嚴紅梅

黨的十八大提出，要加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制和加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式，而轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的主體歸根到底是企業(yè)。黨的十八屆三中全會又指出，必須毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展，激發(fā)非公有制經(jīng)濟活力和創(chuàng)造力。而非公有制經(jīng)濟占比成分很高的中小企業(yè)是社會就業(yè)的主渠道，是技術創(chuàng)新和轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的生力軍，關系經(jīng)濟社會發(fā)展全局。在我國經(jīng)濟走向新常態(tài)，經(jīng)濟發(fā)展從要素驅動、投資驅動轉向創(chuàng)新驅動背景下，深圳中小企業(yè)發(fā)展模式轉型升級直接影響到深圳經(jīng)濟發(fā)展方式的轉變和深圳質量的實現(xiàn)，因此，中小企業(yè)發(fā)展模式必須轉型升級，以適應新常態(tài)。

一、深圳中小企業(yè)發(fā)展模式面臨的困境與挑戰(zhàn)

當前，國內外經(jīng)濟運行態(tài)勢錯綜復雜，充滿變數(shù)。世界經(jīng)濟格局正在發(fā)生重大變化，“歐美消費——中國制造”的全球經(jīng)濟增長模式正逐步改變，世界金融體系、國際產(chǎn)業(yè)鏈結構也將面臨新的調整，全球經(jīng)濟在中長期會進入中低速增長階段。[1]加之深圳經(jīng)濟特區(qū)的政策優(yōu)勢逐漸減弱，人才、土地、資源等“瓶頸”問題突出，一定程度上限制了中小企業(yè)發(fā)展的空間，傳統(tǒng)的中小企業(yè)發(fā)展模式面臨嚴峻的挑戰(zhàn)。

（一）高成本的制約

隨著原材料、勞動力、租金等生產(chǎn)要素價格全面上升，中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營成本不斷增加。深圳外向型經(jīng)濟明顯，許多外貿出口型中小企業(yè)，產(chǎn)品附加值低，利潤較低。由于人民幣持續(xù)升值，外貿型中小企業(yè)受到的沖擊更大。中小企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中缺乏議價能力，無法通過定價轉移成本，企業(yè)利潤空間遭到壓縮，很多企業(yè)處于虧損邊緣。在高成本時代，大量中小企業(yè)面臨生存壓力，現(xiàn)有的發(fā)展模式面臨巨大挑戰(zhàn)。

（二）融資難而貴的困擾

中小微企業(yè)融資難、融資貴已成為制約其生存和發(fā)展的主要瓶頸。據(jù)統(tǒng)計，深圳75%以上的中小企業(yè)面臨融資困境，有91%的高新技術企業(yè)把資金短缺列為企業(yè)發(fā)展面臨的重大困難。深圳有41萬家中小企業(yè)，但是真正從銀行得到貸款的企業(yè)只有一萬多家，也就是90%的中小企業(yè)難以獲取銀行的貸款。與此同時，絕大多數(shù)中小企業(yè)不僅融資難，而且貴。最缺資金的小微企業(yè)通常無設備、無信用等級，很難從銀行貸款，只有到民間融資。據(jù)調查，深圳民間融資利率已高過溫州，民間利息超過30%，最高年利率已達到120%。大量中小企業(yè)在難以從正規(guī)金融部門獲得資金的情況下，鋌而走險使用高利貸，可能導致“借高利貸是找死，不借高利貸是等死”的結局，使借貸雙方均面臨高風險。

（三）“用工荒”的制約

“用工荒”是影響中小企業(yè)經(jīng)營的又一難題。據(jù)調查，深圳73.6%的中小企業(yè)受到“用工荒”影響，很多中小企業(yè)成為人才的“入職培訓場”和“轉場驛站”，尤其中高端人才流失現(xiàn)象嚴重。很大一部分從事實體經(jīng)濟的中小企業(yè)，在用工問題上是招不到、留不住、用不起。另外，由于深圳市的中小企業(yè)大多在原特區(qū)外，教育、醫(yī)療等基礎設施服務很難滿足高層次人才的需求，這種情況進一步加劇人才難招而且難留的問題。

