大要案偵查中的綜合工作

［核心提示］大要案偵查需要對大量材料進行梳理、對證據(jù)進行審核、對人員進行管理，因此，除內(nèi)審、外調(diào)兩大組塊外，綜合工作在大要案偵查中的作用日益突顯，應當合理搭建大要案偵查的組織架構(gòu)，發(fā)揮綜合工作的信息樞紐、證據(jù)關(guān)口、保障中心、參謀助手四大職能，促進大要案偵查順利進行。

【本期主講】

陳國峰，2000年至2007年，就讀于西南政法大學刑事偵查專業(yè)、訴訟法專業(yè)，獲法學碩士學位。2007年至今，任職于浙江省人民檢察院反貪污賄賂局。擁有豐富的一線辦案經(jīng)驗，曾參與中央、省、市、區(qū)各級偵查辦案。如，參與辦理過原杭州市委組織部常務副部長李某受賄案，原杭州市副市長許某貪污、受賄、濫用職權(quán)案等案件。另外，曾抽調(diào)至中紀委協(xié)助辦理原安徽省副省長倪某涉嫌違紀違法案件。

在工作之余，結(jié)合自己的辦案經(jīng)驗撰寫相關(guān)論文多篇。其中，在《人民檢察》、《中國檢察官》、《反貪工作指導》、《浙江檢察》等國家級、省級刊物上發(fā)表刑事偵查、刑事法方面論文13篇，《受賄罪中謀利要件的重新解讀》一文曾獲2003年度浙江省刑法學年會論文一等獎。

在某特大貪污、受賄案件辦理過程中，由上級部門督辦領(lǐng)導，審計、工商、稅務、主辦單位及抽調(diào)同志組成的一百余名人員，進駐辦案點，組成專案組展開調(diào)查。專案組在組織指揮的領(lǐng)導下面設綜合組、內(nèi)審組、查賬組和五個外調(diào)組。內(nèi)審組負責犯罪嫌疑人的審訊工作，力爭突破和固定犯罪嫌疑人口供；查賬組負責案件中憑證、賬薄等財務資料的調(diào)查和梳理；五個外調(diào)組按不同的涉嫌犯罪事實分塊負責外圍取證工作；綜合組負責案件后勤保障、材料梳理、證據(jù)審核等案件綜合方面工作。在專案組領(lǐng)導正確、有力指揮和各小組成員的通力協(xié)作下，案件辦理獲得了極大的成功，最終定罪金額達數(shù)億元，犯罪嫌疑人也認罪服法，取得了良好的社會效果。

回顧整個辦案過程，案件辦理中有許多成功的經(jīng)驗，也存在有待進一步研究和改進的地方。如，對于如此大規(guī)模的專案偵查而言，除傳統(tǒng)的內(nèi)審和外調(diào)兩大功能組塊外，綜合工作在案件偵查中的職能定位如何，應當通過哪些途徑、以什么方式發(fā)揮綜合工作作用，就是其中亟待研究和解決的問題之一。本文擬以上述案例為基礎(chǔ)，結(jié)合筆者曾經(jīng)辦理過的其他大、要案，談談綜合工作在偵查工作中的職能定位及發(fā)揮綜合工作職能作用的具體方式。

一、對綜合工作職能定位的錯誤認識

當前案件辦理，尤其是大案、要案偵查過程中，綜合工作的重要性日益突顯。但是受傳統(tǒng)思維、偏見的影響，案件辦理中對綜合工作重視不足，對其職能定位認識不清的情形還時有存在。典型表現(xiàn)為：

第一，認為綜合工作可有可無。實踐中一種普遍看法是案件辦理主要靠審訊和取證，只要做好這二者，案件辦理就沒問題了。至于以文字材料為主要內(nèi)容的綜合工作，被認為只是用來應付領(lǐng)導審查、向上級匯報的花架子，無關(guān)緊要，甚至于被認為是案件偵查工作中不必要的負擔。這一觀點不僅否認綜合工作的重要作用，還進一步否定了綜合工作的存在價值。這一錯誤認識在實踐中的表現(xiàn)就是綜合工作在案件偵查中的缺位，由此導致案件偵查，尤其是大要案偵查在組織管理上的混亂無序狀態(tài)。

第二，認為綜合工作等于后勤保障。這一觀點雖然沒有從整體上否定綜合工作的價值，但是將專人負責的綜合工作范圍限定于后勤保障，實際上也是對綜合工作的全面內(nèi)容和重要作用沒有正確的認識。

第三，認為綜合工作等同于組織指揮。從職能特點來看，綜合工作通過材料梳理、專項匯報等形式為領(lǐng)導決策提供基礎(chǔ)，重在細致全面、客觀如實；而專案組織指揮更加側(cè)重對效率和風險效益的把握。因此，應當區(qū)別綜合工作和組織指揮職能，使綜合工作發(fā)揮參謀助手作用，協(xié)助領(lǐng)導提高決策效率，降低決策風險。

