王 剛，張蔚凌

(福州大學(xué)管理學(xué)院，福州 350108)

一、我國自主創(chuàng)新能力現(xiàn)狀

(一)對(duì)外技術(shù)依存度較高

對(duì)外技術(shù)依存度是反映一個(gè)國家對(duì)國外技術(shù)依賴程度的指標(biāo)。一般來說，一個(gè)國家的對(duì)外技術(shù)依存度較高，則該國對(duì)國外技術(shù)依賴程度就較強(qiáng);反之，技術(shù)依存度較低，則該國自主創(chuàng)新能力就較強(qiáng)［1］。從圖1可以看出，我國對(duì)外技術(shù)依存度在 2000—2005年呈現(xiàn)明顯的下降趨勢(shì)，而2005—2009年降幅較小且?guī)в胁▌?dòng)性，到2009年我國的對(duì)外技術(shù)依存度下降到35%［2］，但這一比例與創(chuàng)新型國家30%以下的水平相比，仍然存在一定的差距，反映了我國科技發(fā)展的自主創(chuàng)新能力偏低，這將會(huì)影響到我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性。

圖1 2000—2009年我國的技術(shù)對(duì)外依存度

(二)發(fā)明專利數(shù)量偏少

2011年，我國專利申請(qǐng)受理量合計(jì)為141.108萬件(包括港澳臺(tái))，其中發(fā)明專利申請(qǐng)受理量為38.576 6萬件，占發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利3種專利申請(qǐng)總量的27.34%;專利授權(quán)量合計(jì)為88.386 1萬件，其中發(fā)明專利授權(quán)量為11.234 7萬件，僅占3種專利授權(quán)總量的12.71%［3］。我國發(fā)明專利申請(qǐng)以及授權(quán)的數(shù)量很少，且國內(nèi)的發(fā)明專利申請(qǐng)主要集中在藥品、食品化學(xué)等非高科技領(lǐng)域，而諸如通信、計(jì)算機(jī)等高科技領(lǐng)域的發(fā)明專利申請(qǐng)和授權(quán)則主要來自于國外。

(三)科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率較低

科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率是指科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)份額，它是衡量區(qū)域科技競爭實(shí)力和將科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的綜合性指標(biāo)。就目前世界上公認(rèn)的“創(chuàng)新型國家”，如瑞典、美國、日本、芬蘭等國家，各國的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率一般都在70%以上［4］。

根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇公布的報(bào)告，我國2011年的全球競爭力排名為第26位，創(chuàng)新和成熟度排名為第31位［5］，科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率為51%。與上述“創(chuàng)新型國家”相比，我國的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率還是偏低，存在一定的差距。

(四)研發(fā)投入規(guī)模相對(duì)不足

研發(fā)投入規(guī)模是衡量一個(gè)國家或地區(qū)自主創(chuàng)新能力強(qiáng)度的一個(gè)重要指標(biāo)。從表1可以明顯看出，近年來我國研發(fā)投入規(guī)模在逐年提高。2005—2010年，R＆D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模增長較快，2010年R＆D經(jīng)費(fèi)支出是2005年的2.88倍，年平均增長率為23.59%。

但與發(fā)達(dá)國家相比，我國的研發(fā)投入規(guī)模仍然相差甚遠(yuǎn)。在研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額上，2007年美國、日本和德國R＆D經(jīng)費(fèi)總額分別為中國的7.6倍、3.1 倍和 1.7 倍，美、日、德、法、英五國 R＆D 經(jīng)費(fèi)占全球39個(gè)國家(地區(qū))的比重高達(dá)69.3%［6］。另外，在全球R＆D經(jīng)費(fèi)投入最多的6個(gè)國家中，2009年美國的 R＆D總經(jīng)費(fèi)占 GDP的比例為2.9%，德國為 2.82%，日本為 3.36%，法國為2.26%，英國為 1.85%，而我國 2010年僅為1.76%，低于歐盟25國1.95%的平均水平［7］。

表1 2005—2010年全國R＆D經(jīng)費(fèi)支出

二、實(shí)證分析

衡量區(qū)域自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)主要有專利、科技產(chǎn)值、高科技人員規(guī)模等。在這些指標(biāo)中，專利是對(duì)產(chǎn)品、工藝、方法或其改進(jìn)提出的新的技術(shù)方案，形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。專利授權(quán)量反映了一個(gè)國家(或地區(qū))從事自主創(chuàng)新活動(dòng)的情況，能綜合反映自主創(chuàng)新能力的大小，是衡量自主創(chuàng)新能力最直接的指標(biāo)。因此，本文采用東、中、西部的專利授權(quán)量作為衡量東、中、西部自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)。

