徐圓 陳亞麗

摘要在事實現(xiàn)象的啟示下，本文從技術溢出的視角研究了國際貿(mào)易的環(huán)境技術效應?；凇吧a(chǎn)-污染”一般均衡理論模型，假設當通過國際貿(mào)易購買國際先進環(huán)保技術以達到國內(nèi)減排標準時，導致的技術溢出與擴散會對進口國環(huán)境規(guī)制和污染減排起到正向作用。在實證部分利用環(huán)境技術專利數(shù)據(jù)構建國際和國內(nèi)環(huán)保技術知識存量對中國經(jīng)驗進行檢驗。結果證實了國際前沿環(huán)保技術存在對中國的溢出與轉(zhuǎn)移，并且?guī)椭斯I(yè)廢水和CO2的減排，而國際貿(mào)易正是這一過程的有效路徑，這體現(xiàn)出國際貿(mào)易環(huán)境技術效應的實現(xiàn)途徑，同時國內(nèi)的相關技術存量促進了對溢出技術的吸收與利用。研究還發(fā)現(xiàn)人均收入的提高和政府對社會福利的重視同樣對中國節(jié)能減排和環(huán)境規(guī)制起到了積極作用。因此，建議政府在開放對外貿(mào)易時采取“市場換環(huán)保技術”戰(zhàn)略，同時支持環(huán)保專利國際共享，并改革官員考核指標，進一步轉(zhuǎn)變增長方式，加大對環(huán)境等發(fā)展問題的重視。

關鍵詞環(huán)境技術效應；技術溢出；環(huán)境技術知識存量

中圖分類號F74文獻標識碼A文章編號1002-2104（2014）01-0148-09doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2014.01.021

有關國際貿(mào)易對環(huán)境影響的開創(chuàng)性工作源于Grossman 和 Krueger[1]的分析，Antweiler et al[2]則首次在理論框架中將國際貿(mào)易的環(huán)境效應分解為規(guī)模、結構和技術三個方面。關于貿(mào)易自由化對中國環(huán)境影響的研究文獻在近幾年不斷出現(xiàn)，但卻存在兩種截然相反的結論。一種觀點認為出口規(guī)模擴大對環(huán)境產(chǎn)生的負效應超過正的結構和技術效應，因此國際貿(mào)易會使得中國的環(huán)境惡化[3-6]；另一種觀點則認為國際貿(mào)易對中國環(huán)境影響的凈效應為正[7-9]，即有利于環(huán)境質(zhì)量的改善。但幾乎所有的文獻都肯定國際貿(mào)易是中國污染治理技術進步的積極因素，這也是為什么中國污染物排放量并沒有與貿(mào)易和產(chǎn)出規(guī)模同速增長的主要原因[10]。

國際貿(mào)易的環(huán)境技術效應是指貿(mào)易自由化從多種方面所表現(xiàn)出的對環(huán)境有利的外部性，可分為間接和直接兩個方面。間接效應遵循著傳統(tǒng)的“貿(mào)易-收入-技術進步”邏輯，指國際貿(mào)易導致經(jīng)濟增長，而收入的提高會讓消費者對環(huán)境質(zhì)量有更高的追求，這促使政府不斷嚴格環(huán)境規(guī)制，進而激發(fā)相關技術進步。直接效應則是國際貿(mào)易對環(huán)境友好型技術的直接推動。主要通過兩種途徑實現(xiàn)：一是，當暴露在國際競爭的環(huán)境中，出口企業(yè)要面臨發(fā)達國家更嚴格的環(huán)境規(guī)制，為了贏得市場會主動升級生產(chǎn)技術進行節(jié)能減排[11-12]，這體現(xiàn)出環(huán)境貿(mào)易壁壘（ETB）的作用。二是，國際貿(mào)易推動前沿“綠色”技術在國家間溢出和擴散，同時跨國的生產(chǎn)合作也會將“清潔”的生產(chǎn)和減排技術由高環(huán)境標準的國家引入到東道國，并促進其國內(nèi)環(huán)境規(guī)制的不斷嚴格[13]?，F(xiàn)有的關于中國的研究文獻一般只是基于“貿(mào)易-收入”的關系將國際貿(mào)易的環(huán)境技術效應分解成“規(guī)模&技術”效應，進而以此判斷正的技術效應和負的規(guī)模效應孰大孰小。這么做并沒有單獨對國際貿(mào)易的技術效應進行分析，更沒有探討其具體的來源和實現(xiàn)路徑。本文將利用相關的環(huán)境技術專利數(shù)據(jù)構建國際和國內(nèi)環(huán)保技術知識存量，從技術溢出的視角研究國際貿(mào)易的環(huán)境技術效應，以及對中國環(huán)境質(zhì)量的影響。