（四）競爭環(huán)境的羈絆

近年來，國家和深圳都出臺了一系列扶持中小企業(yè)發(fā)展的政策措施，總體上營造了有利于中小企業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境，但操作層面不落實或者落實不到位成為中小企業(yè)發(fā)展最突出的障礙。占企業(yè)九成的中小微企業(yè)大多數(shù)是民營企業(yè)，這些企業(yè)在參與市場競爭中卻不時遭遇“玻璃門”和“彈簧門”，市場進入的障礙依然存在，在基礎產(chǎn)業(yè)、基礎設施、社會事業(yè)、市政公用事業(yè)、金融服務、國防工業(yè)等領域，中小企業(yè)特別是民營中小企業(yè)依然受到歧視。市場壟斷也是妨礙中小企業(yè)進入的重要障礙。

（五）“再工業(yè)化”的挑戰(zhàn)

從國際大環(huán)境看，中小企業(yè)正在遭遇全球“再工業(yè)化”的新挑戰(zhàn)。國際金融危機后，美歐意識到需要改變過去那種“債務推動型”增長模式，重歸實體經(jīng)濟愿望強烈，“再工業(yè)化”思想在美歐國家盛行，而中小企業(yè)也成為美歐“再工業(yè)化”戰(zhàn)略實施的主要經(jīng)濟載體。從當前美歐制造業(yè)回流的政策和影響來看，國際金融危機后，美國把過去大量的工業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉移到海外的“去工業(yè)化”，轉變?yōu)楝F(xiàn)在的“再工業(yè)化”政策調整。這一動向對我國中小企業(yè)會產(chǎn)生巨大影響，美國產(chǎn)業(yè)轉移政策，如海外產(chǎn)業(yè)國內化以及圍繞科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化的全球制高點的競爭將更加激烈?？傊?，深圳中小企業(yè)傳統(tǒng)發(fā)展模式，面對后金融危機沖擊、產(chǎn)業(yè)結構矛盾顯現(xiàn)、經(jīng)濟周期性調整等多方面重壓，反映出外延式依附發(fā)展模式已難以為繼,從而倒逼中小企業(yè)發(fā)展模式轉型升級，深圳中小企業(yè)轉型升級勢在必行。

二、深圳中小企業(yè)轉型升級的對策和思路

（一）實現(xiàn)政府職能轉型——為中小企業(yè)轉型升級搭好平臺

阻礙中小企業(yè)轉型升級一個深層次原因是政府職能的轉型不到位。而在中小企業(yè)轉型升級過程中，企業(yè)是主體，政府是引導，只有“看得見的手”與“看不見的手”雙管齊下，才能起到更好的作用。因此，政府要加快實現(xiàn)職能轉型，切實履行好職責，為中小企業(yè)搭建平臺，營造一個寬松良好的環(huán)境。[2]

其一，制定和完善相關的法律法規(guī)。中小企業(yè)的轉型升級離不開政府法律的支持和保護，科學合理的法律體系能為中小企業(yè)創(chuàng)造公開、公平的市場環(huán)境。黨的十八屆四中全會提出全面推進依法治國，政府要與時俱進及時清理不利于中小企業(yè)發(fā)展的法律法規(guī)和規(guī)章制度，切實做到有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究。

其二，加強政策法規(guī)的執(zhí)行力度。從中央到深圳地方政府已出臺了一系列政策法規(guī)保護和扶持中企業(yè)轉型升級，關鍵是要加強執(zhí)行力建設，將這些政策法律法規(guī)執(zhí)行好，把已經(jīng)出臺的優(yōu)惠政策落實到位。例如，深圳為進一步支持中小企業(yè)轉型升級，出臺了一系列優(yōu)惠措施，但一些扶持資金的申請程序過于復雜，讓一部分企業(yè)望而卻步。若能減少一些煩瑣的辦事手續(xù)，將有助于中小企業(yè)享受到各種優(yōu)惠政策，讓更多中小企業(yè)真正從中受益。