二、綜合工作在大要案偵查中的正確職能定位

否認、限制或夸大綜合工作在大要案偵查中的作用，都是不適當?shù)?。綜合工作作用與其職能定位密不可分，只有對綜合工作進行適當定位，才能充分發(fā)揮綜合工作在大要案偵查中的作用。具體來說，綜合工作在大要案偵查中有以下職能：

第一，信息樞紐。大要案偵查過程會形成大量書面材料，這些材料在剛收集形成時往往量大且繁雜。如果不進行專門整理，不僅組織指揮的領(lǐng)導可能深陷材料泥沼，理不出頭緒、抓不住重點，新增力量也可能因不熟悉情況無法及時補充，阻礙專案偵查順利推進。此外，各小組人員各有側(cè)重，遇到跨小組銜接，尤其是內(nèi)審和外調(diào)相互配合的事項時，需要發(fā)揮綜合組熟悉案情的優(yōu)勢，在內(nèi)審和外調(diào)、外調(diào)和外調(diào)各小組之間發(fā)揮串聯(lián)作用，使材料高效流轉(zhuǎn)，加速案件辦理進程。

第二，證據(jù)關(guān)口。取證過程中，各取證小組承擔審核證據(jù)的第一責任，負責證據(jù)審核的第一道關(guān)口。但是取證小組在取證過程中，大量時間、精力花費在取證策略的制定和實施上，在證據(jù)法定格式方面的考慮就未必十分周全。因此，綜合組的證據(jù)關(guān)口職能，就是從內(nèi)容和形式兩方面全面審核證據(jù)，發(fā)現(xiàn)證據(jù)漏洞和瑕疵，引導取證工作，完善證據(jù)體系。

第三，保障中心。大要案偵查作為大兵團作戰(zhàn)的一種偵查形式，后勤保障的作用同樣十分重要。除了后勤保障，協(xié)助領(lǐng)導對專案組大量人員進行管理也是保障中心職能的重要內(nèi)容。

第四，參謀助手。綜合工作的參謀助手職能就是要在紛繁復雜的事項中理出頭緒，為領(lǐng)導決策提供參謀。同時，通過跟蹤總體辦案進程和具體任務辦理進程，協(xié)助領(lǐng)導掌控辦案進度。

三、綜合工作發(fā)揮職能作用的具體方式

綜合組經(jīng)常擔負各小組間協(xié)調(diào)、溝通職責和協(xié)助領(lǐng)導執(zhí)行決策等任務，為順利履行職責，綜合組領(lǐng)導一般由專案組副職領(lǐng)導兼任。根據(jù)案件辦理具體情況，可以在內(nèi)審、外調(diào)小組內(nèi)設小綜合組，由專職或兼職人員擔任，負責對本小組談話、取證情況的梳理，以及和大綜合組之間的銜接、溝通。綜合組發(fā)揮職能作用的具體方式如下：

（一）信息樞紐

1.材料管理。材料管理包括保管、整理和流轉(zhuǎn)三部分內(nèi)容，重點是建立規(guī)范制度。如我們在辦理某專案時規(guī)定：內(nèi)審、外調(diào)各小組取得證據(jù)材料后，應第一時間把材料原件交由綜合組保管。綜合組及時對材料進行整理并制作材料目錄，分類歸卷。除需出示證據(jù)原件外，材料查閱應當場進行、當場歸還。取證需外借材料時，應借閱復制件，并做好登記手續(xù)，將材料保管責任落實到個人。另外，建立值班制度，保證案件材料時時有人值守，確保安全。

2.文書制作。文書制作分為內(nèi)部工作文書和正式法律文書兩部分。內(nèi)部工作文書中請示匯報材料的制作，是綜合工作的一項重要內(nèi)容?；疽笫菄栏褚罁?jù)事實和證據(jù)，既不夸大也不縮小，客觀如實匯報，為領(lǐng)導的下步?jīng)Q策提供扎實基礎(chǔ)。法律文書分制作和審核兩個環(huán)節(jié)。文書制作時需嚴格履行審批手續(xù)，文書使用完存檔時要仔細審核簽名、印章等法定格式是否齊備。對各個犯罪嫌疑人所采取的措施，尤其是強制措施情況應形成匯總表，將各類措施到期時間及延長、變更等應對事項作為備忘內(nèi)容予以重點記錄。

（二）證據(jù)關(guān)口

1.引導取證。引導取證是在材料梳理的基礎(chǔ)上制作取證建議。材料梳理是使案件脈絡清晰的必要步驟，也是制定合理取證建議的前提。為方便閱讀，我們在案件辦理過程中以表格形式進行材料梳理。如：

