黃 倩

（中航工業(yè)綜合技術(shù)研究所，北京 100028）

簡(jiǎn)述美國(guó)海軍航空風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序

黃 倩

（中航工業(yè)綜合技術(shù)研究所，北京 100028）

從美國(guó)海軍航空風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序的定義和范圍出發(fā)，描述了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序的主要內(nèi)容和評(píng)估方法，分析了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)流程，對(duì)制定和發(fā)展我國(guó)海軍航空風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序具有相當(dāng)重要的借鑒和指導(dǎo)意義。

美國(guó)海軍航空風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；方法；作用

美國(guó)海軍航空風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序是一個(gè)獨(dú)立的程序，美國(guó)海軍航空系統(tǒng)司令部已經(jīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估多年，該程序包括不同的方面（費(fèi)用—進(jìn)度—技術(shù)），從整體視角出發(fā)對(duì)采辦風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。其特點(diǎn)在于更加深刻地理解所要培訓(xùn)的風(fēng)險(xiǎn)管理，減少紕漏；與工業(yè)部門(mén)合作，達(dá)成最佳商業(yè)模式，同時(shí)與現(xiàn)代信息技術(shù)進(jìn)行充分融合。

風(fēng)險(xiǎn)就是由于某些原因而沒(méi)有滿足項(xiàng)目要求或目標(biāo)的概率或可能性。所有的風(fēng)險(xiǎn)都起源于項(xiàng)目要求和目標(biāo)。由于項(xiàng)目目標(biāo)計(jì)劃性地包含在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序中，因此若要花費(fèi)人力和資金獲取目標(biāo)，就必須對(duì)隨之而來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)加以識(shí)別和處理。我們?cè)诨仡櫹嚓P(guān)事件的程序中發(fā)現(xiàn)，大部分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施方法都不盡相同。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)題連同其它節(jié)省費(fèi)用的新舉措一同推動(dòng)了標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序的開(kāi)展。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序始于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，而技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與項(xiàng)目要求以及基于要求的結(jié)果評(píng)估息息相關(guān)。技術(shù)因素的可能性評(píng)估可結(jié)合費(fèi)用和進(jìn)度數(shù)據(jù)完成一次綜合的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。本程序中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)是由大量現(xiàn)存和先前的項(xiàng)目評(píng)估結(jié)果發(fā)展而來(lái)的，其設(shè)計(jì)目的是為項(xiàng)目的每一步提供輸入、措施描述和預(yù)期輸出。在這個(gè)程序的背景下，技術(shù)問(wèn)題是風(fēng)險(xiǎn)的原始來(lái)源，它對(duì)后續(xù)進(jìn)度和費(fèi)用產(chǎn)生了重大的影響，而進(jìn)度和費(fèi)用又是整個(gè)程序中必不可少的一部分。本程序不僅需要考慮費(fèi)用和進(jìn)度對(duì)技術(shù)的影響，同時(shí)還要處理與基本費(fèi)用和進(jìn)度相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

為了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別小組首先要明白所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)不再是風(fēng)險(xiǎn)，而是一個(gè)難題或問(wèn)題，這個(gè)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)管理方法論之外予以解決。因此，實(shí)施適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)預(yù)測(cè)到問(wèn)題所在，并規(guī)劃出恰當(dāng)?shù)慕鉀Q途徑以及合適的費(fèi)用—進(jìn)度—技術(shù)權(quán)衡從而解決預(yù)先形成的問(wèn)題。

為了使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序能夠發(fā)揮作用，評(píng)估程序必須是正式的、系統(tǒng)的，并且專業(yè)化地應(yīng)用于組織中，也就是使整個(gè)評(píng)估程序制度化。這意味著為了從風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中獲取最大利益，它必須成為完全系統(tǒng)化的程序。當(dāng)然這并不是說(shuō)所有的項(xiàng)目都需要進(jìn)行大規(guī)模的正式的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。歷史上曾經(jīng)對(duì)很多風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)和方法作出過(guò)不同的解釋，本程序的目的就是在海軍航空系統(tǒng)司令部的范圍內(nèi)，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)方法的制度化打下基礎(chǔ)。

1 定義和范圍

1.1 定義

有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序的相關(guān)定義如下：

風(fēng)險(xiǎn)：“程序的實(shí)際操作與已知最佳的操作方法之間的差異”。（Top Eleven Ways to Manage Technical Risk, OASN（RD&A）, 1998）。

