張雪飛,于 聲,孟占利,孟麗霞
(中國(guó)節(jié)能減排有限公司,北京 100011)
環(huán)境影響評(píng)價(jià)中公眾參與的博弈及發(fā)展分析
張雪飛,于 聲,孟占利,孟麗霞
(中國(guó)節(jié)能減排有限公司,北京 100011)
介紹了環(huán)境影響評(píng)價(jià)的概念和發(fā)展歷程;引入環(huán)境影響評(píng)價(jià)中利益相關(guān)方的概念、界定方法,介紹了博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系;提出公眾參與的由來(lái)及發(fā)展現(xiàn)狀、存在問(wèn)題;討論了如何通過(guò)強(qiáng)化公眾參與以解決環(huán)評(píng)中的相關(guān)壁壘。
環(huán)境影響評(píng)價(jià);利益相關(guān)方;博弈論;信息;公眾參與
環(huán)境影響評(píng)價(jià)的概念最早于1964年在加拿大召開(kāi)的一次國(guó)際環(huán)境質(zhì)量評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)會(huì)議上提出,1969年《美國(guó)國(guó)家環(huán)境政策法》第一次將環(huán)境影響評(píng)價(jià)作為法律固定下來(lái),其后環(huán)境影響評(píng)價(jià)經(jīng)過(guò)了單個(gè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)(EIA)—規(guī)劃計(jì)劃層次—政策法律層次—戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)(SEA) 的發(fā)展過(guò)程[1]。
中國(guó)自1979年開(kāi)始實(shí)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度。2002年出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》,對(duì)規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)展環(huán)境影響評(píng)價(jià)做出了規(guī)定。環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度的實(shí)施,能夠有效預(yù)防因建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施后對(duì)環(huán)境造成不良影響,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。然而,中國(guó)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度已實(shí)施多年,但是違反《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》的行為仍屢見(jiàn)不鮮,許多人忽視它的存在,環(huán)境狀況也在不斷惡化??傮w而言,環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度并沒(méi)有達(dá)到預(yù)期的目的。
利益相關(guān)者理論實(shí)際上為企業(yè)利益相關(guān)者理論,始于20世紀(jì)60年代,在美英等長(zhǎng)期奉行外部控制型公司治理模式的國(guó)家中逐步發(fā)展起來(lái)。該理論認(rèn)為任何一個(gè)公司的發(fā)展都離不開(kāi)各種利益相關(guān)者的投入或參與,比如股東、政府、債權(quán)入、雇員、消費(fèi)者、供應(yīng)商,甚至是社區(qū)居民,企業(yè)不僅要為股東利益服務(wù),同時(shí)也要保護(hù)其他利益相關(guān)者的利益。
范例總結(jié)到[2],“利益相關(guān)者的分析要作兩個(gè)判斷,首先,判斷每一個(gè)利益相關(guān)者對(duì)于特定的組織發(fā)展決策發(fā)表意見(jiàn)感興趣的程度(利益要求)如何;第二,判斷每個(gè)利益相關(guān)者是否有權(quán)力維護(hù)自己的利益?!?/p>
田建國(guó)[3]認(rèn)為,環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度中的利益相關(guān)者理論可以用一個(gè)三維立體圖形來(lái)說(shuō)明,除了興趣權(quán)力兩個(gè)基本要素以外,還應(yīng)該包括輿論壓力或稱(chēng)影響力。
根據(jù)對(duì)利益相關(guān)者理論的闡述和擴(kuò)展,結(jié)合環(huán)境影響評(píng)價(jià)程序,可以把環(huán)境影響評(píng)價(jià)中的利益相關(guān)者定義為,參與到環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度中,并在其中有某些利益訴求或者能夠被環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度影響到其利益訴求的組織集團(tuán)或個(gè)人。從狹義來(lái)講,利益相關(guān)者包括政府(包括中央政府、地方政府和地方環(huán)保主管部門(mén))、建設(shè)單位、環(huán)評(píng)單位和公眾(有關(guān)單位、專(zhuān)家,各種環(huán)保組織以及所有關(guān)心該建設(shè)項(xiàng)目的個(gè)人)等。從廣義來(lái)講,利益相關(guān)者包括中央政府內(nèi)部的環(huán)境監(jiān)督部門(mén),中央政府內(nèi)部的建設(shè)單位主管部門(mén),環(huán)評(píng)報(bào)告審查委員會(huì)的專(zhuān)家以及以媒體等社會(huì)輿論力量等。
