張若冰 趙曉華

(國家圖書館 北京 100081)

數(shù)字圖書館版權風險評估與防范

張若冰 趙曉華

(國家圖書館 北京 100081)

介紹目前數(shù)字圖書館版權風險涉及的主要內(nèi)容，采用風險識別、風險分析、風險分級的方式評估數(shù)字圖書館的版權風險，并提出可操作性的版權風險防范措施，為今后數(shù)字圖書館的發(fā)展提供借鑒。

數(shù)字圖書館 版權風險

隨著新媒體的出現(xiàn)和數(shù)字技術的發(fā)展，圖書館的數(shù)字資源建設與服務所涉及的版權問題也日益復雜，主要涉及版權中的復制權、信息網(wǎng)絡傳播權、匯編權、版式設計權以及避開或破壞技術保護措施風險。

1 數(shù)字圖書館版權風險評估

1.1 風險識別

圖書館可以通過搜集和分析風險的相關信息，對潛在的版權風險進行系統(tǒng)梳理，并且分析原因，進而總結(jié)風險防范措施。主要的風險識別方法有以下幾種：①信息分析法。即采取問卷、個別訪談、座談等調(diào)查方法獲取數(shù)字圖書館的版權現(xiàn)狀、版權工作流程、圖書館員的版權素養(yǎng)、版權機構(gòu)或版權崗位人員等有關信息，通過對信息的全面分析，得出數(shù)字圖書館具體的版權風險、風險特點和發(fā)生原因等；②流程圖分析法。即通過繪制與數(shù)字圖書館有較密切聯(lián)系的采訪、整合、加工、數(shù)字化、網(wǎng)站建設、服務等各方面工作的具體流程，發(fā)現(xiàn)一些容易發(fā)生版權風險的關鍵點，然后結(jié)合其他圖書館處理這些問題的有關資料，分析數(shù)字圖書館的版權風險；③組織結(jié)構(gòu)圖法。即通過繪制與數(shù)字圖書館有較密切聯(lián)系的數(shù)字資源建設與服務、信息技術等部門之間相互聯(lián)系或者協(xié)調(diào)的結(jié)構(gòu)圖，分析各部門的協(xié)作狀況，從而分析數(shù)字圖書館的版權風險存在與響應情況；④風險因素分析法。即評估者根據(jù)經(jīng)驗，將版權風險的發(fā)生原因概括為幾種因素，如外購數(shù)據(jù)庫簽訂合同不夠嚴謹、對讀者的侵權行為未提前預見、自建資源版權未了解清楚即通過信息網(wǎng)絡提供服務等，然后根據(jù)這些因素分析圖書館版權風險的狀況。

1.2 風險分析

對于外購數(shù)字資源與服務的版權風險可以通過嚴格審查數(shù)據(jù)庫提供商的資質(zhì)，審核版權證明文件，并在合同條款中明確版權瑕疵擔保責任即可避免版權風險。本文對自建數(shù)字資源與服務的版權風險進行重點分析。

1.2.1 文獻數(shù)字化的版權風險 文獻數(shù)字化的版權風險主要有兩種，一是侵犯作品人身權的風險，根據(jù)我國《中華人民共和國著作權法》(以下簡稱《著作權法》)[1]第二十二條第七款的規(guī)定，圖書館可以不經(jīng)著作權人許可，不向其支付報酬，為陳列或者保存版本的需要，復制本館收藏的作品，但應當指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權人依照本法享有的其他權利。所以，圖書館在開展數(shù)字化復制館藏的同時，如果遺漏作品的署名，遺漏作品的片段，或者對作品進行修改就會涉及侵犯作品的署名權、修改權、保護作品完整權。二是侵犯其他權利的風險，圖書館開展館藏數(shù)字化，通常是希望通過信息網(wǎng)絡向讀者提供利用，對于利用數(shù)字化古籍這類權利保護期屆滿的作品只需要保護作品的相關人身權，但對于仍處于權利保護期的作品如果不經(jīng)著作權人許可，即會涉及侵犯作品發(fā)表權、信息網(wǎng)絡傳播權、版式設計權[2]。

