，政府要鼓勵創(chuàng)新，社會要推崇創(chuàng)新，提高全民科學(xué)文化素質(zhì)，弘揚創(chuàng)新精神，包容創(chuàng)新失敗，在全社會形成講科學(xué)、愛科學(xué)、學(xué)科學(xué)、用科學(xué)的深厚氛圍和良好風(fēng)尚，激發(fā)全社會創(chuàng)新活力。

3 結(jié)論

本文通過理論歸納分析、數(shù)據(jù)指標(biāo)比較、目標(biāo)模型建模等對創(chuàng)新及創(chuàng)新驅(qū)動的要素的概念、內(nèi)涵、外延與意義等進(jìn)行了分析研究：包括創(chuàng)新、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新能力的測度以及驅(qū)動創(chuàng)新的源泉等。明確提出了驅(qū)動創(chuàng)新的 “六要素”，并通過數(shù)學(xué)模型計算分析得出六要素的影響力排序：創(chuàng)新主體、體制機制、創(chuàng)新人才、資金投入、市場需求、創(chuàng)新文化。

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