丁志宏，韓鵬，張銳

（1.天津市中水科技咨詢(xún)有限責(zé)任公司，天津300170；2.水利部海河水利委員會(huì)，天津300170）

建設(shè)項(xiàng)目水資源論證后評(píng)估工作的若干思考

丁志宏1，韓鵬2，張銳2

（1.天津市中水科技咨詢(xún)有限責(zé)任公司，天津300170；2.水利部海河水利委員會(huì)，天津300170）

在分析建設(shè)項(xiàng)目水資源論證工作取得成績(jī)和需要改進(jìn)之處的基礎(chǔ)上，概括了建設(shè)項(xiàng)目水資源論證后評(píng)估工作的目的和意義，探討了后評(píng)估工作的主要任務(wù)和研究?jī)?nèi)容，提出了后評(píng)估工作的典型技術(shù)路線(xiàn)和專(zhuān)題工作內(nèi)容，為后評(píng)估工作的開(kāi)展提供參考。

建設(shè)項(xiàng)目；水資源論證；后評(píng)估；工作要點(diǎn)；技術(shù)路線(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查；專(zhuān)題工作

自2002年3月24日水利部、國(guó)家計(jì)委聯(lián)合發(fā)布《建設(shè)項(xiàng)目水資源論證管理辦法》（水利部、國(guó)家計(jì)委15號(hào)令）以及2006年2月21日國(guó)務(wù)院頒布《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第460號(hào)）以來(lái)，海委不斷加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目水資源論證工作，目前已基本形成了一套比較完善的建設(shè)項(xiàng)目水資源論證審批與管理程序。截至2013年底，海委已完成50余項(xiàng)建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告的審查與審批工作，內(nèi)容涉及火電、水電、化工、石化以及煤炭等諸多行業(yè)。

1 后評(píng)估的目的和意義

近10余年來(lái)的建設(shè)項(xiàng)目水資源論證制度實(shí)施與管理的實(shí)踐表明，建設(shè)項(xiàng)目水資源論證是水資源開(kāi)發(fā)利用的重要前置決策關(guān)口，是實(shí)施水資源總量控制與定額管理的重要抓手，是參與宏觀調(diào)控和促進(jìn)節(jié)能減排的重要手段，是推進(jìn)水資源管理依法行政的重要載體，為取水許可制度的有效實(shí)施和水資源的科學(xué)管理奠定了良好基礎(chǔ)，可以促進(jìn)水資源的優(yōu)化配置、節(jié)約保護(hù)、高效利用，可以減少水事矛盾糾紛、維護(hù)水事秩序穩(wěn)定，是水資源可持續(xù)利用與區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的有力保障。

但是，同時(shí)也要看到，建設(shè)項(xiàng)目水資源論證制度在實(shí)施過(guò)程中還存在著一些需要加強(qiáng)和改進(jìn)的地方，如法規(guī)體系尚不完備、技術(shù)基礎(chǔ)仍欠扎實(shí)、監(jiān)督管理不夠嚴(yán)格等。為了進(jìn)一步落實(shí)水資源論證對(duì)建設(shè)項(xiàng)目取水、用水、退水的各項(xiàng)要求，加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目水資源論證的監(jiān)督管理工作，促進(jìn)水資源合理配置、高效利用、節(jié)約保護(hù)，結(jié)合2011年中央1號(hào)文件《關(guān)于加快水利改革發(fā)展的決定》和中央水利工作會(huì)議精神，水利部于2011年7月15日印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展建設(shè)項(xiàng)目水資源論證后評(píng)估工作的通知》（辦資源〔2011〕329號(hào)）。

按照水利部《關(guān)于開(kāi)展建設(shè)項(xiàng)目水資源論證后評(píng)估工作的通知》精神，海委積極開(kāi)展了建設(shè)項(xiàng)目水資源論證后評(píng)估工作，至今已先后對(duì)內(nèi)蒙古上都電廠一期工程和二期工程、內(nèi)蒙古大唐國(guó)際多倫年產(chǎn)46萬(wàn)t煤基烯烴項(xiàng)目等多個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的水資源論證進(jìn)行了后評(píng)估。

