陳若蒙張東勝(.中國特種設(shè)備檢測研究院 北京 0009)(. 北京化工大學(xué) 北京 0009）

特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范后評估方法的研究

陳若蒙1張東勝2
(1.中國特種設(shè)備檢測研究院 北京 100029)
(2. 北京化工大學(xué) 北京 100029）

特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范的立法后評估是檢驗其立法效果和提高其立法質(zhì)量的重要途徑。本文分析了國內(nèi)外立法后評估的現(xiàn)狀和特點(diǎn)，根據(jù)安全技術(shù)規(guī)范的立法目的，在充分調(diào)研和專家評議的基礎(chǔ)上，明確了評估原則和標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建了多維度多層次的評估指標(biāo)體系及其要素集，設(shè)計了評價模型和評估程序，形成并確定了定性和定量分析相結(jié)合的基于層次分析方法的特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范后評估方法。通過評估案例的實(shí)踐和驗證，證明了該方法的適用性和實(shí)效性。

特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范 立法后評估 層次分析 評估指標(biāo)體系

立法后評估是立法工作的繼續(xù)和延伸，是檢驗立法效果、提高立法質(zhì)量的必要途徑。立法后評估，重在評估立法實(shí)踐，評估法律法規(guī)對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的實(shí)際影響，評估社會執(zhí)法、司法和守法的具體問題。發(fā)達(dá)國家在上世紀(jì)中后期就陸續(xù)開展了立法后評估的研究與應(yīng)用，相對而言，我國在這方面起步較晚，積累不足，有待在不同領(lǐng)域開展深入研究和應(yīng)用實(shí)踐，本文圍繞安全技術(shù)規(guī)范的實(shí)施效果，研究建立科學(xué)、可行的評估方法。

1 國內(nèi)外立法后評估概況

1.1 國外立法后評估概況

美國：20世紀(jì)60年代就開始適用3E標(biāo)準(zhǔn)，即經(jīng)濟(jì)(Economy)、效率(Efficiency)、效益(Effectiveness)的評估比率來進(jìn)行評價，后來又增加了公平性(Equity)和環(huán)境性(Environment)審計，但是當(dāng)前美國還是普遍使用3E的標(biāo)準(zhǔn)。其偏重于經(jīng)濟(jì)成本和效益的評估體系，尚不能全面地體現(xiàn)立法質(zhì)量和影響。其確立明確的評估標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系以及制度化等特點(diǎn)，值得加以借鑒。

隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和歐洲政治經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，歐盟的立法評估制度在市場軌制、提高立法質(zhì)量與增進(jìn)社會公共福利方面發(fā)揮著愈來愈重要的作用。自20世紀(jì)80年代中期開始運(yùn)用立法效果評估的相關(guān)方法，并于2005年確定了立法評估的標(biāo)準(zhǔn)化程序，2009年1月15日，歐盟委員會公布了最新修正的《影響評估指南》，其中包括了評估目標(biāo)、主體、對象、主要內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)問題和程序步驟等，形成了完整的制度框架體系。

日本《評估政策法》中特別規(guī)定“循環(huán)型行政管理”的基本指導(dǎo)思想，不斷促進(jìn)立法質(zhì)量的提高。其特點(diǎn)在于：

1）立法后評估的一個標(biāo)準(zhǔn)就是依據(jù)市民的滿意度來制訂、修訂、實(shí)施或放棄某項法律。

2）立法后評估多采用定性分析，缺乏客觀準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)資料分析。

3）針對不同的評估對象和目的采用不同的標(biāo)準(zhǔn)，但主要圍繞法律政策的必要性、有效性、效率性及實(shí)施情況來設(shè)計。

4）立法后評估首先從地方發(fā)展起來，在地方試點(diǎn)成功后，再由中央政府加以推廣。

美國、歐盟、日本等都先后經(jīng)歷了大量的立法后評估理論和實(shí)踐研究，在評估主體、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容、方法和程序等方面漸趨成熟[2~7]，逐步形成了系統(tǒng)化和規(guī)范化的立法后評估標(biāo)準(zhǔn)體系。具體表現(xiàn)在：

