劉潤(rùn)達(dá)諸云強(qiáng)劉 闖吳立宗

（1. 北京市科技傳播中心，北京 100035； 2. 中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所資源與環(huán)境信息系統(tǒng)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京 100101； 3. 中國(guó)科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所，甘肅蘭州 730000）

我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用現(xiàn)狀、問(wèn)題與對(duì)策

劉潤(rùn)達(dá)1諸云強(qiáng)2劉 闖2吳立宗3

（1. 北京市科技傳播中心，北京 100035； 2. 中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所資源與環(huán)境信息系統(tǒng)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京 100101； 3. 中國(guó)科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所，甘肅蘭州 730000）

DOI的應(yīng)用已經(jīng)從期刊、電子書、技術(shù)報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)等文獻(xiàn)的標(biāo)識(shí)向與文獻(xiàn)相關(guān)的科學(xué)數(shù)據(jù)、版權(quán)甚至作者的標(biāo)識(shí)等多元化方向發(fā)展，并成為知識(shí)鏈接發(fā)展的一個(gè)重要階段。本文系統(tǒng)分析科學(xué)數(shù)據(jù)DOI在我國(guó)的應(yīng)用現(xiàn)狀，結(jié)合科學(xué)數(shù)據(jù)資源的特征，分析科學(xué)數(shù)據(jù)DOI安全與權(quán)益、多重解析、粒度與更新、數(shù)據(jù)引用和出版等問(wèn)題，并以全球變化科學(xué)數(shù)據(jù)出版系統(tǒng)為例，針對(duì)上述問(wèn)題，給出具體的對(duì)策。

數(shù)字對(duì)象標(biāo)識(shí)符；DOI；科學(xué)數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)引用；數(shù)據(jù)出版；數(shù)據(jù)引文索引；科學(xué)數(shù)據(jù)共享；數(shù)據(jù)中心

Keywords:Digital Object Identif i er, DOI, scientif i c data, data citation, data publishing, data citation index, science data sharing, data center

1 DOI的迅猛發(fā)展

DOI（Digital Object Identif l er，數(shù)字對(duì)象標(biāo)識(shí)符）是一種唯一的、永久性的邏輯標(biāo)識(shí)符，它能標(biāo)識(shí)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的任何數(shù)字對(duì)象（如文本、圖片、聲音、影像、軟件等），并能夠通過(guò)這一唯一的標(biāo)識(shí)符永久定位到數(shù)字對(duì)象的物理地址。DOI源于國(guó)外出版商在線期刊數(shù)字出版服務(wù)，是為突破在線期刊通過(guò)URI（Uniform Resource Identif l er）互聯(lián)產(chǎn)生的系列問(wèn)題而提出[1]，被稱為互聯(lián)網(wǎng)上數(shù)字內(nèi)容的條形碼。DOI系統(tǒng)由國(guó)際數(shù)字對(duì)象標(biāo)識(shí)基金會(huì)（International DOI Foundation, IDF）和多個(gè)注冊(cè)代理機(jī)構(gòu)（Registration Agency，RA）組成，IDF負(fù)責(zé)DOI整體的管理和運(yùn)營(yíng)[2]，包括有關(guān)DOI的政策制定、技術(shù)支持、名址注冊(cè)等業(yè)務(wù)；RA負(fù)責(zé)具體的數(shù)字對(duì)象注冊(cè)和管理。IDF通過(guò)與各個(gè)RA之間的合作運(yùn)行DOI系統(tǒng)，提供基礎(chǔ)服務(wù)和增值服務(wù)，對(duì)數(shù)字對(duì)象（內(nèi)容）進(jìn)行唯一標(biāo)識(shí)和管理，提供對(duì)象信息持久、動(dòng)態(tài)的鏈接機(jī)制，保證對(duì)數(shù)字對(duì)象獲得一致的理解、確認(rèn)和持久訪問(wèn)，擴(kuò)大信息資源獲取和共享的范圍。

自DOI誕生以來(lái)，伴隨著數(shù)字出版、互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的發(fā)展浪潮，DOI獲得快速發(fā)展。目前，DOI技術(shù)成為國(guó)際上數(shù)字出版界構(gòu)建數(shù)字信息交換平臺(tái)的首要選擇，是學(xué)術(shù)出版、科技信息服務(wù)等領(lǐng)域無(wú)可爭(zhēng)議的標(biāo)識(shí)與鏈接標(biāo)準(zhǔn)，并且在出版產(chǎn)業(yè)鏈、影視產(chǎn)業(yè)鏈中也發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用[3]。周慶輝等認(rèn)為，未來(lái)不能實(shí)現(xiàn)跨平臺(tái)鏈接的STM期刊（科學(xué)、技術(shù)及醫(yī)學(xué)類期刊）將被孤立和游離于全球一體化的電子知識(shí)庫(kù)之外[4]。2005年美國(guó)關(guān)于參考文獻(xiàn)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)ANSI/NISO Z39.29把DOI 作為著錄項(xiàng)目[5]，2012年DOI正式成為ISO標(biāo)準(zhǔn)[6]。當(dāng)前，DOI的應(yīng)用已經(jīng)從期刊、電子書、技術(shù)報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)等各種文獻(xiàn)類型的標(biāo)識(shí)向與文獻(xiàn)相關(guān)的科學(xué)數(shù)據(jù)、版權(quán)甚至作者標(biāo)識(shí)等多元化方向發(fā)展，并成為知識(shí)鏈接[7]發(fā)展的一個(gè)重要階段。

