□陳靜鋒 蘇 燁 柴瑞瑞 劉德海

[1.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 大連 116025; 2.中共大連市沙河口區(qū)委黨校 大連 116081;3.遼寧師范大學(xué) 大連 116029]

引言

近年來(lái)，突發(fā)事件應(yīng)急管理成為管理領(lǐng)域的一門(mén)新興學(xué)科，其主要涉及的領(lǐng)域包括道路交通事故[1]、環(huán)境污染與自然災(zāi)害[2]、公共衛(wèi)生事件[3]、企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)金融[4~5]等常規(guī)類(lèi)型的突發(fā)事件。上述常規(guī)類(lèi)型的突發(fā)事件較易誘發(fā)大規(guī)模的群體性突發(fā)事件，所謂群體性突發(fā)事件，指突然發(fā)生的，由多人或多群體參與，以滿足某種需要為目的，通過(guò)采取諸如集體上訪、請(qǐng)?jiān)?、集?huì)游行甚至沖擊黨政機(jī)關(guān)、攔截列車(chē)、封橋堵路等手段，危害公共安全，應(yīng)立即處理的群體性事件[6]。

以“完全理性”為假設(shè)的傳統(tǒng)博弈不能有效的分析群體性突發(fā)事件的演化規(guī)律，而演化博弈理論的興起，恰好彌補(bǔ)了這種缺陷，其將人的行為模型化，具有某種學(xué)習(xí)的能力，并選擇那種使得自身收益最大化的策略，該研究范式能夠很好地分析群體性突發(fā)事件中的演化規(guī)律[7]。例如，Basu研究了公民規(guī)范和演化規(guī)律間的關(guān)系，認(rèn)為演化過(guò)程和自然選擇決定了規(guī)范的長(zhǎng)期存活[8]；Bester和Guth則運(yùn)用演化博弈理論對(duì)人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中利他行為的存在性及演化穩(wěn)定性進(jìn)行了分析[9]；而青木昌彥從認(rèn)知的角度出發(fā)，構(gòu)建了一個(gè)演化博弈的主觀博弈模型[10]。國(guó)內(nèi)一些學(xué)者針對(duì)群體性事件的發(fā)生和演化機(jī)理也展開(kāi)了大量研究。其中，對(duì)于群體性突發(fā)事件的沖突演化機(jī)制，劉德海等分別從維權(quán)型群體性事件的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)演化角度等[11]，社會(huì)弱勢(shì)群體對(duì)公平的認(rèn)知差異角度[12~13]，陳靜鋒等從事態(tài)對(duì)立雙方判斷錯(cuò)誤的誤對(duì)策角度[14]，分別揭示了群體性突發(fā)事件的演化機(jī)理；劉德海運(yùn)用個(gè)體與群體之間一類(lèi)演化博弈問(wèn)題的分析方法，研究了群體性突發(fā)事件中作為個(gè)體參與者的地方政府機(jī)會(huì)主義行為對(duì)事態(tài)演化的影響[15]；魏玖長(zhǎng)等對(duì)近年來(lái)我國(guó)發(fā)生的40起群體性突發(fā)事件進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)群體性突發(fā)事件中的群體行為演化態(tài)勢(shì)在活動(dòng)、相互影響和情緒三個(gè)要素方面體現(xiàn)出明顯的層次差異性[16]。上述研究主要運(yùn)用博弈論的研究方法，分別從群體認(rèn)知心理、不同參與群體利益博弈和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等角度，揭示了群體性突發(fā)事件的演化機(jī)理。

由于群體性突發(fā)事件的事態(tài)敏感性和突發(fā)性，造成了缺少相關(guān)數(shù)據(jù)加以實(shí)證檢驗(yàn)。除了運(yùn)用案例分析方法外，運(yùn)用多主體社會(huì)仿真和建模方法模擬事態(tài)處置過(guò)程中不同應(yīng)急處置方法對(duì)演化結(jié)果的影響，成為一種可行的研究思路[17~18]。其中，最為常見(jiàn)的仿真軟件為Netlogo多主體社會(huì)仿真軟件,特別適合對(duì)隨時(shí)間演化的復(fù)雜系統(tǒng)進(jìn)行建模。本文首先簡(jiǎn)要介紹了政府機(jī)會(huì)主義行為對(duì)事態(tài)演化影響的理論分析結(jié)果，其次基于昆明螺螄灣商戶(hù)聚集事件事態(tài)的演變過(guò)程，運(yùn)用社會(huì)仿真分析方法對(duì)上述案例及理論進(jìn)行仿真檢驗(yàn)。