1）統(tǒng)一的制度化、系統(tǒng)化和標(biāo)準(zhǔn)化；

2）評估標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)元素科學(xué)且成體系；

3）評估主體多元化，尤以獨(dú)立第三方評估機(jī)構(gòu)作為主體的合法化為突出；

4）重視立法相關(guān)利益方的意見和反響，尤其是不斷擴(kuò)大的立法后評估的公眾參與度，不斷地提高立法的公民滿意度。

1.2 國內(nèi)立法后評估概況

2004年國務(wù)院發(fā)布《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》（國發(fā)[2004]10號文件）初步確立了我國立法后評估的基本制度。一些地方政府和行業(yè)領(lǐng)域也先后在各個法律層面上，開展了大量的立法后評估實(shí)踐，例如，民航、國土資源、船檢、建筑、防疫、金融等部門都在不同法律層面上進(jìn)行了多種多樣的立法后評估，在評估標(biāo)準(zhǔn)、對象、內(nèi)容、程序、方法、指標(biāo)和評估報告的規(guī)范格式上各不相同[8～10]。開展評估初期以定性分析方法為主，近幾年來引入定量分析方法，但多不成熟。評估主體是以官方行政為主導(dǎo)，社會各界相關(guān)方參與其中，且在評估標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容、程序、方法、指標(biāo)等方面，尚沒有統(tǒng)一規(guī)范[10]。經(jīng)歷了一個階段的立法后評估活動之后，眾多評估主體不約而同地在多個層面上得出了較為一致的認(rèn)識，主要體現(xiàn)在：

1）評估的方式多以定性評估為主，以定量為輔，定性和定量相結(jié)合的評估手段得到應(yīng)用；

2）系統(tǒng)化和規(guī)范化的評估體系正在逐步確立；

3）立法后評估的法制化正在完善進(jìn)程中；

4）在某些特定行業(yè)和領(lǐng)域，第三方參與或直接作為評估主體已具備可行性。

1.3 國內(nèi)外特征比較

通過對國內(nèi)外相關(guān)資料、文獻(xiàn)和案例等的分析和研究，綜合考慮立法后評估的主體、對象、標(biāo)準(zhǔn)、程序、指標(biāo)、方法等元素，現(xiàn)將國內(nèi)外立法后評估的現(xiàn)狀特點(diǎn)可歸納如下，見表1。

2 特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范后評估方法的研究思路及技術(shù)路線

2.1 研究思路（如圖1所示）

圖1 研究思路

2.2 技術(shù)路線（如圖2所示）

圖2 技術(shù)路線

3 后評估方法的研究與建立

特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范是特種設(shè)備法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系的重要組成部分，其作用是把法律、法規(guī)、部門規(guī)章的原則規(guī)定具體化，它規(guī)定了特種設(shè)備安全性能和節(jié)能基本要求，以及達(dá)到這些要求在設(shè)計、制造、安裝、修理、改造、使用、故障檢測等方面采取的措施和規(guī)則，具有強(qiáng)制性約束力，目前已頒布110多項[14、15]。特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范的后評估，側(cè)重點(diǎn)在于評估安全技術(shù)規(guī)范中比較重要、影響面廣的監(jiān)察規(guī)程類的“基本安全要求”和“管理要求”。建立一種以主體框架為基礎(chǔ)，可以面向具體的某一特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范，針對研究對象特點(diǎn)進(jìn)行靈活修訂而又不失科學(xué)化的可共享評估方法及模式程序是筆者本次研究的主要目的。

3.1 后評估方法分析

立法后評估以法的實(shí)施績效為評價基礎(chǔ)和中心，以實(shí)證分析為主要途徑，評估方法不外乎定性和定量兩種手段。定性分析法，主要依靠專家豐富的經(jīng)驗、完備的學(xué)識和強(qiáng)大的判斷分析能力，推斷出事物的性質(zhì)和發(fā)展趨勢，主要適用于沒有或不具備完整的歷史資料和數(shù)據(jù)的事項決策。常用的定性分析方法主要包括文獻(xiàn)調(diào)查法、調(diào)查問卷法、專家研討法、德爾菲法和案例分析法等[10]。定量分析法，是依據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，建立數(shù)學(xué)模型，并用數(shù)學(xué)模型計算出分析對象的各項指標(biāo)及其數(shù)值[11]。常用的比率分析法是基礎(chǔ)，結(jié)構(gòu)分析和對比分析等方法是延伸，數(shù)學(xué)模型法代表了定量分析的發(fā)展方向[12]。事實(shí)上，定性與定量分析應(yīng)該是統(tǒng)一的，相互補(bǔ)充的[13]。定性分析是定量分析的基本前提，沒有定性的定量是盲目且無效的；而定量分析使定性更加具體、科學(xué)和準(zhǔn)確，它可以促使定性分析得出廣泛而深入的結(jié)論。二者相輔相成，結(jié)合起來靈活運(yùn)用才能取得最佳效果。