DOI應(yīng)用于科學(xué)數(shù)據(jù)的標(biāo)識(shí)可稱為科學(xué)數(shù)據(jù)DOI。2009年，德國(guó)科技圖書館聯(lián)合其他來(lái)自歐美等國(guó)領(lǐng)先的研究型圖書館、信息中心等機(jī)構(gòu)，成立了一個(gè)DataCite國(guó)際聯(lián)合體，是最早致力于科學(xué)數(shù)據(jù)注冊(cè)的RA[8]。我國(guó)也開展了科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的研究與應(yīng)用，最早在生物醫(yī)藥領(lǐng)域開展應(yīng)用實(shí)踐。本文在總結(jié)我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，提出我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用存在的問(wèn)題，并給出相應(yīng)的對(duì)策。

2 科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的意義

科學(xué)數(shù)據(jù)是十分寶貴的研究資源，特別是在當(dāng)下數(shù)據(jù)密集型科研范式的時(shí)代，科技創(chuàng)新和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展越來(lái)越依賴于科學(xué)數(shù)據(jù)。近幾十年來(lái)，美國(guó)、歐洲等國(guó)際發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，印度等發(fā)展中國(guó)家以及世界數(shù)據(jù)系統(tǒng)（CODATA）、國(guó)際山地中心等國(guó)際組織，通過(guò)國(guó)家計(jì)劃、學(xué)術(shù)聯(lián)盟等，建立了一系列的數(shù)據(jù)中心、數(shù)據(jù)共享網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的集成、保藏、共享和再利用[9-17]。我國(guó)也先后啟動(dòng)了國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程、國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)、重大科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交、國(guó)家科技報(bào)告系統(tǒng)等[18-22]，積極推動(dòng)和促進(jìn)包括科學(xué)數(shù)據(jù)在內(nèi)的科技資源的共享和再利用。

在科學(xué)數(shù)據(jù)需求日益旺盛、科學(xué)數(shù)據(jù)共享蓬勃發(fā)展的今天，利用DOI對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)識(shí)具有重大的意義?？茖W(xué)數(shù)據(jù)注冊(cè)DOI將為科學(xué)數(shù)據(jù)提供互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下訪問(wèn)的便利途徑，可以更加方便地對(duì)科學(xué)研究數(shù)據(jù)進(jìn)行認(rèn)可、引用、驗(yàn)證和重新利用。通過(guò)引用標(biāo)準(zhǔn)，DOI實(shí)現(xiàn)科技文獻(xiàn)中對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)的引用以及科學(xué)數(shù)據(jù)與其他科技資源的鏈接，為科學(xué)數(shù)據(jù)中心、DOI注冊(cè)代理機(jī)構(gòu)和科學(xué)數(shù)據(jù)的實(shí)際擁有者帶來(lái)益處。

對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)中心及數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)，科學(xué)數(shù)據(jù)注冊(cè)DOI可以起到正名、國(guó)際化、促使用、助績(jī)效等多種作用。（1）理論上，一個(gè)數(shù)據(jù)中心為一條數(shù)據(jù)注冊(cè)了DOI后，此數(shù)據(jù)中心上該條數(shù)據(jù)的地址就成為此DOI所對(duì)應(yīng)的首選解析地址，即使實(shí)現(xiàn)了多項(xiàng)解析功能，相對(duì)于其他副本，該中心具有解析優(yōu)先權(quán)，而注冊(cè)了DOI的數(shù)據(jù)也就自然成為了DOI體系中該數(shù)據(jù)內(nèi)容的合法代表，從而起到正名的作用。（2）由于DOI系統(tǒng)的世界性，注冊(cè)DOI的科學(xué)數(shù)據(jù)在全球的相關(guān)應(yīng)用中都是有效的，可以提升此數(shù)據(jù)的國(guó)際知名度，為科學(xué)數(shù)據(jù)的國(guó)際化打下基礎(chǔ)。（3）科學(xué)數(shù)據(jù)DOI促進(jìn)數(shù)據(jù)質(zhì)量的改善和數(shù)據(jù)建設(shè)的系統(tǒng)化（如科學(xué)數(shù)據(jù)出版），吸引和促進(jìn)數(shù)據(jù)的使用，與此同時(shí)DOI的解析為科學(xué)數(shù)據(jù)中心網(wǎng)站帶來(lái)流量，進(jìn)而促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的使用。（4）科學(xué)數(shù)據(jù)注冊(cè)DOI有助于數(shù)據(jù)中心及數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)（集）本身進(jìn)行數(shù)量化績(jī)效管理，可以作為傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)中心服務(wù)績(jī)效的有益補(bǔ)充，包括引用績(jī)效和解析服務(wù)績(jī)效。引用績(jī)效是指數(shù)據(jù)通過(guò)DOI被其它文獻(xiàn)或數(shù)據(jù)引用，這與湯森路透的DCI（Data Citation Index）[23]相似，可用于跟蹤數(shù)據(jù)的再應(yīng)用情況并度量影響力[24]。事實(shí)上，科學(xué)數(shù)據(jù)的引用已經(jīng)引起國(guó)外期刊、學(xué)者的廣泛關(guān)注。CODATA 專門成立了數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)踐工作組?！禢ature》《PLoS Biology》等雜志，都要求論文發(fā)表時(shí)將論文引用到的數(shù)據(jù)進(jìn)行公開。國(guó)內(nèi)相關(guān)研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者近年來(lái)也開展了科學(xué)數(shù)據(jù)引用的研究與實(shí)踐[25-26]。解析服務(wù)績(jī)效是指通過(guò)DOI號(hào)對(duì)數(shù)據(jù)的每一次訪問(wèn)都會(huì)引導(dǎo)到注冊(cè)地RA的系統(tǒng)中，雖然這一過(guò)程可能有緩存，但解析計(jì)數(shù)具有很強(qiáng)的參考性。不僅如此，通過(guò)科學(xué)數(shù)據(jù)DOI，還可為科學(xué)數(shù)據(jù)管理部門提供內(nèi)容及版權(quán)管理、數(shù)據(jù)查重、數(shù)據(jù)查新、科學(xué)數(shù)據(jù)的領(lǐng)域分析及報(bào)告等。