風(fēng)險(xiǎn)管理：“識(shí)別關(guān)鍵程序和方法從而控制其對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)管理技術(shù)”，（Top Eleven Ways to Manage Technical Risk, OASN（RD&A）, 1998）。

“通過(guò)評(píng)定承包方關(guān)鍵設(shè)計(jì)、測(cè)試和生產(chǎn)程序、根據(jù)工業(yè)最佳應(yīng)用和度量規(guī)劃所得收入值管理系統(tǒng)（EVMS）費(fèi)用性能指標(biāo)/進(jìn)度執(zhí)行指數(shù)（CPI/ SPI）性能和具有決定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的差異度的規(guī)劃性要求來(lái)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理?！保∟aval Aviation Critical Process Assessment Tool）。

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃：“確定一套完整全面、有機(jī)配合、協(xié)調(diào)一致的策略和方法并將其形成文件的程序。這套策略和方法用于識(shí)別和跟蹤風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，擬定風(fēng)險(xiǎn)減緩方案，進(jìn)行持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)變化情況并且配置必要的資源”（Risk Management Guide for DoD Acquisition, 6 May 1999）。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：“對(duì)項(xiàng)目區(qū)和關(guān)鍵性的技術(shù)程序的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析的程序，其目的是促進(jìn)項(xiàng)目更有把握地實(shí)現(xiàn)其費(fèi)用、進(jìn)度和性能目標(biāo)”。（Risk Management Guide for DoD Acquisition, 6 May 1999）。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：“對(duì)項(xiàng)目的各個(gè)方面、各個(gè)關(guān)鍵性技術(shù)程序進(jìn)行考察研究，從而識(shí)別和記錄有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的程序”。（Risk Management Guide for DoD Acquisition, 6 May 1999）

風(fēng)險(xiǎn)分析：“對(duì)已識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)或風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)程序進(jìn)一步的考察研究，以進(jìn)一步細(xì)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的描述，找出風(fēng)險(xiǎn)致因并確定其影響。風(fēng)險(xiǎn)大小的次序按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和一旦發(fā)生所造成的結(jié)果以及與其它風(fēng)險(xiǎn)區(qū)或技術(shù)程序的相互關(guān)系確定”。(Risk Management Guide for DoD Acquisition, 6 May 1999)

風(fēng)險(xiǎn)減緩：“當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)不被接受時(shí)，排除或減小已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)劃”。（Continuous Risk Management, Software Engineering Institute）

1.2 范圍

一般來(lái)說(shuō)，DOD/SECNAV 5000系列要求項(xiàng)目管理者制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，持續(xù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，并且確定風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。這些要求構(gòu)成了一個(gè)計(jì)劃，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)記錄、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃和最終風(fēng)險(xiǎn)處理。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序只關(guān)注這些項(xiàng)目要求中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部分。由于與采辦項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)存在不同的類型，因此該程序考慮的是“采辦”和“項(xiàng)目”風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，而不是與“使用安全”相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估技術(shù)。項(xiàng)目管理辦公室的職責(zé)是做出與減緩風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施相關(guān)的決策。由于風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)持續(xù)的程序，因此應(yīng)當(dāng)定期、持續(xù)地實(shí)施該程序。

該程序并不排斥獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估行為，重點(diǎn)是項(xiàng)目管理者是否認(rèn)可這個(gè)方法之后的后續(xù)程序。事實(shí)上，方法的選取應(yīng)當(dāng)基于項(xiàng)目管理者資源的有效性和風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃。

