張輝，耿安逸，姚蕾

（北京服裝學院商學院，北京100029）

國際貿易隱含碳研究文獻綜述

張輝，耿安逸，姚蕾

（北京服裝學院商學院，北京100029）

隨著全球經(jīng)濟化和貿易化進程的加快，國際社會對貿易中的隱含碳這一熱點問題進行了大量研究。梳理了隱含碳的概念及估算方法，首先對隱含碳概念以及淵源進行闡述；其次，歸納分析3種碳排放責任的認定原則，由此判定共同負責制應是斷定一國隱含碳責任的依據(jù)；第三，對目前3種估算隱含碳的方法進行比較分析；最后對貿易與環(huán)境的影響關系研究進行評述。

國際貿易；隱含碳；碳排放責任

隨著全球工業(yè)化進程的加劇，環(huán)境污染和氣候變化等問題已經(jīng)逐漸成為當今世界關注的焦點。國際社會為應對全球變暖等氣候問題，采取了一系列措施。1992年6月，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（UFCCC）首次制定溫室氣體減排的相關條例。2005年2月，《京都議定書》正式生效。最近在哥本哈根舉辦的第15次締約方會議，實施溫室氣體減排已由書面協(xié)議上升為部分國家的具體行動。

然而，上述這些減排目標并沒有達到預期的效果。有碳減排目標的發(fā)達國家可以通過生產(chǎn)轉移或進口隱含碳等方式減少其國內排放，而且，如果技術相對落后，排放強度更大的發(fā)展中國家出口這些碳密集型產(chǎn)品，則有可能增加全球溫室氣體排放。近年來，中國的溫室氣體排放量已達到世界首位，國際社會給中國的碳減排很大壓力，但是由于在對外貿易中中國替發(fā)達國家擔負了很大一部分的碳減排壓力，顯然一味指責中國對全球環(huán)境的破壞有失公允。

1 隱含碳的概念及淵源

1.1 隱含碳概念起源

隱含碳（Embodied Carbon）這一概念在《聯(lián)合國氣候變化框架公約》中被定義為“商品由原料的取得、制造加工、運輸，到成為消費者手中所購買的商品，這段過程所排放的二氧化碳[1]。”Embodied這一概念由來已久，最早可以追溯到1974年的國際高級研究機構聯(lián)合會（IFIAS）能源分析工作組會議。這一會議提出，可使用“Embodied Energy”來衡量某種產(chǎn)品或服務生產(chǎn)過程中間接和直接消耗的某種資源的總量[2]。Brown and Herendean等研究得出，“Embodied”后面可以加二氧化碳、二氧化硫等污染排放物或者土地、水、勞動力等資源，用來衡量產(chǎn)品在整個生產(chǎn)過程中排放出來的污染物或者某種資源在產(chǎn)品或服務生產(chǎn)過程中的直接和間接消耗量[3]。隱含碳是指為了得到某種產(chǎn)品而在整個生產(chǎn)過程中排放出來的CO2，是“隱含能”這一概念的延伸。貿易隱含碳是當前貿易與環(huán)境關系研究的新熱點。國外學者對隱含碳概念的理解基本如上所描述，而國內對“隱含碳”這一概念的理解有所出入。

1.2 國內關于隱含碳概念界定

總結來說，國外對隱含碳的認識忠于產(chǎn)品整個生命周期的碳排放量，而國內學者對隱含碳這一概念的理解側重于國際貿易中被忽視的那部分碳排放。

閆云鳳對“隱含碳”的理解是指在產(chǎn)品生產(chǎn)或者服務提供過程中所直接和間接排放的總量CO2，并且認為“隱含碳”作為一個環(huán)境指標，是用來描述產(chǎn)品供應鏈從上游生產(chǎn)過程到下游生產(chǎn)過程，直到消費者的各個環(huán)節(jié)所產(chǎn)生的直接的和間接的全部污染[4]。

對于貿易隱含碳，國內學者的研究方向更強調“隱含”二字。

學者陳曦認為“隱含碳”和“碳轉移排放”的所指基本相同，只是從對外貿易的角度來衡量時，“隱含碳”的表述更具科學性。之所以要用“隱含”二字是與國際貿易污染責任的認定原則分不開的[5]。

出口隱含碳是指，為滿足進口國的消費需求，生產(chǎn)國制造出口品在國內所直接或間接排放的二氧化碳，造成了碳排放從進口國轉移到了出口國；進口隱含碳則恰好相反。隱含碳凈出口是指出口隱含碳的總量大于進口隱含碳的總量的部分。