科學(xué)數(shù)據(jù)注冊(cè)DOI除了對(duì)數(shù)據(jù)擁有方和數(shù)據(jù)平臺(tái)有諸多益處外，對(duì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者和數(shù)據(jù)用戶也意義重大。對(duì)于數(shù)據(jù)生產(chǎn)者，科學(xué)數(shù)據(jù)注冊(cè)DOI可促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的確權(quán)，從而為科學(xué)數(shù)據(jù)成為標(biāo)準(zhǔn)的成果產(chǎn)出形式作鋪墊，數(shù)據(jù)生產(chǎn)者將從中獲益。對(duì)于數(shù)據(jù)用戶，數(shù)據(jù)注冊(cè)了DOI以后，可方便用戶對(duì)數(shù)據(jù)的定位和引用，用戶可以享受高質(zhì)量的數(shù)據(jù)服務(wù)，而且通過(guò)DOI這一永久的標(biāo)識(shí)符，用戶可以不必?fù)?dān)心由于數(shù)據(jù)鏈接URL的變更而找不到數(shù)據(jù)。

另外，DOI引導(dǎo)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者提交更加規(guī)范的數(shù)據(jù)及相關(guān)文檔，將數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的數(shù)據(jù)生產(chǎn)活動(dòng)獨(dú)立為現(xiàn)代科研流程的一部分，這一趨勢(shì)加快了數(shù)據(jù)生產(chǎn)的專業(yè)化程度，提高數(shù)據(jù)的質(zhì)量，對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)的各個(gè)相關(guān)方都有重大意義。

3 DOI在我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)中的應(yīng)用現(xiàn)狀

3.1 我國(guó)數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)體系及DOI的引進(jìn)

我國(guó)對(duì)數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符的研究應(yīng)用始于十幾年前。2002年，“數(shù)字資源唯一標(biāo)識(shí)符應(yīng)用規(guī)范”研究建立了數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符的命名原則、體系結(jié)構(gòu)和基本解析規(guī)則等，并對(duì)開放和分布式唯一標(biāo)識(shí)符解析機(jī)制進(jìn)行實(shí)踐，提出了我國(guó)數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符CDOI的應(yīng)用體系和發(fā)展方案[27-29]。

在探討建立自有的唯一標(biāo)識(shí)符的同時(shí)，我國(guó)也在積極地采用和推廣DOI[30]。曾有組織建議建立一個(gè)由出版商、數(shù)字資源提供商、圖書館、檔案館、博物館、新聞媒體和政府有關(guān)部門共同參與的非營(yíng)利性協(xié)作組織“中國(guó)唯一標(biāo)識(shí)符管理中心”，開展針對(duì)DOI的推廣和技術(shù)的研制等工作。2007年3月，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所與萬(wàn)方數(shù)據(jù)公司共同成為中國(guó)首家DOI注冊(cè)機(jī)構(gòu)，建立了“中文DOI平臺(tái)”，為國(guó)內(nèi)的中文期刊提供DOI注冊(cè)、解析和增值服務(wù)，同時(shí)將DOI應(yīng)用于精品科技期刊項(xiàng)目中[30-31]。2009年，萬(wàn)方公司開始為其全文合作期刊提供免費(fèi)DOI注冊(cè)與鏈接服務(wù)。2013年，中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）成為我國(guó)第二家DOI注冊(cè)代理機(jī)構(gòu)(RA)[32]。

DOI引入我國(guó)后，在圖書文獻(xiàn)領(lǐng)域得到了迅速的發(fā)展。目前，我國(guó)經(jīng)過(guò)中文DOI系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)的中文注冊(cè)數(shù)量己經(jīng)達(dá)到全球第二，突破了2000萬(wàn)。如從2009 年開始，中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社對(duì)其屬下的120余種期刊統(tǒng)一要求在文章首頁(yè)左下腳注位置標(biāo)注DOI號(hào)，DOI 標(biāo)志在醫(yī)學(xué)期刊中開始得到較為廣泛的應(yīng)用[33]。DOI在保護(hù)論文作者知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，大大提高了用戶檢索和獲取論文的效率。

