楊艷

（上海振華重工（集團）股份有限公司，上海 200125）

0 引言

技術(shù)創(chuàng)新能力的強弱體現(xiàn)了一個國家的科技發(fā)展水平，也是決定一個企業(yè)的綜合競爭力的關(guān)鍵因素。對于一個企業(yè)來說，應(yīng)大力提倡、鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，為技術(shù)創(chuàng)新建立穩(wěn)定良好的激勵機制和專利保護環(huán)境，為企業(yè)參與市場競爭和發(fā)展增加實力和后勁。專利制度是保護技術(shù)創(chuàng)新、維護公平市場競爭強有力的法律制度和有效機制，進一步認(rèn)識和利用專利制度來促進企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新顯得越來越重要。

1 關(guān)于專利制度

中國的專利制度萌芽于太平天國時期，當(dāng)時在洪仁旰的《資政新篇》中就有寫到：“倘若能造如外邦火輪車，一日夜能行七八千里者，準(zhǔn)其專利。”清代光緒年間，鄭觀應(yīng)向李鴻章上書，要求給予上?？棽季值臋C器織布工藝10 a專利權(quán)，這一請求在1882年得到光緒帝的核準(zhǔn)，這是最早在我國出現(xiàn)的專利形式。1985年4月1日我國第一次頒布實施《專利法》，標(biāo)志著我國專利制度的初步建立。2008年12月27日通過的《關(guān)于修改＜中華人民共和國專利法＞的決定》及之后3次專利法的修改頒布使我國的專利制度日趨完善，更有力的促進了技術(shù)進步，保護了技術(shù)創(chuàng)新成果[1-2]。

專利權(quán)是一種私權(quán)，一種民事權(quán)利，受法律保護。專利權(quán)屬于財產(chǎn)權(quán)中的一種，是無形資產(chǎn)。專利制度不僅給企業(yè)帶來財富，也給企業(yè)帶來發(fā)展機遇。一個企業(yè)完全可以通過實用的專利技術(shù)占領(lǐng)部分市場，實現(xiàn)財富地積累，這是由市場經(jīng)濟和專利制度所決定的。

2 專利制度的作用

2.1 激勵發(fā)明創(chuàng)造，促進科技發(fā)展

目前為止，專利保護幾乎是最有效的技術(shù)保護手段，在保護期內(nèi)專利權(quán)擁有人可以有排他的權(quán)力，專利權(quán)人可以利用這種排它權(quán)占領(lǐng)市場份額，獲取經(jīng)濟效益，這無疑是對企業(yè)最大地保護和激勵。但是專利又是有一定的保護期限的，超出了專利保護期之后，該技術(shù)就成為公知技術(shù)，任何人可以實施該專利，并對其進行改進，以有效防止技術(shù)壟斷，阻礙科技發(fā)展。

在市場競爭的年代，企業(yè)賴以生存和發(fā)展的根本就是技術(shù)上不斷地創(chuàng)新，而新技術(shù)地發(fā)明創(chuàng)造，是技術(shù)創(chuàng)新的第一環(huán)節(jié)和基礎(chǔ)。激勵技術(shù)人員及管理人員的發(fā)明創(chuàng)造積極性，對推動技術(shù)創(chuàng)新是至關(guān)重要的環(huán)節(jié)，而專利制度正是激發(fā)人們發(fā)明創(chuàng)造積極性的一個重要法規(guī)和機制。

以上海振華重工（集團）股份有限公司（以下簡稱上海振華重工）為例，該公司1992年成立伊始，依靠自主創(chuàng)新及持續(xù)創(chuàng)新，逐漸發(fā)展成為目前全球最大的港機制造商，并在技術(shù)創(chuàng)新過程中先后申請國家專利455件，國際專利26件，已獲得有效的授權(quán)國家專利267件，有效國際專利16件。由于上海振華重工擁有港口機械設(shè)備方面的眾多領(lǐng)先核心技術(shù)，又有著國內(nèi)外的專利保護，使得企業(yè)集裝箱機械連續(xù)14 a市場銷量排名世界第一，國際市場占有率始終保持70%以上。實踐證明，專利制度的實施為上海振華重工的發(fā)展起到了保駕護航的決定性作用。企業(yè)要實現(xiàn)從小到大、從弱到強、跨越式發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)的生命源泉，專利制度是企業(yè)創(chuàng)新的護身寶劍。

2.2 促進新技術(shù)公開和傳播

所謂專利，就是以公開換保護，專利權(quán)人申請專利的同時必須充分公開其專利技術(shù)并尋求保護。專利申請后在規(guī)定的期限內(nèi)該技術(shù)會予以公布，這就促使這項技術(shù)很快為公眾所知，所以專利制度的另一個重要作用就是促進新技術(shù)的公開和傳播。這種傳播首先有利于避免技術(shù)的重復(fù)研究，人、財、物的重復(fù)投入浪費，另一方面，技術(shù)人員可以在此基礎(chǔ)上研制出更高水平的發(fā)明創(chuàng)造，促進技術(shù)革新。

因此，企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的過程中，都應(yīng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行專利制度，充分有效地發(fā)揮專利制度的作用，將專利從申請到保護納入企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的全過程。