可以看到，國內學者對于貿易隱含碳的研究大多數(shù)側重于“碳轉移排放”、“碳泄漏”等方面。之所以會出現(xiàn)上述國內外對“隱含碳”這一概念認識的區(qū)別，作者認為是與碳排放責任的界定分不開的。

2 國際貿易污染責任的認定原則

當前關于碳排放責任如何公平分擔也成為氣候變化領域討論的一個焦點問題。

2.1 基于生產(chǎn)者負責原則的研究

目前，國際社會上公認的是采用“生產(chǎn)者負責制”作為其環(huán)境政策制定的基本依據(jù)。但是，此方法只是局限性地考慮了國內部門直接相關的污染排放，忽視了當今世界貿易化所帶來的影響。若僅僅考慮國內部門對環(huán)境的直接污染，一個國家只是通過進口國外制造的商品來代替國內生產(chǎn)，就會出現(xiàn)高質量的生活水平與低污染排放水平相伴這種自相矛盾的現(xiàn)象；而且隱含碳出口國大部分技術條件和能源利用率較低，這不僅達不到全球減排的目標，反而會加大全球溫室氣體的排放[6]。

2.2 基于消費者負責制原則的研究

隨著當今全球貿易化以及對隱含碳問題研究的加深，學術界針對“生產(chǎn)者負責制”的弊端，提出了以“消費者負責制”為原則的國家溫室氣體目錄。研究普遍認為，主要發(fā)達國家皆為碳排放的凈進口國，而發(fā)展中國家和一些資源密集型的小型發(fā)達國家則是二氧化碳凈出口國。國內學者也指出，中國近年來快速增長的溫室氣體排放，有相當一部分是通過國際貿易內含在產(chǎn)品中出口到國外的。對貿易中隱含碳量的研究為國際社會重新界定各國碳排放責任提供了依據(jù)。

2.3 基于共同分擔責任原則的研究

最近有學者提出，以消費為中心的碳計算方法或許并沒有想象中的有效。若是從消費角度考慮，生產(chǎn)者就不會積極地去減少碳排放，也會降低發(fā)展中國家創(chuàng)造更加清潔和有效的生產(chǎn)過程的積極性；而消費者由于缺少獎勵和政策的約束，并不像理想中那樣選擇污染程度低的生產(chǎn)者，這些顯然對全球碳減排是不利的。

針對上述弊端，學術界出現(xiàn)了“共同負責”的碳計算方法。共同負責制不僅可以鼓勵消費者選擇具有更好環(huán)境保護措施的生產(chǎn)者，也可以刺激生產(chǎn)者主動地去減少自身的排放，且此分配方法能夠體現(xiàn)公平性，與單一的生產(chǎn)者或消費者負責原則相比，更容易被接受[7]。

這3種對國際碳排放責任的劃分方法，體現(xiàn)了國際社會對“隱含碳”這一熱點話題的研究越來越成熟、系統(tǒng)，并逐漸認識到依靠目前國際條例很難達到全球碳減排這一目標。雖然共同負責制是最理想的一種責任劃定方式，但是目前使用最多的仍然是生產(chǎn)者負責制，因為目前國際條例的主要制定者仍然是發(fā)達國家，而使用生產(chǎn)者負責制顯然對其是有利的，而且共同負責制這種新型的責任界定方式缺少相應的制度約束，因此推行起來有一定難度。

3 隱含碳估算方法

雖然當前國外估算隱含碳的主流方法是投入產(chǎn)出法，但隨著對隱含碳研究的加深，也逐漸出現(xiàn)幾種其他的計算方法。

3.1 投入產(chǎn)出法

投入產(chǎn)出法（IO）是分析特定經(jīng)濟系統(tǒng)內投入與產(chǎn)出間數(shù)量依存關系的原理和方法，此方法區(qū)分了直接排放系數(shù)和間接排放系數(shù)，便于對不同的部門進行相應的改良措施。Wyckoff和Roop是最早采用此類計算方法來進行實證研究的，1994年他們研究了美國、日本等6個最大的OECD成員國1984—1986年間國際貿易的碳排放，指出6國國際貿易中隱含的碳排放占到6國碳排放總量的13%[8]。目前國外諸多文獻都是采用此類計算方法來估算碳排放，例如，Peters運用投入產(chǎn)出法，計算了87個國家對外貿易中的隱含碳。結果顯示在2001年,發(fā)展中國家大多數(shù)為隱含碳凈出口國。美國、日本等都是包含這些污染物的商品的凈進口國，他們將部分環(huán)境負擔通過貿易途徑有效地轉移給了世界其他國家[9]。