層次分析法以其系統(tǒng)定性完整和指標(biāo)定量簡潔為突出特征，它和人們決策過程的思維方式很一致，正是定性和定量分析相結(jié)合的典型，尤其適合于對決策結(jié)果難以直接準(zhǔn)確計量的場合，而立法后評估確屬其類。故此，本文在全面且深入地分析特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范的內(nèi)容和特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)其立法目的和目標(biāo)，把調(diào)查問卷法、專家研討法、德爾菲法和案例分析法等定性分析手段，融入到層次分析的定量框架內(nèi)，形成定性和定量有機(jī)結(jié)合，對安全技術(shù)規(guī)范立法的本質(zhì)、影響因素及其內(nèi)在關(guān)系等進(jìn)行全面和深入的分析，利用較少的定量信息，使評估過程數(shù)學(xué)思維化，面對安全技術(shù)規(guī)范的復(fù)雜結(jié)構(gòu)特性，建立了多目標(biāo)、多準(zhǔn)則、多層次和多指標(biāo)的簡便評估模式。

3.2 后評估時機(jī)的選取

●3.2.1 一般情形

安全技術(shù)規(guī)范在其生效實(shí)施1年期滿時，評估主體應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行評估。評估的總期限為3個月。此次的評估可以稱為初次評估。初次評估之后，每經(jīng)過5～8年，就應(yīng)當(dāng)評估一次。主要是考慮到當(dāng)前我國的經(jīng)濟(jì)體制、政治體制都處在不斷的改革與完善階段，而且整個社會的發(fā)展和變化也是日新月異，加之制定規(guī)范的水平還有待進(jìn)一步提高等，因此，評估時間的選擇，筆者權(quán)衡考慮，認(rèn)為可以采取初次評估與定期評估相結(jié)合的方式。

●3.2.2 特殊情況

在安全技術(shù)規(guī)范的制定部門做出廢止、修改的決定之前必須進(jìn)行評估。針對我國安全技術(shù)規(guī)范的制定現(xiàn)狀以及后評估中存在的若干問題，評估也是趨于形式。本應(yīng)為“準(zhǔn)備—評估—決定”的過程變?yōu)榱恕皼Q定-評估”。因此，筆者認(rèn)為在打算或者說意圖廢止、修改一項安全技術(shù)規(guī)范之前必須首先進(jìn)行科學(xué)、正確的評估，要按照評估的程序、方法、原則、內(nèi)容等進(jìn)行，便于得出正確的結(jié)果，為廢止、修改決定的做出打下堅實(shí)的基礎(chǔ)。

3.3 后評估專家組的組成及任務(wù)

安全技術(shù)規(guī)范的立法后評估具有相當(dāng)大的復(fù)雜性和難度。建立專家組，利用其豐富的經(jīng)驗、完備的學(xué)識和優(yōu)秀的科研素養(yǎng)，通過科學(xué)系統(tǒng)的定性和定量分析，完成評估過程并保障評估質(zhì)量，是不可或缺的。依據(jù)特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范內(nèi)容與特點(diǎn)，在監(jiān)督和檢驗、設(shè)計和研發(fā)、制造和銷售、使用和維護(hù)以及行業(yè)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)等5個領(lǐng)域內(nèi)，公開選聘2～5名專家，他們應(yīng)分別來自相關(guān)研究院所、高校、企事業(yè)單位、行業(yè)協(xié)會（學(xué)會）及國家行政機(jī)關(guān)，建立專家檔案及數(shù)據(jù)庫，并全程開通無障礙信息溝通渠道。

專家組與評估主體人員進(jìn)行協(xié)作和分工，按照后評估的評價程序協(xié)同完成如下任務(wù)：

1）完成特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范的內(nèi)容分析和特點(diǎn)歸納；