通過(guò)以上理論分析可以得出,在環(huán)境影響評(píng)價(jià)的諸多利益相關(guān)者中公眾是興趣大,權(quán)力小,影響力??;建設(shè)單位是興趣大,權(quán)力較小,影響力比較小;政府則是興趣一般大,權(quán)力大,影響力也比較大;媒體力量,興趣大,權(quán)力小,但是影響力大,這種影響力跟興趣的結(jié)合足以形成強(qiáng)大的輿論壓力從而有效地彌補(bǔ)其在權(quán)力方面的不足。
博弈論,是研究決策主體的行為發(fā)生相互作用時(shí)的決策以及這種決策的均衡問(wèn)題[4]。一個(gè)完整的博弈包括以下基本要素:局中人、行動(dòng)、信息、戰(zhàn)略、支付函數(shù)、結(jié)果和均衡。局中人指博弈中選擇行動(dòng)以最優(yōu)化自己效益的參與主體;行動(dòng)是局中人的決策變量;信息指局中人對(duì)其他局中人的特征和行動(dòng)的知識(shí);戰(zhàn)略是局中人選擇行動(dòng)的規(guī)則;支付函數(shù)是局中人從博弈中獲得的效用水平;結(jié)果是博弈分析者感興趣的要素的集合;均衡是所有局中人的最優(yōu)戰(zhàn)略或行動(dòng)的組合,局中人、行動(dòng)和結(jié)果統(tǒng)稱(chēng)為博弈規(guī)則。
布坎南[5]指出:“個(gè)人的行為天生要使效用最大化,一直到他們遇到的抑制為止”。個(gè)人必須要像預(yù)計(jì)或期望那樣,追求增進(jìn)他們的自己利益,即狹義的以純財(cái)富狀況衡量的自己利益。理性人假設(shè)是眾多經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)假設(shè),是對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的所有參與者的基本特征的一個(gè)抽象描述,即所有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者都是利己的。由于受到信息不對(duì)稱(chēng)、外部環(huán)境的不確定性以及人自身認(rèn)識(shí)問(wèn)題的局限性,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與人應(yīng)該是有限理性的。本文假設(shè)參與環(huán)境影響評(píng)價(jià)的各利益相關(guān)者都是有限理性經(jīng)濟(jì)人。
公眾參與環(huán)境影響評(píng)價(jià)不但體現(xiàn)了公眾對(duì)與他們的利益直接相關(guān)問(wèn)題的公共決策過(guò)程的認(rèn)同,實(shí)現(xiàn)自身的權(quán)利與義務(wù),而且公眾參與能夠提供重要的基本經(jīng)驗(yàn)信息以及實(shí)踐中有效的、可接受的相關(guān)方案,公眾參與也是充分利用潛在知識(shí),增強(qiáng)公眾環(huán)保意識(shí)以及建立公眾信任,避免資源配置中沖突與對(duì)抗的需要。
環(huán)境影響評(píng)價(jià)利益相關(guān)者參與眾多,整體來(lái)說(shuō),每一次的博弈都不會(huì)缺少政府、建設(shè)單位、環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)、公眾這四方兩兩博弈形成的6種博弈關(guān)系,見(jiàn)博弈關(guān)系圖。這種政府主導(dǎo)地位的博弈目前來(lái)看是客觀(guān)存在的,也是合理的,并且在一定時(shí)段內(nèi)還將一直存在。下文重點(diǎn)介紹公眾與各方的博弈關(guān)系。政府主導(dǎo)下的各種博弈關(guān)系示意見(jiàn)下圖。
政府主導(dǎo)下的各種博弈關(guān)系圖
(1)公眾同政府的博弈
依據(jù)信托理論,公眾是信托人,政府是受托人,政府應(yīng)該按照信托人的意志,以一種公正而高效的方式經(jīng)營(yíng)和維護(hù)良好的環(huán)境。但實(shí)踐中,由于信息不對(duì)稱(chēng),政府作為受托人,存在道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題,在公眾不知情的情況下,政府往往按照自己的利益來(lái)行事,放棄或弱化環(huán)境影響評(píng)價(jià)的預(yù)防監(jiān)督機(jī)制,致使環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批不公開(kāi)、程序不透明等。