其三，優(yōu)化營商環(huán)境，健全中小企業(yè)服務體系。政府需要營造轉型與升級的環(huán)境，包括公平競爭的環(huán)境，產(chǎn)業(yè)發(fā)展良好預期的環(huán)境、稅賦環(huán)境和政策環(huán)境。要為中小企業(yè)提供方便的行政服務，轉變政府職能，增強服務意識，精簡行政審批項目，簡化行政審批程序，提高辦事效率。堅持以市場機制配置資源，繼續(xù)推動政府職能的轉變，減少政府對市場的行政性干預；繼續(xù)推進行政審批制度改革；深化壟斷行業(yè)改革，減輕中小企業(yè)因不公平競爭而造成的高成本；進一步完善以國有中小企業(yè)服務機構為主體、政府扶持的社會中介服務機構為支撐、社會化的服務主體共同參與的服務體系。2013年3月1日，深圳率先立法推行主體資格與經(jīng)營資格分離的商事登記制度，有利于激發(fā)社會創(chuàng)業(yè)熱情，構建規(guī)范化、法治化、國際化的營商環(huán)境，同時給廣大中小企業(yè)營造一個寬松良好的環(huán)境。

其四，實施“靶向”扶持，解決融資難融資貴問題。關于中小微企業(yè)融資難融資貴問題，建議實施有區(qū)別的融資服務政策，提高中小企業(yè)金融服務的針對性，即區(qū)別對待當前房地產(chǎn)與其他行業(yè)的貨幣政策取向，根據(jù)中小企業(yè)不同發(fā)展階段，合理界定貸款需求，進行“靶向”扶持，提升政府資金的效率和覆蓋面，擴大中小企業(yè)融資比例。如建立中小企業(yè)貸款風險補償金，財政貼息適度補助，進一步加強中小企業(yè)信用擔保體系建設。同時，引導金融機構增加對企業(yè)的長期項目貸款，并多渠道解決企業(yè)流動資金不足問題。深圳應該大膽深化金融體制改革，在盤活民間資本上多出創(chuàng)新舉措。

（二）中小企業(yè)應“苦練內功”，提升自身綜合實力

其一，通過不斷創(chuàng)新，增強核心競爭力。推進企業(yè)轉型升級，關鍵是要提高企業(yè)創(chuàng)新能力。企業(yè)創(chuàng)新最主要包括技術創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新等。中小企業(yè)要重視技術進步，通過技術革新，提高產(chǎn)品科技含量和附加價值，以增強企業(yè)的核心競爭力，提高企業(yè)的抗風險能力。企業(yè)技術創(chuàng)新有兩種途徑，一是原始技術能力創(chuàng)新，二是在引進國外先進技術的基礎上消化吸收再創(chuàng)新。由于中小企業(yè)規(guī)模小資金少，原始技術創(chuàng)新的能力有限，因此可以更多地采取第二種創(chuàng)新方式，在引進的基礎上加以創(chuàng)新，使之更有利于產(chǎn)品生產(chǎn)，但決不能單純地依賴于國外技術。

其二，摒棄盲目多元化傾向，實施歸核化戰(zhàn)略。中小企業(yè)由于自身規(guī)模小、資源有限等特點，很難進行多元化以分散風險，多元化對中小企業(yè)而言很多是陷阱而不是餡餅。在當前的市場環(huán)境下，過度多元化的企業(yè)需要平衡專注與多元的關系，舍棄多元化的誘惑，實施“歸核”戰(zhàn)略，降低多元化經(jīng)營程度，將有限的資源集中于最具競爭優(yōu)勢的行業(yè)上，或者將經(jīng)營重點收縮于價值鏈上，培育企業(yè)核心競爭優(yōu)勢。從戰(zhàn)略意義上來講，“歸核化”是對多元化片面追求業(yè)務范圍的修正，是從長遠戰(zhàn)略出發(fā)在“量的增長”和“質的提高”之間的平衡。在確立企業(yè)核心業(yè)務時，要根據(jù)產(chǎn)品生命周期、市場需求變化、科技發(fā)展方向、企業(yè)比較優(yōu)勢、行業(yè)競爭狀況等進行抉擇，規(guī)避風險，搶抓機遇。