(一)財(cái)政科技支出對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的影響

1.區(qū)域財(cái)政科技支出與專利授權(quán)量絕對(duì)規(guī)模的關(guān)系

從表2和圖2可以看出，近年來我國東、中、西部3個(gè)地區(qū)的專利授權(quán)總量都處于不斷上升的態(tài)勢(shì)，其中中部地區(qū)的增速最快，其次為東部與西部。2007—2011年5年內(nèi)東部的專利授權(quán)量增加了3.04倍，中部增加了3.38倍，西部增加了2倍多。

表2 東、中、西部專利授權(quán)量的絕對(duì)規(guī)模對(duì)比① 本文區(qū)域劃分是按照《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的標(biāo)準(zhǔn)，東部省份包括:北京、天津、上海、河北、遼寧、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南11個(gè)省市，中部包括:山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南8個(gè)省市，西部包括:內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆12個(gè)省市。 萬件

圖2 東、中、西部專利授權(quán)量絕對(duì)規(guī)模的對(duì)比

同時(shí)，我國東、中、西部3個(gè)區(qū)域的財(cái)政科技支出規(guī)模也呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)。如表3和圖3所示，2007—2011年東、中、西部的財(cái)政科技支出絕對(duì)規(guī)模均以較快的速度增長，年均增速都保持在20%左右，2011年東、中、西部的財(cái)政科技支出都比2007年增長了2倍多。區(qū)域?qū)＠跈?quán)量與區(qū)域財(cái)政科技投入規(guī)模的持續(xù)增長都反映了隨著經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，各地區(qū)對(duì)科技發(fā)展的重視程度越來越高。

表3 2007—2011年我國區(qū)域財(cái)政科技投入絕對(duì)規(guī)模的比較 億元

圖3 東、中、西部財(cái)政科技支出絕對(duì)規(guī)模比較

但是，由于各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同，科技發(fā)展重視程度的不同，以及財(cái)政科技投入的差異，使各區(qū)域的專利授權(quán)量絕對(duì)規(guī)模存在一定的差距。近年來，東部經(jīng)濟(jì)迅速騰飛，區(qū)域財(cái)政科技投入規(guī)模迅速增大，帶動(dòng)?xùn)|部科技水平快速發(fā)展的同時(shí)，也拉大了東部與中、西部自主創(chuàng)新能力的差距。2011年東部財(cái)政科技支出達(dá)到1 302.31億元，中、西部財(cái)政科技支出之和僅為583.57億元，兩者相差718.74億元，而在2007年東部財(cái)政科技支出規(guī)模與中、西部財(cái)政科技支出之和相差僅351.44億元，5年內(nèi)兩者的差距拉大了2倍多。與此同時(shí)，東部與中、西部專利授權(quán)量絕對(duì)規(guī)模之間也迅速拉開差距。2011年東部專利授權(quán)量達(dá)到67.300 8萬件，中部和西部專利授權(quán)量之和為19.091 9萬件，兩者相差48.208 9 萬件，而在 2007年東部專利授權(quán)量和中、西部專利授權(quán)量之和相差僅15.861 6萬件，5年內(nèi)兩者的差距拉大了3倍多。

對(duì)比圖2和圖3可以發(fā)現(xiàn)，2007—2011年區(qū)域?qū)＠跈?quán)量與區(qū)域財(cái)政科技支出絕對(duì)規(guī)模的發(fā)展態(tài)勢(shì)基本吻合:財(cái)政實(shí)力較強(qiáng)的東部地區(qū)，財(cái)政科技投入力度較大，專利授權(quán)量的絕對(duì)規(guī)模也迅速擴(kuò)大，自主創(chuàng)新能力得到進(jìn)一步提高;財(cái)政實(shí)力較弱的中部和西部地區(qū)，財(cái)政科技投入力度相對(duì)較小，專利授權(quán)量絕對(duì)規(guī)模依然偏低，拉大了與東部的差距。