一、地方政府機(jī)會(huì)主義行為對(duì)事態(tài)演化影響的博弈分析

（一）地方政府機(jī)會(huì)主義行為的博弈模型

根據(jù)文獻(xiàn)15構(gòu)建的地方政府機(jī)會(huì)主義行為的演化博弈模型[15]，本文首先簡(jiǎn)要分析了該博弈模型的構(gòu)建過(guò)程與結(jié)果。假設(shè)存在某個(gè)價(jià)值為V的公共資源（例如土地、礦產(chǎn)、林業(yè)資源等），以及兩類(lèi)競(jìng)爭(zhēng)的群體：與民爭(zhēng)利的地方政府和當(dāng)?shù)厣鐣?huì)弱勢(shì)群體。由于考慮到地方政府i作為社會(huì)群體性突發(fā)事件中利益沖突當(dāng)事者，在動(dòng)態(tài)博弈中的可行性策略集為Si=｛t，c｝，其中t代表強(qiáng)硬，c代表讓步。而面對(duì)擁有各種信息和行政資源的地方政府，社會(huì)弱勢(shì)群體j缺少信息來(lái)源渠道和社會(huì)組織資源，進(jìn)而很難形成行動(dòng)高度一致的整體。作為群體參與者的社會(huì)弱勢(shì)群體在動(dòng)態(tài)博弈中面臨的可行性策略集為Sj=｛b , p ,f｝，其中b代表妥協(xié)，p代表平和訴求和f代表暴力抗?fàn)?。?dāng)兩類(lèi)競(jìng)爭(zhēng)群體策略組合為{平和訴求p，強(qiáng)硬策略t}時(shí)，雙方的矛盾沖突難以及時(shí)解決，勢(shì)必影響到地方政府的政績(jī)考評(píng)，政府官員的損失記為C1。而當(dāng)兩者策略組合為{暴力抗?fàn)巉，讓步c}時(shí)，此時(shí)事態(tài)局面已演化為惡性的社會(huì)群體性事件，若政府官員的利益損失為C2，此時(shí)有C2> C1，同時(shí)社會(huì)弱勢(shì)群體得到的相應(yīng)收益為V1，那么V1≈V。群體性突發(fā)事件的動(dòng)態(tài)博弈模型如圖1所示。

（二）社會(huì)弱勢(shì)群體j的策略穩(wěn)定性分析

依據(jù)演化博弈復(fù)制動(dòng)態(tài)方程分析社會(huì)弱勢(shì)群體模仿性行為的演化過(guò)程，其演化過(guò)程為：

根據(jù)（1）式可計(jì)算社會(huì)弱勢(shì)群體的策略集合Sj=｛b , p , f｝中采取各種策略的比例分布。

圖1 地方政府部門(mén)i與社會(huì)弱勢(shì)群體 j的動(dòng)態(tài)博弈模型

地方政府部門(mén)機(jī)會(huì)主義行為依據(jù)社會(huì)弱勢(shì)群體所選取的各種策略分布狀態(tài)，采取如下風(fēng)險(xiǎn)占優(yōu)策略：

結(jié)論1：在應(yīng)對(duì)群體性突發(fā)事件過(guò)程中，當(dāng)弱勢(shì)群體j尚且處于聚會(huì)進(jìn)而集體上訪等體制內(nèi)的訴求手段時(shí)，政府i將采取強(qiáng)硬策略的機(jī)會(huì)主義行為，其最終的博弈均衡為（妥協(xié)或平和訴求，強(qiáng)硬）；而如果弱勢(shì)群體中出現(xiàn)部分激進(jìn)分子采取暴力抗?fàn)幮孕袆?dòng)，此時(shí)地方政府的機(jī)會(huì)主義行為將做出較大讓步，誘導(dǎo)其他社會(huì)弱勢(shì)群體成員相繼的采取抗?fàn)幮袆?dòng)，事態(tài)局面反而會(huì)呈現(xiàn)出擴(kuò)大的趨勢(shì)。

