卜 彤 周 摯 楊 昀 錢春麗周金莉 余慶坤 林芳美

1）云南大學(xué)圖書館，昆明650091

2）云南省地震局，昆明650224

3）云南省化工研究院，昆明650051

4）云南民族大學(xué)物電學(xué)院，昆明650091

（作者電子信箱，周摯：rocketter6616577＠163.com）

引言

期刊學(xué)術(shù)論文是科研成果的主要表現(xiàn)手段，也是相關(guān)科學(xué)知識信息的重要傳播途徑，更是科研項(xiàng)目、科研成果、科研人才、科研機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵評價(jià)依據(jù)，相應(yīng)的期刊文獻(xiàn)計(jì)量分析已應(yīng)用于地震科研成果水平和學(xué)術(shù)水平的評價(jià)［1－6］。文獻(xiàn)計(jì)量分析中的引文類計(jì)量指標(biāo)，其優(yōu)勢在于可以充分體現(xiàn)科學(xué)家（群體）學(xué)術(shù)交流和吸取相關(guān)知識的能力水平［7－16］。云南省位于中國南北地震帶南端、青藏高原東南側(cè)，是中國大陸強(qiáng)震活動(dòng)最頻繁的地區(qū)之一，不僅地震類型多樣、地震活動(dòng)強(qiáng)烈，而且斷裂、斷陷湖盆、火山與溫泉異常發(fā)育，有著得天獨(dú)厚的研究資源和較長的研究歷史，為云南應(yīng)用地震的研究奠定了極為扎實(shí)的基礎(chǔ)［17－18］。本文擬對1991—2007年云南地震期刊學(xué)術(shù)論文進(jìn)行引文統(tǒng)計(jì)分析，以云南地震研究工作的規(guī)律和特點(diǎn)為研究目標(biāo)，探究云南地震研究的學(xué)術(shù)發(fā)展軌跡與發(fā)展動(dòng)態(tài)，試圖對云南地震研究工作現(xiàn)狀與不足有所認(rèn)識和總結(jié)。

1 統(tǒng)計(jì)源

本文以1991—2007年云南地震期刊學(xué)術(shù)論文為研究對象，即：選取1991 年至2007年云南地震科研人員主持和參加的專業(yè)期刊學(xué)術(shù)論文為統(tǒng)計(jì)源進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。所有期刊論文均選自中國3大期刊數(shù)據(jù)庫，以中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫（CNKI）為主、萬方數(shù)據(jù)庫和維普數(shù)據(jù)庫為輔，即：所有選中的期刊均是有國內(nèi)統(tǒng)一刊號的公開發(fā)行期刊，是經(jīng)國家期刊管理部門批準(zhǔn)正式出版的刊物。

2 統(tǒng)計(jì)方法

2.1 關(guān)鍵詞的組合

以檢索詞“地震”、“云南”為邏輯“與”的關(guān)系組配，用檢索字段為篇名、關(guān)鍵詞、作者單位的方法分別進(jìn)行在CNKI、維普和萬方數(shù)據(jù)庫中查找，得到1991—2007 年間有關(guān)云南地震研究的文獻(xiàn)1 064篇，逐篇統(tǒng)計(jì)后的文后引文（即參考文獻(xiàn)）7864篇。

2.2 統(tǒng)計(jì)方法和計(jì)量指標(biāo)

采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的統(tǒng)計(jì)分析輔以數(shù)值比較的方法［7－16］對上述研究對象進(jìn)行引文計(jì)量分析，選用的指標(biāo)是引文類計(jì)量指標(biāo)，包括引文基本信息、引文語種、引文文獻(xiàn)類型、高產(chǎn)引文作者、優(yōu)勢引文期刊等。

3 統(tǒng)計(jì)結(jié)果

3.1 引文基本信息

引文基本信息包括引文量、篇均引文、引文率等參數(shù)，其中，引文率（%）＝（有引文的論文數(shù)/發(fā)文數(shù)）×100%。1991—2007 年云南地震學(xué)術(shù)論文引文基本信息的年際變化如表1。

