朱大明

《防護(hù)工程》編輯部，471023 河南洛陽總參工程兵科研三所，E-mail：fhgc61489@163.com

作者署名是論文作品的重要組成部分，其正式表明了署名作者對論文做出的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)得到認(rèn)可而擁有著作權(quán)，并對作品內(nèi)容承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。眾所周知，現(xiàn)代科技發(fā)展整體呈現(xiàn)學(xué)科交叉、滲透、分化和綜合的態(tài)勢；由于科研項(xiàng)目規(guī)模大、內(nèi)容復(fù)雜且往往涉及多種學(xué)科和專業(yè)技術(shù)，合作研究及合著論文的發(fā)表極為普遍。但是，相應(yīng)地也出現(xiàn)了科學(xué)論著合著署名及名次排序問題；尤其是在目前的績效考核體制下功利因素的影響，一些署名形式上的合著論文其實(shí)并非真正意義上的科研合作的成果，論文的某些署名人其實(shí)并未參與實(shí)際研究工作、也沒有任何實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，如“禮節(jié)性署名”、“饋贈性署名”、“照顧性署名”［1］，以及“搭車性署名”、“借光性署名”（在資深或著名學(xué)者知情或不知情的情況下署上其名，目的是借用其聲望為自己的論文虛張聲勢以利發(fā)表）甚至“強(qiáng)制性署名”（某些院校硬性規(guī)定研究生發(fā)表論文必須有導(dǎo)師署名且應(yīng)為“第一作者”；某些科研單位負(fù)責(zé)人一律要在其單位作者的論文上署名）。尤其值得注意的是，“許多基于捏造、篡改和剽竊行為基礎(chǔ)上的學(xué)術(shù)不端行為，常常與署名權(quán)的誤用是聯(lián)系在一起的”［1］。此外，在合作研究和論文發(fā)表中還存在著“共同第一作者”、“并列第一作者”日趨增多等特殊問題［2-3］。筆者在多年編輯出版工作中也不時遇到論文即將刊發(fā)了作者卻提出增減“作者”或調(diào)整排序的情況，而且一些合著論文內(nèi)容并非復(fù)雜且質(zhì)量水平并不很高但作者數(shù)量卻過多。

學(xué)術(shù)作品署名中存在的各種違規(guī)行為，尤其是對署名權(quán)的濫用、對他人署名權(quán)的侵犯、對署名排序的爭議及其對學(xué)術(shù)績效考評帶來的一系列問題亟待解決，但至今仍未有行之有效的對策和措施。對此筆者認(rèn)為，署名規(guī)范與否是整個學(xué)術(shù)環(huán)境健康與否的重要標(biāo)志；在引導(dǎo)作者樹立正確的“論文發(fā)表意識”、加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德自律的同時，采取相應(yīng)的制度措施以更好地規(guī)范作者署名十分必要；

“合著論文署名作者具體貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示”就是一個值得提倡和推廣的做法。本文在相關(guān)文獻(xiàn)論述的基礎(chǔ)上對此作專題探討并提出有關(guān)建議。

1 論文作者署名規(guī)則與“標(biāo)示署名作者貢獻(xiàn)及責(zé)任”的提出

根據(jù)GB7713-87規(guī)定［4］規(guī)定，學(xué)術(shù)論文署名的作者“只限于那些對于選定研究課題和制訂研究方案、直接參加全部或主要部分研究工作并做出主要貢獻(xiàn)，以及參加撰寫論文并能對內(nèi)容負(fù)責(zé)的人，按其貢獻(xiàn)大小排列名次”。這與國際學(xué)術(shù)界界定署名作者的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或慣例［1，5-6］基本一致。對符合署名條件在按其貢獻(xiàn)大小進(jìn)行名次排序方式也多有相應(yīng)的論述［5，7］，其基本原則是在嚴(yán)格區(qū)分貢獻(xiàn)大小的前提下充分溝通、協(xié)商，達(dá)成同意。對參加文獻(xiàn)資料收集者、按既定研究計劃分工負(fù)責(zé)次要或部分工作的合作者、接受委托承擔(dān)一般性測試工作者、分析檢驗(yàn)和輔助觀察者，以及對論文稿件提出一般性修改意見者、課題基金資助者、科研管理人員等都不應(yīng)列為作者。對那些不夠署名條件但對研究成果有一定貢獻(xiàn)者可采用在“致謝”中說明并表示感謝的方式予以標(biāo)示。值得說明的是，“致謝”內(nèi)容也應(yīng)適當(dāng)具體地表述被感謝者對論文的貢獻(xiàn)［8］。與署名作者不同的是被感謝者不對論文內(nèi)容承擔(dān)任何責(zé)任。