由此可見，區(qū)域財(cái)政科技支出絕對(duì)規(guī)模的擴(kuò)大能夠帶動(dòng)地方的科技提高，擴(kuò)大區(qū)域?qū)＠跈?quán)量的絕對(duì)規(guī)模，促進(jìn)地方自主創(chuàng)新能力的發(fā)展，但由于我國區(qū)域財(cái)政科技投入力度不一，使得東、中、西部自主創(chuàng)新能力發(fā)展不均衡，表現(xiàn)出明顯的區(qū)域性差異。

2.區(qū)域財(cái)政科技支出與專利授權(quán)量相對(duì)規(guī)模的關(guān)系

各區(qū)域?qū)＠跈?quán)量占年度授權(quán)總量的比重反映了我國專利在各區(qū)域之間的分布情況，從表4和圖4我們可以看出，近年來我國東、中、西部三個(gè)區(qū)域?qū)＠跈?quán)量的相對(duì)規(guī)模變化不大，東部專利授權(quán)量占全國年度授權(quán)總量的比重基本在78%左右變動(dòng)，中部大致呈緩慢上升的趨勢(shì)，而西部卻呈現(xiàn)緩慢下降的趨勢(shì)。2007年東部專利授權(quán)量占年度授權(quán)總量的比重是77.95%，中部為11.96%，西部為10.09%，2011年東部專利授權(quán)量占年度授權(quán)總量的比重為77.90%，與2007年基本相同，中部則上升到13.28%，而西部卻下降到8.82%?？梢钥闯?，近年來我國授權(quán)的專利大部分來自于東部地區(qū)的情況沒有改變，中部雖然在努力縮小與東部的差距，但效果并不明顯，兩區(qū)域的差距仍然很大，而西部不但沒能縮小與東部的差距，反而與中部也逐漸拉開了差距。

東、中、西部財(cái)政科技支出的相對(duì)規(guī)模方面，近年來也呈現(xiàn)出不同的變化趨勢(shì)。東部財(cái)政科技支出占財(cái)政總支出的比重基本在3.2%的水平左右變動(dòng)，中部的比重在1.3%左右浮動(dòng)，而西部的比重則呈現(xiàn)緩慢下降的趨勢(shì)，在2009年該比重跌破了1%。由表5和圖5可以發(fā)現(xiàn)，2007—2011年東、中、西部的區(qū)域?qū)＠跈?quán)量與財(cái)政科技支出相對(duì)規(guī)模的走勢(shì)大致相同:東部財(cái)政科技支出和專利授權(quán)量的相對(duì)規(guī)?；颈３植蛔?中部財(cái)政科技支出相對(duì)規(guī)模有微小的浮動(dòng)，專利授權(quán)總量相對(duì)規(guī)模也呈現(xiàn)小幅度波動(dòng)，但總體上呈現(xiàn)緩慢上升的狀態(tài);西部財(cái)政科技支出的相對(duì)規(guī)模緩慢下降，使得專利授權(quán)量相對(duì)規(guī)模也出現(xiàn)下滑。

表4 東、中、西部專利授權(quán)量占年度授權(quán)總量的比重 %

圖4 東、中、西部專利授權(quán)量絕對(duì)規(guī)模的趨勢(shì)

表5 2007—2011年我國區(qū)域財(cái)政科技投入相對(duì)規(guī)模的比較 %

圖5 東、中、西部財(cái)政科技支出相對(duì)規(guī)模的比較

由此可見，區(qū)域財(cái)政科技支出相對(duì)規(guī)模與區(qū)域?qū)＠跈?quán)量相對(duì)規(guī)模之間呈現(xiàn)明顯的正相關(guān)關(guān)系，即區(qū)域財(cái)政科技支出占財(cái)政總支出比重的上升，能夠使區(qū)域?qū)＠跈?quán)量占全國授權(quán)總量的比例提高，反之，若縮小區(qū)域財(cái)政科技支出的相對(duì)規(guī)模，區(qū)域?qū)＠跈?quán)量相對(duì)規(guī)模也將隨之降低。