建設(shè)項(xiàng)目水資源論證后評(píng)估，旨在對(duì)已通過(guò)水資源論證審批并建成、運(yùn)行2～3年以上的建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)展水資源論證后評(píng)估工作，強(qiáng)化相關(guān)企業(yè)的水資源節(jié)約與保護(hù)意識(shí)，全面落實(shí)水資源論證制度，在資料收集和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研的基礎(chǔ)上，評(píng)價(jià)水資源論證報(bào)告書(shū)編制、審查、審批及取水許可審批、發(fā)證過(guò)程的合規(guī)性，分析水資源論證報(bào)告書(shū)論證內(nèi)容與結(jié)論的合理性，調(diào)查水資源論證建議措施的落實(shí)性，研究水資源論證報(bào)告中的取水、用水、退水設(shè)施的工程和技術(shù)建成性，評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)行期間各項(xiàng)用水指標(biāo)的合理性，研究建設(shè)項(xiàng)目取水和退水影響補(bǔ)償措施的實(shí)效性，綜合分析和系統(tǒng)評(píng)價(jià)建設(shè)項(xiàng)目對(duì)水資源的取、用、耗、排在水資源論證階段和實(shí)際運(yùn)營(yíng)階段的差異性（主要包括工程、流程、設(shè)施、數(shù)量、指標(biāo)、影響、措施和制度等方面），發(fā)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目在水資源開(kāi)發(fā)利用方面的薄弱環(huán)節(jié)，總結(jié)建設(shè)項(xiàng)目在水資源節(jié)約與保護(hù)方面的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，監(jiān)督和督促企業(yè)開(kāi)展節(jié)約用水工作，提出對(duì)水資源論證制度在實(shí)施和監(jiān)督方面的建議以加強(qiáng)水資源論證及取水許可監(jiān)督管理、促進(jìn)水資源論證審查制度與實(shí)踐的統(tǒng)一，為建立水資源論證后評(píng)估的相關(guān)技術(shù)規(guī)程規(guī)范、制度體系和管理措施提供基礎(chǔ)參考和有益探索。

2 后評(píng)估的工作要點(diǎn)

建設(shè)項(xiàng)目水資源論證后評(píng)估的主要任務(wù)和程序包括：①資料調(diào)查與收集；②論證報(bào)告編制及審批過(guò)程評(píng)估；③論證報(bào)告合理性評(píng)估；④項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)行情況評(píng)估；⑤實(shí)際運(yùn)行情況與水資源論證差異性分析；⑥評(píng)估結(jié)論及建議。在各階段的工作任務(wù)中，應(yīng)注意的工作要點(diǎn)如下：

2.1 資料調(diào)查和數(shù)據(jù)收集

在資料調(diào)查和收集方面，除了建設(shè)項(xiàng)目基本情況（名稱(chēng)、性質(zhì)、行業(yè)、產(chǎn)品種類(lèi)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)、占地面積和土地利用等）、水資源論證報(bào)告書(shū)編制和審查情況（編制單位、完成時(shí)間、審查情況、修改過(guò)程、報(bào)告結(jié)論和審批意見(jiàn)等）、建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)和實(shí)際運(yùn)行情況（建設(shè)期限、投資規(guī)模、投產(chǎn)時(shí)間、生產(chǎn)情況和組織機(jī)構(gòu)等）要在審批機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)和組織下進(jìn)行調(diào)查、收集、整理和分析之外，還要重點(diǎn)搜集自水資源論證“現(xiàn)狀水平年”至后評(píng)估時(shí)點(diǎn)時(shí)間段內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目所在區(qū)域水資源狀況（降水量、徑流量、供水工程、供水量、用水戶(hù)、用水量、排水量和水質(zhì)等）、建設(shè)項(xiàng)目取水水源情況（水庫(kù)的來(lái)水量、供水量，污水處理廠的收水量、處理量和水質(zhì)等）、建設(shè)項(xiàng)目退水情況（水域范圍、水質(zhì)和水量情況等）。這是因?yàn)?，建設(shè)項(xiàng)目由水資源論證階段（可行性研究階段）進(jìn)入建設(shè)和運(yùn)行階段一般尚需經(jīng)歷2～3年乃至更長(zhǎng)的時(shí)間，其間區(qū)域水資源狀況和取水水源、退水范圍的水資源情勢(shì)變化直接影響著建設(shè)項(xiàng)目對(duì)水資源開(kāi)發(fā)利用的方式、規(guī)模、地點(diǎn)、結(jié)構(gòu)等，這些因素將對(duì)水資源論證后評(píng)估中的相關(guān)結(jié)論和變化原因的分析產(chǎn)生直接影響。