具體來說，圖書館如果對于館藏中尚在權利保護期內(nèi)，未正式發(fā)表的作品，如館藏學位論文，進行數(shù)字化并提供給讀者使用，則會侵犯作品的發(fā)表權。圖書館如果對于近十年出版的館藏進行數(shù)字化，未獲取著作權人授權，且不符合《信息網(wǎng)絡傳播權保護條例》中的特殊情形，即通過遠程信息網(wǎng)絡提供給讀者使用，則會侵犯作品的信息網(wǎng)絡傳播權和出版者的版式設計權。

1.2.2 網(wǎng)絡資源采集的版權風險 網(wǎng)絡資源采集的版權風險主要有以下幾種：①侵犯復制權風險。網(wǎng)絡信息資源采集是通過技術批量而精確地抓取目標網(wǎng)頁中的數(shù)據(jù)，這屬于復制作品的行為。根據(jù)《著作權法》第四十八條第(一)項規(guī)定，未經(jīng)著作權人許可就實施復制行為，侵犯作者的復制權。目前，很多網(wǎng)站的版權聲明都明確了未經(jīng)許可禁止復制的內(nèi)容，圖書館如果未經(jīng)網(wǎng)頁所載作品的著作權人同意而任意抓取網(wǎng)頁，即構(gòu)成侵犯著作權人復制權的行為。②侵犯匯編權風險。圖書館如果將采集到的網(wǎng)絡信息進行整理、匯集成專題發(fā)布，可能被認定為經(jīng)過整理形成了新作品，侵犯匯編權。依據(jù)《著作權法》第十條第(十六)項規(guī)定，匯編權是將作品或者作品的片段通過選擇或者編排，匯集成新作品的權利?！吨鳈喾ā肥臈l規(guī)定，新作品的實質(zhì)要件是具有獨創(chuàng)性，包括內(nèi)容選擇和編排上的獨創(chuàng)性。并且匯編須取得被匯編作品的著作權人許可。③侵犯信息網(wǎng)絡傳播權風險。圖書館如果將采集的網(wǎng)絡信息資源通過網(wǎng)絡向讀者發(fā)布，將面臨侵犯信息網(wǎng)絡傳播權的風險。依據(jù)《信息網(wǎng)絡傳播權保護條例》第二十六條規(guī)定，信息網(wǎng)絡傳播權是指以有線或者無線方式向公眾提供作品、表演或者錄音錄像制品，使公眾可以在其個人選定的時間和地點獲得作品、表演或者錄音錄像制品的權利[3]。④避開或破壞技術保護措施風險。圖書館如果在采集過程中繞過對方網(wǎng)站的蜘蛛?yún)f(xié)議直接采集網(wǎng)頁信息，即故意避開或者破壞網(wǎng)站的技術措施，可能就會產(chǎn)生侵權風險。這里的“故意”，是指“明知或者應當知道”抓取資源的行為會破壞、回避技術措施。依據(jù)《信息網(wǎng)絡傳播權保護條例》第四條規(guī)定，為了保護信息網(wǎng)絡傳播權，權利人可以采取技術措施；任何組織或者個人不得故意避開或者破壞技術措施，不得故意制造、進口或者向公眾提供主要用于避開或者破壞技術措施的裝置或者部件，不得故意為他人避開或者破壞技術措施提供技術服務。第二十六條對“技術措施”解釋為用于防止、限制未經(jīng)權利人許可瀏覽、欣賞作品、表演、錄音錄像制品的或者通過信息網(wǎng)絡向公眾提供作品、表演、錄音錄像制品的有效技術、裝置或者部件[4]。⑤其他風險?，F(xiàn)在的網(wǎng)絡資源包羅萬象，內(nèi)容質(zhì)量也良莠不齊，尤其是一些商業(yè)性網(wǎng)站，邊欄所附帶的鏈接指向內(nèi)容不良廣告、“三俗”信息、敏感信息、侵權信息等內(nèi)容的情況比較普遍，圖書館如果不對采集網(wǎng)站的網(wǎng)頁內(nèi)容加以甄別和控制，即進行信息資源采集和發(fā)布，極易帶來傳播不適宜內(nèi)容的風險，也會給圖書館帶來負面影響。較為常見的是侵犯肖像權、名譽權、隱私權，其他如侵害商業(yè)秘密等[5]。