2）制定評估原則和標(biāo)準(zhǔn)；

3）確定評估方法與方案；

4）構(gòu)建評估指標(biāo)體系；

5）建立因素集與評判準(zhǔn)則；

6）形成統(tǒng)計調(diào)查問卷；

7）進(jìn)行反饋信息的統(tǒng)計與分析；

8）做出評估回應(yīng)。

3.4 后評估的原則與標(biāo)準(zhǔn)

課題組通過與多方面相關(guān)專家的深入研討，為了保證評估質(zhì)量，確定了四項基本評估原則，即：客觀公正、公開透明、民主參與、科學(xué)系統(tǒng)與實(shí)效，在評估全過程中予以遵循。同時也確定了八項評估標(biāo)準(zhǔn)，簡述如下：

1）合法性標(biāo)準(zhǔn)——立法的各項規(guī)定是否與上位法一致，是否符合立法精神和原則；

2）適應(yīng)性標(biāo)準(zhǔn)——立法是否適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，在相關(guān)社會關(guān)系調(diào)整中是否必需；

3）協(xié)調(diào)性標(biāo)準(zhǔn)——與同階位的立法是否存在沖突，制度之間是否銜接，配套是否完備；

4）合理性標(biāo)準(zhǔn)——立法的各項規(guī)定是否符合立法目的，是否符合公平、公正原則，所規(guī)定的措施和手段是否適當(dāng)和必要；有關(guān)法律責(zé)任設(shè)定是否適當(dāng)；

5）可操作性標(biāo)準(zhǔn)——立法規(guī)定的執(zhí)法體制和機(jī)制是否明確、具體、高效和具有針對性；

6）技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)——立法技術(shù)是否規(guī)范，邏輯結(jié)構(gòu)是否嚴(yán)密，表述是否準(zhǔn)確而完整；

7）實(shí)效性標(biāo)準(zhǔn)——立法是否得到普遍遵守和執(zhí)行，是否實(shí)現(xiàn)立法預(yù)期的效果；

8）效益性標(biāo)準(zhǔn)——在實(shí)施過程中，所投入的成本與所取得的立法效益和社會效益如何。

在遵循以上四項原則的基礎(chǔ)上，將八項標(biāo)準(zhǔn)全部融入評估過程和層次分析指標(biāo)體系中。

3.5 后評估的維度及層次指標(biāo)

目前安全技術(shù)規(guī)范的后評估主要是從對社會沖擊性的角度進(jìn)行研究的，針對評估對象特點(diǎn)，確立了規(guī)范自身、經(jīng)濟(jì)影響、社會及安全影響和環(huán)境影響4個評估維度。

1）技術(shù)規(guī)范自身——融入并體現(xiàn)合法性、合理性、可操作性和立法技術(shù)性

2）對經(jīng)濟(jì)的影響——融入并體現(xiàn)實(shí)效性、效益性、適應(yīng)性和協(xié)調(diào)性

3）對社會的影響——融入并體現(xiàn)適應(yīng)性、效益性、協(xié)調(diào)性和實(shí)效性

4）對自然環(huán)境的影響——融入并體現(xiàn)協(xié)調(diào)性、效益性和適應(yīng)性

在每個維度內(nèi)，設(shè)立和分解多級指標(biāo)，體現(xiàn)在該領(lǐng)域內(nèi)立法條款的具體控制與抽象影響之間的結(jié)構(gòu)層次性和邏輯關(guān)系，逐級分解而形成多層次的指標(biāo)體系，本文確定的層級分布及數(shù)量見表2。

表2 各維度層次指標(biāo)數(shù)量分布

一級指標(biāo)——是在某個評估維度中反應(yīng)評估對象性質(zhì)的基本要素，是評估對象性質(zhì)的基本概括，抽象性較強(qiáng)，數(shù)量少，概括性強(qiáng)。本文一級指標(biāo)要素集涵蓋前述8項評估標(biāo)準(zhǔn)。

二級指標(biāo)——是對一級指標(biāo)要素的具體分解描述，兼有補(bǔ)充和說明的作用，是反應(yīng)評估對象性質(zhì)或性能的具體要素。本文在規(guī)范自身和環(huán)境影響兩個維度上，分解至二級指標(biāo)為止，不再往下分解。

三級指標(biāo)——是對二級指標(biāo)性質(zhì)要素的再分解，更加具體化和條款化，主要針對結(jié)構(gòu)復(fù)雜和影響因素多的二級指標(biāo)，數(shù)量較大，一般作為末級指標(biāo)，要給出評判項或賦值。