1國際環(huán)境技術溢出可能性的初步判斷

本文從技術溢出的視角研究國際貿(mào)易的環(huán)境技術效應是來源于兩個觀察到的現(xiàn)實現(xiàn)象。一是，盡管環(huán)境庫茲涅斯曲線預測了經(jīng)濟增長與環(huán)境質(zhì)量之間存在著“倒U型”關系，但發(fā)展中國家嚴格環(huán)境規(guī)制時的人均收入水平都大幅低于之前的發(fā)達國家。以火電廠SO2排放標準為例，圖1橫軸中的國家按規(guī)制出臺時間依次排序，縱軸是出臺時該國當年的人均GDP水平（按2000年不變價格）。Popp[14]通過對專利數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)美、日、德等國不僅是環(huán)保技術的領先國，也是環(huán)保設備最主要的出口國。這說明發(fā)達國家在環(huán)境規(guī)制上的嚴格促進了國內(nèi)“綠色”技術的研發(fā)、創(chuàng)新和進步，并成為擁有前沿技術的出口優(yōu)勢國。G7國家基本上在人均收入16 000-18 000美元之間開始嚴格規(guī)制，而中國在1996年限制火電廠SO2和NOX排放時的人均收入?yún)s不到800美元，希臘、韓國、土耳其這些后發(fā)國家也具有相似的情況。從理論和經(jīng)驗數(shù)據(jù)的分析中不少文獻已經(jīng)證實環(huán)境友好型技術進步與環(huán)境規(guī)制之間存在著雙向關系，即環(huán)境R&D既促進政府環(huán)境規(guī)制的嚴格化，也受至于規(guī)制嚴格程度的預期[15-18]，因此更早獲得環(huán)境友好型技術的國家會更早的實施環(huán)境規(guī)制[19]。由此，我們判斷圖1的現(xiàn)象（發(fā)展中國家并沒有在較高的人均收入水平下才開始嚴格環(huán)境規(guī)制），很可能是因為較早的規(guī)制國家給后發(fā)國家?guī)砹思夹g上的溢出，使得后發(fā)國家的企業(yè)能夠以較低的成本減少污染排放從而達到規(guī)制的要求。

二是，在20世紀90年代中期前，我國的環(huán)保技術專利大都來自于國外企業(yè)或個人的注冊（如圖2 所示），之后國內(nèi)相關專利數(shù)量才逐年增加。Lanjouw 和 Mody[20]就發(fā)現(xiàn)當發(fā)展中國家嚴格環(huán)境政策后，雖然專利注冊數(shù)量會增加，但大都是國外或引用國外的相關專利。1995年有26項硫化物減排技術專利在中國登記，其中20項來自于美、日、德等發(fā)達國家；有13項氮氧化物減排技術專利在中國登記，其中11項來自于國外。但在1998年后國外專利注冊的比率開始大幅下降，到2010年時已經(jīng)不到10%。這提示國外“綠色”技術的溢出和擴散對國內(nèi)有關的創(chuàng)新和研發(fā)是有著促進作用的。