2.2 論證報(bào)告編制和審批過(guò)程評(píng)估

在論證報(bào)告編制及審批過(guò)程評(píng)估方面，應(yīng)對(duì)水資源論證報(bào)告編寫(xiě)單位的資質(zhì)等級(jí)、咨詢(xún)服務(wù)范圍、人員持證上崗情況等進(jìn)行分析，按照相關(guān)文件的規(guī)定，論述報(bào)告的評(píng)審、修改、審批等過(guò)程的合規(guī)性。

2.3 論證報(bào)告合理性評(píng)估

在論證報(bào)告合理性評(píng)估方面，取水方案合理性評(píng)估應(yīng)重點(diǎn)評(píng)價(jià)取水水源穩(wěn)定性與保證率分析的合理性，滿(mǎn)足相關(guān)行業(yè)規(guī)范和規(guī)程的要求；用水指標(biāo)合理性的評(píng)估要注意國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入條件和相關(guān)規(guī)范的時(shí)效性，除了應(yīng)用論證報(bào)告編制時(shí)期的標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)來(lái)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目用水的合理性進(jìn)行評(píng)價(jià)以外，還要應(yīng)用現(xiàn)行最新的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范等來(lái)評(píng)價(jià)建設(shè)項(xiàng)目在水資源論證階段和運(yùn)營(yíng)階段的用水指標(biāo)先進(jìn)性（此項(xiàng)比較僅作評(píng)估結(jié)論參考，不作硬性要求）；退水方案合理性評(píng)估，應(yīng)特別注意非正常工況下的退水處理措施是否考慮周全，如類(lèi)似對(duì)鍋爐清洗用水這樣的短歷時(shí)、大流量的廢污水的處理措施應(yīng)作為重點(diǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容；取水和退水影響及其補(bǔ)償措施合理性評(píng)估，應(yīng)重點(diǎn)評(píng)價(jià)補(bǔ)償措施的可操作性和環(huán)境相融性。

2.4 建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)行情況評(píng)估

在建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)行情況評(píng)估方面，采取文獻(xiàn)收集與現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查相結(jié)合的方式獲取相關(guān)資料和數(shù)據(jù)，對(duì)于重要設(shè)施和設(shè)備應(yīng)采取照相或錄像方式取證備用；對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目施工期間的用水情況要進(jìn)行適當(dāng)分析；采取現(xiàn)場(chǎng)訪談和問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)水資源管理措施和制度的落實(shí)情況進(jìn)行調(diào)研；綜合評(píng)估建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際建設(shè)、運(yùn)營(yíng)情況以及取水、用水、耗水、退水等情況的科學(xué)性與合理性；綜合評(píng)價(jià)建設(shè)項(xiàng)目水資源節(jié)約與保護(hù)的各項(xiàng)措施的落實(shí)性與有效性。

2.5 實(shí)際運(yùn)行情況與水資源論證差異性分析

在實(shí)際運(yùn)行情況與水資源論證差異性分析方面，采用調(diào)查法、對(duì)比法和綜合評(píng)價(jià)法對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的水資源開(kāi)發(fā)利用在水資源論證階段和實(shí)際運(yùn)營(yíng)階段的差異性（主要包括工程、流程、設(shè)施、數(shù)量、指標(biāo)、影響、措施和制度等方面）進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)從水文、水資源、氣象等外部影響因素以及產(chǎn)品方案、產(chǎn)能規(guī)模、負(fù)荷調(diào)節(jié)等內(nèi)部因素出發(fā)并結(jié)合政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等其他影響因素深入分析造成這些差異性的原因，評(píng)價(jià)這些差異性對(duì)建設(shè)項(xiàng)目水資源節(jié)約與保護(hù)工作的影響；積極總結(jié)建設(shè)項(xiàng)目采取的水資源節(jié)約與保護(hù)新措施，探討其對(duì)水資源論證報(bào)告編制與管理工作的推動(dòng)作用。