其三，從偏重規(guī)模擴張向注重質量提升轉型。中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)時期，主要是基于“高物質消耗、低技術含量、低經(jīng)濟效益”的粗放型增長方式，許多企業(yè)過于偏重規(guī)模擴張。中小企業(yè)要改變發(fā)展過多地依靠擴大投資規(guī)模和增加投入的外延式增長方式，致力于通過企業(yè)的技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新來挖掘企業(yè)潛力的內涵式發(fā)展方式，提升企業(yè)效益。要從重規(guī)模變?yōu)橹刭|量，改變核心技術受制于人、全球價值鏈受控于人的局面。

其四，從急功近利到實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展轉型。企業(yè)的超高速成長必須尊重企業(yè)發(fā)展的客觀規(guī)律、尊重市場規(guī)律，缺乏扎實基礎的跨越式發(fā)展往往難以持續(xù)。據(jù)調查，我國中小企業(yè)的平均壽命只有3.7年，而歐洲和日本企業(yè)平均為12.5年，美國企業(yè)平均為8.2年，德國500家優(yōu)秀中小企業(yè)有1/4都存活了100年以上。同時，企業(yè)可持續(xù)發(fā)展要高度重視社會責任，處理好眼前利益和長遠效益、企業(yè)“私益”和社會“公益”的關系。通過改善勞資關系、保障消費者權益、重視商業(yè)道德、節(jié)約資源、保護環(huán)境等措施加強企業(yè)社會責任建設。

（三）充分發(fā)揮商會行業(yè)協(xié)會作用

在行業(yè)越來越細分的趨勢下，堅持重心下移，加快發(fā)展有利于中小企業(yè)發(fā)展的行業(yè)商會，使其成為促進中小企業(yè)發(fā)展的有效載體。鼓勵和引導具備條件的行業(yè)商會在中小企業(yè)聚集區(qū)，建立具有公共服務功能的法人實體，為行業(yè)中小企業(yè)提供強有力的支撐服務。同時通過企業(yè)間的聯(lián)合，整合資源，優(yōu)勢互補，引導發(fā)展重點突破的產(chǎn)業(yè)和領域。對具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的企業(yè)，實行兼并聯(lián)合，組建集團，實現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的快速擴張。由優(yōu)勢企業(yè)兼并劣勢企業(yè)，或者以名優(yōu)產(chǎn)品為龍頭，以骨干企業(yè)為核心，以產(chǎn)權聯(lián)合為紐帶組建跨行業(yè)、跨地域的企業(yè)集團，依靠集團帶動調整企業(yè)組織結構，促進產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。[3]

三、中小企業(yè)轉型中存在的誤區(qū)和值得關注的問題

（一）轉型不能一哄而上，需因勢利導

中小企業(yè)轉型升級是大勢所趨，但到底怎么轉型、怎么升級，需因勢利導。要結合企業(yè)自身的資金、技術、人才等方面因素和實力，否則，很容易“高估”或“低估”企業(yè)實力和產(chǎn)業(yè)前景，最終都可能導致企業(yè)轉型升級失敗。

中小企業(yè)轉型升級，主要應當圍繞技術進步展開，即從過去主要依靠增人擴張的模式轉到以主要依靠技術進步擴張的模式上來。中小企業(yè)要將自己的產(chǎn)業(yè)做專做精，這有利于提高技術水平。不少企業(yè)認為，轉型就是轉向科技行業(yè)、購買高精尖端設備等，一些企業(yè)主在沒有搞清市場需求，和潛在的技術風險，就貿然投資，結果以失敗告終。其實對于技術革新，不但要考慮利潤，還要考慮產(chǎn)業(yè)化的成本、技術的成熟度、可開發(fā)性等等。

（二）轉型和升級不是同一概念，升級的概念要比轉型更廣

企業(yè)的轉型升級可以從轉型和升級兩個層面來理解。轉型，就是一種狀態(tài)向另一種狀態(tài)的轉變，包括轉行和轉軌，前者表現(xiàn)為企業(yè)在不同產(chǎn)業(yè)之間的轉換，后者表現(xiàn)為不同發(fā)展模式之間的轉變。升級，就是企業(yè)提高邁向更具獲利能力的資本和技術密集型經(jīng)濟領域的能力的過程，即企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈上位置的提升，一般通過創(chuàng)新和整合來實現(xiàn)。升級的概念要比轉型更廣