無論是二級或三級指標(biāo)，若處于末級，即可作為評判級調(diào)查指標(biāo)，它既要被分配權(quán)數(shù)，又可給出評判項或賦值。根據(jù)不同的評估對象或目的，指標(biāo)層級及其數(shù)量可酌情裁度。

3.6 權(quán)數(shù)的確定原則

維度和各級指標(biāo)均設(shè)權(quán)數(shù)，以表達(dá)其重要度和影響度，權(quán)數(shù)在0～1之間取值，同級權(quán)數(shù)的代數(shù)和為1。確定權(quán)數(shù)的方法有多種，各有優(yōu)缺點(diǎn)，本文采用快捷實(shí)效的經(jīng)驗法，即，通過實(shí)施德爾菲分析法由專家組集合意見而獲得，同時用假設(shè)檢驗等定量分析驗證，使之恰當(dāng)和適用。確定權(quán)數(shù)重要度的關(guān)聯(lián)依據(jù)主要考慮以下幾個方面：

1）凡與安全第一的方針密切或直接關(guān)聯(lián)者則重；

2）能體現(xiàn)立法目的和立法目標(biāo)者則重；

3）與立法條款法理相合或疑為有悖者則重；

4）評估目的和目標(biāo)所確定的關(guān)注點(diǎn)則重；

5）專家研討確定的關(guān)注點(diǎn)則重；

6）指標(biāo)分解與條款嵌接時出現(xiàn)的頻度大則重；

7）影響廣泛或后果嚴(yán)重者則重。

3.7 調(diào)查問卷的基本要求

1）調(diào)查問卷的基本要求。

根據(jù)具體評估對象和特定評估目的或目標(biāo)，確定維度、層級指標(biāo)及其各自權(quán)數(shù)，為末級指標(biāo)設(shè)定適當(dāng)?shù)谋磉_(dá)形式并附上其相應(yīng)的評判項，形成調(diào)查條目，將適當(dāng)表達(dá)并附有評判項的調(diào)查條目順序合理編號（以備統(tǒng)計所用），形成彼此無級別分層和無明顯關(guān)聯(lián)的調(diào)查問卷。

值得一提的是，調(diào)查條目不可過多，否則被調(diào)查者會失去興趣和耐性，而影響調(diào)查效果。另外，應(yīng)當(dāng)采用適當(dāng)?shù)男问剑瑢⒄{(diào)查條目與法規(guī)條款之間建立合理關(guān)聯(lián)，使得被調(diào)查者有的放矢，不會茫然或籠統(tǒng)應(yīng)付，這樣可以大大提高調(diào)查質(zhì)量和效率，并利于引導(dǎo)調(diào)查者和被調(diào)查者按圖索驥，生發(fā)新看法，發(fā)現(xiàn)新問題和給出更具體和更有價值的意見或建議。

2）末級指標(biāo)的評判項。

對末級指標(biāo)一般可以形成具體評判，評判的類型有多種，本文確定為4選項評判，即（1）正面評價、（2）負(fù)面評價、（3）無影響以及（4）開放定性描述。正面和負(fù)面評價的評判詞可依據(jù)具體指標(biāo)條目的問答形式來確定，但須保持一致性，以免產(chǎn)生正負(fù)面混淆而影響統(tǒng)計分析和結(jié)果判定。對于開放定性描述項，被調(diào)查人可進(jìn)行簡要文字陳述，一則可彌補(bǔ)前面三類選項不足；二則可以反映較為嚴(yán)重或突出的影響；三則可以提出建議或意見。

3.8 評價模型

在獲取維度和層次指標(biāo)的權(quán)數(shù)以及末級指標(biāo)的判值（得分）的前提下，按照如下模型對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計分析和定量計算，以二級指標(biāo)的計算模型為例，每個二級指標(biāo)的評估值由其對應(yīng)分解的三級指標(biāo)加權(quán)求和而得，計算公式如式（1）。

式（1）中Nij是第ij個二級指標(biāo)的評估值；Ck是第k個三級指標(biāo)的權(quán)系數(shù)；xij(k)是第k個三級指標(biāo)的判值得分。