3.2 DOI在科學(xué)數(shù)據(jù)中的推廣

我國(guó)在DOI的推廣應(yīng)用方面一開始就很重視科學(xué)數(shù)據(jù)，完成了科學(xué)數(shù)據(jù)DOI命名規(guī)則及元數(shù)據(jù)描述標(biāo)準(zhǔn)，并基于“中文DOI系統(tǒng)”提供了科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的解析和搜索服務(wù)，同時(shí)強(qiáng)調(diào)科學(xué)數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)信息和引用信息，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)與文獻(xiàn)的引用[34]。

彭潔等曾探討了利用DOI進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)引用的相關(guān)問(wèn)題，總結(jié)了科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范的內(nèi)容[35]。2008年，中國(guó)西部環(huán)境與生態(tài)科學(xué)數(shù)據(jù)中心在國(guó)內(nèi)率先以“黑河綜合遙感聯(lián)合試驗(yàn)”為例開展了基于DOI的科學(xué)數(shù)據(jù)標(biāo)識(shí)、引用研究與實(shí)踐[36]。數(shù)據(jù)引用的一般格式為：

數(shù)據(jù)作者列表．?dāng)?shù)據(jù)標(biāo)題（版本）．?dāng)?shù)據(jù)出版/發(fā)布單位．?dāng)?shù)據(jù)出版/發(fā)布時(shí)間．?dāng)?shù)據(jù)唯一永久標(biāo)識(shí)符．

按照數(shù)據(jù)中心數(shù)據(jù)版權(quán)的類型，提出了完全自主版權(quán)數(shù)據(jù)、再加工數(shù)據(jù)、與正式出版文章相關(guān)的數(shù)據(jù)等形式的數(shù)據(jù)引用方式。2013年，中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所申請(qǐng)為中文DOI科學(xué)數(shù)據(jù)出版機(jī)構(gòu)。隨后以全球變化領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)為對(duì)象，研究制定了地理資源科學(xué)數(shù)據(jù)系統(tǒng)DOI注冊(cè)規(guī)則、科學(xué)數(shù)據(jù)DOI注冊(cè)編碼方案、科學(xué)數(shù)據(jù)DOI注冊(cè)和發(fā)表流程、科學(xué)數(shù)據(jù)DOI注冊(cè)和發(fā)表同行評(píng)議、數(shù)據(jù)DOI注冊(cè)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等，并建立了我國(guó)第一個(gè)科學(xué)數(shù)據(jù)出版系統(tǒng)——全球變化科學(xué)數(shù)據(jù)注冊(cè)與出版系統(tǒng)。國(guó)內(nèi)其他的數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)，如中國(guó)極地研究中心等也開始啟動(dòng)和推進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)DOI工作。

4 我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用問(wèn)題分析與對(duì)策

4.1 科學(xué)數(shù)據(jù)DOI安全與權(quán)益保護(hù)問(wèn)題

在科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用推廣過(guò)程中，用戶考慮得最多的問(wèn)題是“會(huì)不會(huì)因?yàn)镈OI的應(yīng)用，影響科學(xué)數(shù)據(jù)的安全或注冊(cè)者（數(shù)據(jù)中心）本身的影響力和利益”。為了分析這一問(wèn)題，就需要剖析DOI系統(tǒng)的運(yùn)行模式。

如前所述，DOI系統(tǒng)由IDF、RA共同維護(hù)。IDF不存儲(chǔ)DOI號(hào)、數(shù)據(jù)地址信息及元數(shù)據(jù)，只存儲(chǔ)DOI號(hào)段對(duì)應(yīng)的RA地址。DOI系統(tǒng)基于Handle System(句柄系統(tǒng)）和＜Indecs>元數(shù)據(jù)框架兩種技術(shù)，主要起查詢和解析功能[37-38]。與域名服務(wù)器類似，在某一個(gè)RA中注冊(cè)的DOI號(hào)不管從哪個(gè)入口查詢，都會(huì)由IDF引導(dǎo)到這個(gè)RA來(lái)進(jìn)行具體的操作。注冊(cè)者只需要將用于DOI查詢的簡(jiǎn)單元數(shù)據(jù)注冊(cè)到RA中即可。RA也可以與注冊(cè)方協(xié)商，提供基于元數(shù)據(jù)的增值開發(fā)和應(yīng)用，而詳細(xì)的元數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)資源實(shí)體仍然保存在注冊(cè)者原有的服務(wù)系統(tǒng)中。

可以看出，IDF實(shí)現(xiàn)了一個(gè)RA的“聯(lián)邦”?！奥?lián)邦”意味著參與方各自獨(dú)立，如果關(guān)系斷裂，系統(tǒng)依然自成體系，保持運(yùn)作。DOI體系的元數(shù)據(jù)存儲(chǔ)于各個(gè)RA，這與其他信息的融合，如研究人員ID（ORCID）[39]，將所有的信息進(jìn)行整合有著本質(zhì)的區(qū)別。由于元數(shù)據(jù)的分布式存儲(chǔ)，除非各個(gè)RA相互之間有協(xié)議，否則，DOI系統(tǒng)無(wú)法提供一個(gè)全球統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)搜索機(jī)制，而在一個(gè)特定的范圍內(nèi)（如一個(gè)RA內(nèi)），通過(guò)元數(shù)據(jù)搜索DOI名及對(duì)應(yīng)地址的功能可由RA作為增值服務(wù)提供，決定權(quán)同樣在RA與具體數(shù)據(jù)注冊(cè)方。