表1 1991—2007年云南地震學(xué)術(shù)論文引文基本信息的年際變化

從表1 可以看到，1991—2007年的17年間，篇均引文量、引文率在總體上均呈上升趨勢，特別是在近幾年增幅較為明顯。篇均引文量的變化大體呈兩個(gè)階段，以7篇為分界線：1991—2001年是第一階段，篇均引文量主要在7篇以內(nèi)；2002年以后是第二階段，篇均引文量在7篇以上。

引文率的變化亦如前呈兩個(gè)階段，以90%為分界線：1991年至2002年是第一階段，引文率基本在90%以下；2003年以后是第二階段，引文率在90%以上。

由統(tǒng)計(jì)還可知，總發(fā)文1064篇，未附引文的論文110篇，總引文率為89.66%；

文后引文共計(jì)7 864篇，17年的篇均引文量平均為7篇；

單篇論文引文數(shù)最高的達(dá)59篇；引用文獻(xiàn)50篇以上的論文2篇，占比太小。

3.2 引文語種分布

本文討論的7 864 篇引文，涉及有漢、英、日、俄等多種語種。為便于分析，本文僅將引文劃分為中文引文及外文引文兩大類。1991—2007 年云南地震學(xué)術(shù)論文引文的語種分布如表2。

從表2可以看到，17年的中文引文數(shù)和外文引文數(shù)均呈上升趨勢。從表2還可以看到，每年外文引文占當(dāng)年總引文數(shù)的比率都保持在15%～35%之間波動(dòng)，平均水平為25%；中文引文占比則保持在65%～85%，平均水平為75%。

表2 1991—2007年云南地震學(xué)術(shù)論文的引文語種分布情況

3.3 引文的核心文獻(xiàn)類型

引文文獻(xiàn)的類型主要是依照文獻(xiàn)出版形式并對部分特殊文獻(xiàn)采取單獨(dú)列出的方式來劃分，共分為期刊（J類）、專著（M 類）、論文集（C 類）、報(bào)告（R 類）、工具書（包括摘要、目錄、指南、志書）（B 類）、匯編（H類）、內(nèi)部資料（U 類）、政府文件（G 類）、標(biāo)準(zhǔn)（S類）、報(bào)紙（N 類）、學(xué)位論文（D 類）、網(wǎng)絡(luò)資源（W 類）、其他（O 類）共13個(gè)類型?！捌渌敝饕侵笩o法歸入前面所列出的12種類型的引文，以及部分無法判斷類型的引文文獻(xiàn)。引文文獻(xiàn)類型的統(tǒng)計(jì)情況如表3。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果來看，期刊、專著和論文集為引用最多的3種文獻(xiàn)來源，分別占到了總引文量的67.6%、19.0%和5.9%，其中期刊引文量呈明顯增加趨勢。

3.4 引文的核心作者

本文針對所收集的7 864篇引文，以第一作者進(jìn)行篇次統(tǒng)計(jì)。表4列出了中國引文作者的前10名，表5列出了外國引文作者的前5名。

表3 1991—2007年云南地震學(xué)術(shù)論文的引文文獻(xiàn)類型情況

表4 1991—2007 年云南地震學(xué)術(shù)論文引文前10位中國引文作者

表4 的引文核心作者中，排序第一的“國家地震局”屬于集體署名，不在本文討論的范圍內(nèi)，本文要著重討論的是后9名引文作者，其中，有2名是北京地震科技工作者，7名是云南地震科技工作者；9名引文作者中，有5人的研究方向是震源物理，2人的研究方向是地震預(yù)報(bào)，1人的研究方向是火山地質(zhì)，1 人的研究方向是巖石力學(xué)實(shí)驗(yàn)。表5的引文核心作者中，有3人的研究方向是震源物理，1人的研究方向是地震預(yù)報(bào)，1人的研究方向是巖石力學(xué)實(shí)驗(yàn)。

表5 1991—2007年云南地震學(xué)術(shù)論文引文前5名外國引文作者

3.5 引文的核心期刊

本文所收集到的引文源自200余種國內(nèi)外期刊。對外文期刊在引用時(shí)所采用的不同著錄形式（如刊名的全稱或縮寫）進(jìn)行了引文篇數(shù)上的合并。引文源中超過50 篇引文量的期刊統(tǒng)計(jì)如表6。