二、基于昆明螺螄灣商戶(hù)聚集事件的社會(huì)仿真分析

昆明螺螄灣商戶(hù)聚集事件是由于螺螄灣批發(fā)市場(chǎng)拆遷引發(fā)上千商戶(hù)上街堵路的典型群體性突發(fā)事件?；诶ッ髀菸嚍成虘?hù)聚集事件事態(tài)的發(fā)生，演變，與平息的過(guò)程，并結(jié)合地方政府應(yīng)急處置的演化博弈模型和社會(huì)仿真方法，使用Netlogo仿真軟件對(duì)不同的情景進(jìn)行模擬仿真，并得出不同情景下的演化路徑。

（一）事件背景介紹

據(jù)《中國(guó)新聞網(wǎng)》2009年新聞報(bào)道[19]，2009年11月31日昆明市委、市政府決定正式關(guān)閉螺螄灣商業(yè)市場(chǎng)，并要求在年內(nèi)全部完成市場(chǎng)整體搬遷工作，目的是為了昆明螺螄灣商業(yè)區(qū)的升級(jí)改造以及實(shí)現(xiàn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)向螺螄灣國(guó)際商貿(mào)城處轉(zhuǎn)移。無(wú)疑，搬遷工作對(duì)居住在螺螄灣商業(yè)區(qū)的商戶(hù)造成了很大的經(jīng)濟(jì)損失。11月20日上午，螺螄灣市場(chǎng)中200余名經(jīng)營(yíng)戶(hù)向云南省人大信訪處遞交了3份含有330多名經(jīng)營(yíng)戶(hù)不愿搬遷的集體簽名證明；并在21日上午9時(shí)，螺螄灣市場(chǎng)和云紡商業(yè)區(qū)拒絕搬遷的商戶(hù)在云紡家樂(lè)福門(mén)口聚集，采取多種抗議手段，煽動(dòng)抵制關(guān)閉市場(chǎng)。隨后，現(xiàn)場(chǎng)圍觀群眾達(dá)上千人，期間聚集人員情緒激動(dòng)，并與民警發(fā)生沖突，造成交通癱瘓，數(shù)名工作人員受傷。

針對(duì)突發(fā)的聚眾抗議事件，昆明市公安局迅速啟動(dòng)了群體性突發(fā)事件工作預(yù)案，及時(shí)的在事發(fā)現(xiàn)場(chǎng)組織開(kāi)展了法制宣傳教育和勸解疏導(dǎo)工作，并在無(wú)效的情形下，現(xiàn)場(chǎng)民警采取了緊急措施，最后將涉嫌聚眾擾亂與危害社會(huì)公共秩序并帶頭組織煽動(dòng)的24名人員帶離現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審查。與此同時(shí)，昆明市政府督促商業(yè)區(qū)業(yè)主退賠經(jīng)營(yíng)戶(hù)租金，切實(shí)維護(hù)業(yè)主和經(jīng)營(yíng)戶(hù)的合法權(quán)益，為做大做強(qiáng)螺螄灣品牌，發(fā)揮螺螄灣商貿(mào)業(yè)集聚效應(yīng)，有序地組織經(jīng)營(yíng)戶(hù)向螺螄灣國(guó)際商貿(mào)城搬遷。截止21日下午，螺螄灣片區(qū)周邊治安和交通秩序逐漸恢復(fù)正常，現(xiàn)場(chǎng)商戶(hù)均已恢復(fù)營(yíng)業(yè)。