2.6 評(píng)估結(jié)論與建議

在評(píng)估結(jié)論與建議方面，從編制過(guò)程、審批過(guò)程、數(shù)據(jù)分析、報(bào)告結(jié)論、建議措施等方面綜合評(píng)價(jià)水資源論證報(bào)告編制的科學(xué)性、合規(guī)性、有效性、針對(duì)性；結(jié)合建設(shè)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間的實(shí)際情況，提出水資源論證報(bào)告書(shū)和建設(shè)項(xiàng)目水資源節(jié)約與保護(hù)中存在的問(wèn)題及其改進(jìn)措施，檢查落實(shí)論證報(bào)告提出的建議措施的建成性和有效性，總結(jié)水資源論證和取水許可制度實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)工程實(shí)踐有益的制度方法，提出保障相關(guān)建設(shè)項(xiàng)目科學(xué)用水、規(guī)范用水、計(jì)劃用水和節(jié)約用水的建議，為水資源論證和取水許可制度的完善提供決策參考。

3 后評(píng)估的專(zhuān)題工作

根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目水資源論證后評(píng)估工作內(nèi)容的不同階段和不同方面，可以采用不同研究方法開(kāi)展工作，典型的工作技術(shù)路線(xiàn)如圖1所示。

圖1 建設(shè)項(xiàng)目水資源論證后評(píng)估工作的典型技術(shù)路線(xiàn)

后評(píng)估工作中，尤其要注重對(duì)建設(shè)項(xiàng)目在取退水影響及其補(bǔ)償措施、水資源監(jiān)測(cè)與管理制度以及用水?dāng)?shù)量與指標(biāo)方面的現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)工作，具體的專(zhuān)題工作可以分為公眾參與和水平衡測(cè)試。

公眾參與是一項(xiàng)重要的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查工作，可以采用現(xiàn)場(chǎng)訪談法、問(wèn)卷調(diào)查法、實(shí)地調(diào)查法等展開(kāi)，就建設(shè)項(xiàng)目取水、退水對(duì)利益相關(guān)者的影響及其補(bǔ)償措施的落實(shí)性和實(shí)效性進(jìn)行實(shí)地調(diào)研；按照《用水單位水計(jì)量器具配備和管理通則（GB 24789-2009）》等有關(guān)規(guī)定要求，對(duì)企業(yè)用水計(jì)量器具的配備與管理情況進(jìn)行實(shí)地查驗(yàn)；就建設(shè)項(xiàng)目的管理者和操作者對(duì)節(jié)約用水、科學(xué)用水的有關(guān)制度與措施的有效性和落實(shí)性進(jìn)行集中調(diào)研。具體的公眾參與機(jī)制和辦法可以參照《環(huán)境影響評(píng)價(jià)公眾參與暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定試行。

水平衡測(cè)試是提高用水效率、促進(jìn)節(jié)約用水的重要現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量方法，可以為核實(shí)和分析建設(shè)項(xiàng)目用水?dāng)?shù)量與指標(biāo)的準(zhǔn)確性和精確性提供基礎(chǔ)參考。具體測(cè)試工作要按照《企業(yè)水平衡測(cè)試通則（GB/T124 52-2008）》等有關(guān)規(guī)定要求，以水量平衡圖和用水工藝流程為基礎(chǔ)，周密計(jì)劃、全面布測(cè)、分期進(jìn)行，分析建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際水量平衡關(guān)系，計(jì)算其用水指標(biāo)。

4 結(jié)語(yǔ)

建設(shè)項(xiàng)目水資源論證后評(píng)估工作是建設(shè)項(xiàng)目水資源論證工作的繼續(xù)和延伸，是水資源管理工作在建設(shè)項(xiàng)目全生命周期的拓展和深化，旨在通過(guò)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目水資源論證工作進(jìn)行全過(guò)程的系統(tǒng)分析和綜合評(píng)價(jià)，肯定成績(jī)，研究問(wèn)題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，吸取教訓(xùn)，落實(shí)意見(jiàn)，提出建議。因此，建設(shè)項(xiàng)目水資源論證后評(píng)估工作在遵制守程的同時(shí)，更要勤于思考、善于借鑒，做好工作、做細(xì)工作，以期為企業(yè)節(jié)約用水工作的不斷推進(jìn)和落實(shí)，為建設(shè)項(xiàng)目水資源論證和取水許可審批工作的管理水平、決策能力、制度依據(jù)、系統(tǒng)流程等的不斷提高和改進(jìn)提供有益參考。

TV213.4

A

1004-7328（2014）03-0041-03

10.3969/j.issn.1004-7328.2014.03.016

2014-01-13

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（51309202）；水利部公益性行業(yè)科研專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目（201101016）

丁志宏（1979-），男，博士，主要從事水文學(xué)及水資源問(wèn)題的研究與咨詢(xún)工作。