2理論模型

在Copeland 和 Taylor[21]建立的“生產(chǎn)-污染”模型基礎上構建污染品生產(chǎn)者通過國際貿(mào)易購買減排技術來滿足環(huán)境規(guī)制的一般均衡模型。國家有二個生產(chǎn)部門：A和M。每個生產(chǎn)部門使用可跨部門流動的勞動力作為生產(chǎn)要素，M部門還需特定的資本投入。資本的擁有者通過游說影響政府對環(huán)境規(guī)制的制定。國內(nèi)消費者從消費中獲得福利效用，但也要承受生產(chǎn)中排放的污染物帶來的負效用。政府在消費者和生產(chǎn)利益集團之間進行權衡獲得最優(yōu)化社會福利，從而允許最大的排放水平被內(nèi)生決定。

2.1生產(chǎn)者

A產(chǎn)品生產(chǎn)中一單位產(chǎn)出需要一單位勞動力投入，假設其為“清潔”部門，不會產(chǎn)生任何污染。M的生產(chǎn)過程伴隨著污染物的排放，假設規(guī)模報酬不變，生產(chǎn)方程：YM=f（KM，LM）。一單位M的生產(chǎn)將排放一單位的污染物，但企業(yè)要按照政府的環(huán)境規(guī)制進行減排活動。政府的環(huán)境規(guī)制要求每單位M的生產(chǎn)減少排放E單位，也就是說M部門總的污染排放量在減排后是（1-E%）。假設該國不進行任何減排技術的R&D投入，企業(yè)需要通過從國外市場上進口環(huán)保設備來獲得減排服務。環(huán)保設備的價格PE（T），T代表著包含在設備中的技術水平。PM代表產(chǎn)品M的國內(nèi)價格。M生產(chǎn)者利潤：

2.2消費者

消費者的線性效用函數(shù)可以寫成：

2.3政府

生產(chǎn)者M需要承擔減排成本，因此會通過各種途徑對政府施加壓力，從而避免環(huán)境規(guī)制變得更加嚴格。政府在消費者福利和生產(chǎn)者游說間進行權衡，生產(chǎn)者游說的利益好處為[WTBX]B（E）、社會福利為W（E）。政府的決策方程為：

2.4命題假設

由方程（8）可得：

命題一：從技術領先國進口的環(huán)保設備價格越低，國內(nèi)環(huán)境規(guī)制要求的減排比重越高。

一般認為貿(mào)易越是自由的國家，越有可能從發(fā)達國家接觸到先進的環(huán)保設備和技術，并以更低的成本引進和使用它們。在實證模型中，用與環(huán)境相關的專利數(shù)量構建國際環(huán)保知識存量，代表著可能獲得的前沿技術，如果其系數(shù)為負表明發(fā)達國家進行的與環(huán)境相關的技術創(chuàng)新和研發(fā)，會通過各種途徑溢出到我國，并有利于國內(nèi)污染物的減排和環(huán)境規(guī)制的嚴格。國際環(huán)保知識存量與貿(mào)易自由化程度的乘積項用來驗證中國獲得國外先進“綠色”技術的有效渠道是否是國際貿(mào)易。這與一般研究國際技術轉(zhuǎn)移、R&D溢出的文獻有著同樣的假設，即：發(fā)展中國家通過從擁有大量知識存量的工業(yè)化國家進口多種類的中間產(chǎn)品、引進包含著外來技術的資本設備和獲得有益的信息而提高其自身的生產(chǎn)率[22]。Holmes 和 Schmitz[23]認為開放的國家由于受到國外激烈的競爭壓力會增加國內(nèi)R&D投入，從而促進對前沿技術的吸收能力。在實證模型中，國際環(huán)保知識存量與國內(nèi)環(huán)保知識存量的乘積項、國際環(huán)保知識存量與國內(nèi)人力資本變量的乘積項用來檢驗中國對國際先進環(huán)保技術的使用效率與吸收能力，以及對國內(nèi)相關環(huán)境規(guī)制的制定和排放強度的影響。

命題二：污染的邊際負效應系數(shù)越高，國內(nèi)環(huán)境規(guī)制要求的減排比重越高。

污染的邊際負效應系數(shù)由國家的特征外生決定，可能的影響因素有收入水平、人口密度、受教育水平等。一般認為收入越多、受教育程度越高的人群對污染所帶來的身體危害更加敏感，越有可能對政府施加壓力從而嚴格環(huán)境規(guī)制。人口密度的作用卻不確定，一方面，人口密度較高的地區(qū)可能有越多的人反對污染；另一方面，在一個人口密度較大的地區(qū)污染企業(yè)可能會不怎么引起別人的注意而變得“不起眼”[24]。