（二）情景1：弱勢(shì)群體出現(xiàn)暴力抗?fàn)幮袨?，暴力抗?fàn)幨找鎂1

本文采用Netlogo仿真的方法, 在改變各參數(shù)不同取值的情況下，模擬地方政府和社會(huì)弱勢(shì)群體在各種策略上的變動(dòng)，分析達(dá)到演化均衡狀態(tài)的不同情況。Netlogo仿真軟件是一個(gè)多主體建模仿真軟件，特別適合對(duì)隨時(shí)間演化的復(fù)雜系統(tǒng)進(jìn)行建模，通過(guò)改變各成員的數(shù)目，以調(diào)節(jié)它們的初始比例值；同時(shí)，本文采用theta-b, theta-p, theta-f分別表示社會(huì)弱勢(shì)群體中采取妥協(xié)，平和訴求和暴力抗?fàn)幍娜后w比例，各自的顏色分別為黑色，紅色和藍(lán)色；theta-c，theta-t分別表示地方政府中采取讓步，強(qiáng)硬的群體比例，各自的顏色分別為綠色和灰色；Turtle成員的形狀為三角形，橫坐標(biāo)表示仿真時(shí)鐘，縱坐標(biāo)表示采用不同策略的各主體比例值。

根據(jù)昆明螺螄灣商戶(hù)聚集事件回顧，本文可以得出在參與上訪的200多名商戶(hù)中，存在24名暴力抗?fàn)幍纳虘?hù)，此時(shí)暴力抗?fàn)幍纳虘?hù)比例約為10%；并且造成了1000多人的游行示威，對(duì)于10000名商戶(hù)來(lái)說(shuō)，其平和訴求的比例為10%，即采取妥協(xié)的商戶(hù)比例約為80%；考慮到當(dāng)時(shí)昆明螺螄灣商業(yè)區(qū)地價(jià)及其市場(chǎng)效應(yīng)，假定此時(shí)對(duì)于200多名商戶(hù)爭(zhēng)議市場(chǎng)價(jià)值為400萬(wàn)元，對(duì)暴力抗?fàn)幍?4名商戶(hù)處以100萬(wàn)的罰款。初始設(shè)定地方政府和弱勢(shì)群體各100成員，初始弱勢(shì)群體采取妥協(xié)比例為80%，平和訴求和暴力反抗的比例各為10%，地方政府采取讓步策略比例為100%，V=400，V1=300，V1

圖2的仿真結(jié)果表明，當(dāng)社會(huì)弱勢(shì)群體出現(xiàn)暴力抗?fàn)?，并且暴力抗?fàn)幨艿较鄳?yīng)的處罰時(shí)，地方政府機(jī)會(huì)主義占優(yōu)策略為讓步策略，弱勢(shì)群體則在學(xué)習(xí)中不斷演化，最終全部采取平和訴求的策略，此時(shí)的演化均衡為（社會(huì)弱勢(shì)群體平和訴求p，地方政府部門(mén)讓步c）。同時(shí)，結(jié)合昆明螺螄灣商戶(hù)聚集事件，在出現(xiàn)部分不法分子暴力抗?fàn)帟r(shí)，昆明市政府一方面采取打擊涉嫌擾亂社會(huì)治安的不法分子，另一方面采取對(duì)商業(yè)區(qū)搬遷過(guò)程中利益受損的商戶(hù)給以安撫和補(bǔ)償，最后達(dá)到社會(huì)的穩(wěn)定。

本文對(duì)昆明螺螄灣商戶(hù)聚集事件的演變過(guò)程進(jìn)行社會(huì)仿真，其演化均衡的結(jié)果與具體事件事態(tài)的演變相一致，能夠較好地證明仿真的有效性。同時(shí)，本文也仿真出了另外三種情景，以進(jìn)一步驗(yàn)證社會(huì)仿真對(duì)于群體性突發(fā)事件事態(tài)演變的合理性。