科學(xué)數(shù)據(jù)DOI注冊(cè)時(shí)提供的元數(shù)據(jù)與期刊DOI注冊(cè)時(shí)提供的元數(shù)據(jù)有不同的地方，期刊論文的元數(shù)據(jù)指論文的題錄信息，其公開在法律框架和慣例共識(shí)上沒有太多的障礙?？茖W(xué)數(shù)據(jù)的元數(shù)據(jù)相對(duì)復(fù)雜，其是否公開受到政府法規(guī)的限制。目前，我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的注冊(cè)流程采用先分配DOI號(hào)，后完善元數(shù)據(jù)信息的方式，即考慮到科學(xué)數(shù)據(jù)的特殊情況，元數(shù)據(jù)的大部分內(nèi)容可以暫時(shí)不入庫(kù)，如果數(shù)據(jù)中心與RA在沒有后續(xù)協(xié)議的情況下，元數(shù)據(jù)可不通過(guò)DOI平臺(tái)公開。另外，為保持DOI注冊(cè)的延續(xù)性，也可以為科學(xué)數(shù)據(jù)中心分批提供數(shù)據(jù)DOI注冊(cè)服務(wù)，根據(jù)情況，可以允許將質(zhì)量好或其他各方面條件具備的部分科學(xué)數(shù)據(jù)先注冊(cè)DOI，其他的待完善后再注冊(cè)。

需要明確的是，雖然鼓勵(lì)科學(xué)數(shù)據(jù)完全開放共享，但科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的注冊(cè)并不意味著數(shù)據(jù)的共享。為了保護(hù)科學(xué)數(shù)據(jù)DOI注冊(cè)者的權(quán)益，DOI系統(tǒng)并沒有對(duì)資源鏈接地址作太多的要求。資源鏈接地址可以是直接的資源獲取頁(yè)面，也可以是注冊(cè)者原有系統(tǒng)詳細(xì)的元數(shù)據(jù)訪問(wèn)頁(yè)面或資源訪問(wèn)控制頁(yè)面，數(shù)據(jù)資源的具體獲取可以遵照原有系統(tǒng)的訪問(wèn)控制策略。但往往規(guī)定注冊(cè)DOI的科學(xué)數(shù)據(jù)必須符合國(guó)家有關(guān)的法律規(guī)定、產(chǎn)權(quán)清晰、保證其真實(shí)性等。

因此，DOI在科學(xué)數(shù)據(jù)中的應(yīng)用不會(huì)造成科學(xué)數(shù)據(jù)的安全問(wèn)題，更不會(huì)損害數(shù)據(jù)資源注冊(cè)者的權(quán)益，反而能夠更好地保護(hù)數(shù)據(jù)資源注冊(cè)者知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的重復(fù)利用。

4.2 科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的多重解析問(wèn)題

相對(duì)于期刊文獻(xiàn)的永久確定性，科學(xué)數(shù)據(jù)由于沒有形成成熟的出版機(jī)制，其確定性不強(qiáng)，這必然為科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的更新和維護(hù)帶來(lái)很大的問(wèn)題。維護(hù)權(quán)限的分配實(shí)質(zhì)是利益鏈條上的機(jī)構(gòu)利益再分配，涉及具有維護(hù)權(quán)限的一方利益體能否保護(hù)其他利益體的合法權(quán)益[40]。在DOI注冊(cè)權(quán)限方面，IDF最初采用的是擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)者注冊(cè)的策略，明確體現(xiàn)了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)行源頭管理的原則，也體現(xiàn)了對(duì)出版商利益最大程度的保護(hù)，但對(duì)于沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明確的實(shí)體（如早期版權(quán)不明的作品、博物館的藏品等），注冊(cè)權(quán)問(wèn)題沒有明確規(guī)定[41]，科學(xué)數(shù)據(jù)則可以采用擁有方授權(quán)數(shù)據(jù)中心進(jìn)行注冊(cè)的方案，相應(yīng)的維護(hù)權(quán)限也就確定了。在實(shí)踐中，數(shù)據(jù)中心有義務(wù)對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)的信息進(jìn)行長(zhǎng)久維護(hù)，地址更新后可以通過(guò)RA或RA提供的接口進(jìn)行更改，RA提供失效監(jiān)測(cè)報(bào)告等服務(wù)。

