朱晉宇 李瑞云

（農(nóng)業(yè)部園藝作物生物學(xué)與種質(zhì)創(chuàng)制重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院蔬菜花卉研究所，北京 100081）

國(guó)際植物新品種保護(hù)公約（以下簡(jiǎn)稱(chēng)UPOV 公約）是保護(hù)育種者權(quán)利的重要國(guó)際協(xié)定，該公約先后經(jīng)過(guò)1972年、1978年、1991年3次修訂。我國(guó)于1999年4月23日加入U(xiǎn)POV 公約1978年文本 （以下簡(jiǎn)稱(chēng)78 文本），成為該組織的第39個(gè)成員國(guó)。目前UPOV 公約的締約國(guó)已達(dá)72個(gè)，加入U(xiǎn)POV 公約78 文本的國(guó)家有19個(gè)，加入U(xiǎn)POV 公約91 文本的國(guó)家有52個(gè)。截止2014年6月，農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦公室已接收國(guó)內(nèi)外蔬菜新品種權(quán)申請(qǐng)700 件，授予蔬菜新品種權(quán)180 件，其中國(guó)外申請(qǐng)65 件，占總申請(qǐng)量的9.3%。

我國(guó)蔬菜種子市場(chǎng)總量是巨大的，有預(yù)測(cè)我國(guó)的蔬菜種子市場(chǎng)市值將從2012年的100億元左右增長(zhǎng)至2019年的150億元（黃山松 等，2014）。隨著種業(yè)市場(chǎng)國(guó)際化，國(guó)外種業(yè)公司不斷搶占我國(guó)市場(chǎng)。2011年山東壽光耐貯運(yùn)番茄，耐熱大白菜、蘿卜等蔬菜國(guó)外品種占到了60%，彩色甜椒、無(wú)刺黃瓜等稀有蔬菜國(guó)外品種高達(dá)90%以上（劉慧，2014）。面臨如此巨大的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，如何加強(qiáng)種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，是否加入U(xiǎn)POV 公約91 文本成為我國(guó)蔬菜種業(yè)界爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。本文分析了加入U(xiǎn)POV 公約91 文本后對(duì)我國(guó)蔬菜種業(yè)發(fā)展的影響，并提出了相應(yīng)對(duì)策。

1 UPOV公約91文本與78文本的主要區(qū)別

UPOV 公約91 文本較78 文本對(duì)植物品種權(quán)保護(hù)的范圍更寬，更有效地保護(hù)育種者的權(quán)益，更加順應(yīng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)，更符合經(jīng)濟(jì)全球化的相關(guān)運(yùn)作及新技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)要求，其中對(duì)我國(guó)蔬菜種業(yè)可能產(chǎn)生的影響主要表現(xiàn)在受保護(hù)品種的實(shí)質(zhì)性派生品種、育種者權(quán)利保護(hù)客體的延伸和農(nóng)民特權(quán)三個(gè)方面。

1.1 育種者權(quán)利范圍由受保護(hù)品種延伸到受保護(hù)品種的實(shí)質(zhì)性派生品種

實(shí)質(zhì)性派生品種是指從原始品種派生而來(lái)，其基本特性仍由原始品種基因型或者基因型組合控制的新品種。UPOV 公約91 文本規(guī)定實(shí)質(zhì)性派生品種可以受到單獨(dú)保護(hù)并獨(dú)立授予品種權(quán)，但如果用于生產(chǎn)與商業(yè)化開(kāi)發(fā)，需要經(jīng)過(guò)原始品種權(quán)利人的許可，否則就是侵權(quán)。91 文本引入這個(gè)條款加強(qiáng)了對(duì)原始育種者的權(quán)利保護(hù)，鼓勵(lì)了育種家與新技術(shù)發(fā)明人之間的合作，目的是保障育種創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展，是現(xiàn)代分子學(xué)輔助育種技術(shù)快速發(fā)展應(yīng)用到蔬菜新品種選育中的必然要求。在當(dāng)今生物技術(shù)時(shí)代，此措施可以在基因?qū)＠麢?quán)人和原始品種權(quán)人之間構(gòu)建一個(gè)公平權(quán)利機(jī)制。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，能夠鼓勵(lì)蔬菜育種原始創(chuàng)新的積極性。但是至今為止，無(wú)論是UPOV 公約91 文本還是其他國(guó)際組織，對(duì)實(shí)質(zhì)性派生品種并沒(méi)有一個(gè)明確統(tǒng)一界限，如美國(guó)種貿(mào)協(xié)規(guī)定雜交谷物的基因相似性≥90%才認(rèn)定是實(shí)質(zhì)性派生品種（杜菁，2013）。