關(guān)于XX問題的基本情況表

有時也將材料梳理與取證建議合并，放入同一張表格中，如：

關(guān)于XX問題的取證建議表

取證建議部分除了羅列要點之外，最主要的內(nèi)容是要注明取證目的，以便偵查人員在取證目的的指引下，靈活運用各種取證策略，有效獲取證據(jù)。

2.證據(jù)審核。證據(jù)審核分成單個證據(jù)審核和證據(jù)體系審核兩個方面。單個證據(jù)審核主要圍繞證據(jù)能力和證明力展開。證據(jù)能力方面，主要是審查證據(jù)是否符合法定格式、取證程序是否合法。證明力方面，主要審查證據(jù)的真實性和關(guān)聯(lián)性。證據(jù)體系審核主要內(nèi)容是合理印證和彌補漏洞。合理印證主要針對現(xiàn)有證據(jù)，確?，F(xiàn)有證據(jù)之間不存在矛盾，能夠相互支持，形成印證。彌補漏洞則是面向可能缺失的證據(jù)，分成兩個步驟進行：一是審核案件構(gòu)成要件要素是否都有證據(jù)予以證明，即證據(jù)鏈條是否存在缺口；二是審核能否有效批駁犯罪嫌疑人及辯護人可能提出的各種辯解、辯護，即證據(jù)鏈條是否穩(wěn)固。

（三）保障中心

1.后勤保障。從內(nèi)容上看，案件偵查中的后勤保障主要包括辦案人員住宿、飲食安排，車輛管理，機票、車船票訂購等。后勤保障工作的總體要求是細致、全面，為辦案人員尤其是抽調(diào)辦案人員解決后顧之憂，使其能夠全身心投入辦案工作。

2.人員管理。人員管理主要發(fā)揮兩方面作用：一是掌握辦案人員思想動態(tài)，確保辦案紀律有效執(zhí)行；二是通過各種方式激勵辦案人員，為專案順利辦理及以后再次抽調(diào)辦案人員奠定基礎(chǔ)。如,我們在辦理某專案時，通過以下幾種形式有效地調(diào)動了辦案人員的積極性：關(guān)心辦案人員家庭現(xiàn)實困難，予以必要照顧；對抽調(diào)同志在辦案期間過生日的，以簡要形式予以慶祝；成立臨時黨支部，抽空組織必要的支部活動；對辦案人員在辦案期間的表現(xiàn)制作鑒定材料，對表現(xiàn)較好的，制作建議表彰、建議立功函發(fā)往各抽調(diào)單位、部門。

（四）參謀助手

1.決策參謀。（1）專項梳理。除定罪量刑的直接相關(guān)材料外，案件中與犯罪嫌疑人人身、家庭、財產(chǎn)等相關(guān)的材料，也需要進行專項梳理，為領(lǐng)導下一步?jīng)Q策提供基礎(chǔ)。這些材料包括犯罪嫌疑人家庭關(guān)系、社會關(guān)系、家庭資產(chǎn)、犯罪相關(guān)公司等情況。如，在辦理某專案時，我們圍繞注冊資金來源、股東組成、歷年變更、與關(guān)聯(lián)公司關(guān)系、主要業(yè)務及款項往來等方面對相關(guān)公司情況進行專項梳理，使犯罪相關(guān)公司的關(guān)系脈絡得以清晰化，為下步偵查決策提供基礎(chǔ)。（2）專題匯報。針對定性爭議較大的問題，綜合組應結(jié)合現(xiàn)有材料和證據(jù)進行分析論證，為領(lǐng)導下一步?jīng)Q策提供參考。如，我們在辦理某貪污、受賄案時，因涉及大量新類型職務犯罪，綜合組同志以現(xiàn)有證據(jù)材料為基礎(chǔ)，對案件中數(shù)筆爭議事實能否認定貪污罪、認定多少犯罪金額、能否認定受賄罪既遂等問題進行詳細論證；在此基礎(chǔ)上，提出傾向性的定性意見及相應的補證建議。其中多數(shù)建議為領(lǐng)導采納，為案件順利偵查終結(jié)奠定了堅實基礎(chǔ)。

2.流程跟蹤。（1）總體辦案進程跟蹤。大要案偵查不僅有質(zhì)量上的要求，時間上也需嚴格把握，因此案件總體辦案進程要時時處于專案組領(lǐng)導掌控之下。綜合組應對辦案進度進行跟蹤，以書面形式記錄總體進度。如圖所示：

（2）具體任務跟蹤。除總體辦案進度外，對領(lǐng)導部署的具體任務的執(zhí)行情況也可以表格形式進行跟蹤。重點在于落實責任，加快進度。如圖所示：