1.2.3 網(wǎng)站建設的版權風險 網(wǎng)站建設的版權風險主要有：①網(wǎng)站的著作權歸屬不明風險。網(wǎng)站的設計開發(fā)、內(nèi)容選擇編排過程中會形成新的作品，由此產(chǎn)生的著作權歸屬需要具體分析。如果是圖書館自己設計開發(fā)的，則對網(wǎng)站形成的新作品享有版權；如果是委托他人設計開發(fā)的，要根據(jù)委托合同的具體約定來判斷權利歸屬，如果未約定的，根據(jù)合同法與著作權法的規(guī)定，相關著作權歸受托開發(fā)方所有。②侵犯信息網(wǎng)絡傳播權的風險。數(shù)字資源檢索系統(tǒng)是圖書館的數(shù)字資源綜合檢索平臺，很多圖書館利用該類系統(tǒng)將圖書館購買的資源和自建數(shù)字資源進行有機的整合，可以幫助用戶便捷查找圖書館購買與自建資源，并可根據(jù)權限對檢索結(jié)果進行瀏覽、下載等。同時，檢索系統(tǒng)通常還會集成館際互借、文獻傳遞等擴展服務，極大地豐富了查找文獻的途徑，能夠更加便捷地為讀者提供學習和研究所需的信息資源，從而提高利用信息資源的效率。然而，建設數(shù)字資源檢索系統(tǒng)需要根據(jù)圖書館所擁有的權限開展，特別是對于圖書館自建資源需要考慮是否屬于著作權法保護范圍，是否獲得授權等，進而采用適當?shù)姆绞斤@示檢索結(jié)果，否則將會面臨侵犯作品信息網(wǎng)絡傳播權的風險。③因避開或破壞技術保護措施而侵權的風險。對于外購資源的檢索，需要考慮購買合同中是否明確了檢索系統(tǒng)鏈接的層級，是否許可讀者下載等，如果圖書館避開或破壞技術保護措施進行鏈接檢索或下載，則會侵犯權利人和資源提供商的相關權利。

1.3 風險分級

數(shù)字圖書館版權風險分級，是在版權風險識別和分析的基礎上，根據(jù)數(shù)字圖書館對版權風險的承受能力，以風險的嚴重程度和損害后果發(fā)生的可能性為標準，將版權風險劃分為高、中、低等不同的等級。數(shù)字圖書館版權風險分級是一項可能有具體評估者主觀觀點，復雜、反復的風險評估活動，可以運用“德爾菲法”，經(jīng)過反復征詢數(shù)字圖書館不同業(yè)務人員的意見以形成較為客觀且一致的結(jié)論。同時，數(shù)字圖書館版權風險分級是采取綜合防范措施的基礎，是聯(lián)系評估與防范的橋梁，通過風險分級，可以分析某種風險的嚴重程度，有助于制定版權風險的防范戰(zhàn)略和防范措施，以便有效地分配防范資源[6]。

2 數(shù)字圖書館版權風險防范措施

2.1 制定規(guī)章制度

圖書館可以制定版權規(guī)章制度對數(shù)字圖書館進行科學有效的管理，一方面需要制定工作人員規(guī)章制度，如業(yè)務版權政策、版權業(yè)務細則、版權管理條例等，規(guī)范工作人員的行為，引導員工在業(yè)務工作的各個流程切實處理好版權問題，以提高圖書館文獻資源建設與服務中的版權管理水平，在做好業(yè)務工作的同時有效規(guī)避侵權風險。另一方面需要制定圖書館用戶規(guī)章制度，如讀者須知、用戶指南等，明確讀者的權利與義務，提高讀者的版權保護意識，同時也盡到圖書館的合理注意與提醒義務，減少侵權風險行為。

圖書館可以通過版權聲明、免費聲明等方式盡到形式上的注意義務。制定版權聲明可以明確網(wǎng)站的權利和免責條件，主張自身權利的同時告知用戶在使用圖書館網(wǎng)站資源時的權利義務，保護自有知識產(chǎn)權，同時規(guī)避侵權風險，防止侵權事件的發(fā)生，或者在侵權事實發(fā)生后力爭把影響控制在一定范圍。