默認(rèn)的DOI應(yīng)用是解析DOI獲取數(shù)字對(duì)象的URL，如果只有唯一的URL，這一過(guò)程稱為單一解析（單項(xiàng)解析）；如果點(diǎn)擊一個(gè)DOI號(hào)可以觸發(fā)多種行為，這個(gè)過(guò)程稱為多重解析（多項(xiàng)解析）。早在2000年，IDF就提出了DOI標(biāo)識(shí)的多重解析問(wèn)題，將多重解析作為DOI功能開發(fā)的第二階段目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)多重解析，涉及與DOI系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)及多重解析應(yīng)用有關(guān)的多個(gè)層面的問(wèn)題，包括底層解析系統(tǒng)的支持、多重解析的描述和呈現(xiàn)、客戶端與服務(wù)器的交互過(guò)程、多重解析的維護(hù)以及自動(dòng)化的多重解析等。在數(shù)字期刊領(lǐng)域，近年來(lái)，DOI的單一解析已越來(lái)越不能滿足用戶的需求和實(shí)際的應(yīng)用情況，DOI多重解析使DOI的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了單一的資源標(biāo)識(shí)、定位。DOI單一解析的控制權(quán)歸屬非常清晰，而且與IDF保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略出發(fā)點(diǎn)非常一致，但多重解析在此問(wèn)題上尚無(wú)定論，這必將給多重解析的大規(guī)模商業(yè)應(yīng)用帶來(lái)不良影響。

由于DOI多重解析功能的技術(shù)實(shí)現(xiàn)草案和規(guī)模化應(yīng)用方案的不成熟，加上科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用本身的發(fā)展現(xiàn)狀及特點(diǎn)，科學(xué)數(shù)據(jù)DOI目前還主要集中于單項(xiàng)解析。一方面，DOI體現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)體源頭管理的原則，但由于沒有規(guī)范的出版流程，科學(xué)數(shù)據(jù)有著不規(guī)范等問(wèn)題。同名不同內(nèi)容、同內(nèi)容不同名或一個(gè)數(shù)據(jù)多個(gè)版本等情況很多，甚至還有一些非法的鏡像問(wèn)題，使得科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的多重解析難上加難。另一方面，由于DOI系統(tǒng)的松散架構(gòu)，會(huì)出現(xiàn)一個(gè)數(shù)字對(duì)象被賦予多個(gè)DOI的情況，如同一個(gè)數(shù)字對(duì)像的多個(gè)備份，或同一個(gè)對(duì)像被不同的RA分配不同的DOI。IDF鼓勵(lì)通過(guò)元數(shù)據(jù)比對(duì)，不同RA之間提供互操作來(lái)去除這種重復(fù)，這種查詢需要RA的緊密合作?？茖W(xué)數(shù)據(jù)目前對(duì)元數(shù)據(jù)信息的完整收集都很難保證，加上安全性的考慮，因此更加難以確保DOI注冊(cè)的唯一性。鑒于此，當(dāng)前科學(xué)數(shù)據(jù)的應(yīng)用應(yīng)該注重其唯一性并著重發(fā)展單項(xiàng)解析。

4.3 科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的粒度與更新問(wèn)題

期刊論文相對(duì)獨(dú)立，其DOI標(biāo)識(shí)對(duì)象和粒度非常清晰，大多是某一篇論文，也可以是論文中的某個(gè)圖形、表格。同時(shí)，論文一旦發(fā)表就不存在更新的問(wèn)題（除非發(fā)現(xiàn)文字錯(cuò)誤后發(fā)表聲明進(jìn)行勘正或發(fā)現(xiàn)有學(xué)術(shù)問(wèn)題后被撤稿）。與期刊論文不同的是，科學(xué)數(shù)據(jù)集規(guī)模大小可能相差非常懸殊，從專題數(shù)據(jù)庫(kù)到某一個(gè)數(shù)據(jù)表甚至是若干記錄，從系列圖層構(gòu)成的專題圖到一個(gè)空間圖層，都可以是一個(gè)數(shù)據(jù)集，其組織形式、類型格式也會(huì)不一樣。而且，科學(xué)數(shù)據(jù)往往要求能夠進(jìn)行動(dòng)態(tài)的更新，數(shù)據(jù)集的時(shí)空序列越長(zhǎng)，其價(jià)值越大。如中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)集，可能包括第一產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、第二產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、第三產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、通訊、醫(yī)療、教育水平、就業(yè)等一系列的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)集。在進(jìn)行DOI標(biāo)注時(shí)，首先就要確定分解為多少個(gè)數(shù)據(jù)集進(jìn)行標(biāo)注，然后需要確定社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)更新后，DOI如何處理？

結(jié)合國(guó)家地球系統(tǒng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)，我們認(rèn)為科學(xué)數(shù)據(jù)發(fā)布粒度的劃分原則同樣適合于科學(xué)數(shù)據(jù)DOI粒度：一是保持?jǐn)?shù)據(jù)資源實(shí)體獨(dú)立性和完整性的原則；二是有利于數(shù)據(jù)資源發(fā)現(xiàn)和使用的原則。具體劃分建議：（1）不同屬性內(nèi)容的數(shù)據(jù)，要用不同的DOI進(jìn)行標(biāo)識(shí)，通過(guò)不同的元數(shù)據(jù)進(jìn)行描述；（2）不同時(shí)間、地點(diǎn)，但利用同樣的采集、處理和質(zhì)量控制方法的數(shù)據(jù)可以作為一個(gè)數(shù)據(jù)集進(jìn)行標(biāo)識(shí)；（3）相同數(shù)據(jù)要素，但采用不同的采集、處理和質(zhì)量控制方法的數(shù)據(jù)可以分別進(jìn)行標(biāo)識(shí)；（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同的數(shù)據(jù)，即使數(shù)據(jù)內(nèi)容相同，建議分別進(jìn)行標(biāo)識(shí)。