可以說，大多數(shù)科研人員對署名權(quán)的定義、署名資格、條件或標(biāo)準(zhǔn)都基本了解，而之所以普遍存在署名權(quán)濫用的現(xiàn)象，原因是功利意識作祟、知識產(chǎn)權(quán)意識淡化、無視學(xué)術(shù)規(guī)范，同時又缺乏行之有效的制度約束和監(jiān)督機(jī)制。作為一項(xiàng)革新性的建議，有人曾提出放棄以往那種文章作者（author）的籠統(tǒng)提法，而像電影演職人員表那樣，將每個人所扮演的具體角色明確地標(biāo)示出來，并采用“貢獻(xiàn)者”（contributer）的新提法?？墒沁@存在著“誰來對研究內(nèi)容最終負(fù)責(zé)”的問題；對此，又有人提出對每篇文章都標(biāo)示出“保證人（guarantor）”以明確文章的責(zé)任所在。但問題是這種署名方式將占去比以往要大得多的版面［1］。

事實(shí)上，世界頂尖級綜合性科技期刊nature在其發(fā)表的論文后面大都附有“作者貢獻(xiàn)”（Author Contributions）的說明，公示論文署名的各位作者對論文的具體貢獻(xiàn)和責(zé)任，同時還附有“致謝”（Acknowledgement），對沒有列為署名作者但對研究工作和成果有一定貢獻(xiàn)者表示感謝。為確保作者署名及其排序的合理性，JAMA（JournaloftheAmerican MedicalAssociation，《美國醫(yī)學(xué)會雜志》）從2001年開始要求合著論文的每位作者填寫“貢獻(xiàn)單”（contributions）并親筆簽名，以說明自己做了哪些實(shí)質(zhì)性的貢獻(xiàn)（substantial contributions），并在發(fā)表時在論文末尾加上這一內(nèi)容。JAMA有關(guān)作者貢獻(xiàn)單的內(nèi)容為［6，.9］：

……

D.為具備作者的資格，你必須核對一下3類貢獻(xiàn)中的

至少一個方框。

我對文章的內(nèi)容有下列實(shí)質(zhì)性的貢獻(xiàn)。

1.（至少核對下列3項(xiàng)中的1項(xiàng)）

構(gòu)想與設(shè)計

數(shù)據(jù)的獲取

數(shù)據(jù)的分析與解釋

2.（至少核對下列2項(xiàng)中的1項(xiàng)）

稿件的起草

對文章中重要學(xué)術(shù)內(nèi)容的評判與修改

3.（至少核對1項(xiàng)）

獲得基金資助

行政、技術(shù)或材料支持

監(jiān)督與管理

沒有另外的貢獻(xiàn)

其他（需詳述）

此外，在目前合著科技圖書、學(xué)術(shù)專著出版中，已較普遍地在前言、后記中對各作者承擔(dān)撰寫的章節(jié)內(nèi)容以及全書構(gòu)思、統(tǒng)稿責(zé)任予以說明。這一做法也值得借鑒。然而，上述做法目前在科技學(xué)術(shù)期刊界并未得到推廣。

筆者認(rèn)為，目前，學(xué)術(shù)期刊論文署名作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示這一做法沒有推廣采用的原因主要是：

（1）作者署名違規(guī)對學(xué)術(shù)環(huán)境造成的直接尤其是潛在危害的嚴(yán)重性尚未有充分認(rèn)識；

（2）對作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示的作用及其重要性、必要性認(rèn)識不足。若能全面地認(rèn)識到 “合著論文署名作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示”的目的、作用和意義，就會意識到附加這一做法所付出的工作量或占用的期刊版面是值得的。

基于ArcGIS 10.2軟件，運(yùn)用空間自相關(guān)法和地理加權(quán)回歸模型對2016年大連市商品住宅價格空間分異及影響因素進(jìn)行分析。分析結(jié)果如下。