我國(guó)的《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》第五條規(guī)定,“國(guó)家鼓勵(lì)有關(guān)單位、專(zhuān)家和公眾以適當(dāng)方式參與環(huán)境影響評(píng)價(jià)?!钡诙粭l第二款規(guī)定: “建設(shè)單位報(bào)批的環(huán)境影響報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)附具對(duì)有關(guān)單位、專(zhuān)家和公眾的意見(jiàn)采納或者不采納的說(shuō)明。”該法將公眾的意見(jiàn)只局限于審批前的階段,并不能真正讓公眾主張自己的環(huán)境權(quán)益。
(2)公眾同企業(yè)的博弈
公眾同企業(yè)的博弈,兩者在目前態(tài)勢(shì)下分析,屬?gòu)?qiáng)弱分明。一個(gè)集體的強(qiáng)或弱不是取決于其人數(shù),而是在于其組織能力。建設(shè)方的利益明確,組織嚴(yán)密,目標(biāo)單一;居民參與能力薄弱,渠道狹小、公眾分散、組織成本高、信息不足、搭便車(chē)等特點(diǎn),決定了公眾對(duì)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)參與能力薄弱。這一強(qiáng)一弱造成此兩者在整個(gè)環(huán)評(píng)階段的印象不深刻。但是當(dāng)公眾一旦成為組織程度高,參與率高的群體,兩者的博弈將會(huì)有效牽制環(huán)評(píng)報(bào)告的內(nèi)容。
(3)公眾同環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)的博弈
環(huán)評(píng)主要是專(zhuān)業(yè)環(huán)評(píng)人員的工作,公眾限于信息不足、參與成本高等原因,參與水平較低,與環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)的互動(dòng)基本上隔絕。環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)具有信息優(yōu)勢(shì),由于往往屈從于建設(shè)方的利益,環(huán)評(píng)文件對(duì)建設(shè)項(xiàng)目建成后對(duì)公眾環(huán)境權(quán)益的影響往往不能作出客觀(guān)的評(píng)價(jià)。同時(shí),公眾對(duì)環(huán)評(píng)單位在項(xiàng)目建設(shè)中所起的作用并不是很清楚,這些都導(dǎo)致雙方的博弈不明晰。
(4)媒體的社會(huì)監(jiān)督力量
媒體等社會(huì)輿論在環(huán)境影響評(píng)價(jià)過(guò)程中將起到很強(qiáng)的監(jiān)督作用,同時(shí),媒體的曝光、追蹤報(bào)道又可以在公眾中形成巨大的輿論力量,這樣有效地促進(jìn)了環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度的實(shí)施與公眾參與的深入,以致于近些年每隔一段時(shí)間媒體就掀起一波“環(huán)評(píng)輿論風(fēng)暴”。
(5)公眾內(nèi)部的博弈
公眾內(nèi)部主要是搭便車(chē)的搏弈,這種博弈心理隨著人數(shù)的增多而加強(qiáng)。假設(shè)有兩個(gè)參與者,一個(gè)是在面對(duì)污染項(xiàng)目建設(shè)的時(shí)候,態(tài)度積極,另一個(gè)是態(tài)度不積極,假設(shè)態(tài)度積極的行為人能夠采取相應(yīng)的措施來(lái)制止環(huán)境污染項(xiàng)目的建設(shè),這必定會(huì)帶來(lái)成本的損失,同時(shí)由于態(tài)度消極的行為人沒(méi)有付出此成本同時(shí)享受了別人付出成本帶來(lái)的益處,最終的博弈均衡通常是沒(méi)有人愿意態(tài)度積極[3]。
環(huán)境權(quán)是一種新型人權(quán),確立和實(shí)現(xiàn)環(huán)境權(quán)是為了保護(hù)人類(lèi)的生存環(huán)境。環(huán)境是每個(gè)人生存所不可缺少的物質(zhì)條件,環(huán)境污染和破壞正威脅著這種物質(zhì)條件,才產(chǎn)生了當(dāng)代人和后代人對(duì)環(huán)境權(quán)的要求。環(huán)境是公共的資產(chǎn),任何相關(guān)的個(gè)人或組織都有權(quán)知道自己所處環(huán)境質(zhì)量的狀況及影響環(huán)境質(zhì)量變化的活動(dòng)情況,除了知情權(quán),還享有表達(dá)權(quán)、參與權(quán),能了解到最終決策的結(jié)果及考量的因素等。
公眾參與實(shí)際上是涉及公共資產(chǎn)的決策必不可少的環(huán)節(jié),也是利益訴求最集中、矛盾最突出的。在公眾權(quán)力意識(shí)、環(huán)保意識(shí)越發(fā)強(qiáng)烈的時(shí)代,能否妥善處理好公眾參與,將決定一個(gè)項(xiàng)目或決策最后能否順利實(shí)施。