對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)的更新，可以按照上述辦法，判斷是否重新進(jìn)行DOI的標(biāo)注。一般情況下，如果數(shù)據(jù)集的要素、處理方法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等都沒有發(fā)生變化，只是新增加了新的數(shù)據(jù)記錄（如前述的社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)從2010年更新到2011年），可以不用改變DOI標(biāo)識(shí)，修改DOI元數(shù)據(jù)即可。該模式的缺陷是用戶不易發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)集的變化。為了克服這種缺陷，也可以考慮重新注冊(cè)DOI，但要體現(xiàn)兩者數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)。例如，在全球變化科學(xué)數(shù)據(jù)注冊(cè)與出版系統(tǒng)中DOI后綴編碼的最后一位就是版本碼。為了體現(xiàn)不同版本數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)性，后續(xù)更新數(shù)據(jù)集的DOI，只需要在前一版本科學(xué)數(shù)據(jù)DOI編碼的基礎(chǔ)上遞增版本號(hào)即可。

4.4 基于DOI的科學(xué)數(shù)據(jù)引用、出版問(wèn)題

隨著科學(xué)數(shù)據(jù)共享的深入，國(guó)內(nèi)外學(xué)者越來(lái)越意識(shí)到科學(xué)數(shù)據(jù)的引用、出版、評(píng)價(jià)是激勵(lì)科學(xué)家自發(fā)公開、共享數(shù)據(jù)的最有效機(jī)制。國(guó)際上眾多的學(xué)術(shù)刊物也亦推出了“Data Paper（數(shù)據(jù)論文）”和“Data Citation Index（DCI，數(shù)據(jù)引文索引）”，以此來(lái)促進(jìn)和推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)的引用、數(shù)據(jù)與文章的關(guān)聯(lián)以及數(shù)據(jù)出版工作[42]。吳立宗等認(rèn)為數(shù)據(jù)出版并不是簡(jiǎn)單的數(shù)據(jù)發(fā)布，而是包括數(shù)據(jù)提交、同行審議、數(shù)據(jù)發(fā)布和永久存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)引用和影響評(píng)價(jià)5個(gè)基本環(huán)節(jié)[26]。目前，我國(guó)大部分的科學(xué)數(shù)據(jù)發(fā)布前缺乏同行審議，科學(xué)數(shù)據(jù)引用并沒有形成廣泛的共識(shí)，很多期刊并不允許將數(shù)據(jù)引用列入正式的參考文獻(xiàn)中。尤為重要的是數(shù)據(jù)引用并沒有作為一項(xiàng)績(jī)效指標(biāo)，列入到成果評(píng)價(jià)中。上述因素是阻礙我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用快速發(fā)展的根本原因。

為此，必須加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)規(guī)范化引用、數(shù)據(jù)論文的研究與宣傳工作，加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)及其數(shù)據(jù)論文的同行評(píng)審，盡快在全社會(huì)構(gòu)建起完善的科學(xué)數(shù)據(jù)出版體系和環(huán)境。特別是推動(dòng)基于科學(xué)數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)論文的科研成果評(píng)價(jià)體系的建立。為了解決上述問(wèn)題，全球變化科學(xué)數(shù)據(jù)注冊(cè)與出版系統(tǒng)已經(jīng)開展了科學(xué)數(shù)據(jù)論文撰寫及同行評(píng)議、數(shù)據(jù)論文出版的研究實(shí)踐。第一期數(shù)據(jù)論文將采取紙質(zhì)和電子版2種方式出版：紙質(zhì)版在《地理學(xué)報(bào)（增刊）》上發(fā)表，電子版數(shù)據(jù)論文及數(shù)據(jù)實(shí)體可在全球變化數(shù)據(jù)注冊(cè)與出版網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)上開發(fā)訪問(wèn)。

5 結(jié)語(yǔ)

DOI系統(tǒng)為持久的互操作標(biāo)識(shí)符的使用和注冊(cè)提供了一個(gè)技術(shù)框架和社會(huì)化基礎(chǔ)設(shè)施，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下科學(xué)數(shù)據(jù)的出版、發(fā)布、傳播、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)都有重要的作用。我國(guó)在科學(xué)數(shù)據(jù)的DOI應(yīng)用方面已經(jīng)進(jìn)行了有益的嘗試，取得了一定的成效，但整體上科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用還處于起步階段。科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的應(yīng)用是科學(xué)數(shù)據(jù)共享新時(shí)代機(jī)遇，如何抓住機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)的增值，是我國(guó)數(shù)據(jù)管理者需要研究的問(wèn)題。

本文在總結(jié)我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，研究分析影響我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用的主要問(wèn)題，結(jié)合全球變化科學(xué)數(shù)據(jù)注冊(cè)與出版系統(tǒng)等，給出了相應(yīng)的對(duì)策。主要結(jié)論包括以下幾個(gè)方面。