2 “標(biāo)示署名作者貢獻(xiàn)及責(zé)任”的作用和意義

“合著論文署名作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示”的作用和意義主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）明確貢獻(xiàn)。

署名作者都應(yīng)該是對論文報道的科研或?qū)W術(shù)成果做出重要實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)者。重要貢獻(xiàn)是指同論文的原創(chuàng)性直接相關(guān)的新知識和新概念，包括論文選題、方案構(gòu)思、實(shí)驗(yàn)設(shè)計、提供資料、分析討論、文章執(zhí)筆、重要修改等。對涉及交叉學(xué)科或?qū)I(yè)綜合以及不同研究手段的論文更應(yīng)明確各作者的具體貢獻(xiàn)。在論文上毫無原則地羅列作者名單，尤其是過多的作者“分享”某一具體貢獻(xiàn)內(nèi)容，則必然相應(yīng)地削弱論文真正作者的貢獻(xiàn)量，而一篇學(xué)術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量水平并不很高的論文如果作者數(shù)量過多，則其作者的學(xué)術(shù)水平和能力在同行心目中更是大打折扣。對機(jī)構(gòu)之間、國家之間合作研究項(xiàng)目產(chǎn)出的論文明確標(biāo)示各作者貢獻(xiàn)顯得更為重要。

（2）分清責(zé)任。

署名作為論文作品的責(zé)任人必須對論文學(xué)術(shù)內(nèi)容、質(zhì)量和影響甚至后果（包括抄襲剽竊、失泄密等學(xué)術(shù)不端或違規(guī)行為）負(fù)責(zé)。通訊作者或第一作者（包括共同第一作者）應(yīng)對論文整體內(nèi)容承擔(dān)主要責(zé)任。由于多作者論文往往涉及多學(xué)科交叉或多方面的專業(yè)研究內(nèi)容，各作者應(yīng)主要對其直接貢獻(xiàn)的論文內(nèi)容具體負(fù)責(zé)。正如文獻(xiàn)［5］指出的，由于當(dāng)今許多領(lǐng)域的科研工作都是協(xié)作性的和跨學(xué)科的，要求每位作者對許多不同學(xué)科的科研人員聯(lián)合完成的論文中的方方面面都負(fù)責(zé)任顯然不現(xiàn)實(shí)，但是每名作者至少可以做到對選擇自己的合作者承擔(dān)責(zé)任。廣義的責(zé)任包括論文涉及的學(xué)術(shù)責(zé)任、道義責(zé)任和法律責(zé)任等。明確標(biāo)示各作者貢獻(xiàn)及責(zé)任有利于分清各作者承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任及其責(zé)任追究，也有利于促進(jìn)各作者認(rèn)真對待其承擔(dān)的具體工作，自覺遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范，有利于學(xué)術(shù)論文質(zhì)量水平的提高。

（3）問題答辯。

正規(guī)學(xué)術(shù)期刊發(fā)表的論文都必須經(jīng)過編輯部初審、同行專家審稿以及主編終審等多級審查把關(guān)。對擬刊用的稿件絕大多數(shù)都要對編輯尤其是同行審稿專家就稿件中存在的專業(yè)學(xué)術(shù)問題質(zhì)疑或修改意見進(jìn)行答辯、回復(fù)，針對提出的修改意見進(jìn)行修改、完善。雖然第一作者或通訊作者是稿件內(nèi)容涉及研究工作的負(fù)責(zé)人，是實(shí)際統(tǒng)籌處理投稿或承擔(dān)答復(fù)審稿意見等工作的主導(dǎo)者或主要責(zé)任人，但對研究內(nèi)容復(fù)雜、涉及多學(xué)科交叉的稿件，答辯或修改應(yīng)由相應(yīng)內(nèi)容的具體責(zé)任人承擔(dān)。作者投稿明確標(biāo)示各作者貢獻(xiàn)及責(zé)任便于編輯部與有關(guān)具體責(zé)任人溝通、聯(lián)系。這同時也有利于從編輯審稿把關(guān)角度對不當(dāng)署名起到監(jiān)督和制約作用。