綜上，可以看出，無論在絕對(duì)規(guī)模還是相對(duì)規(guī)模方面，區(qū)域財(cái)政科技支出與專利授權(quán)量的發(fā)展趨勢(shì)都基本一致，呈現(xiàn)出明顯的正相關(guān)關(guān)系。區(qū)域財(cái)政科技支出規(guī)模的提高能夠增加區(qū)域?qū)＠跈?quán)總量，區(qū)域財(cái)政科技支出對(duì)增加區(qū)域?qū)＠跈?quán)量具有顯著的促進(jìn)作用，即區(qū)域財(cái)政科技支出對(duì)自主創(chuàng)新能力的提高具有較強(qiáng)的促進(jìn)作用，加大地方財(cái)政科技投入能夠提高地方的自主創(chuàng)新能力。

(二)中央與地方財(cái)政科技支出對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的影響

根據(jù)圖6的數(shù)據(jù)，近年來地方政府財(cái)政科技支出規(guī)模不斷擴(kuò)大，從2000年的39.3%上升到2010年的50.3%，而中央政府財(cái)政科技支出規(guī)模則不斷縮小，從2000年的60.7%下降到2010年的49.7%，地方財(cái)政科技撥款所占份額已經(jīng)與中央財(cái)政科技支出所占份額相當(dāng)，并有超過中央財(cái)政科技支出份額的趨勢(shì)。

圖6 近10年中央和地方財(cái)政科技撥款

從前文的分析可知，區(qū)域財(cái)政科技支出對(duì)地方自主創(chuàng)新能力具有促進(jìn)作用，這樣會(huì)使經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)的地區(qū)，擴(kuò)大財(cái)政科技投入規(guī)模，以保持地方自主創(chuàng)新能力的快速提升，而科技水平的進(jìn)步、創(chuàng)新能力的提高又將拉動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展;反之，經(jīng)濟(jì)實(shí)力弱的區(qū)域財(cái)政實(shí)力有限，對(duì)科技的投入也隨之受到限制，自主創(chuàng)新能力的提升速度也將放緩，科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用將不能得到有效的發(fā)揮。因此，在中央財(cái)政科技撥款比重逐漸下降，地方財(cái)政科技撥款比重逐漸上升的情況下，地方財(cái)政科技支出對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用將變得更加顯著。

(三)實(shí)證結(jié)論

通過對(duì)區(qū)域財(cái)政科技支出和自主創(chuàng)新能力指標(biāo)之間的分析，可得出以下結(jié)論:(1)區(qū)域財(cái)政科技支出能夠有效的帶動(dòng)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的發(fā)展，財(cái)政科技支出水平較高的區(qū)域，自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)，財(cái)政科技支出水平較低的區(qū)域，自主創(chuàng)新能力較弱，即區(qū)域財(cái)政科技支出對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提高有促進(jìn)作用;(2)地方財(cái)政科技撥款比重的不斷上升，以及中央與地方財(cái)政科技撥款比重的趨同，使得區(qū)域財(cái)政科技支出對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的影響變得更加顯著。

長期以來，國家為了鼓勵(lì)東部沿海地區(qū)率先發(fā)展以帶動(dòng)中、西部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對(duì)東部地區(qū)制定了許多優(yōu)惠政策，同時(shí)也投入了大量的扶持資金，東部經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，也為其從事科技發(fā)展、創(chuàng)新活動(dòng)提供了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，推動(dòng)其自主創(chuàng)新能力的快速提升，而創(chuàng)新能力的提高反過來又能夠推動(dòng)?xùn)|部經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展;相反，中部和西部有限的財(cái)政實(shí)力限制了政府對(duì)科技事業(yè)的投入，使得區(qū)域科技進(jìn)步速度緩慢，自主創(chuàng)新能力較低，科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用沒有能夠得到最充分的發(fā)揮，這樣一來中西部和東部在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步方面的區(qū)域差距被拉大，而這與中央縮小地方差距的目標(biāo)是相悖的。近年來，政府大力推行西部大開發(fā)與中部崛起政策，為中西部縮小與東部的差距提供了契機(jī)。