1.2 育種者權(quán)利保護(hù)客體的延伸

UPOV公約91文本與78文本相比，育種者權(quán)利保護(hù)客體從繁殖材料延伸到授權(quán)品種繁殖材料的收獲物及其加工產(chǎn)品。育種者權(quán)利保護(hù)鏈條延伸的目的是使權(quán)利人多渠道、多環(huán)節(jié)監(jiān)督、發(fā)現(xiàn)和圍堵侵權(quán)行為，最大限度地保護(hù)權(quán)利人的合法權(quán)益。UPOV 公約91 文本大大增加了授權(quán)蔬菜新品種的保護(hù)力度，特別是無(wú)性繁殖蔬菜作物的保護(hù)力度，如水生蔬菜、蔥蒜類(lèi)、薯芋類(lèi)等無(wú)性繁殖蔬菜作物一般是通過(guò)母體營(yíng)養(yǎng)器官、組織或細(xì)胞在適宜條件下分化發(fā)育形成獨(dú)立新個(gè)體，而不經(jīng)過(guò)兩性配子結(jié)合進(jìn)行后代繁衍，這類(lèi)蔬菜作物在78 文本保護(hù)力度是有限的，是否侵權(quán)不好界定。另外，91 文本保護(hù)延伸到某些蔬菜作物加工品，如專(zhuān)門(mén)用于加工脫水蔬菜的白菜、胡蘿卜、青椒等。但UPOV 公約91 文本對(duì)加工品保護(hù)是選擇性條款，即各成員國(guó)可以在本國(guó)立法中選擇采納與否，沒(méi)有強(qiáng)制性（盧新 等，2010）。91 文本還規(guī)定，從受保護(hù)品種的繁殖材料到收獲物及其加工品，權(quán)利人只能行使一次權(quán)利，許可使用費(fèi)也只能收取一次。

1.3 農(nóng)民特權(quán)即農(nóng)民自留種的保護(hù)

UPOV 公約78 文本要求成員國(guó)必須給予農(nóng)民特權(quán)，允許農(nóng)民用自種自收的形式繁殖受保護(hù)品種、派生品種、與受保護(hù)品種沒(méi)有明顯區(qū)別的品種以及需要反復(fù)利用受保護(hù)品種進(jìn)行繁育的品種，以供自用，不必向育種家支付品種使用許可費(fèi)；而91 文本則規(guī)定由成員國(guó)根據(jù)本國(guó)的實(shí)際情況自行決定是否給予農(nóng)民特權(quán)。這點(diǎn)對(duì)于我國(guó)大部分蔬菜作物影響不大，因?yàn)榇蟛糠质卟俗魑锸褂玫氖请s交種，農(nóng)民無(wú)法自己留種；但對(duì)于菜豆等常規(guī)蔬菜品種以及大蒜等無(wú)性繁殖蔬菜，對(duì)農(nóng)民的影響較大。

2 加入U(xiǎn)POV 公約91 文本對(duì)我國(guó)蔬菜種業(yè)發(fā)展的影響

長(zhǎng)期來(lái)看，加入U(xiǎn)POV 公約91 文本有利于引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的蔬菜育種成果，促進(jìn)我國(guó)現(xiàn)代蔬菜種業(yè)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，但短期內(nèi)對(duì)于育種水平相對(duì)較弱的蔬菜作物以及非起源于我國(guó)的蔬菜作物育種產(chǎn)業(yè)是極大的挑戰(zhàn)。