表6 1991—2007年云南地震學(xué)術(shù)論文引文的期刊統(tǒng)計(jì)（被引頻次＞50的期刊）

引文核心期刊的16 種期刊，其被引論文頻次總和是3 652，占引文總量的46%。在這16種期刊中，外文期刊有7種，其被引論文頻次總和是934，約占16種期刊引文總量的26%。引文核心期刊中，中文期刊有9種。

4 分析與討論

4.1 引文基本信息分析

期刊論文的引用文獻(xiàn)數(shù)量主要反映了論文對已有研究成果與最新知識信息的吸收能力和利用能力，即引文量是衡量論文作者吸收外部信息能力的重要指標(biāo)。從表1中可以看到，1991—2007年17年間每年的發(fā)文數(shù)、引文率、篇均引文量總體呈上升趨勢，特別是在近幾年增幅較為明顯；總引文率為89.66%；文后引文共計(jì)7 864篇，篇均引文量為7篇，其中引文數(shù)最高的達(dá)59篇，但仍有約10%的期刊論文未附引文。

國際上，SCI經(jīng)過Review 的論文，其篇均參考文獻(xiàn)量在2001年已為28，2002年為29.36［19－21］。國內(nèi)統(tǒng)計(jì)源統(tǒng)計(jì)中，篇均參考文獻(xiàn)量在2000年是6.99，2001年為7.32，2002年為8.21；引文率在1999年是86.83，2001年為88.34，2002年為89.61［19－21］。國內(nèi)統(tǒng)計(jì)源統(tǒng)計(jì)中，地學(xué)論文的相關(guān)參數(shù)明顯強(qiáng)于平均水平：地學(xué)論文的篇均引文量在2000年是11.14，在2001 年為12.05，在2002年為13.14［19－21］。本文相應(yīng)的篇均參考文獻(xiàn)是7篇，低于國際水平，也低于近年的全國平均水平、國內(nèi)地學(xué)學(xué)科水平和近年的地震類期刊平均水平［4］。云南地震研究期刊文獻(xiàn)的引文基本參數(shù)從一個(gè)側(cè)面反映出云南地震研究人員的專業(yè)信息的收集范圍和研究程度在不斷地拓寬與深入，但從橫向比較看仍然偏弱，說明云南地震科研人員對學(xué)術(shù)信息的吸收與利用能力雖然正在逐步提高，但仍有很大的上升空間。

4.2 引文語種分析

引文文獻(xiàn)的語種分布是衡量論文作者利用各語種文獻(xiàn)程度和吸收國外文獻(xiàn)能力的一種依據(jù)，對了解科研人員的外語水平及其對語種的需求具有積極意義［14－15，22］。通過對引文語種的分析，既可以了解作者掌握國內(nèi)外文獻(xiàn)信息的能力，亦可以反映出作者吸收國內(nèi)外先進(jìn)研究成果和運(yùn)用知識的能力和程度［23］。從表2 可以看到，17 年的中外文引文數(shù)量均呈穩(wěn)步上升趨勢，外文引文數(shù)占當(dāng)年總引文數(shù)的比率都保持在15%～35%，平均水平為25%。說明云南地震研究人員在外文文獻(xiàn)的需求上具有一定的廣度和深度，但從橫向比較看仍然較弱：既低于日本地震學(xué)者的47.3%，也低于國內(nèi)地震學(xué)者的41.4%［15，23］。

國內(nèi)統(tǒng)計(jì)源中地學(xué)的相關(guān)統(tǒng)計(jì)參數(shù)表明，中文引文占比在2000年是56.13，2001年是54.11，2002年是54.51；外文引文占比在2000 年是43.87，2001 年是45.89，2002年是45.49［19－21］?？梢娢覀兘y(tǒng)計(jì)對象的中文引文占比是如此之高，這一點(diǎn)與其他自然科學(xué)學(xué)科情況有非常顯著的不同。趙丹群認(rèn)為這種差異與地震學(xué)科的研究對象具有鮮明的地域性有關(guān)，因?yàn)榈卣饘W(xué)的研究內(nèi)容除基本理論方法外，有許多研究問題都與地震活動(dòng)狀況有關(guān)［14］。作者認(rèn)為，這種差異不僅與研究對象的地域性有關(guān)，同時(shí)與科學(xué)工作者的地域性也緊密相關(guān)。