圖2 社會(huì)弱勢(shì)群體出現(xiàn)暴力反抗的社會(huì)仿真圖（V1

（三）情景2：弱勢(shì)群體出現(xiàn)暴力抗?fàn)幮袨?，暴力抗?fàn)幨找鎂1>V

由（2）式知，當(dāng)社會(huì)弱勢(shì)群體出現(xiàn)暴力抗?fàn)帟r(shí)，此時(shí)地方政府機(jī)會(huì)主義占優(yōu)策略為讓步策略。假定昆明市政府面對(duì)暴力抗?fàn)幨录?，為了盡快平息事態(tài)給予暴力抗?fàn)幍纳虘?hù)額外補(bǔ)償100萬(wàn)元，政府的損失為200萬(wàn)元，即此時(shí)V=400，V1=500，V1>V，C1=100，C2=200，-∞=-5000，初始社會(huì)弱勢(shì)群體采取妥協(xié)比例為80%，平和訴求和暴力反抗的比例各為10%，昆明市政府采取讓步策略比例為100%，此時(shí)仿真結(jié)果如圖3所示。

圖3的仿真結(jié)果表明，當(dāng)社會(huì)弱勢(shì)群體出現(xiàn)暴力抗?fàn)帲⑶冶┝範(fàn)幠軌颢@得額外收益時(shí)，地方政府機(jī)會(huì)主義占優(yōu)策略為讓步策略，弱勢(shì)群體則在學(xué)習(xí)中，不斷演化，最終全部采取暴力反抗的策略此時(shí)的演化均衡為（社會(huì)弱勢(shì)群體暴力抗?fàn)巉，地方政府部門(mén)讓步c），此時(shí)地方政府機(jī)會(huì)主義的做法則直接導(dǎo)致了群體性突發(fā)事件的進(jìn)一步擴(kuò)大化，不利于社會(huì)的穩(wěn)定。

圖3 社會(huì)弱勢(shì)群體出現(xiàn)暴力反抗的社會(huì)仿真圖（V1>V）

（四）情景3：弱勢(shì)群體出現(xiàn)暴力抗?fàn)幮袨?，暴力抗?fàn)幨找鎂1=V

由（2）式知，當(dāng)社會(huì)弱勢(shì)群體出現(xiàn)暴力抗?fàn)帲也唤o予額外的補(bǔ)償也不受到地方政府的處罰時(shí)，地方政府機(jī)會(huì)主義占優(yōu)策略為讓步策略，即假定此時(shí)V=400，V1=400，V1=V，C1=100，C2=200，-∞=-5000，初始弱勢(shì)群體采取妥協(xié)比例為80%，平和訴求和暴力反抗的比例各為10%，地方政府采取讓步策略比例為100%，此時(shí)仿真結(jié)果如圖（4）所示。

圖4的仿真結(jié)果表明，當(dāng)弱勢(shì)群體出現(xiàn)暴力抗?fàn)?，并且暴力抗?fàn)幖鹊貌坏筋~外收益，也不受處罰，地方政府機(jī)會(huì)主義占優(yōu)策略為讓步策略，弱勢(shì)群體則在學(xué)習(xí)中，不斷演化，最終采取暴力反抗和平和訴求的混合策略，其中，暴力反抗的比例約為90%，而平和訴求的比例為10%，此時(shí)的演化均衡結(jié)果為（90%的弱勢(shì)群體采取暴力抗?fàn)巉，10%的采取平和訴求手段p；地方政府部門(mén)采取讓步c），同時(shí)政府機(jī)會(huì)主義策略也導(dǎo)致了群體性突發(fā)事件的進(jìn)一步擴(kuò)大化，不利于社會(huì)的穩(wěn)定。

圖4 社會(huì)弱勢(shì)群體出現(xiàn)暴力反抗的社會(huì)仿真圖（V1=V）

（五）情景4：弱勢(shì)群體未出現(xiàn)暴力抗?fàn)幮袆?dòng)

由（2）式，當(dāng)社會(huì)弱勢(shì)群體未出現(xiàn)暴力抗?fàn)帟r(shí)，此時(shí)地方政府機(jī)會(huì)主義占優(yōu)策略為強(qiáng)硬策略，即假定V=400，C1=100，初始弱勢(shì)群體采取妥協(xié)和平和訴求的比例各為50%，地方政府采取強(qiáng)硬策略比例為100%，此時(shí)仿真結(jié)果如圖5所示。