并不是所有的中小企業(yè)都一定要轉型。特別是小企業(yè)，不能一刀切，能轉型的轉型，不能轉型的可以尋求升級。升級對于所有的中小企業(yè)，都是一個非?？陀^的、正確的表現(xiàn)，但是未必都要轉型。產(chǎn)業(yè)轉型升級空間巨大，能夠在技術方面突破，就在技術方面突破，能夠在管理方面、商業(yè)模式方面突破，就在這方面突破，能夠大革新就大革新，能小發(fā)明就小發(fā)明，總得有所行動。例如傳統(tǒng)制造業(yè)不要輕易轉向高新科技或其他領域，而應當將重心放在包括管理在內的技術升級上來。對于深圳眾多中小商貿企業(yè)，轉型的重點應放在營銷模式和管理創(chuàng)新上。

（三）注重產(chǎn)業(yè)有序轉移，防止產(chǎn)業(yè)空心化

香港和高雄產(chǎn)業(yè)空心化的教訓提示我們：在產(chǎn)業(yè)升級過程中，不能脫離制造業(yè)，沒有制造業(yè)支撐的產(chǎn)業(yè)升級是無法持續(xù)的。要把握當前的市場環(huán)境和市場趨勢，切實扶持一批有實力的企業(yè)，特別是扶持民營龍頭企業(yè)，推動制造業(yè)升級換代，避免制造業(yè)大規(guī)模外遷，防止“產(chǎn)業(yè)空心化”。轉型升級的目的在于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構，提升深圳發(fā)展質量。因此，要結合深圳實際，一方面繼續(xù)鞏固高新技術產(chǎn)業(yè)，大力發(fā)展以現(xiàn)代服務業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)，同時要適度發(fā)展制造業(yè)，尤其是高端制造業(yè)。

（四）回歸實體經(jīng)濟，扶持實體型中小企業(yè)發(fā)展

實體經(jīng)濟是最大的就業(yè)容納器和一國經(jīng)濟立身之本，是民富國強的根基。當前一些實體型中小企業(yè)深切感受到：實業(yè)真難做、做實業(yè)真苦、實體經(jīng)濟真危險。由中小企業(yè)發(fā)展環(huán)境惡劣和實體經(jīng)濟貧血造成的產(chǎn)業(yè)“空心化”，正逐步成為影響經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重大潛在風險。所以要高度重視如何夯牢實體經(jīng)濟的基礎。實體經(jīng)濟發(fā)展，則國家興盛；實體經(jīng)濟衰退，則國家沒落。所以，為實體企業(yè)發(fā)展營造良好環(huán)境顯得非常迫切。

近幾年，隨著要素紅利的衰減、勞動力、土地以及初級產(chǎn)品價格的上漲，許多低端制造的行業(yè)利潤率越來越薄，靠實業(yè)起家的眾多中小企業(yè)紛紛“逃離”實體經(jīng)濟，“賣商品不如倒資本”、“不求百年基業(yè)但求資產(chǎn)增值”的論調流行于坊間。如何把中小企業(yè)引回實體經(jīng)濟領域，提高它們的競爭力；如何有重點地扶持和鼓勵企業(yè)的技術創(chuàng)新和產(chǎn)品研發(fā)，使資金和盈利迅速轉化為投資和經(jīng)營；如何通過財政與外匯儲備的支持，讓中小企業(yè)迅速成長起來，讓更多的中小企業(yè)“走出去”，參與國際競爭，應該是下一步政策設計新的著力點。

[1]辜勝阻，王敏.“十二五”經(jīng)濟轉型需改變六大失衡[N].中國經(jīng)濟時報，2011-02-11.

[2]王學力等.后危機時代廣東中小企業(yè)發(fā)展模轉型的方向選擇[J].經(jīng)濟研究參考，2010（4）.

[3]黃孟復.工商聯(lián)如何服務和促進中小企業(yè)轉型升級[N].中華工商時報，2011-06-28.