三、財(cái)政科技支出對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新能力影響的理論分析

(一)財(cái)政科技支出對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的影響機(jī)理

1.緩解自主創(chuàng)新項(xiàng)目的資金壓力

自主創(chuàng)新活動(dòng)耗費(fèi)時(shí)間長，在研發(fā)過程中需要不斷的資本投入，對(duì)資金的需求量很大，且在短期內(nèi)難以取得可觀的收益，將對(duì)科研部門或企業(yè)造成巨大的資金壓力。在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)以利潤最大化為目標(biāo)，而自主創(chuàng)新投資的收益率很難在短期內(nèi)進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)測，即使能夠測算出該項(xiàng)自主創(chuàng)新活動(dòng)的預(yù)期收益率，但由于創(chuàng)新活動(dòng)的周期性長，在此期間的不確定因素也會(huì)影響其預(yù)期收益率。巨大的資金壓力以及不確定的預(yù)期收益率將直接影響科研部門，特別是企業(yè)的自主創(chuàng)新投資，轉(zhuǎn)而投資于見效快、收益高的項(xiàng)目。而政府的財(cái)政撥款可以直接降低自主創(chuàng)新活動(dòng)的成本，緩解自主創(chuàng)新項(xiàng)目的資金壓力，提高企業(yè)參與自主創(chuàng)新活動(dòng)的積極性。

2.降低自主創(chuàng)新過程的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)

在進(jìn)行自主創(chuàng)新的過程中，無論是企業(yè)還是政府科研部門都會(huì)面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)，例如項(xiàng)目前期的技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、后期的市場風(fēng)險(xiǎn)、貫穿項(xiàng)目全程的資金風(fēng)險(xiǎn)等。面對(duì)自主創(chuàng)新活動(dòng)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，多數(shù)企業(yè)不愿甚至不敢進(jìn)行有關(guān)的科技開發(fā)項(xiàng)目的投資。政府為了刺激企業(yè)對(duì)研發(fā)項(xiàng)目的投資、鼓勵(lì)企業(yè)科技創(chuàng)新，就必須實(shí)行相應(yīng)的財(cái)政政策。政府通過加大財(cái)政科技投入，直接向企業(yè)的科技開發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng)提供財(cái)政資助，成為企業(yè)自主創(chuàng)新項(xiàng)目的投資人，在降低研發(fā)費(fèi)用與利潤方面的風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也刺激了企業(yè)對(duì)自主創(chuàng)新活動(dòng)的投資意愿［8］。相反，如果缺少相關(guān)的財(cái)政資金，企業(yè)面對(duì)的巨大創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)將無人分擔(dān)，勢(shì)必降低其對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目的投資意愿，而選擇風(fēng)險(xiǎn)小的項(xiàng)目進(jìn)行投資。

3.影響自主創(chuàng)新活動(dòng)的項(xiàng)目決策

自主創(chuàng)新活動(dòng)存在的信息不對(duì)稱提高了私人部門選擇創(chuàng)新項(xiàng)目的決策風(fēng)險(xiǎn)。由于政府部門與私人部門之間的信息不對(duì)稱，私人部門在選擇創(chuàng)新項(xiàng)目上可能會(huì)出現(xiàn)偏離產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的情況，導(dǎo)致其創(chuàng)新活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的增大，以及影響其后期研發(fā)成果的推廣。相比私人部門，政府部門對(duì)全球技術(shù)進(jìn)步的總體趨勢(shì)把握、本國技術(shù)進(jìn)步總體情況等方面具有明顯的信息優(yōu)勢(shì)，因而財(cái)政對(duì)技術(shù)研發(fā)的扶持很大程度上體現(xiàn)了政府的偏好，以及產(chǎn)業(yè)進(jìn)步的發(fā)展方向，并向私人部門提供了隱含的政府信息［9］。因此，政府的財(cái)政資助不但能夠降低私人部門的項(xiàng)目決策風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也能夠減少創(chuàng)新成果在市場推廣環(huán)節(jié)的不確定性。

圖7 財(cái)政科技支出影響機(jī)理的綜合模型

如圖7，財(cái)政科技支出可以通過緩解創(chuàng)新項(xiàng)目的資金壓力，降低創(chuàng)新過程的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，減少創(chuàng)新活動(dòng)的項(xiàng)目決策失誤，進(jìn)而增加自主創(chuàng)新的投入，以達(dá)到提高自主創(chuàng)新能力的目標(biāo)。

