□文/石芳

（鄭州大學西亞斯國際學院河南·鄭州）

河南省R&D投入與產出現(xiàn)狀分析

□文/石芳

（鄭州大學西亞斯國際學院河南·鄭州）

本研究應用定性分析與定量分析相結合的方法，通過《河南統(tǒng)計年鑒》數(shù)據和第二次全國科學研究與試驗發(fā)展（R&D）資源清查數(shù)據，對河南省R&D投入與產出現(xiàn)狀作具體分析，結合全國數(shù)據做橫向比較，并提出相關的政策建議。

河南；R&D投入；R&D人員；R&D經費；R&D經費投入強度

原標題：河南省R&D投入與產出的現(xiàn)狀研究收錄日期：2014年7月19日

R&D是科學研究與試驗發(fā)展（以下簡稱R&D）的英文縮寫，也是國際上開展R&D統(tǒng)計調查的規(guī)范稱謂。R&D投入主要有R&D人員投入和R&D經費投入兩個方面；R&D產出主要有專利申請、科技論文發(fā)表和科技著作出版等三個方面。

一、河南省R&D人員投入現(xiàn)狀

R&D人員是指直接從事研究與發(fā)展（R&D）的所有人員以及為其提供直接服務的人員，諸如研究與發(fā)展（R&D）經理、管理人員及全體辦事人員。R&D人員是一個國家或地區(qū)極為重要的財富，是一個地區(qū)發(fā)展最寶貴的戰(zhàn)略資源，沒有R&D人員，R&D活動就無法進行，也就更談不上進行技術創(chuàng)新了，其現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢可從某一方面反映一個國家科技競爭力的水平。因此，研究和分析河南省R&D人員投入的現(xiàn)狀，對于河南省準確把握R&D人力資源政策方向，增強自主創(chuàng)新能力和科技實力有著非常重要的現(xiàn)實意義。

（一）R&D人員總量明顯增加。2012年，河南省共有1，720個企事業(yè)單位開展了R&D活動，參與R&D活動的人員達到18.5萬人，比2000年（3.7萬人）增加了近15萬人；按實際工作時間計算的全時當量為12.8萬人年，是2000年的3.7倍。由表1可以看出，2001～2012年期間，河南省參與R&D活動的單位逐年平穩(wěn)增長，平均每年增加近59個單位。同時，2000年到2012年期間，R&D人員也得到了迅猛發(fā)展，按實際工作時間計算的全時當量，除2003年和2004年有所下降以外，每年都保持上升勢頭，年均增長率為11.5%。（表1）

從2010年《中國科技統(tǒng)計年鑒》可以得到：2009年中國每萬名從業(yè)人員中R&D人員28.71人年，而同時公布出來的幾個發(fā)達國家的每萬名從業(yè)人員中R&D人員均在100人年以上，其中日本為133人年，法國為137人年，德國為127人年。與這些國家相比，中國R&D人力的密度還相差甚遠。2009年河南省每萬名從業(yè)人員中R&D人員為15.56人年，比我國的平均水平低13.15人年，與世界發(fā)達國家相比更是相差甚遠了?？梢?，河南省的R&D人力資源密度相當?shù)停L此以往勢必影響河南省經濟的持續(xù)、健康發(fā)展。因此，應該積極地引導更多具備科技知識的人投入到R&D活動中。

（二）河南省R&D人員結構仍需調整。上述分析得到，河南省R&D人員總量明顯增加，但河南省每萬名從業(yè)人員中R&D人員數(shù)仍處于較低水平。除了總量指標以外，結構特征指標也相當重要。2013年《河南統(tǒng)計年鑒》中數(shù)據顯示：2012年河南省R&D項目（課題）參加人員折合全時當量為11.392萬人年。其中，基礎研究人員全時當量0.327萬人年，占2.87%；應用研究人員0.513萬人年，占4.5%；試驗發(fā)展人員10.552萬人年，占92.63%。在R&D活動中，試驗發(fā)展活動與國民經濟發(fā)展的關系更為密切，河南省在試驗發(fā)展活動中投入的人力資源占了整個R&D活動的絕大多數(shù)。在快速發(fā)展經濟階段，河南省R&D人力集中在試驗發(fā)展方面，比較適合現(xiàn)階段的發(fā)展現(xiàn)狀。但是，基礎研究是科學事業(yè)長期、穩(wěn)定發(fā)展的基石，并對R&D活動的整體發(fā)展起著支撐作用，逐漸加強基礎研究對于河南省創(chuàng)新能力的長期提升及科技的發(fā)展是十分重要的。希望相關部門采取適當?shù)拇胧┦蛊髽I(yè)和社會增強對基礎研究的先導性、重要性認識，增加基礎研究方面的投入。