2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序介紹

2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序簡(jiǎn)介

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序需要在協(xié)助配合下執(zhí)行，或者通過(guò)綜合項(xiàng)目工作組的指導(dǎo)方針補(bǔ)充實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)管理的總體職責(zé)是由執(zhí)行分配的項(xiàng)目經(jīng)理和綜合項(xiàng)目工作組領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的。圍繞風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)和分析的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序?yàn)殚_(kāi)展前期和后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。同時(shí)它還為風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告提供了標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)告程序。內(nèi)部團(tuán)隊(duì)管理、追蹤、監(jiān)測(cè)和團(tuán)隊(duì)報(bào)告都是在項(xiàng)目經(jīng)理的支持下完成的。程序本身包括了項(xiàng)目經(jīng)理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品團(tuán)隊(duì)，這些團(tuán)隊(duì)能夠?yàn)楫a(chǎn)品管理團(tuán)隊(duì)提供程序支持。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序可以在采辦項(xiàng)目中的任意階段進(jìn)行。該程序的細(xì)節(jié)程度和關(guān)注點(diǎn)是隨著項(xiàng)目階段的改變而變化的。因此，必須從始至終都按照本程序中的操作順序進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估程序工具（如DoD 4245.7-M“從研發(fā)到生產(chǎn)過(guò)渡”、NAVSO P-3686“管理風(fēng)險(xiǎn)的11項(xiàng)方法”、NAVSO P-6071“最佳實(shí)踐”、海軍航空核心工藝評(píng)估手段（NACPAT）以及用于進(jìn)行技術(shù)評(píng)估的附加因素）將根據(jù)采購(gòu)階段和具有更多細(xì)節(jié)要求的文件變化而變化。所有階段中最關(guān)鍵的部分是工作分解結(jié)構(gòu)，工作分解結(jié)構(gòu)對(duì)于團(tuán)隊(duì)評(píng)估是極為有效的。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序如圖1所示。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序概述

2.1.1 計(jì)劃

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃是根據(jù)項(xiàng)目執(zhí)行官（PEO）、項(xiàng)目經(jīng)理、Air（PMA）、IPT領(lǐng)導(dǎo)、AIR-4.0B等提出的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求而制定的。計(jì)劃制定完成之后由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估協(xié)調(diào)員和PMA/IPT領(lǐng)導(dǎo)組織召開(kāi)會(huì)議。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃要求記錄識(shí)別/采辦項(xiàng)目，確認(rèn)團(tuán)隊(duì)關(guān)系和確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的協(xié)調(diào)員會(huì)闡明項(xiàng)目要求和重點(diǎn)。在此期間風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估協(xié)調(diào)員將對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行一次訪問(wèn)。在訪談期間，協(xié)調(diào)員會(huì)對(duì)程序做一個(gè)概述，說(shuō)明協(xié)調(diào)員的作用以及評(píng)估所需要的各種配合。協(xié)調(diào)員可以為項(xiàng)目經(jīng)理提供一系列項(xiàng)目評(píng)估手段作為參考，例如DoD 4245.7-M“從研發(fā)到生產(chǎn)過(guò)渡”、NAVSO P-6071“最佳實(shí)踐”、NACPAT和NAVSO P-3686“管理風(fēng)險(xiǎn)的11項(xiàng)方法”。協(xié)調(diào)員在舉行會(huì)議、準(zhǔn)許執(zhí)行評(píng)估計(jì)劃時(shí)需要以下信息：

● 項(xiàng)目簡(jiǎn)報(bào)——了解采辦方法。

● 項(xiàng)目和技術(shù)要求文件——決定評(píng)估的可追蹤性方面和細(xì)節(jié)程度。文件將隨著項(xiàng)目類型和級(jí)別而改變。文件類型有：

● 可操作要求文件（ORD’S）。

● 采辦項(xiàng)目底線協(xié)議（APBA）。

● 詳細(xì)計(jì)劃書(shū)。

● 合同。

● 工作分解結(jié)構(gòu)（完整的總體規(guī)劃和/或進(jìn)度）。

● 當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/管理程序——現(xiàn)存的承包商和/或政府組織的程序，包括當(dāng)前評(píng)估結(jié)果。

● 在研究階段對(duì)產(chǎn)品關(guān)鍵程序的最初想法。

● 綜合項(xiàng)目工作組風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估切點(diǎn)——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估配合中的單一聯(lián)絡(luò)點(diǎn)。

● 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)關(guān)系——承包商、政府人員以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序中要求擔(dān)任的角色。

● 初步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)度——完成評(píng)估對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理或團(tuán)隊(duì)的要求（重要事件、人員有效性等）。

● 定位即將進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的程序。

● 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中涉及到的與人力或差旅有關(guān)的資金問(wèn)題。

● 如果項(xiàng)目中包含軟件開(kāi)發(fā)，則需要研發(fā)機(jī)構(gòu)的SEI CMM證書(shū)級(jí)別（軟件研發(fā)單位的SEI級(jí)別）。

● 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的共識(shí)（高、中或低）要求決定降低風(fēng)險(xiǎn)的備用方案。