4.3 引文的核心文獻(xiàn)類型分析

通過引文文獻(xiàn)類型分布的分析，可以了解該學(xué)科論文的文獻(xiàn)來源和成分構(gòu)成，從而確定各類型文獻(xiàn)載體的情報(bào)價(jià)值、地位與利用等 情 況［14－15，24－25］。從 表3 的 統(tǒng) 計(jì) 結(jié) 果 看，期刊、專著、論文集為引用最多的3種文獻(xiàn)來源，分別占到了總引文量的67.6%、19%和5.93%，這些比例與中文地震類期刊平均水平相當(dāng)［14］；期刊引文統(tǒng)計(jì)結(jié)果中的期刊類文獻(xiàn)不僅比重較大，且呈明顯增加趨勢，這也從一個(gè)側(cè)面提示我們，期刊文獻(xiàn)對今后地震研究工作內(nèi)容的影響權(quán)重將會(huì)越來越大。其次，值得關(guān)注的是網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)，2007年的網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)有迅猛的增長。這種現(xiàn)象與我國近20年科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的普及、信息逐步公開化有著密切聯(lián)系，是我國近20年國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步所帶來的新表現(xiàn)。

4.4 引文的核心作者及其研究方向分析

對引文核心作者的統(tǒng)計(jì)分析有助于發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)和穩(wěn)定作者群體，而且通過引文核心作者的相關(guān)研究可以了解相應(yīng)研究領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀、學(xué)術(shù)熱點(diǎn)、研究前沿及其發(fā)展態(tài)勢。同時(shí)，引文核心作者的被引頻次也顯示了引文作者的研究水平和學(xué)術(shù)研究影響力，在一定程度上反映出引文作者具有的較高研究水平。表4的引文核心作者中，高被引的9名引文作者中，有2名是北京地震科技工作者，7名是云南地震科技工作者。中文引文核心作者中，本地研究者居多，既有本地研究力量趨于壯大的影響，亦有研究內(nèi)容具地方特色的影響。表4的引文核心作者中，9名引文作者中，有5人的研究方向是震源物理，2人的研究方向是地震預(yù)報(bào)，1 人的研究方向是火山地質(zhì)，1人的研究方向是巖石力學(xué)實(shí)驗(yàn)。表5的5名國外引文作者中，有3人的研究方向是震源物理，1人的研究方向是地震預(yù)報(bào)，1人的研究方向是巖石力學(xué)實(shí)驗(yàn)。中文引文核心作者與英文引文核心作者的研究方向大體相同，可以反映出云南地震工作者研究興趣之所在，這些方向也應(yīng)該是相對容易出成果的工作方向。

4.5 引文的核心期刊分析

學(xué)術(shù)期刊被引用的次數(shù)越高，說明它傳遞情報(bào)信息的能力越強(qiáng)，在該學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的影響與作用也越大。因此，引文分析是定量評估某一學(xué)科核心文獻(xiàn)的較好方法［26］。本文統(tǒng)計(jì)的引文期刊中，進(jìn)入前16強(qiáng)的《地震地磁觀測與研究》與《國際地震動(dòng)態(tài)》，沒有進(jìn)入2008版地球物理類核心刊物。而作為2008版核心期刊的《地球物理學(xué)進(jìn)展》和《地震工程與工程振動(dòng)》17年來的引文總數(shù)分別為17篇和14篇，沒有進(jìn)入統(tǒng)計(jì)結(jié)果的前16強(qiáng)。這種數(shù)量上的矛盾現(xiàn)象，從不同的側(cè)面說明了一個(gè)相同結(jié)果：云南地震科技論文的總體水平還比較低。

引文核心期刊的16種期刊，其被引論文頻次總和是3 652，占引文總量的46%。16種引文核心期刊中，9種中文期刊均是地震行業(yè)期刊中的優(yōu)秀期刊。引文核心期刊中，7種外文期刊均是國際頂級的地學(xué)期刊，其被引論文頻次總和是934，約占16種期刊引文總量的26%。7種外文期刊的學(xué)術(shù)影響權(quán)重，很能反映出云南地震科技論文的研究背景及其學(xué)術(shù)研究思想動(dòng)力源。