命題三：相比較于生產(chǎn)者的游說，政府更看重社會福利效用時，國內(nèi)環(huán)境規(guī)制要求的減排比重會提高。

民眾更有機會向一個開放和民主的政府表達訴求，并且這樣的政府也會更多的考慮社會福利，而非自身利益。在實證模型中，衡量政府對社會福利的重視程度指標采用文教、科學、衛(wèi)生、社會保障支出占財政總支出的比重。比重越大，表明政府越關注“民生”問題，越有可能不會因為經(jīng)濟利益而犧牲公眾環(huán)境福利。

3實證檢驗結果及分析3.1計量模型

根據(jù)命題一、二、三，建立以下計量模型：

企業(yè)游說之間的傾向。

3.2數(shù)據(jù)來源和變量說明

3.2.1環(huán)保技術知識存量

文中用與環(huán)境相關的專利數(shù)據(jù)構建環(huán)保技術知識存量，相關數(shù)據(jù)選自所有OECD國家在Paten Cooperation Treaty的登記，統(tǒng)計資料來源于OECD Stat 數(shù)據(jù)庫。樣本包括OECD所有34個國家，其中美國、日本和德國是世界上領先環(huán)保技術的創(chuàng)新國。2009年在PCT登記的與環(huán)境相關的技術專利總量中有64.4%、與水污染相關的技術專利中有54.1%、與大氣污染相關的技術專利中有767%來自于他們。國內(nèi)與環(huán)境相關的專利數(shù)據(jù)來自于中國知識產(chǎn)權局的中外專利系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫服務平臺。兩個數(shù)據(jù)庫都為我們提供了細分為“水”和“大氣”的相關環(huán)保技術專利情況，因此我們可以對工業(yè)廢水、廢氣和CO2這三種污染物的環(huán)境規(guī)制進行分析。使用專利數(shù)據(jù)作為環(huán)保技術知識存量的好處在于：第一，數(shù)據(jù)的可得性。雖然大量研究技術溢出的文獻都用R&D資本存量衡量前沿技術水平[25]，但國內(nèi)并沒有專門細分與環(huán)境相關的R&D投入數(shù)據(jù)，而按技術類型進行ICP（國際專利分類）編碼的專利卻讓我們可以得到統(tǒng)一的相關專利數(shù)據(jù)。第二，專利在本國被發(fā)明后是可以在他國或PCT上登記以獲得國際保護，這體現(xiàn)出技術的擴散性和溢出性[14]。因此我們認為利用專利數(shù)據(jù)來分析國際環(huán)境技術轉(zhuǎn)移和國際環(huán)境R&D溢出更加適合。參照Lovely 和 Popp[19]的做法，考慮折舊和外溢性，時間t時技術j的知識存量等于：

其中，KSj是指環(huán)保技術j的知識存量、PATj是技術j的專利數(shù)量。β1代表折舊率，假設為0.1；β2代表擴散率，假設為0.25。

折舊率和擴散率的系數(shù)參照了一般研究R&D國際溢出的文獻。

圖3是國際和中國與環(huán)境相關的技術知識存量的變化趨勢。給我們一個最直接的印象就是從1990-2010年無論是OECD國家還是國內(nèi)，用與大氣和水環(huán)境相關的專利數(shù)量代表的環(huán)保知識存量都有著急劇的增長。相比較而言在2005年之前OECD國家的知識存量曲線更陡峭點，但之后國內(nèi)的專利數(shù)量增加尤為迅猛。這主要是因為始于2006年的“第十一個五年計劃”中央政府將“建設資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會”放在了戰(zhàn)略高度上，因此當年我國加快對各項環(huán)境保護標準的法律和法規(guī)出臺，地方政府也加大環(huán)保行政執(zhí)法的力度。