2.2 人員培訓

圖書館應該開展版權培訓，一方面對圖書館員開展版權培訓，尤其是向涉及數(shù)字圖書館資源建設和服務的工作人員，講授關于版權與許可的案例、版權風險以及解決辦法；另一方面對用戶開展版權培訓，向用戶傳達版權權限、合理使用信息，以及使用作品的注意義務，提醒其對文獻內(nèi)容作摘錄和引用時，必須按照版權法的要求隨時注明作者及其出處。

2.3 先授權后傳播

圖書館若要對仍在權利保護期的作品進行廣泛利用必須遵循“先授權，后傳播”的原則，如果需要使用作品原版原貌的版式設計，并且其版式設計權仍在權利保護期的，還需版式設計權人的許可?？傮w而言，圖書館獲取授權的主要渠道有，開展面向社會有償征集數(shù)字版權的項目；直接與著作權人一對一的簽約授權；通過版權代理機構(gòu)獲授權；開展數(shù)字版權的無償捐贈活動；與著作權集體管理組織合作批量獲取著作權人授權等。

2.4 及時響應

圖書館對于發(fā)現(xiàn)的版權隱患應及時處理，并且對于相關權利人的質(zhì)疑應該及時響應，通常對于質(zhì)疑作品應該及時下架，如果是外購數(shù)據(jù)庫需要盡快通知數(shù)字資源提供商進行處理，并可以要求其提供替代作品保障服務，一旦作為共同被告被訴則要求數(shù)字資源提供商賠償實際損失和名譽損失；如果是自建資源則需要圖書館經(jīng)過充分核查版權歸屬后，如果確實侵權則賠禮道歉并協(xié)商賠償損失，如果并未侵權則恢復服務。

3 結(jié)語

隨著信息技術的不斷發(fā)展，圖書館開展數(shù)字資源建設與服務難免面臨各種版權問題，通過風險評估可以提前預測數(shù)字圖書館各個環(huán)節(jié)中存在的版權問題，并對風險分級，事前通過制定規(guī)章制度和版權聲明，開展版權培訓的方式盡到合理注意義務并提高館員的版權意識；事中通過簽訂外購合同明確版權瑕疵擔保責任，或獲取權利人書面授權，保障服務資源有權提供服務；事后一旦出現(xiàn)侵權風險及時響應，避免損失擴大并友好協(xié)商，為圖書館順利開展數(shù)字資源建設與服務提供全面保障。

[1] 中華人民共和國著作權法(2010年修訂)[EB/OL]. [2013-03-31].http://www.gov.cn/flfg/2010-02/26/content_1544458.htm.

[2] 李順德. 館藏文獻數(shù)字化與復制權保護問題[J]. 國家圖書館學刊,2004(4):51-55.

[3] 中華人民共和國信息網(wǎng)絡傳播保護條例(2006)[EB/OL]. [2013-03-30]. http://www.ncac.gov.cn/chinacopyright/contents/479/17540.html.

[4] 劉 震,張文德. WBS-RBS在網(wǎng)絡信息采集著作權風險識別研究中的應用[J]. 圖書情報知識,2011(6):86-92.

[5] 呂淑萍,邱奉捷,張若冰,等. 圖書館數(shù)字資源版權管理實踐與案例[M]. 北京:國家圖書館出版社,2013:23-36.

[6] 趙學昌. 高校法律風險評估及防范[J]. 理論界,2007(8):18-20.

(責任編校 駱雪松)

AssessmentandPreventionoftheCopyrightRiskofDigitalLibraries

Zhang Ruobing, Zhao Xiaohua

The National Library of China, Beijing 100081, China

This paper gives a brief account of the main content of the copyright risk of digital libraries, assesses the risk through risk identification, risk analysis and risk stratification, and suggests some feasible measures to prevent copyright risk, so as to provide reference for the future development of digital libraries.

digital library; copyright risk

G250

趙曉華，女，1967年生，副研究館員，研究方向為圖書館版權，發(fā)表論文3篇。