2.1 有利于引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的蔬菜育種成果

蔬菜種業(yè)核心是培育優(yōu)異品種，培育優(yōu)異品種的基礎(chǔ)是種質(zhì)資源與材料的創(chuàng)新。UPOV 公約91文本要求已經(jīng)執(zhí)行78 文本的成員國(guó)在加入91 文本5年后和新加入U(xiǎn)POV 的成員國(guó)在10年后，把保護(hù)的屬或種擴(kuò)展到所有植物。以往國(guó)外育種家因?yàn)樽约旱男缕贩N不在公布的名錄內(nèi)而得不到保護(hù)，或者我國(guó)采取的新品種保護(hù)制度為UPOV 公約78 文本，不愿意把新品種投入到我國(guó)市場(chǎng)。加入U(xiǎn)POV公約91 文本意味著國(guó)外育種者研發(fā)的所有植物新品種將在我國(guó)受到嚴(yán)格保護(hù)，更多優(yōu)異性狀的國(guó)外蔬菜新品種可以進(jìn)入我國(guó)蔬菜生產(chǎn)領(lǐng)域，豐富我國(guó)蔬菜種質(zhì)資源。在法律許可的范圍內(nèi)，我國(guó)蔬菜育種科研人員可以利用這些種質(zhì)資源進(jìn)行優(yōu)異基因挖掘或特異資源創(chuàng)新，在更高的起點(diǎn)上進(jìn)行蔬菜品種創(chuàng)新，推動(dòng)以常規(guī)育種與生物技術(shù)相結(jié)合的育種新技術(shù)的快速應(yīng)用，逐步縮小我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家在部分非起源蔬菜作物育種能力上的差距。

2.2 促進(jìn)現(xiàn)代蔬菜種業(yè)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

據(jù)統(tǒng)計(jì)，1959～2012年我國(guó)蔬菜品種經(jīng)審定、認(rèn)定、登記（或備案）、國(guó)家鑒定的共4 825個(gè)（張揚(yáng)勇 等，2013），國(guó)內(nèi)蔬菜育種科研人員大多數(shù)集中在省級(jí)及以上科研院所及所控研發(fā)機(jī)構(gòu)。另外，我國(guó)還有5 000 多家民營(yíng)蔬菜種子企業(yè)，但是總體規(guī)模小、資源分散、競(jìng)爭(zhēng)力弱、創(chuàng)新能力依賴(lài)性大，與國(guó)際先進(jìn)種業(yè)企業(yè)相比，缺乏資本優(yōu)勢(shì)、科研投入優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)化優(yōu)勢(shì)、銷(xiāo)售管理優(yōu)勢(shì)（馬德華，2014）。如荷蘭瑞克斯旺公司2010年度銷(xiāo)售額2.4億歐元，研發(fā)投入占銷(xiāo)售額的比例高達(dá)28%，在世界各地?fù)碛醒邪l(fā)人員800 人，占比43%（Liu，2013）。UPOV 公約91 文本對(duì)育種者權(quán)利的保護(hù)力度加大，保證了育種主體快速投入和合理回報(bào)，有利于更廣泛地吸引社會(huì)主體和資金投資蔬菜育種研發(fā)行業(yè)，促進(jìn)企業(yè)育種技術(shù)升級(jí)與設(shè)備更新，把人、財(cái)、物和技術(shù)投入到那些具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的蔬菜作物品種選育工作中，逐步成為資本密集型的行業(yè)，這樣良性循環(huán)有利于提高蔬菜育種研發(fā)技術(shù)水平，增強(qiáng)民族種業(yè)企業(yè)對(duì)育種科技創(chuàng)新投入的積極性，提高我國(guó)蔬菜新品種數(shù)量和質(zhì)量，逐步形成一批育、繁、推一體化的現(xiàn)代蔬菜種業(yè)集團(tuán)公司，這與中央2013年相繼印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的意見(jiàn)》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化種業(yè)體制改革提高創(chuàng)新能力的意見(jiàn)》要求是一致的。