1990年中國與大氣環(huán)境相關的技術專利注冊數(shù)量只有20件，但到2004年就增長到149件，2010年又大幅攀升到592件。中國與水環(huán)境相關技術的專利注冊數(shù)量增長速度比大氣稍慢，從1990年的754件增長到2010年的18 154件。 在絕對數(shù)量上，國內(nèi)與水相關的環(huán)境技術專利數(shù)量要遠高于大氣，但從OECD國家來看，兩者基本接近，數(shù)量相距不大。

3.2.2其它變量

由于并沒有直接數(shù)據(jù)能夠表示環(huán)境規(guī)制變量，一般文獻都采用代替數(shù)據(jù)的方法[26]。比較以往文獻中度量中國環(huán)境規(guī)制的幾種常用替代性指標，我們選取工業(yè)廢水、廢氣（工業(yè)SO2、煙塵和粉塵）排放強度，即單位工業(yè)產(chǎn)值的排放量和單位GDP的CO2排放強度來代表環(huán)境規(guī)制變量。這是因為污染物排放強度不僅是環(huán)境規(guī)制作用的直接結果，也是一國環(huán)境友好型技術水平的體現(xiàn)。以此作為計量模型中的被解釋變量，可以更清晰的看出國際前沿“綠色”技術對中國的溢出效應。廢水、廢氣數(shù)據(jù)來源于1991-2010各年《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》。CO2排放量數(shù)據(jù)來自于Penn World Table（PWT）7.0，2008年后的數(shù)據(jù)來自于CDIAC（Carbon Dioxide Information Analysis Center）。受教育程度[WTBX]EDU用高等教育在校生人數(shù)占總人口的比重表示、FHI用文教、科學、衛(wèi)生、社會保障支出占財政總支出的比重表示，與人均[WTBZ]GDP、人口密度一樣來自于各年《中國統(tǒng)計年鑒》。進行指數(shù)平減時都以1990年為基準年。

3.3回歸結果

使用傳統(tǒng)的OLS估計小樣本數(shù)據(jù)時變量間的短期關系比較可靠，但對于長期效用由于OLS估計量的漸進分布是非標準的，受到噪聲參數(shù)的影響較大，會導致結果無效[27]。Phillips 和 Hansen[28]建議對OLS模型進行非參數(shù)修正，發(fā)展完全修正一般最小二乘法FMOLS模型。Park[29]提出了另一種協(xié)整分析方法Canonical Cointegrating Regression（CCR），該方法與FMOLS密切相關，所不同的是它對數(shù)據(jù)進行了平穩(wěn)性轉(zhuǎn)換，獲得最小二乘估計，進而消除協(xié)整方程和解釋變量隨機修正方程之間的依存關系，這樣可以控制變量的內(nèi)生性和通過使用對時間序列穩(wěn)健的協(xié)方差矩陣來計算標準差?；貧w中所有的變量均取log值。

表1、2、3是工業(yè)廢水、廢氣和CO2的回歸結果。每個表包含F(xiàn)OLS和CCR兩種方法計量四個方程，方程I只包含國內(nèi)環(huán)保技術知識存量、對外貿(mào)易開放程度、人均收入、受教育程度和政府政策偏好等5個變量。方程II增加國外環(huán)保技術知識存量以及國外環(huán)保技術知識存量與貿(mào)易開放程度的乘積項，主要分析國際先進環(huán)保技術是否轉(zhuǎn)移、溢出到我國，以及更加開放的貿(mào)易政策在這過程中的作用。方程III和方程IV分別增加國外環(huán)保技術知識存量與國內(nèi)環(huán)保技術知識存量的乘積項及國外環(huán)保技術知識存量與受教育程度（人力資本變量）的乘積項，用來分析國內(nèi)環(huán)保技術的進步及人力資本的不斷積累是否有利于對前沿環(huán)保技術的吸收和消化。