（4）學(xué)術(shù)交流。

發(fā)表論文的重要目的或功能是在同行之間展開廣泛的學(xué)術(shù)交流。同行讀者對論文中涉及的感興趣的或有爭議的問題可通過“作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示”有針對性地與相應(yīng)內(nèi)容的責(zé)任人進(jìn)行學(xué)術(shù)交流或討論。例如，一篇既有新穎概念構(gòu)思、又有巧妙實(shí)驗(yàn)設(shè)計和數(shù)值模擬分析的研究論文，如果讀者對其中實(shí)驗(yàn)設(shè)計感興趣或有疑問，就可以直接與具體負(fù)責(zé)該篇論文實(shí)驗(yàn)部分的作者聯(lián)系、交流。此外，學(xué)術(shù)期刊上“論文作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示”對編輯部了解各作者的學(xué)術(shù)技術(shù)專長、遴選同行審稿人或有針對性地約稿也有參考價值。

（5）任職考核。

在重要學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文是作者學(xué)術(shù)水平和影響力的重要體現(xiàn)，期刊論文學(xué)術(shù)質(zhì)量水平也是其學(xué)術(shù)任職考評或職稱晉升的重要依據(jù)。高級專業(yè)技術(shù)職稱的聘任、績效考核、晉升都要對其完成的科研成果或發(fā)表的學(xué)術(shù)論文進(jìn)行專業(yè)考評、評審及答辯。“論文作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示”對專業(yè)技術(shù)職稱評審和答辯委員會有針對性地進(jìn)行考評、鑒定、提問以及作者答辯（答辯內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)）都有較重要的參考價值。

（6）規(guī)范署名。

在上述作用的基礎(chǔ)上，“論文作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示”作為一種具體的制度設(shè)計和制約機(jī)制，有利于促進(jìn)作者署名的規(guī)范化，對改變署名權(quán)的隨意、混亂和由此導(dǎo)致的學(xué)術(shù)誠信缺失以及學(xué)術(shù)不端行為的泛濫狀況可以起到積極作用。

3 “標(biāo)示署名作者貢獻(xiàn)及責(zé)任”的具體做法和建議

（1）期刊應(yīng)明確署名規(guī)定。

基于有關(guān)論文作者署名資格、條件的規(guī)定及國際學(xué)術(shù)界的共識或慣例，各期刊應(yīng)結(jié)合本專業(yè)學(xué)科特點(diǎn)及刊載的主要論文類型，制訂明確、詳細(xì)的論文署名規(guī)則；對共同第一作者、通訊作者、研究生論文作者、機(jī)構(gòu)作者、眾多作者（作者達(dá)到幾十位甚至上百位）等特殊情況，應(yīng)予特別說明。為便于操作可采用制式表格提示的方式，便于作者在確定署名資格、區(qū)分貢獻(xiàn)、分清責(zé)任時按照表格作適當(dāng)選項(xiàng)或補(bǔ)充說明，并親筆簽字?！昂现撐氖鹈髡呔唧w貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示”的要求應(yīng)通過征稿簡則或?qū)ｎ}公告廣而告之，以便作者參照執(zhí)行，并接受讀者監(jiān)督，營造本刊十分注重學(xué)術(shù)規(guī)范的氛圍。

（2）作者貢獻(xiàn)及責(zé)任的標(biāo)示有2種具體做法可供選擇。

其一，隨論文發(fā)表公示于眾；其二，作為作者與編輯部版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議合同的附件列入其后。若隨論文發(fā)表公示于眾，其具體表達(dá)方式可單獨(dú)列項(xiàng)標(biāo)示（如nature期刊的做法），也可結(jié)合“作者簡介”在“作者主要研究方向（興趣）或工作”之后說明。這是因?yàn)榘l(fā)表論文附“作者簡介”已成為國內(nèi)外較普遍做法，與“作者簡介”結(jié)合在一起可減少占用版面，且與作者貢獻(xiàn)、責(zé)任說明的語境比較一致，利于編輯、審稿人及讀者對照作者學(xué)位、職稱及主要研究方向（興趣）或工作與論文內(nèi)容是否相應(yīng)。此外，應(yīng)還盡可能給出論文各位作者尤其是第一作者或通訊作者（Corresponding author）的詳細(xì)通訊地址，包括電子郵件信箱（E-mail）或電話號碼。作者簡介、對本文貢獻(xiàn)和責(zé)任、詳細(xì)通訊地址按作者名次排序列于論文末尾處（參考文獻(xiàn)表或附錄之后）；如果有“致謝”，則列于“致謝”之后。當(dāng)然，也可采用第二種方式，即將“作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示”的建議設(shè)計成一種格式化條文，作為論文投稿時稿件版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議合同的附件列入其后，要求所有合著者一并簽署，而不一定在期刊上隨論文發(fā)表公示于眾。這樣既有利于誠信學(xué)風(fēng)的培養(yǎng)和建設(shè)、實(shí)現(xiàn)規(guī)范作者署名的目的，又可避免不必要的公開暴露科學(xué)技術(shù)知情權(quán)的隱私權(quán)，或可作為當(dāng)署名出現(xiàn)不端行為或糾紛時查證的原始記錄和佐證；同時，避免加大期刊版面的負(fù)擔(dān)。