2.3 挑戰(zhàn)我國(guó)蔬菜育種產(chǎn)業(yè)能力

UPOV 公約91 文本把品種權(quán)人的權(quán)利擴(kuò)大到授權(quán)品種的派生品種，對(duì)我國(guó)通過(guò)國(guó)外引種后采用基因修飾等快速育種手段研發(fā)新品種構(gòu)成了很大限制，在品種培育過(guò)程中容易碰到派生品種這根紅線（李竟涵，2014）。我國(guó)主要農(nóng)作物育種70%是派生品種的創(chuàng)新（廖秀健和謝丹，2010），蔬菜品種存在大量疑似實(shí)質(zhì)性派生品種。我國(guó)蔬菜育種能力與水平還相對(duì)較弱，育種目標(biāo)也主要集中在收集國(guó)外優(yōu)良種質(zhì)資源，模仿或者修飾育種層面，因此培育出的大部分蔬菜新品種都有疑似派生品種的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)聯(lián)盟成員國(guó)之間的國(guó)民待遇協(xié)議，國(guó)外原始蔬菜品種在我國(guó)形成強(qiáng)大的技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，通過(guò)國(guó)外引進(jìn)品種進(jìn)行再創(chuàng)新將面臨侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，一旦侵權(quán)成立，不但會(huì)遭到巨額索賠，還會(huì)使國(guó)際聲譽(yù)受損。另外，對(duì)于某些非中國(guó)起源的蔬菜作物，存在育種材料資源不足、育種技術(shù)缺乏創(chuàng)新等問(wèn)題，如果面臨巨額技術(shù)許可費(fèi)或者商業(yè)秘密障礙，必將限制這些蔬菜作物的育種研發(fā)。一旦國(guó)際種業(yè)公司的這些蔬菜新品種獲得品種權(quán)進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)，必將迅速搶占國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額，惡性循環(huán)將造成這些蔬菜作物的育種科研萎縮，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)展受制于人的局面。

3 對(duì)策與建議

3.1 制定符合我國(guó)蔬菜種業(yè)發(fā)展利益的實(shí)質(zhì)性派生品種規(guī)則

實(shí)質(zhì)性派生品種規(guī)則擴(kuò)大了蔬菜原創(chuàng)育種者的權(quán)利，從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來(lái)看，有利于推動(dòng)我國(guó)蔬菜育種原始創(chuàng)新，但短期內(nèi)會(huì)給我國(guó)蔬菜育種科研帶來(lái)不小的壓力。正如前文所述，UPOV 公約91 文本對(duì)實(shí)質(zhì)性派生品種并沒(méi)有一個(gè)明確統(tǒng)一界限，因此可以制定符合我國(guó)國(guó)情的法律法規(guī)。例如基因相似度認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定，我們可以制定適中的標(biāo)準(zhǔn)，使得新品種選育既可以利用國(guó)外最新成果，又能夠最大限度的降低觸碰實(shí)質(zhì)性派生品種的風(fēng)險(xiǎn)，也可以最大限度的保護(hù)我國(guó)具有優(yōu)勢(shì)的品種資源。

3.2 充分利用現(xiàn)有資源，加快優(yōu)勢(shì)蔬菜新品種選育

我國(guó)蔬菜育種科研從“六五”開(kāi)始，蔬菜優(yōu)良品種選育就被列入國(guó)家科技攻關(guān)計(jì)劃，“十五”期間又被列入“863”計(jì)劃，而且通過(guò)農(nóng)業(yè)部“948”項(xiàng)目、科技部國(guó)際合作項(xiàng)目大量引進(jìn)國(guó)外優(yōu)異蔬菜種質(zhì)資源與材料。通過(guò)引進(jìn)、消化、吸收，構(gòu)建了一批主要蔬菜的遺傳圖譜，獲得了一批重要性狀的分子標(biāo)記，并開(kāi)始應(yīng)用于蔬菜育種科研工作，育成了一批優(yōu)良蔬菜品種。之前引進(jìn)的國(guó)外種質(zhì)資源或材料如果在我國(guó)申請(qǐng)品種保護(hù)肯定失去新穎性，難以獲得實(shí)質(zhì)性派生品種保護(hù)，不會(huì)存在任何侵權(quán)問(wèn)題。但是對(duì)于國(guó)外最新育成并在我國(guó)獲得品種權(quán)的品種，蔬菜育種家可以利用分子技術(shù)與常規(guī)育種手段相結(jié)合，添加修飾基因降低相似度，避免違規(guī)。