● 如果要進(jìn)行一項(xiàng)獨(dú)立評(píng)估，雙方應(yīng)當(dāng)達(dá)成一項(xiàng)諒解協(xié)議（MOU），強(qiáng)調(diào)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)需要調(diào)整。

● 正式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估日程協(xié)議。

這些程序保證了評(píng)估方法和預(yù)期結(jié)果能夠滿足項(xiàng)目經(jīng)理的要求，并對(duì)支持風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的項(xiàng)目說(shuō)明書(shū)的適用性作出了評(píng)估。項(xiàng)目經(jīng)理會(huì)對(duì)概述說(shuō)明書(shū)進(jìn)行討論，并決定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍以及由于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)人員和現(xiàn)有說(shuō)明書(shū)所造成的局限。

2.1.2 綜合項(xiàng)目工作組（IPT）培訓(xùn)

計(jì)劃程序完成之后，項(xiàng)目經(jīng)理會(huì)批準(zhǔn)協(xié)調(diào)員執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的行動(dòng)與里程碑計(jì)劃，在協(xié)調(diào)員與項(xiàng)目經(jīng)理的協(xié)議中要求進(jìn)行綜合項(xiàng)目工作組培訓(xùn)。如果綜合項(xiàng)目工作組之前已經(jīng)接受過(guò)培訓(xùn)，可免去該程序。

綜合項(xiàng)目工作組培訓(xùn)保證團(tuán)隊(duì)以可復(fù)驗(yàn)的方法，按照一般定義及對(duì)說(shuō)明書(shū)的一般理解執(zhí)行該項(xiàng)評(píng)估。培訓(xùn)進(jìn)一步確認(rèn)了預(yù)期項(xiàng)目報(bào)告中所要求的依據(jù)是高級(jí)要求說(shuō)明書(shū)。培訓(xùn)內(nèi)容包括：

● 關(guān)鍵詞組和定義；

● 程序輸入（具體項(xiàng)目）；

● 程序；

● 各個(gè)程序的功能；

● 程序執(zhí)行；

● 相互關(guān)系；

● 工藝流程；

● 預(yù)期輸出；

● 工具。

綜合項(xiàng)目工作組在獲得足夠風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序的知識(shí)之后，方可進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

2.1.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

一旦高層要求所需的文件、資源、資金、場(chǎng)所以及滿足后勤考慮等問(wèn)題全部解決之后，則可立即啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是通過(guò)研發(fā)團(tuán)隊(duì)（政府或承包商）回顧技術(shù)討論，提供與每個(gè)產(chǎn)品相關(guān)的簡(jiǎn)報(bào)。這些簡(jiǎn)報(bào)中描述了所有的產(chǎn)品元素，包括確保項(xiàng)目成功的重要程序。一般性日程應(yīng)當(dāng)根據(jù)已知的重要程序、采辦階段和/或評(píng)估階段項(xiàng)目要求進(jìn)行剪裁。每個(gè)簡(jiǎn)報(bào)的內(nèi)容至少包括：

● 當(dāng)前已確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)緩解措施；

● 產(chǎn)品研發(fā)的日程；

● 程序文件（如風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、軟件研發(fā)計(jì)劃、可靠性研發(fā)計(jì)劃等）；

● 達(dá)到要求相關(guān)的工作結(jié)構(gòu)分解和工作說(shuō)明包；

● 工作說(shuō)明可追溯性和使用要求文件要求的技術(shù)規(guī)范；

● 監(jiān)測(cè)程序使用的計(jì)量體系；

● 職員側(cè)寫(xiě)和與日程的關(guān)系；

● 與技術(shù)要求相關(guān)的分析、仿真、證明以及測(cè)試結(jié)果；

● 支持采辦階段的資源采辦計(jì)劃，如設(shè)備、備品和出版物等。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一種反復(fù)階梯式的方法，從對(duì)技術(shù)項(xiàng)目及結(jié)果的獨(dú)立評(píng)估開(kāi)始判定技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，將其納入時(shí)間和費(fèi)用框架中進(jìn)行分析，以此判斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。盡管評(píng)估是從技術(shù)評(píng)估開(kāi)始，但是時(shí)間和費(fèi)用評(píng)估同樣也是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用評(píng)估和其他單純的費(fèi)用價(jià)值/合理性和研發(fā)技術(shù)/工藝時(shí)間評(píng)估的參考項(xiàng)。風(fēng)險(xiǎn)的3個(gè)維度（費(fèi)用、時(shí)間、技術(shù)）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理者的作用是：