（3）編輯審稿時對作者署名規(guī)范化和署名真實(shí)性盡到“合理注意”的義務(wù)。

編輯應(yīng)對合著論文署名作者的貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示作專項(xiàng)審查；對未說明作者貢獻(xiàn)及責(zé)任的稿件應(yīng)要求作者補(bǔ)充。根據(jù)論文稿件所附“論文作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示”，結(jié)合論文內(nèi)容鑒審和有關(guān)作者簡介等背景資料，可對論文署名真實(shí)性有一個基本的判斷，如，對導(dǎo)師和研究生合著論文若發(fā)現(xiàn)署名導(dǎo)師為第一著者的論文質(zhì)量與導(dǎo)師學(xué)術(shù)水平和地位明顯不相稱等情況，可能意味著論文署名不真實(shí)或不恰當(dāng)，編輯可向作者提出質(zhì)疑，或提示作者實(shí)事求是地署名，或要求署名者對論文貢獻(xiàn)情況作進(jìn)一步說明或出具有關(guān)證明。對研究內(nèi)容復(fù)雜、涉及多專業(yè)學(xué)科或研究手段的論文，在將審稿質(zhì)疑或修改意見與作者溝通時，可針對各作者具體負(fù)責(zé)內(nèi)容與相應(yīng)的作者直接聯(lián)系，這樣既便于學(xué)術(shù)交流，又可對作者署名真實(shí)性起到一定的監(jiān)督作用。

3 結(jié)語

隨著合作研究及合著論文的日趨增多，因迫于科研績效考核的壓力及學(xué)術(shù)晉升等某些功利因素的影響，濫用署名權(quán)的各種署名違規(guī)行為和現(xiàn)象也較普遍地存在，必須采取行之有效的對策和措施予以遏制?？萍计诳撐摹笆鹈髡哓暙I(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示”具有多方面的作用和意義，值得進(jìn)一步探討，尤其應(yīng)綜合考慮各種相關(guān)因素尋求更為妥當(dāng)?shù)木唧w方式或做法。

致謝在本文引言的表述、濫用署名權(quán)原因的分析以及作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示的具體方式等方面采納了2位編委的審稿意見，特致謝忱！

1 山崎茂明.科學(xué)家的不端行為——捏造·篡改·剽竊.楊艦，程遠(yuǎn)遠(yuǎn)，嚴(yán)凌納譯.北京：清華大學(xué)出版社，2005：114-122

2 王世賢，石朝云，游蘇寧等.關(guān)于作者署名中共同責(zé)任者的思考.編輯學(xué)報，2011，22（6）：485-486

3 張曉麗.國內(nèi)外期刊并列第一作者論文分析與建議.編輯學(xué)報，2011，22（6）：487-489

4 GB7713-87科學(xué)技術(shù)報告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式.//新聞出版署圖書管理司，中國標(biāo)準(zhǔn)出版社編.作者、編輯常用標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范.北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，1998：264-271

5 Robert A，Barbara Gastel.科技論文寫作與發(fā)表教程（第六版）.曾劍芬譯.北京：電子工業(yè)出版社，2006：50-54

6 任勝利.英語科技論文撰寫與投稿.北京：科學(xué)技術(shù)出版社，2004：8-10

7 葉繼元.學(xué)術(shù)規(guī)范通論.上海：華東師范大學(xué)出版社，2005：187

8 朱大明.科技期刊論文“致謝”內(nèi)容應(yīng)適當(dāng)具體.中國科技期刊研究，2010，21（3）：384-385

9 錢壽初.作者署名和作者的貢獻(xiàn).中國科技期刊研究，2002，13（1）：9-11