3.3 保護(hù)地方品種資源

我國(guó)是許多蔬菜作物的起源中心和亞中心，我國(guó)蔬菜育種家應(yīng)該加強(qiáng)利用、改良特有優(yōu)異遺傳資源，對(duì)于一些優(yōu)良地方品種，如秦皇島地區(qū)茶棚番茄、馬坊營(yíng)旱黃瓜、貴州遵義蝦子朝天椒等，不僅要通過(guò)獲得地理標(biāo)志產(chǎn)品認(rèn)證等進(jìn)行保護(hù)，還要在我國(guó)植物新品種保護(hù)制度中盡量得到體現(xiàn)，防止跨國(guó)種業(yè)集團(tuán)通過(guò)基因改良等方式獲得品種權(quán)，然后再釋放到原種植區(qū)域替代原來(lái)的地方品種，形成壟斷攫取高額利潤(rùn)。建立和完善我國(guó)優(yōu)良地方品種性狀數(shù)據(jù)庫(kù)及基因圖譜，把它們列入DUS 測(cè)試的標(biāo)準(zhǔn)品種，嚴(yán)格此類(lèi)實(shí)質(zhì)性派生品種的審查和授權(quán)。

3.4 制定符合我國(guó)國(guó)情的農(nóng)民特權(quán)

UPOV 公約91 文本規(guī)定由UPOV 成員國(guó)根據(jù)本國(guó)的實(shí)際情況自行決定是否給予農(nóng)民特權(quán)，歐美等國(guó)家根據(jù)各自需要規(guī)定了不同范圍的農(nóng)民留種權(quán)利。我國(guó)可以借鑒歐美對(duì)農(nóng)民權(quán)利規(guī)定的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建符合中國(guó)蔬菜種業(yè)利益的農(nóng)民留種權(quán)利保護(hù)制度（李菊丹，2013）。我國(guó)農(nóng)民大部分是為了生存而從事農(nóng)業(yè)，農(nóng)民特權(quán)是千百年來(lái)的傳統(tǒng)習(xí)慣，不能因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)而威脅到他們的基本生存權(quán)，建議繼續(xù)給予我國(guó)農(nóng)民特權(quán)或規(guī)定在一定耕種面積范圍內(nèi)農(nóng)民享有完全特權(quán)。

3.5 加快科研成果轉(zhuǎn)化，建立科企合作新模式

荷蘭種業(yè)全球聞名，每年進(jìn)入歐洲市場(chǎng)的約 1 800個(gè)植物新品種中65%來(lái)自荷蘭。荷蘭育種公司申請(qǐng)的植物品種權(quán)占全球總數(shù)的40%，占全歐洲的32%，占我國(guó)受理國(guó)外申請(qǐng)的39.5%；在這些植物新品種中55%是蔬菜品種，來(lái)自荷蘭的蔬菜新品種權(quán)申請(qǐng)占我國(guó)受理國(guó)外蔬菜新品種權(quán)申請(qǐng)的60%。荷蘭有些優(yōu)勢(shì)蔬菜作物的品種在歐洲市場(chǎng)占有率更高，如葉用萵苣占67%、荷蘭豆占46%、番茄占42%（Liu，2013）。這些優(yōu)異的成績(jī)?cè)从诤商m種業(yè)公司和研究機(jī)構(gòu)共同參與、緊密合作，形成良好的科企合作關(guān)系。種業(yè)公司以委托研究、委托培育、購(gòu)買(mǎi)技術(shù)專(zhuān)利或許可等方式與科研機(jī)構(gòu)共同參與研究，國(guó)家投資部分研發(fā)經(jīng)費(fèi)應(yīng)用于研究單位的基礎(chǔ)性研究，種業(yè)公司投資的研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要用于新品種選育，兩者技術(shù)共享、成果互惠、共同選育。目前，總體來(lái)講我國(guó)蔬菜種業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力較弱，農(nóng)業(yè)科研單位的科技創(chuàng)新地位在一定時(shí)期內(nèi)應(yīng)該還是主體，在育種技術(shù)、育種方法、資源評(píng)價(jià)鑒定、優(yōu)質(zhì)基因挖掘等基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域保持主導(dǎo)地位。鼓勵(lì)各種形式的科企合作，科研單位發(fā)揮資源和人才優(yōu)勢(shì)做好育種技術(shù)、資源創(chuàng)新等應(yīng)用基礎(chǔ)研究；種業(yè)公司發(fā)揮營(yíng)銷(xiāo)、管理優(yōu)勢(shì)做好具體的新品種推廣，共同打造民族蔬菜種業(yè)的未來(lái)。

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