表1 2000～2012年河南省研究與發(fā)展活動的投入情況

表2 河南省工業(yè)企業(yè)R&D經費支出強度

二、河南省R&D經費投入現(xiàn)狀

（一）河南省R&D經費投入逐年遞增，但投入強度仍然偏低。近十年來，河南省對于研究與發(fā)展活動資金的投入總量呈現(xiàn)出逐年遞增趨勢，且增長率均在15%以上。2000年R&D經費投入量為24.8億元，到2012年增加為310.8億元，共增長了11.2倍。2003年到2012年，各個部門投入到R&D活動的資金都不斷增加。2012年的政府資金投入量是42.7億元，是2003年的5.7倍；2012年企業(yè)資金的投入是2003年的12倍。

R&D活動是科技活動的核心，R&D經費的增長率應當高于GDP的增長率，只有這樣，一個國家或地區(qū)科技發(fā)展的實力才能得到長期保持和不斷加強。盡管河南省R&D經費支出占GDP的比重呈現(xiàn)遞增趨勢，到2012年增加到1.05%，但仍遠低于全國平均水平（1.98%）?？梢姡幽鲜&D投入強度仍有較大的提高空間。

（二）R&D經費的來源分析。R&D經費的來源由政府和事業(yè)單位、企業(yè)、金融機構貸款、國外資金和其他國內資金組成。第二次全國科學研究與試驗發(fā)展（R&D）資源清查數(shù)據顯示，2009年河南省R&D經費主要來自于企業(yè)資金，全省174.76億元經費中，有143.89億元來自于企業(yè)，占82.34%。而政府資金僅有27.76億元，占15.89%?？梢姡诤幽鲜?，企業(yè)是R&D活動的主要投資者。這與發(fā)達國家比較相近，這也說明河南以企業(yè)投入為主渠道的全社會多渠道科技投入格局正在逐步形成，且河南省并不存在經費來源失衡的現(xiàn)象，企業(yè)已經承擔起了主要投資者的角色。（表2）

三、河南省R&D產出現(xiàn)狀

R&D人員研究成果主要用專利、論文和著作來衡量。由2013年《河南統(tǒng)計年鑒》數(shù)據可知，2012年全省專利申請數(shù)為15，788項，發(fā)表科技論文60，665篇，出版科技著作2，086部。同年全國專利申請數(shù)為1，255，138項，發(fā)表科技論文151.78萬篇，出版科技著作46，751部。

從整體上看，河南省R&D產出占全國的比重偏低；特別是專利申請僅占1.26%。可見，河南省在專利申請方面與全國平均水平相差甚遠。

2012年河南省15，788項專利申請中，12，792項為企業(yè)申請，約占81.02%；同時，企業(yè)的發(fā)明專利申請數(shù)為3，607項。2012年河南省有4，099家企業(yè)參與了R&D活動，平均每家企業(yè)申請專利3.12項、發(fā)明專利申請0.75項。2012年，企業(yè)發(fā)表科技論文8，019篇，占13.22%。通過以上數(shù)據顯示，河南省企業(yè)自主研發(fā)能力不足，水平不高。這也許是因為河南省科學研究支出所占的比重不高，導致科技發(fā)展的根基還不夠堅實，原始創(chuàng)新能力不足。

高等學校發(fā)表科技論文47，556篇，占78.39%；出版科技著作1，820部，占87.25%?？蒲袡C構發(fā)表科技論文3，488篇，占5.75%；出版科技著作118部，占5.66%?？梢姡l(fā)表科技論文和出版科技著作方面，高等學校是絕對的主力。但高數(shù)量并不代表高質量，楊宏進等曾在論文《我國R&D人力資源配置分析》一文中講到：“我國論文的總體水平還很有限。雖然高校的論文多，但由于高校大多是有導師帶研究生做研究，而且許多學校都要求研究生在畢業(yè)前至少要發(fā)表1～3篇論文，由于學生在校時間短、流動性高，所以論文的質量受到很大的影響。”這樣的情況在全國比較普遍，當然河南也不例外。