● 判斷減小風(fēng)險(xiǎn)的備用方法；

● 確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)追蹤計(jì)量體系；

● 研究和衡量風(fēng)險(xiǎn)減緩措施。

如果完成最終任務(wù)需要使用到資金并采取行動(dòng)，則必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。因此風(fēng)險(xiǎn)是可以追溯到某些要求、目標(biāo)或?qū)ο蟮模夷苓m用于所有項(xiàng)目的費(fèi)用、時(shí)間和技術(shù)類別。理解風(fēng)險(xiǎn)的可追溯性是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序中最重要的一點(diǎn)。下面給出了有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可追溯性概念和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序中一些含義的概述。

計(jì)劃程序?qū)⑻峁╆P(guān)于項(xiàng)目高級(jí)要求文件的協(xié)議。在典型的采辦項(xiàng)目中為：

● 技術(shù)要求——使用要求文件；

● 費(fèi)用、時(shí)間要求——采辦項(xiàng)目基線。

這些文件構(gòu)成了項(xiàng)目經(jīng)理與DoD管理訂立的協(xié)議，并且在項(xiàng)目啟動(dòng)之時(shí)就存在。在項(xiàng)目后期還會(huì)存在規(guī)范、合同和其他詳細(xì)信息，但是這些文件也應(yīng)當(dāng)是可追溯到使用要求文件和采辦項(xiàng)目基線A中的。可替代的標(biāo)準(zhǔn)采辦說(shuō)明書(shū)有使用要求文件和采辦項(xiàng)目基線，項(xiàng)目經(jīng)理將向協(xié)調(diào)員提供有關(guān)項(xiàng)目費(fèi)用、時(shí)間和技術(shù)高級(jí)要求的文件，這些文件都是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的基礎(chǔ)。

這些高級(jí)要求文件都來(lái)自可追溯性要求的主要內(nèi)容。換言之，如果要求或工作包無(wú)法追溯到高級(jí)要求，那么則不需要將風(fēng)險(xiǎn)引入項(xiàng)目中，因此必須確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)，并且引起項(xiàng)目經(jīng)理的注意。

2.1.4 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序給出了標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)告方法。報(bào)告要求遵循相應(yīng)的形式撰寫(xiě)和提交?？赡苄院徒Y(jié)果值將會(huì)作為項(xiàng)目要求報(bào)告提交給項(xiàng)目經(jīng)理層。這些數(shù)據(jù)說(shuō)明了團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目以及高層決策者感興趣的項(xiàng)目。它為風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃上層水平管理提供適當(dāng)?shù)捻?xiàng)目背景。這些信息可以以靜態(tài)的方式呈現(xiàn)，也就是從一般到大部分的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，或以動(dòng)態(tài)的形式呈現(xiàn)。另外風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃可以以瀑布圖的形式呈現(xiàn)出對(duì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域造成影響的項(xiàng)目。

風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告必須以簡(jiǎn)明、清楚、標(biāo)準(zhǔn)化的格式陳述，才能讓上層人員據(jù)此做出系統(tǒng)性和技術(shù)性的決定。報(bào)告形式應(yīng)當(dāng)足夠廣泛，給出全面的評(píng)估，還應(yīng)當(dāng)有充分的技術(shù)細(xì)節(jié)進(jìn)行支撐，其中還包括所推薦的正確措施。下面給出了一些報(bào)告的基本點(diǎn)或“滾雪球似累積的”風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)供高級(jí)人員參考，能夠協(xié)助減小風(fēng)險(xiǎn)：

● 使用標(biāo)準(zhǔn)格式報(bào)告，由項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)（PRAB）處理風(fēng)險(xiǎn)。

● 政府和承包商報(bào)告應(yīng)當(dāng)使用相同的形式/格式和術(shù)語(yǔ)。

● 報(bào)告應(yīng)當(dāng)總結(jié)高、中等程度的風(fēng)險(xiǎn)，并推薦措施。

● 追溯風(fēng)險(xiǎn)的“在查清單”和減小風(fēng)險(xiǎn)措施都應(yīng)當(dāng)包含在報(bào)告中。在查清單通常每月更新，并且應(yīng)當(dāng)包含根據(jù)曝光和影響排序的前10項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目（或更多）。