(二)財(cái)政科技支出影響區(qū)域自主創(chuàng)新能力的原因

1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的區(qū)域性差異

我國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平呈現(xiàn)不均衡發(fā)展的狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較高的地區(qū)，地方財(cái)政收入較多，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較低的地區(qū)，地方財(cái)政實(shí)力較弱。根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)增長模型，技術(shù)進(jìn)步會(huì)引起人均產(chǎn)出的持續(xù)增長，一旦經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)定狀態(tài)，人均產(chǎn)出的增長率只取決于技術(shù)進(jìn)步率，也就是說只有技術(shù)進(jìn)步才能解釋人均產(chǎn)出的長期上升［10］。因此，科技進(jìn)步是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高生活水平的重要因素之一?？萍佳邪l(fā)過程中的大量不確定性需要財(cái)政扶持，而從前文的實(shí)證分析得知，我國各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平區(qū)域性差距較大，財(cái)政科技扶持力度差異較大，東部的財(cái)政科技支出規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中部和西部，這些都將直接影響東、中、西部科技水平的均衡發(fā)展，造成自主創(chuàng)新能力的區(qū)域性差異。

2.中央財(cái)政科技撥款比重不斷下降

相對(duì)于東部而言，中西部的各項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施還不完善，公共服務(wù)還不健全，財(cái)政支出將更多的傾向于醫(yī)療衛(wèi)生、教育等基本公共需求方面;加之中西部財(cái)政收入規(guī)模較低，在財(cái)力有限的情況下，對(duì)科技方面的投入自然會(huì)較少，科技資金將更多的依賴于中央財(cái)政科技撥款。從前文的實(shí)證分析中可以知道，近年來地方財(cái)政科技撥款占財(cái)政科技支出總量的比重在不斷上升，中央財(cái)政科技撥款的比重在不斷下降，地方財(cái)政科技支出占財(cái)政科技支出總量的比重有超過中央財(cái)政科技撥款比重的趨勢(shì)。這對(duì)于地方財(cái)政實(shí)力較弱、更依賴于中央科技撥款的中西部而言，無疑將對(duì)其科技發(fā)展產(chǎn)生較大影響，提高自主創(chuàng)新能力、縮小與東部的差距也將變得更加困難。

3.自主創(chuàng)新活動(dòng)具有公共產(chǎn)品性質(zhì)

創(chuàng)新成果通常是知識(shí)產(chǎn)品或技術(shù)產(chǎn)品，具有顯著的非競爭性和正外部性，但知識(shí)或技術(shù)的擁有者可以通過申請(qǐng)專利的形式阻止他人免費(fèi)使用該項(xiàng)成果，因此自主創(chuàng)新活動(dòng)具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的性質(zhì)。根據(jù)公共財(cái)政理論，對(duì)于準(zhǔn)公共產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)由政府和市場共同提供，因此對(duì)于自主創(chuàng)新活動(dòng)政府的干預(yù)是必不可少的［11］。因此，財(cái)政科技支出規(guī)模的大小將在很大程度上影響自主創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行，自主創(chuàng)新活動(dòng)具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的性質(zhì)，決定了該項(xiàng)活動(dòng)需要地方政府的財(cái)政支持。從前文的實(shí)證分析得知，我國各區(qū)域的財(cái)政科技支出規(guī)模差異較大，因此這也將在很大程度上影響我國各區(qū)域自主創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行，造成各區(qū)域自主創(chuàng)新能力發(fā)展不一。

四、縮小區(qū)域自主創(chuàng)新能力差距的財(cái)政對(duì)策

(一)加大對(duì)中西部地區(qū)的轉(zhuǎn)移支付力度

中西部是我國經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的薄弱區(qū)域，科技水平低，且與東部差距較大。中西部地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱，地方財(cái)政收入較低，為了縮小與東部自主創(chuàng)新能力的差距，一味地讓地方政府加大財(cái)政科技投入將給地方政府帶來巨大的財(cái)政壓力。而政府部門為了籌措科技投入資金，很可能會(huì)削減醫(yī)療衛(wèi)生、社會(huì)保障、教育等基本公共需求方面的財(cái)政支出，而引發(fā)新的問題。因此，為了緩解中西部地區(qū)地方政府的財(cái)政壓力，在適度加大地方財(cái)政科技撥款的同時(shí)，應(yīng)相應(yīng)的加大中央財(cái)政科技資金對(duì)中西部的轉(zhuǎn)移支付力度，尤其是科技專項(xiàng)費(fèi)用的支付力度，讓財(cái)政科技支出結(jié)構(gòu)逐漸合理化;同時(shí)建立對(duì)應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制，以保證中央財(cái)政科技資金能夠?qū)？顚Ｓ谩?/p>