（1）科學(xué)數(shù)據(jù)DOI應(yīng)用首先的障礙在于對(duì)DOI的認(rèn)識(shí)。DOI通過(guò)IDF、RA和注冊(cè)者明確的分工，其數(shù)據(jù)資源實(shí)體和詳細(xì)元數(shù)據(jù)仍然掌握在數(shù)據(jù)擁有者中。IDF主要提供DOI號(hào)查詢和解析功能，這與傳統(tǒng)的信息整合系統(tǒng)有著本質(zhì)的區(qū)別，因此，可以較好地保證科學(xué)數(shù)據(jù)的安全和注冊(cè)者的權(quán)益。

（2）盡管DOI支持多重解析技術(shù)，但由于科學(xué)數(shù)據(jù)本身存在的同名不同內(nèi)容、同內(nèi)容不同名、數(shù)據(jù)多版本、數(shù)據(jù)質(zhì)量參差不齊等問(wèn)題，科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的多重解析會(huì)帶來(lái)很多的困難。因此，建議當(dāng)前科學(xué)數(shù)據(jù)DOI的應(yīng)用應(yīng)該注重其唯一性并著重發(fā)展單項(xiàng)解析。

（3）由于科學(xué)數(shù)據(jù)的時(shí)空尺度大、類型多樣、規(guī)模差異大，科學(xué)數(shù)據(jù)DOI標(biāo)識(shí)必須考慮數(shù)據(jù)粒度與更新的問(wèn)題。在粒度界定時(shí)遵循數(shù)據(jù)資源實(shí)體獨(dú)立性和完整性以及有利于數(shù)據(jù)資源發(fā)現(xiàn)和使用的原則。

（4）科學(xué)數(shù)據(jù)引用和出版是激勵(lì)科學(xué)家自動(dòng)發(fā)布和共享科學(xué)數(shù)據(jù)的重要機(jī)制。雖然科學(xué)數(shù)據(jù)DOI與數(shù)據(jù)引用和出版沒有必然聯(lián)系，但其應(yīng)用則會(huì)極大的推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)的應(yīng)用和出版。須加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)規(guī)范化引用、數(shù)據(jù)論文的研究與宣傳工作，加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)及其數(shù)據(jù)論文的同行評(píng)審，促進(jìn)DOI在其中的應(yīng)用，盡快在全社會(huì)構(gòu)建起完善的科學(xué)數(shù)據(jù)出版體系和環(huán)境，推動(dòng)基于科學(xué)數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)論文的科研成果評(píng)價(jià)體系的建立。

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Analysis on the Current Status, Problems &Countermeasures of Scientific Data DOI in China

Liu Runda1, Zhu Yunqiang2, Liu Chuang2, Wu Lizong3
(1. Beijing Science & Technology Communication Center, Beijing 100035; 2. StateKey Laboratory of Resources and Environmental Information System, Institute of Geographic Sciences and Natural Resources Research, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100101; 3. Cold and Arid RegionsEnvironmental and Engineering Research Institute, Chinese Academy of Sciences, Lanzhou 730000)

The applications of DOI (Digital Object Identif i er) have expand from the identif i cation of journals, electronic books, technical reports, standards to the more diversified direction such as the identification of literature related scientif i c data, copyright, and even authors, etc. DOI application has become an important stage in the development of knowledge linking. This paper systematically examines the application status of scientific data DOI in China, combining the characteristics of scientific data resource, analyzes the safety, rights and interests, multi-resolution, granularity and update, data citation and publishing problems relating scientif i c data DOI. Taking the Global Change Scientif i c Data Publishing System as an Example, gives specif i c countermeasures targeting the above mentioned problems.

G203

ADOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2014.05.011

宋濟(jì)范.

搭建信息資源的橋梁 [J]. 生殖醫(yī)學(xué)雜志, 2012,21(4): 323.

劉潤(rùn)達(dá)( 1980- )，男，博士，副研究員，研究方向：地學(xué)數(shù)據(jù)共享、科技資源管理、科技傳播；諸云強(qiáng)*（1977- ），男，博士，副研究員，碩士生導(dǎo)師，研究方向：地學(xué)數(shù)據(jù)共享和信息化科研環(huán)境、資源環(huán)境信息系統(tǒng)；劉闖（1948- ），女，博士，研究員，研究方向：地球信息科學(xué)、全球變化研究數(shù)據(jù)出版；吳立宗（1975- ），男，博士，副研究員，研究方向：科學(xué)數(shù)據(jù)共享、冰川與冰湖編目。

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“基于元數(shù)據(jù)語(yǔ)義的地理空間數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)方法研究”（41371381）；科技基礎(chǔ)性工作專項(xiàng)項(xiàng)目“科技基礎(chǔ)性工作數(shù)據(jù)資料集成與規(guī)范化整編”（2013FY110900）；中科院地理資源所一三五科技計(jì)劃項(xiàng)目“基于云服務(wù)的地學(xué)科研信息化環(huán)境研究、構(gòu)建與應(yīng)用示范”（2012ZD010）；資源與環(huán)境信息系統(tǒng)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主部署項(xiàng)目“陸地表層系統(tǒng)數(shù)據(jù)-模型共享研究與應(yīng)用示范”（O88RA900KA）；中科院“科技領(lǐng)域云”項(xiàng)目“基于云服務(wù)的地學(xué)科研信息化環(huán)境”。

2014年5月27日。