依此模型計算，可以獲得任一維度和層級指標(biāo)的評估值，以備評估分析所用。

4 后評估數(shù)據(jù)處理與結(jié)果分析

4.1 反饋信息的統(tǒng)計

在對反饋信息的統(tǒng)計處理過程中，判定調(diào)查問卷的有效性是必要的，否則會影響評估結(jié)果的質(zhì)量，判定無效問卷的依據(jù)參考如下：

1）所有勾選的選項都一樣；

2）勾選的選項不完整，出現(xiàn)較大比例的未選空項，且無任何說明；

3）選項亂勾畫，形成矛盾勾選；

4）選項勾畫位置歸屬不明確，尤以紙質(zhì)問卷突出。

為了保障評估調(diào)查的客觀性和代表性，有效調(diào)查問卷樣本的數(shù)量必須有保障，50個樣本可以被看作是底線。在判定調(diào)查問卷的有效性后，應(yīng)建立反饋信息數(shù)據(jù)庫并保存樣本。

4.2 后評估結(jié)果及分析

調(diào)查條目的判值最為關(guān)鍵，它是形成定量分析的信息數(shù)據(jù)源，并為定性分析提供量化的對比信息。本文針對評估結(jié)果的評判方法如下：

1）采用更符合人們判別思維習(xí)慣的100分制評判（評估分級及結(jié)論和建議見表3）；

2）量化統(tǒng)計僅針對前三項，且只扣分，不加分；

3）扣分發(fā)生在負(fù)面評價上，若某調(diào)查條目的負(fù)面評價統(tǒng)計頻次占總頻次（前三項之統(tǒng)計和）的百分比為多少，則扣除多少分，例如負(fù)面評價頻次占30%，則扣除30分；

4）原文抄錄開放性選項的文字描述，并與調(diào)查條目相對應(yīng)；

5）針對扣分超過40分的條目（不及格）和開放性選項的意見或建議，視其嚴(yán)重程度或根據(jù)評估考察重點(diǎn)，進(jìn)行專項或?qū)ｎ}研討，確屬嚴(yán)重者，可進(jìn)一步進(jìn)行實(shí)地調(diào)研等類型的評估考察；

6）給出評估結(jié)果和意見或建議，并形成評估報告。

5 特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范后評估方法試應(yīng)用

運(yùn)用本文確立的評估指標(biāo)體系和模式方法，對安全技術(shù)規(guī)范中的《固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》TSG R0004-2009（以下簡稱“新容規(guī)”）和《電梯監(jiān)督檢驗和定期檢驗規(guī)則——曳引與強(qiáng)制驅(qū)動電梯》TSG T7001-2009（以下簡稱“新檢規(guī)”）進(jìn)行了立法后評估實(shí)踐。

5.1 “新容規(guī)”的評估試點(diǎn)

“新容規(guī)”是對1999年《壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》的修訂， 2009年8月31日頒布實(shí)施。本次立法后評估的內(nèi)容包括，從設(shè)計、制造、安裝改造維修、使用、檢驗檢測等方面提出的基本安全要求到修訂過程中調(diào)整的過于剛性的規(guī)定及吸收新科技成果（例如，基于風(fēng)險的檢驗技術(shù)RBI等），前后共計修訂的41個條款，是否合法、合理、是否具有實(shí)效性，是否需要進(jìn)一步完善等方面問題。

“新容規(guī)”后評估調(diào)查問卷主要針對舊版容規(guī)變動較大的24個條款，涉及到經(jīng)濟(jì)影響維度14個評價指標(biāo)條目，社會及安全影響維度7個評價指標(biāo)條目，共計21個評價指標(biāo)條目。“新容規(guī)”的評估通過實(shí)地調(diào)研、召開座談會等形式廣泛征求設(shè)計、制造、檢驗檢測等相關(guān)單位的意見，建立公眾參與機(jī)制，發(fā)放調(diào)查問卷593份，限時定期回收313份。

5.2 “新檢規(guī)”的評估試點(diǎn)

2009年12月4日，由國家質(zhì)檢總局頒布實(shí)施了《電梯監(jiān)督檢驗和定期檢驗規(guī)則——曳引與強(qiáng)制驅(qū)動電梯》TSG T7001-2009。本次立法后評估的內(nèi)容包括考慮技術(shù)規(guī)范中的檢驗內(nèi)容、方法和要求，在47項修訂條款中，挑選出18個變動較大的條款，就是否合法、合理、和可操作進(jìn)行評估。