(二)健全鼓勵(lì)中西部自主創(chuàng)新的財(cái)稅政策

國家財(cái)政收入不可能無限度擴(kuò)大，而中央對(duì)中西部的財(cái)政科技資金的轉(zhuǎn)移力度也不可能無限的加大，因此單純的直接財(cái)政投入并不能完全解決中西部科技資金短缺的問題，也不能適應(yīng)科技發(fā)展的需要，這就需要政府出臺(tái)相應(yīng)的稅收優(yōu)惠政策，以配合其對(duì)自主創(chuàng)新活動(dòng)的財(cái)政政策，包括加速折舊、稅收抵免等。對(duì)于中西部地區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)以及其它從事科技研發(fā)創(chuàng)新的企業(yè)，在現(xiàn)有的稅收優(yōu)惠政策下應(yīng)加大優(yōu)惠力度。另外，對(duì)于具有良好前景、預(yù)期收益高但風(fēng)險(xiǎn)較高的科技創(chuàng)新項(xiàng)目，政府可以為企業(yè)提供信用擔(dān)保，保證企業(yè)籌措到足夠的研發(fā)資金，同時(shí)還能引導(dǎo)和吸引金融機(jī)構(gòu)的資金進(jìn)入科技研發(fā)領(lǐng)域。

(三)重視對(duì)東中西部區(qū)域科技交流的財(cái)政扶持

東部地區(qū)的自主創(chuàng)新實(shí)力較強(qiáng)，科技創(chuàng)新水平較成熟，在進(jìn)一步提高自身自主創(chuàng)新能力的同時(shí)，應(yīng)建立東部地區(qū)與中西部地區(qū)的科技交流機(jī)制，以幫助中西部地區(qū)提升科技創(chuàng)新水平。東部各省市可以與中西部各省市建立對(duì)應(yīng)的專向科技交流關(guān)系，定期舉辦科技交流會(huì)，指派專業(yè)水平較高的科技創(chuàng)新人員到中西部地區(qū)進(jìn)行指導(dǎo)、培訓(xùn);中西部應(yīng)學(xué)習(xí)東部的科技發(fā)展模式，對(duì)于主動(dòng)進(jìn)行人力資本開發(fā)的高新技術(shù)等企業(yè)政府應(yīng)給予財(cái)政補(bǔ)貼;中西部可以和東部的高校、科研機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系，研究促進(jìn)中西部自主創(chuàng)新能力發(fā)展的有關(guān)課題、項(xiàng)目，對(duì)于此類課題項(xiàng)目的審批和資金政府部門應(yīng)給予適度的傾斜;對(duì)于中西部可行性高、效益好但因缺少資金而擱置的項(xiàng)目，東部應(yīng)加大財(cái)政扶持力度，如以入股的形式提供財(cái)政資金。

［1］馬虎兆，唐家龍，李春成.我國對(duì)外技術(shù)依存度的測算及分析［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2007，24(9):1 －4.

［2］張赤東，郭鐵成.基于全球化視角的對(duì)外技術(shù)依存度測算方法及預(yù)測［J］.統(tǒng)計(jì)研究，2012，29(4):39－43.

［3］國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.2011年專利統(tǒng)計(jì)年報(bào)［EB/OL］.http://www.sipo.gov.cn/ghfzs/zltjjb/jianbao/year2011/indexy.html.

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［5］國家統(tǒng)計(jì)局.國際統(tǒng)計(jì)年鑒2011［EB/OL］.http://www.stats.gov.cn/tjsj/qtsj/gjsj/2011/t20120712_402817787.htm.

［6］中國科技統(tǒng)計(jì).科技統(tǒng)計(jì)報(bào)告2009年第6期［EB/OL］.http://www.sts.org.cn/tjbg/zhqk/documents/2009/090709.htm.

［7］中國科技統(tǒng)計(jì).科技統(tǒng)計(jì)報(bào)告2011年第21期［EB/OL］.http://www.sts.org.cn/tjbg/zhqk/documents/2011/20120214.htm.

［8］鄧子基，方東霖.公共財(cái)政與科技進(jìn)步［J］.廈門大學(xué)學(xué)報(bào):哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，2008，3(187):35 －41.

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［11］寇鐵軍，孫曉峰.我國財(cái)政科技支出實(shí)證分析與政策選擇［J］.地方財(cái)政研究，2007(3):4－9.

(責(zé)任編輯 彭志強(qiáng))