3.3.1工業(yè)廢水的回歸結果

表1的結果顯示用與水相關的環(huán)保技術專利表示的國際環(huán)保技術知識存量對中國的工業(yè)廢水排放強度有顯著的負相關性，這無論在FOLS還是CCR方程中都是相似的結果。表明在廢水處理上，我國獲得了國際前沿環(huán)保技術的轉(zhuǎn)移和溢出，這有利于國內(nèi)環(huán)境質(zhì)量的改善和促使政府不斷嚴格相關的規(guī)制政策。溢出的途徑可能包括從擁有大量知識存量的工業(yè)化國家進口多種類的中間產(chǎn)品、引進包含著外來技術的物質(zhì)設備和通過交流獲得有益的污染控制管理信息等。而國際貿(mào)易是否在這過程中起到了關鍵的作用，還要看變量國際環(huán)保知識存量與貿(mào)易開放程度的乘積項以及貿(mào)易自由化的影響。貿(mào)易自由化對環(huán)境的影響有兩個矛盾的效應，開放可以更有機會獲得先進“綠色”技術，但同時開放使得企業(yè)在更加激烈的環(huán)境中與國外對手競爭，減排成本轉(zhuǎn)嫁給國外消費者的可能性越小。所有模型的回歸結果都顯示貿(mào)易自由化程度變量TO在1%水平下呈負相關，表明第一種效應的作用大于第二種，并且我們發(fā)現(xiàn)在增加相關技術溢出和吸收變量后對外貿(mào)易的影響作用變得更大。在所有回歸模型中，KSf-水×TO都在5%水平下顯著，如理論假設一樣，貿(mào)易政策越是開放，越對我國工業(yè)廢水減排有利，這是因為貿(mào)易帶來了向國外模仿和學習機會，使得獲得先進環(huán)保技術的溢出和轉(zhuǎn)移越輕易。表明國際貿(mào)易是環(huán)境友好型技術知識傳播的重要途徑，體現(xiàn)了國際貿(mào)易環(huán)境技術效應的實現(xiàn)路徑。國內(nèi)與水相關的專利技術知識存量對工業(yè)廢水排放強度既沒有直接的影響也沒有間接的影響。在所有模型中，只有在IV的回歸中當考慮人力資本作用后才表現(xiàn)出顯著的負效應。這表明國內(nèi)現(xiàn)有的廢水處理技術并沒有如我們期望的一樣對污染物減排和對國外前沿技術的模仿、吸收起到明顯的作用。人均收入是所有變量中對環(huán)境改善最重要的因素。隨著收入的上升，普通公眾對環(huán)境質(zhì)量的要求會提高，污染的邊際負效應將變得更大。這迫使政府傾向于社會福利而非企業(yè)“游說”，從而不斷嚴格環(huán)境規(guī)制。表1的結果還告訴我們，隨著政府財政支出中文教、科學、衛(wèi)生、社會保障的比重增加，我國工業(yè)廢水排放強度越降低。這表明關注民生和“可持續(xù)發(fā)展”問題的政府，轉(zhuǎn)變發(fā)展思想不再一味的優(yōu)先發(fā)展經(jīng)濟或犧牲環(huán)境換取經(jīng)濟增長對資源節(jié)約、環(huán)境改善是非常重要和有明顯作用的。

3.3.2工業(yè)廢氣的回歸結果

工業(yè)廢氣的回歸結果與廢水的差別很大（見表2）。主要表現(xiàn)在與大氣相關的國際專利技術知識存量既沒有直接和也沒有間接對我國廢氣減排有任何顯著影響。相反，國內(nèi)相關技術知識存量卻是廢氣減排的主要因素。究其原因是模型中工業(yè)廢氣主要選取的是SO2、煙塵和粉塵的排放情況，這三種大氣污染物主要來自于煤炭的燃燒（火電廠），相對于廢水排放主要來自于造紙、化工、金屬等工業(yè)行業(yè)，火電廠的對外開放程度和接觸國際先進技術的能力都要小很多。再加上發(fā)達國家的能源消費結構與我國差異較大，更加依賴于石油、天然氣等燃料能源，相應地對溫室氣體的減排上投入了更多的R&D，因此在相關專利技術的登記信息中可以看出有很大一部分是關于溫室氣體減排的，而我國的大氣相關技術專利則主要集中在硫化物和氮氧化物上。其它變量如人均收入、對外貿(mào)易和政府政策“偏好”等變量的結果與工業(yè)廢水相似。