“新檢規(guī)”后評估調(diào)查問卷中主要涉及到經(jīng)濟(jì)影響維度13個條目，社會影響維度5個條目，總計18個條目。

“新檢規(guī)”的評估通過實(shí)地調(diào)研、召開座談會、等形式廣泛征求相關(guān)職能部門及社會各界的意見，發(fā)放調(diào)查問卷100份，限時定期回收90份。

5.3 評估試點(diǎn)結(jié)果

利用“新容規(guī)”涉及的全部評估條款，按前述評估體系的構(gòu)建模式和評判方法，給予相應(yīng)的分布權(quán)重和指標(biāo)評判賦值后，“新容規(guī)”評估總分達(dá)88分，屬良好；利用“新檢規(guī)”涉及的全部評估條款，按前述評估體系的構(gòu)建模式和評判方法，重新分布權(quán)重和賦值后，“新檢規(guī)”的后評估總評分達(dá)90分，屬優(yōu)秀。

通過試用結(jié)果的分析，驗證和完善了本評估方法的適用性和有效性。主要表現(xiàn)在以下方面：

1）能夠全面真實(shí)和客觀地反映出法規(guī)實(shí)施的總體效果；

2）能夠量化地反映出負(fù)面影響的大小和強(qiáng)弱；

3）能夠量化地反映出正面影響效果；

4）能夠發(fā)現(xiàn)意料之外的新問題并收獲好建議。

根據(jù)前期循序進(jìn)行的定性與定量相結(jié)合的綜合評估方法確立及其試用驗證結(jié)果和結(jié)論，經(jīng)過評估主體和專家組會議論證，本次研究最終形成了《特種設(shè)備技術(shù)規(guī)范后評估辦法》草案和特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范立法后評估辦法的維度和指標(biāo)體系。

6 結(jié)論

1）立法后評估是立法工作的繼續(xù)和延伸，是檢驗立法效果、提高立法質(zhì)量的必要途徑。歐、日、美為代表的工業(yè)發(fā)達(dá)國家已就此建立了各自的制度框架和評估方法標(biāo)準(zhǔn)體系；我國多個部門和行業(yè)也在此方面進(jìn)行了大量的實(shí)踐，但與歐、日、美相比尚處于摸索階段，函待完善并實(shí)現(xiàn)規(guī)范化。

2）針對特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范的特點(diǎn)，建立了多維度、多準(zhǔn)則、多層次、多指標(biāo)的綜合評估模式，確定了四項評估原則、八項評估標(biāo)準(zhǔn)，確定了四個維度及相應(yīng)的層次指標(biāo)與評判標(biāo)準(zhǔn)，提出了維度及指標(biāo)權(quán)數(shù)的考慮原則及評價模型，首創(chuàng)建立了特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范后評估方法。

3）選取“新容規(guī)”和“新檢規(guī)”對研究建立的“特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范后評估方法”進(jìn)行了示范應(yīng)用，驗證了此方法的適用性和可操作性。

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Study on the Special Equipment Safety Technical Regulation Post Evaluation Method

Chen Ruomeng1Zhang Dongsheng2
（1. China Special Equipment Inspection ＆ Research Institute Beijing 100029)
(2.Beijing University of Chemistry Technology Beijing 100029)

The post-legislative evaluation of safety technical regulation of special equipments is an important way to verify the legislative effect and enhance the legislative quality. This article analyzes the post- legislative 's status and characteristics in China and abroad. According to the purpose of legislation and on the base of full investigation and expert reviews, this article shows the evaluation procedure and standard clearly, establishes the feature dataset and multi-dimensional, multi-level evaluation index system, designs evaluation procedure and model and confi rms a postlegislative evaluation method of safety technical regulation of special equipments which is the combination of qualitative and quantitative analysis basing on the AHP. This post- legislative evaluation method is effective and applicable through the assessment cases' practice and verifi cation.

Safety technical regulation of special equipments The post- legislative evaluation AHP Evaluation index system

X915.3

B

1673－257X(2014)10－04－07

10.3969/j.issn.1673-257X.2014.10.002

陳若蒙（1972～),女,主任,高級工程師,從事特種設(shè)備行政許可工作。

2014-08-15)