圖5的仿真結(jié)果表明，當(dāng)社會(huì)弱勢(shì)群體未出現(xiàn)暴力抗?fàn)帟r(shí)，地方政府采取機(jī)會(huì)主義的強(qiáng)硬策略，弱勢(shì)群體的最優(yōu)策略則是妥協(xié)與平和訴求同時(shí)進(jìn)行，即此時(shí)的演化均衡為（社會(huì)弱勢(shì)群體妥協(xié)b或者平和訴求p，地方政府部門(mén)強(qiáng)硬f）。

結(jié)論2：根據(jù)昆明螺螄灣商戶(hù)聚集事件發(fā)生、擴(kuò)散和平息的事態(tài)演化過(guò)程案例分析，結(jié)合Netlogo社會(huì)仿真分析方法，情景1下演化穩(wěn)定策略的模擬結(jié)果與案例事態(tài)的演化結(jié)果相一致。對(duì)于另外三種可能的情景，社會(huì)仿真分析結(jié)果與演化博弈模型的理論分析結(jié)果相一致。仿真結(jié)果進(jìn)一步表明，如果地方政府采取機(jī)會(huì)主義行為，當(dāng)社會(huì)弱勢(shì)群體采取平和訴求策略，博弈穩(wěn)定結(jié)果為{平和訴求，強(qiáng)硬}；如果社會(huì)弱勢(shì)群體部分成員情緒和行動(dòng)被激化，出現(xiàn)了暴力抗?fàn)幮孕袆?dòng)，此時(shí)地政府做出較大讓步，會(huì)進(jìn)一步誘導(dǎo)其他社會(huì)弱勢(shì)群體成員也采取暴力抗?fàn)幮孕袆?dòng)，事態(tài)局面最終呈現(xiàn)出不斷擴(kuò)大趨勢(shì)。

圖5 社會(huì)弱勢(shì)群體未出現(xiàn)暴力反抗的社會(huì)仿真圖

三、結(jié)語(yǔ)

在群體性突發(fā)事件應(yīng)急管理處置過(guò)程中由于缺乏相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用社會(huì)仿真方法檢驗(yàn)理論，已經(jīng)成為應(yīng)急管理研究的重要研究手段之一。本文運(yùn)用社會(huì)仿真實(shí)驗(yàn)的方法，進(jìn)一步分析了政府機(jī)會(huì)主義行為對(duì)群體性突發(fā)性事件事態(tài)的影響。演化博弈理論和社會(huì)仿真結(jié)果均表明，地方政府部門(mén)應(yīng)妥善處理群體性突發(fā)事件，以防止事態(tài)的惡性擴(kuò)大趨勢(shì)。

本文首先應(yīng)用演化博弈理論方法與社會(huì)仿真實(shí)驗(yàn)方法兩種方法，研究地方政府機(jī)會(huì)主義行為在應(yīng)急處置中的策略對(duì)事態(tài)局面的影響。此外，在對(duì)昆明螺螄灣商戶(hù)聚集事件的演變過(guò)程進(jìn)行社會(huì)仿真實(shí)驗(yàn)的同時(shí)，為了較好地證明仿真的可視性與合理性，本文也仿真出了常規(guī)群體性處置事件中的另外三種情景，以進(jìn)一步驗(yàn)證社會(huì)仿真實(shí)驗(yàn)對(duì)不同策略集合下的突發(fā)事件事態(tài)的演變過(guò)程。最后，本文假設(shè)弱勢(shì)群體是均質(zhì)的，如果進(jìn)一步考慮社會(huì)群體的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及其動(dòng)態(tài)演化過(guò)程，如何運(yùn)用社會(huì)仿真實(shí)驗(yàn)方法模擬社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的演化規(guī)律和特征，還有待進(jìn)一步深入研究。

致 謝

本文在2013年中國(guó)（雙法）應(yīng)急管理專(zhuān)業(yè)委員會(huì)第九屆年會(huì)參加學(xué)術(shù)交流，感謝黃鈞老師等與會(huì)專(zhuān)家提出寶貴的修改意見(jiàn)。

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