3.3.3CO2的回歸結果

CO2與一般的硫化物或氮氧化物氣體的特性有所不同，它是全球性且與氣候變化相關的氣體，由于并不會馬上對國內(nèi)的環(huán)境造成非常明顯的影響，所以世界上各國在對碳排放的環(huán)境規(guī)制上存在著“互相競爭”的現(xiàn)象。聯(lián)合國氣候變化框架公約（UNFCCC）和京都議定書上都有關于要求發(fā)達國家對發(fā)展中國家進行碳減排技術轉(zhuǎn)讓的目標和義務。表3的結果表明相比較于國內(nèi)的相關技術知識存量，與大氣相關的國際專利技術知識存量對我國的碳排放強度有著直接和間接的顯著效應。這表明相比較于工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣，我國對國外碳減排的技術更加依賴，更加開放的貿(mào)易政策也有利于我國對國外碳減排技術的引進、模仿和吸收，同時國內(nèi)的相關技術存量也在這一過程中起到了積極的作用。與表1和表2中所不同的是，人均收入的增加并沒有對我國的碳排放強度有顯著的負效應，這表明我國現(xiàn)階段還沒有對碳排放標準有嚴格的規(guī)制要求，國內(nèi)關于碳減排的相關技術投入和研發(fā)可能也比較低。

4主要結論與政策建議

本文從技術溢出的視角對國際貿(mào)易的環(huán)境技術效應進行了研究。首先，基于兩個所觀察到的事實現(xiàn)象初步判斷存在國際先進環(huán)保技術溢出的可能。之后構建一般均衡模型理論框架，假設污染品生產(chǎn)者可以通過國際貿(mào)易購買環(huán)保設備以滿足國內(nèi)環(huán)境規(guī)制的減排要求。在實證分析中，我們利用1991-2010年相關的環(huán)境技術專利數(shù)據(jù)構建國際和國內(nèi)環(huán)保技術知識存量，檢驗是否存在前沿環(huán)保技術對中國的溢出以及其中國際貿(mào)易的作用，并同時考慮人均收入、受教育程度和政府“偏好”等變量的影響。經(jīng)驗分析結果表明，存在國外相關環(huán)境技術知識存量對我國的溢出和轉(zhuǎn)移，這有利于我國工業(yè)廢水和CO2的減排，而國際貿(mào)易正是這一過程的有效渠道，同時國內(nèi)相關技術的知識存量可以幫助這些前沿技術被更好的模仿和吸收。但在工業(yè)廢氣上并沒有得到相似的結論。我們還發(fā)現(xiàn)，隨著人均收入的提高，污染帶給普通民眾的負邊際效用遞增，這會促使政府嚴格環(huán)境規(guī)制。政府對社會福利的看中，也是中國環(huán)境治理過程中的一個關鍵積極因素。

上述研究結果的政策含義十分明顯。第一，國外先進環(huán)保技術通過國際貿(mào)易的渠道有效地溢出和轉(zhuǎn)移到中國，政府應該對此信息有充分認識，并出臺相應的支持政策，例如“市場換環(huán)保技術”，了解企業(yè)獲得此項技術的成本負擔，適時出臺更加嚴格的環(huán)境規(guī)制。同時，無論是政府還是企業(yè)還要加大對環(huán)保技術的研發(fā)投入，鼓勵對先進技術的引進、吸收和再創(chuàng)新。第二，支持環(huán)保專利國際共享。一方面政府因積極參與全球環(huán)境問題上技術轉(zhuǎn)讓相關條約的制定；另一方面鼓勵在華的跨國公司通過自愿捐贈或合作互利的方式為社會大眾提供先進的環(huán)保專利技術，從而促進相關技術在我國的傳播和溢出。第三，制定反映地區(qū)環(huán)境質(zhì)量和節(jié)能減排的客觀指標，并納入到官員的政績考核中，促進政府進一步轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長意識，關注“環(huán)境”等發(fā)展問題。

（編輯：尹建中）

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