根據(jù)Yan和Yang的實證結果，如果按照美國的碳排放率水平，1997—2007年中國累計 BEET為11.32億t CO2，其中出口產(chǎn)品的碳排放量占國內生產(chǎn)的10.03%～26.54%[10]。

國內對此類研究起步較晚，但是到目前為止也有大量的文章采用投入產(chǎn)出法估算隱含碳。例如，較早的有齊曄等采用投入產(chǎn)出法核算了1997—2006年中國對外貿易的隱含碳。結果顯示：1997—2004年中國對外貿易隱含碳的“凈出口”量僅占當年國內碳排放總量的0.5%～2.7%；而到2006年卻增長到10%左右。中國為外國的消費排放了大量二氧化碳[11]。

3.2 生命周期法

雖然投入產(chǎn)出法較其他方法所得結論更為精確，但只局限于行業(yè)數(shù)據(jù)，無法獲悉產(chǎn)品實際情況。生命周期評估法雖然可以深入分析產(chǎn)品情況，但由于計算過程復雜，可操作性較低。因此采用此方法的學者較少，不具有普及性。劉強等利用生命周期評價的方法，評估了中國對外貿易中的46種主要的出口貿易產(chǎn)品的載能量和碳排放量，結果顯示：這46種產(chǎn)品的出口貿易大約消耗了國內13.4%的一次能源，其碳排放量約占全國14.4%的碳排放量[12]。

4 貿易的環(huán)境效應

國際貿易與環(huán)境的關系十分密切而又復雜，但由于沒有明確的研究方法，以及研究內容等方面的差異,在學術界存在兩種理論。一方面，很多學者認為通過國際貿易能夠有利于資源的合理配置、環(huán)境保護技術的交流與發(fā)展。而另一種觀點則認為，全球貿易規(guī)模的不斷發(fā)展，勢必導致資源的過度消耗，并產(chǎn)生更多的污染和排放，從而破壞生態(tài)平衡。

當前認為貿易對環(huán)境的影響分為3種效應：規(guī)模效應、結構效應和技術效應。一般定義為，規(guī)模效應是指貿易額加劇會增加隱含碳排放，從而會導致資源的過度消耗和環(huán)境的惡化。結構效應是指由于存在相對價格的差異，貿易改變了一國的部門生產(chǎn)比例，若非排放密集型部門在這種變化中占據(jù)優(yōu)勢，則會降低溫室氣體排放；若如果這種優(yōu)勢體現(xiàn)在排放密集型部門，則對外貿易將會增加其溫室氣體排放。技術效應是指技術的進步降低了生產(chǎn)過程中的CO2排放，這被認為可以減少國家對自然資源的需求及對環(huán)境的破壞。國際貿易對環(huán)境的凈影響就是上述影響的平衡[13]。

何丹丹分析了2003—2008年中美貿易的貿易隱含碳數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)規(guī)模效應為23 207.06萬t，貢獻率為96.31%，說明此期間中國對美國的出口隱含碳基本上是由于出口規(guī)模的擴大所引起的[14]。

通過對關于貿易與環(huán)境關系的理論和實證研究進行梳理后可以看出，由于研究目的、數(shù)據(jù)選取、核算方法以及實際分析對象的不同，關于貿易隱含碳與環(huán)境的關系并沒有達成一個統(tǒng)一的共識。由于沒有統(tǒng)一的研究標準，很難形成對隱含碳與環(huán)境影響一種連續(xù)的系統(tǒng)研究。但學術界基本均得出中國是隱含碳進出口國的結論，少數(shù)研究持相反結論。

5 研究局限性

隨著中國碳排放的逐年增加，面臨的來自國際上碳減排的壓力越來越大。在未來的國際氣候問題談判中，為了應對國際減排壓力，中國一方面在國內要積極采取措施節(jié)能減排，向國際社會體現(xiàn)我國為全球碳減排所做的努力與貢獻；另一方面，要針對國際貿易這一對我國有利的指標，來爭取與我國實際碳排放所相對的責任與義務。