5 結(jié)論

通過引文計(jì)量指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)分析，可以對1991—2007年的云南地震科技論文有如下的認(rèn)識：17年來的發(fā)文數(shù)、引文率和篇均引文量總體均呈上升趨勢，特別是在近幾年增幅較為明顯；總引文率為89.66%。表明云南地震研究科研人員對文獻(xiàn)信息的吸收、利用能力正在逐步提高。篇均引文量平均為7篇，低于國際水平，也低于近年的全國平均水平、國內(nèi)地學(xué)學(xué)科水平和近年的地震類期刊平均水平；且大約10%的文獻(xiàn)未附引文，表明有關(guān)云南地震研究人員的專業(yè)信息獲取利用能力仍有待提高。17年來，外文引文占比基本保持在15%到35%之間小幅波動(dòng)上升，表明云南地震研究人員在外文文獻(xiàn)的需求上具有一定的廣度和深度，但從橫向比較看仍然較弱；中文引文占比明顯高于其他自然科學(xué)學(xué)科情況，這不僅與有關(guān)云南地震研究的地域特點(diǎn)有著極大關(guān)系，而且與云南地震科學(xué)研究工作者的地域性也緊密相關(guān)。期刊、專著和會(huì)議論文為引用最多的3種文獻(xiàn)來源，分別占到了總引文的67.6%、19%、5.93%，這些比例與中文地震類期刊平均水平相當(dāng)；文獻(xiàn)來源中的期刊類比重較大，且呈明顯增加趨勢，揭示了期刊文獻(xiàn)對今后地震研究工作的影響權(quán)重將越來越大。此外，值得關(guān)注網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)在2007 年的增速迅猛，這種現(xiàn)象是我國近20年科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的新表現(xiàn)。引文核心作者中，9 名中國作者中，有5人的研究方向是震源物理，2人的研究方向是地震預(yù)報(bào)，1人的研究方向是火山地質(zhì)，1人的研究方向是巖石力學(xué)實(shí)驗(yàn)；5 名外國作者中，有3 人的研究方向是震源物理，1人的研究方向是地震預(yù)報(bào)，1 人的研究方向是巖石力學(xué)實(shí)驗(yàn)。即引文核心作者中，中國作者與外國作者的研究方向大體相同，基本表達(dá)了云南地震研究者感興趣的工作方向，這些方向也應(yīng)該是相對容易出成果的優(yōu)勢工作方向。引文核心期刊的16 種期刊，其被引論文頻次總和是3 652，占引文總量的46%；其中外文期刊有7種，其被引論文頻次總和是934，約占16種期刊引文總量的26%。表明云南地震研究人員對國際地學(xué)核心刊物和中文地震核心刊物的信息利用意識較強(qiáng)，同時(shí)這些引文核心期刊的學(xué)術(shù)影響權(quán)重也很能反映出云南地震科技論文的研究背景及其學(xué)術(shù)研究思想動(dòng)力源。引文核心期刊的9種中文期刊均為地震行業(yè)期刊中的優(yōu)秀期刊，引文核心期刊的7種外文期刊均是國際頂級的地學(xué)期刊。

對1991年至2007年云南地震科技論文的引文計(jì)量結(jié)果及其分析表明：隨著云南地震期刊學(xué)術(shù)論文載文量逐年增加［27］的同時(shí)，云南地震科學(xué)工作者的學(xué)術(shù)交流、信息獲取的能力與水平正在逐步提高，但與國際水準(zhǔn)、國內(nèi)水準(zhǔn)相比，仍有較大差距；一些具有地域優(yōu)勢的研究方向是相對容易出成果的優(yōu)勢工作方向。

從云南地震科技論文中可以看到，有關(guān)地震研究文獻(xiàn)的引文著錄規(guī)范性尚有待改進(jìn)，尤其是對不同文獻(xiàn)類型、作者著錄取舍、外文文獻(xiàn)的著錄規(guī)范等方面，缺乏著錄標(biāo)準(zhǔn)要求，提請出版單位給予高度關(guān)注。

致謝：對編輯部老師、審稿專家耐心細(xì)致的幫助和意見致以誠摯的謝意！

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