● 報(bào)告還應(yīng)當(dāng)至少包括：

目前已經(jīng)解決的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目數(shù)；

比上一次報(bào)告新增的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目數(shù)；

未解決的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目數(shù)；

關(guān)鍵途徑未解決的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。

3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

3.1 關(guān)鍵程序篩查

該方法是通過(guò)評(píng)估承包商的設(shè)計(jì)、測(cè)試和生產(chǎn)程序以及工廠最佳實(shí)踐中的差異總和來(lái)識(shí)別和分析項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目管理、系統(tǒng)工程和風(fēng)險(xiǎn)管理都是重要的程序。任何成功緩解了風(fēng)險(xiǎn)的案例都取決于承包商之間的相互配合，即替換最佳實(shí)踐中所有有缺陷的工程管理和程序的能力和決心。這個(gè)方法中最關(guān)鍵的優(yōu)點(diǎn)之一就是：它指出并解釋了大多數(shù)國(guó)防部采辦項(xiàng)目中都存在的風(fēng)險(xiǎn)源，并且利用基本工程原理和已經(jīng)過(guò)驗(yàn)證的程序來(lái)減少技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 可能性和結(jié)果篩查

可能性和結(jié)果篩查是對(duì)已確認(rèn)項(xiàng)目評(píng)估的分析部分進(jìn)行篩查。它是識(shí)別要求管理和降低風(fēng)險(xiǎn)的常用方法。結(jié)果和可能性篩查的基礎(chǔ)是使用5×5風(fēng)險(xiǎn)方格圖。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估輸出可以進(jìn)一步用于顯示全面風(fēng)險(xiǎn)管理程序中的動(dòng)態(tài)。項(xiàng)目參數(shù)可能會(huì)要求費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)總費(fèi)用有一個(gè)累積概率分配輸出。這種情況下可能性和結(jié)果篩查會(huì)提供5×5風(fēng)險(xiǎn)方格或靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告模式之外的可能性和結(jié)果。

3.3 最終風(fēng)險(xiǎn)清單審查

一旦根據(jù)恰當(dāng)?shù)目赡苄院徒Y(jié)果篩查因素生成了風(fēng)險(xiǎn)清單，整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)和綜合項(xiàng)目工作組風(fēng)險(xiǎn)審查委員會(huì)則必須對(duì)所有的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行篩查確認(rèn)：

● 大致了解每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)原因；

● 刪除重復(fù)的風(fēng)險(xiǎn)；

● 知曉緩解風(fēng)險(xiǎn)的備用措施，并作出完整記錄；

● 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)追溯到高級(jí)項(xiàng)目要求；

● “高”風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目都通過(guò)潛在風(fēng)險(xiǎn)減緩措施和/或項(xiàng)目外部管理注意要求指出。

4 結(jié)束語(yǔ)

美國(guó)實(shí)施海軍航空風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序期間經(jīng)歷了數(shù)次機(jī)構(gòu)和體制的變革，工作取得了令人矚目的成就?？梢钥闯雒绹?guó)已經(jīng)有健全的航空風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，完善的政策體系，并制定標(biāo)準(zhǔn)化方法和程序來(lái)支持航空風(fēng)險(xiǎn)管理工作，能夠較為準(zhǔn)確地控制和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，為海軍航空風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的鞏固和發(fā)展提供了強(qiáng)有力的制度支持。

目前，我國(guó)海軍航空風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系尚不健全，想要在此領(lǐng)域有所發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理水平至關(guān)重要，迫切需要在借鑒美國(guó)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上制定適合我國(guó)國(guó)情的航空風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理政策和方法，因此美國(guó)海軍航空風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序?qū)χ贫ê桶l(fā)展我國(guó)海軍航空風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序具有相當(dāng)重要的借鑒和指導(dǎo)意義。

[1] Top Eleven Ways to Manage Technical Risk, OASN (RD&A), 1998.

[2] Naval Aviation Critical Process Assessment Tool.

[3] 趙德飛.中美裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估比較研究［J］.裝備制造技術(shù).2011年.

[4] 張守忠.航空項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)研究［D］.西北工業(yè)大學(xué).2006年.

[5] 李亮，胡劍波，隋曉奎，高鵬［J］.基于模糊理論的多屬性航空安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.控制工程. 2007年.

（編輯：雨晴）

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1003–6660（2014）06–0047–05

10.13237/j.cnki.asq.2014.06.013

2014-09-09