目前，雖然國內有很多針對貿易中的隱含碳這一問題的研究，但是由于相對較新的領域，概念和方法論上仍沒有達成統(tǒng)一的標準，且數(shù)據(jù)處理方面多針對出口貿易研究較多,對進口貿易方面的研究相對較少。目前國內很多文獻的研究年限局限在5年以內，對于長期趨勢的把握和規(guī)律的整理不利。有些學者研究單一年份的國際貿易隱含碳情況，有些則研究連續(xù)年份的貿易隱含碳問題，影響研究結果的可比性[15]。由于計算方法和數(shù)據(jù)庫的選取存在差異，因此計算結果相差較大。另外在研究過程中，都偏向于總量的研究，分行業(yè)研究的文獻出現(xiàn)較少，這樣對具體政策建議的指導意義不大。總體來看，對于貿易隱含碳這一研究領域還需要進一步的發(fā)展。

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[14] 何丹丹.中美貿易隱含碳排放量估算及影響因素研究[D].上海：華東師范大學，2012.

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中國推出再生資源價格指數(shù)

2014年12月10日在上海開幕的“第二屆中國‘城市礦產(chǎn)’博覽會”上，中國再生資源價格指數(shù)正式面世。

中國再生資源價格指數(shù)由中國再生資源回收利用協(xié)會編制開發(fā)，目前包括廢鋼價格指數(shù)、廢銅價格指數(shù)和廢鋁價格指數(shù)。

中國再生資源回收利用協(xié)會會長蔣省三認為，再生資源行業(yè)已成為中國行業(yè)發(fā)展重點之一，并面臨著轉型升級挑戰(zhàn)，編制開發(fā)中國再生資源價格指數(shù)，可以科學、合理地反映再生資源市場價格的動態(tài)變化和發(fā)展趨勢，有利于促進資源企業(yè)有效競爭，有利于引導再生資源行業(yè)健康發(fā)展。

據(jù)介紹，中國再生資源回收利用協(xié)會今后每個工作日通過再生資源信息網(wǎng)（w w w.crrainfo.org）公開發(fā)布相關再生資源價格指數(shù)，今后還將陸續(xù)推出中國再生資源價格指數(shù)其他品種，包括廢紙價格指數(shù)、廢塑料價格指數(shù)、廢舊不銹鋼價格指數(shù)等。

來自中國再生資源回收利用協(xié)會的信息顯示，在國家相關產(chǎn)業(yè)政策引導下，中國資源回收率已由2009年的40%左右提高到目前的70%，回收品種增加，行業(yè)規(guī)模擴大。2013年，全國再生資源主要回收品種回收量達1.64億t，比2009年增長12.8%；主要品種回收總值5 716億元人民幣，比2009年增長12.5%；全國工商注冊的回收企業(yè)達13.7萬家，各類回收站點30多萬個，回收行業(yè)從業(yè)人員達1 850萬人。

“中國‘城市礦產(chǎn)’博覽會”是中國唯一以“城市礦產(chǎn)”為主題的大型專業(yè)博覽會?！暗诙弥袊鞘械V產(chǎn)’博覽會”匯聚了近百家循環(huán)經(jīng)濟園區(qū)、“城市礦產(chǎn)”示范基地、科研院所及國內外知名企業(yè)，展示內容涉及電子廢棄物拆解利用、危險廢棄物處理、垃圾分選與資源化、再生塑料改性、土壤修復、環(huán)境服務、金融服務、污水處理、設備制造等領域。

A literature review on embodied carbon in international trade

ZHANG Hui,GENG Anyi,YAO Lei
（Beijing Institute of Fashion Technology,Beijing 100029,China）

Along with the progress of global economization and trade,all countries have carried a lot of research on this hot issue:the carbon embodied in international trade.This paper generalized the concept of implicit carbon and the estimation method，concerning the origin,principles of carbon emissions responsibility assignment,comparison of three methods of estimating embodied carbon and a review on the interaction of trade and environment.

international trade；embodied carbon；carbon-emission responsibility assignment

F752；F124.5

A

1674-0912（2014）12-0007-04

2014－09－05）

北京市哲學社會科學規(guī)劃項目（13JDJGB045）；北京市優(yōu)秀人才培養(yǎng)資助項目（2013D005001000004）；國家社科基金項目（14BJL056）

張輝（1987-），男，山東人，碩士研究生，專業(yè)方向：企業(yè)管理。