四、主要結論和政策建議

（一）主要結論

1、近十年來，河南省開展R&D活動的企事業(yè)單位從2000年的1，017個增加到2012年的1，720個，參與R&D活動的人員從3.7萬人增加到18.5萬人，增加了近15萬人。但河南省R&D人力資源密度仍然偏低。2012年河南省每萬名從業(yè)人員中R&D人員為29.42人年，尚達不到我國的平均水平（47.82人年）。

2、河南省R&D人員分布結構不太合理。基礎研究投入的人員數(shù)量偏少?；A研究活動中投入的人力和財力都相當匱乏。2012年我省基礎研究人員全時當量僅為0.327萬人年，占2.87%?；A研究為7.57億元，只占R＆D經費支出的2.43%。

3、河南省R&D總經費正以較快速度增長，但R&D經費投入強度未達到全國平均水平，還有很大的提升空間。

4、河南省R&D產出中，專利申請數(shù)量較少，且專利授權數(shù)量在全國的排名也比較靠后。企業(yè)對R&D活動重視不夠，相關投入不足，導致企業(yè)專利申請數(shù)量偏少。

（二）政策建議

1、加大對R&D經費投入強度。政府應該加大對R&D經費投入的力度，并積極引導企業(yè)和社會加大對R&D的投入，以增強河南省的科技投入水平。政府和企業(yè)投入充足的資金，是促使研發(fā)活動開展的重要保障，加大對R&D經費投入強度，會給國家和企業(yè)的技術創(chuàng)新提供強有力的支持，也是一個國家技術創(chuàng)新不竭的動力。

2、改善R&D經費來源結構，加大政府資金比重。因為R&D投入具有高度風險性和收益的不確定性，只有政府提供有力支持，技術創(chuàng)新才能穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，河南省在不擠壓企業(yè)應占的R&D投入資金來源結構比重的前提下，進一步加強政府R&D投入力度，增加R&D經費來源中政府資金來源。

3、優(yōu)化R&D人員和經費投入結構，提高對基礎研究的投入。河南省的R&D經費投入結構不平衡，需進一步加強對于基礎研究、應用研究的人員和經費投入。河南省在基礎研究活動的人員和經費投入都相當匱乏，這對于經濟的長期快速增長相當不利，應該及時做出調整。同時，河南省政府應該更好地引導企業(yè)參與到基礎研究中。隨著現(xiàn)代科技的發(fā)展，技術生命周期在某些技術領域發(fā)生了巨變，基礎研究與試驗開發(fā)之間的距離大大縮短。與某些技術領域相關的企業(yè)逐步開始增加自己所在領域的基礎研究投入。因此，河南省政府應利用此契機，鼓勵企業(yè)開展與自己產品技術相關領域的基礎研究、應用研究。

4、進一步加強對企業(yè)創(chuàng)新的鼓勵措施，優(yōu)化科技創(chuàng)新體系，促進全省科技事業(yè)發(fā)展。習近平在兩院院士會議上說：“科技是國家強盛之基，創(chuàng)新是民族進步之魂。”面對科學技術發(fā)展日新月異的形勢，科技創(chuàng)新已越來越成為當今社會生產力的解放和發(fā)展的重要基礎和標志。通過現(xiàn)有科研院所的結構調整，逐漸把河南省科技創(chuàng)新體系建成為一個以企業(yè)為技術創(chuàng)新主體，科研機構和高校為創(chuàng)新源泉和后盾，中介機構和科技園區(qū)為紐帶，市場為導向，創(chuàng)新為核心，應用為目的，符合科技全球化要求，適應市場經濟規(guī)律，政府、企業(yè)、科研機構、高校和金融機構有效結合，科技資源優(yōu)化、人才輩出、運行高效、富有競爭力的新體系。政府的資金向運行高效的科技創(chuàng)新體系加大投入，將促進河南省科技事業(yè)的大發(fā)展。

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