2002年出臺(tái)的《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》明確規(guī)定,環(huán)境影響報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)附具對(duì)有關(guān)單位、專(zhuān)家和公眾的意見(jiàn)采納或者不采納的說(shuō)明。2005年持續(xù)百日的“圓明園環(huán)評(píng)事件”,在我國(guó)環(huán)評(píng)史上具有里程碑般的意義,是公眾參與環(huán)評(píng)的一個(gè)成功范本。該事件第一次召開(kāi)了聽(tīng)證會(huì),將公眾參與推到了新的高度[6]。2006年出臺(tái)的《環(huán)境影響評(píng)價(jià)公眾參與暫行辦法》對(duì)信息公開(kāi)、公眾組織形式、征求公眾意見(jiàn)等做了比較詳細(xì)的規(guī)定[7]。2008年,創(chuàng)建了首家“中國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)公眾參與網(wǎng)”網(wǎng)站,使得項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)相關(guān)信息更加集中化、大眾化。近幾年隨著手機(jī)、微博、微信等媒體的普及和曝光,環(huán)境敏感和矛盾凸顯,由環(huán)境問(wèn)題引發(fā)的環(huán)境群體性事件頻繁發(fā)生,2013年環(huán)保部配合第73號(hào)令,印發(fā)了《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)政府信息公開(kāi)指南》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指南》),《指南》從四個(gè)方面加大了環(huán)境信息公開(kāi)力度:一是環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件公開(kāi)內(nèi)容由簡(jiǎn)本改為全本;二是公開(kāi)政府承諾文件;三是公開(kāi)批準(zhǔn)和不予批準(zhǔn)環(huán)評(píng)文件的全文;四是公開(kāi)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員誠(chéng)信信息。
盡管一再加強(qiáng),公眾參與的種種問(wèn)題依然存在。1)項(xiàng)目信息公開(kāi)程度不夠,造成公眾對(duì)建設(shè)項(xiàng)目缺乏足夠有實(shí)力的話(huà)語(yǔ)權(quán);2)公眾參與形式過(guò)于簡(jiǎn)單,參與機(jī)構(gòu)不夠健全,大部分是采用問(wèn)卷調(diào)查的形式,且調(diào)查內(nèi)容缺乏針對(duì)性,其他比如專(zhuān)家咨詢(xún),聽(tīng)證會(huì)等手段比較少用[8];3)早期介入原則難以貫徹,尤其是規(guī)劃環(huán)評(píng)的公眾參與[9];4)不注重對(duì)公眾意見(jiàn)的處理,環(huán)境影響報(bào)告書(shū)通常只停留在公眾意見(jiàn)的簡(jiǎn)單闡述,缺乏客觀(guān)公正的分析論述,處理方法過(guò)于草率,造成公眾意見(jiàn)被動(dòng)式處理;5)公眾環(huán)保意識(shí)比較薄弱,存在搭便車(chē)的利益驅(qū)動(dòng);6)公眾的環(huán)保意識(shí)尚不全面,甚至有時(shí)偏激,追求環(huán)境效益的同時(shí)難免有經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)逐[10];7)公眾參與中主動(dòng)參與和提前參與不足,參與渠道不夠暢通,參與的觀(guān)點(diǎn)和意見(jiàn)不能很好地傳遞給有關(guān)部門(mén)。
關(guān)于公眾參與不足的原因,大多數(shù)學(xué)者的觀(guān)點(diǎn)趨于一致既認(rèn)為信息公開(kāi)、溝通渠道、公眾意識(shí)是影響公眾參與的重要原因[11~13]。中國(guó)政法大學(xué)污染受害者援助中心主任王燦發(fā)認(rèn)為,環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)只對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)主單位負(fù)責(zé),某種程度上是建設(shè)單位雇傭來(lái)的“打通環(huán)評(píng)關(guān)節(jié)”的公司,很少真正重視公眾環(huán)境意見(jiàn);而負(fù)責(zé)審批的環(huán)保部門(mén),往往只注重“程序是不是合理”,很少對(duì)其真實(shí)性進(jìn)行調(diào)查,只關(guān)注公眾參與部分有沒(méi)有足夠多的簽字,不去調(diào)查這些簽字的真假。
基于前文利益相關(guān)方、博弈論、信息經(jīng)濟(jì)論的深入分析和以上諸多學(xué)者專(zhuān)家的分析,提出如下改進(jìn)措施。
(1)轉(zhuǎn)變政府職能,推進(jìn)制度創(chuàng)新
轉(zhuǎn)變政府職能,改變發(fā)展模式,走可持續(xù)發(fā)展的道路,落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)。通過(guò)制度創(chuàng)新,職能轉(zhuǎn)化,協(xié)調(diào)中央與地方的利益關(guān)系,完善博弈規(guī)則,規(guī)范博弈行為,創(chuàng)新博弈方式,提高博弈水平,實(shí)現(xiàn)中央利益與地方利益的均衡發(fā)展。是協(xié)調(diào)中央與地方利益關(guān)系,實(shí)現(xiàn)兩者政策博弈均衡、協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的現(xiàn)實(shí)路徑選擇。
(2)完善現(xiàn)行的環(huán)境管理體制
我國(guó)環(huán)保事業(yè)面臨的一項(xiàng)難題是,政府的環(huán)保職權(quán)和環(huán)保財(cái)政高度分散,削弱了環(huán)保監(jiān)督與執(zhí)法的力度。
作為執(zhí)法單位的環(huán)保部門(mén)只有罰款的權(quán)力,而限期治理、停產(chǎn)整頓的權(quán)力都在當(dāng)?shù)卣瑫r(shí)環(huán)保部門(mén)缺乏必要的行政強(qiáng)制權(quán),包括對(duì)地方政府環(huán)境違法行為的制約。
(3)完善現(xiàn)行的環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度
中國(guó)環(huán)境問(wèn)題的最終解決,不在于一個(gè)部門(mén)的幾次執(zhí)法和幾項(xiàng)新政策,而在于體制與法律的真正改革,在于公眾監(jiān)督力量的真正形成。新制度要經(jīng)過(guò)多次博弈確立,每次“環(huán)評(píng)風(fēng)暴”都是一場(chǎng)博弈。
從利益相關(guān)者的角度出發(fā),完善環(huán)評(píng)制度主要有兩個(gè)出發(fā)點(diǎn),一是作為規(guī)制者的政府,二是作為監(jiān)督者的公眾。如果這兩部分的功能發(fā)揮得足夠充分和到位,那么解決環(huán)評(píng)帶來(lái)的問(wèn)題就會(huì)提綱挈領(lǐng)了。
(4)修改環(huán)境影響評(píng)價(jià)相關(guān)法律
盡早修改《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》,完善相關(guān)規(guī)定:1)明確處罰種類(lèi),加大處罰力度,遏制環(huán)保公務(wù)人員、環(huán)評(píng)從業(yè)人員同建設(shè)單位間的串謀違規(guī)行為;2)增加建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)階段進(jìn)行初步環(huán)評(píng)、替代方案評(píng)價(jià)等規(guī)定[14];3)拓展公眾參與環(huán)評(píng)的途徑和環(huán)節(jié),實(shí)現(xiàn)公眾全過(guò)程參與,提升公眾意見(jiàn)的決策。
(5)嚴(yán)格規(guī)范并解放環(huán)評(píng)單位
讓環(huán)境評(píng)價(jià)單位放開(kāi)手腳,按環(huán)境評(píng)價(jià)法的要求,獨(dú)立思維,科學(xué)評(píng)價(jià),使其與建設(shè)單位不存在利益關(guān)系,不隸屬或不完全隸屬于項(xiàng)目業(yè)主或項(xiàng)目建設(shè)主管部門(mén),環(huán)評(píng)所需的資金不應(yīng)由業(yè)主掌握,按建設(shè)項(xiàng)目投資的一定比例,由財(cái)政部門(mén)或建設(shè)單位將環(huán)評(píng)資金單列預(yù)算,轉(zhuǎn)由環(huán)境管理部門(mén)掌握[15]。環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)不再直接從建設(shè)項(xiàng)目中獲得“業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)”,而是通過(guò)一個(gè)專(zhuān)門(mén)的第三方競(jìng)標(biāo)平臺(tái)來(lái)獲得,增加環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)自身的獨(dú)立性。
(6)加強(qiáng)公眾參與,制約公共權(quán)力
沒(méi)有制約因素的權(quán)力是危險(xiǎn)的,行政機(jī)關(guān)擁有批準(zhǔn)建設(shè)單位環(huán)境影響報(bào)告書(shū)的權(quán)力,容易產(chǎn)生尋租和決策失誤,需要一定的約束機(jī)制,這就應(yīng)該需要公眾的積極參與。如加強(qiáng)環(huán)境行政公開(kāi)制度建設(shè)、提高公眾的環(huán)保意識(shí)、采取有效的參與方式、實(shí)施全過(guò)程公開(kāi)參與、選取合理的公眾參與對(duì)象等。
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Game and Development Analysis on Public Participation in Environmental Impact Assessment
ZHANG Xue-fei, YU Sheng, MENG Zhan-li, MENG Li-xia
X820.3
A
1006-5377(2014)08-0051-04