3 專利制度的利用

3.1 重視用好專利文獻

專利文獻是公開發(fā)表物，包括專利的權(quán)利要求書、說明書等，具有統(tǒng)一的格式，而且專利文獻要求技術(shù)描述清楚、完整、具體。所以在每項新技術(shù)、新產(chǎn)品研發(fā)之前，首先應(yīng)進行專利文獻檢索，目的是了解之前是否有類似技術(shù)或者產(chǎn)品的專利，防止侵犯權(quán)利人的專利權(quán)，或規(guī)避現(xiàn)有的專利權(quán)和已申請的專利技術(shù)；根據(jù)檢索出的相關(guān)文獻，可以清楚地了解本行業(yè)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r及最新技術(shù)發(fā)展趨勢，防止低水平重復(fù)研究，造成科研資金和資源的浪費，在高起點上確定研究課題和產(chǎn)品開發(fā)方向。

上海振華重工根據(jù)主營業(yè)務(wù)所涉及的技術(shù)領(lǐng)域建立了自己的專利文獻數(shù)據(jù)庫，不斷跟蹤國內(nèi)外技術(shù)發(fā)展的最新動態(tài)，使科研人員能夠隨時檢索到需要的前沿技術(shù)信息，搶占本領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的制高點，真正做到知已知彼，百戰(zhàn)不殆。

3.2 積極申請專利，努力保護技術(shù)創(chuàng)新成果

搞技術(shù)創(chuàng)新，進行產(chǎn)品研發(fā)要投入大量的人力、物力和財力，高新技術(shù)開發(fā)需要有更高投入。所以，只有申請專利保護，享有對創(chuàng)新成果的獨占權(quán)，才能避免因創(chuàng)新成果被剽竊帶來的市場風(fēng)險。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新或新產(chǎn)品研發(fā)進行到可實施階段時，就應(yīng)及時申請專利，并取得專利證書，只有這樣，專利權(quán)人才具有市場競爭的主動權(quán)。

上海振華重工的雙40英尺岸邊集裝箱起重機，研發(fā)初期就開始申請專利，實施邊研發(fā)邊改進邊申請的專利戰(zhàn)略，該產(chǎn)品共申請了35件國家專利，并在8個國家和地區(qū)進行了專利申請，被國內(nèi)外用戶和專家們一致認(rèn)為是21世紀(jì)世界岸邊集裝箱起重機的更新?lián)Q代產(chǎn)品，產(chǎn)品問世后壟斷了全球集裝箱機械大部分市場，實現(xiàn)銷售創(chuàng)收22.5億美元，為上海振華重工實現(xiàn)“世界上凡是有集裝箱作業(yè)的港口，就有中國生產(chǎn)的集裝箱機械在作業(yè)”的宏偉目標(biāo)。

3.3 在引進專利技術(shù)的基礎(chǔ)上進行二次開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，形成新的自主知識產(chǎn)權(quán)

引進或借鑒他人的專利技術(shù)，使自己能夠在較短時間內(nèi)掌握他人的先進技術(shù)，所用成本往往比自己研制開發(fā)要經(jīng)濟的多，在此基礎(chǔ)上進行產(chǎn)品的二次開發(fā)和創(chuàng)新，投入市場可產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟效益和社會效益。

受2008年國際金融危機的持續(xù)滯后影響，全球航運市場需求不振，導(dǎo)致上海振華重工港機訂單數(shù)量和單價都大幅下降，盡管主營產(chǎn)品集裝箱起重機還占據(jù)世界市場份額的75%以上，但是銷售額和盈利已顯著下滑，企業(yè)在自主研發(fā)新技術(shù)和拓展新市場上未雨綢繆，在前些年瞄準(zhǔn)海洋工程裝備市場進行關(guān)鍵技術(shù)自主研發(fā)的基礎(chǔ)上，大力引進國外海洋重工產(chǎn)品的先進技術(shù)，加速研制成功新產(chǎn)品并推向市場，使企業(yè)的海工產(chǎn)品銷售額占比幾年內(nèi)迅速從10%提高到40%，使企業(yè)的二次創(chuàng)業(yè)以及技術(shù)創(chuàng)新取得了顯著成效。

3.4 申請本國專利的同時申請外國專利

隨著全球經(jīng)濟一體化、貿(mào)易自由化發(fā)展，企業(yè)和科研單位不管其主觀愿望如何，都要面對全球性的競爭。而且誰也不會放棄國際市場，因而在技術(shù)創(chuàng)新成果申請中國專利保護的同時，還應(yīng)在預(yù)出口或有市場前景的國家申請專利保護[3]。

上海振華重工歷年共申請國際專利百余件，涉及歐、美、日、韓、新加坡等主要產(chǎn)品出口大國，同時考慮國際專利維護費用昂貴，所以在過了一定產(chǎn)品周期后會對相關(guān)專利進行梳理，放棄部分實用價值不高的專利，但核心技術(shù)一直保留。

3.5 建立適合于企業(yè)自身發(fā)展的專利制度

除了前述的基本策略外，最為重要的是建立一套適合于企業(yè)自身發(fā)展的專利制度，以上海振華重工為例，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

1）專利管理機構(gòu)設(shè)置。建有一套比較完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。在公司總裁的直接領(lǐng)導(dǎo)下，公司科技管理部、總裁事務(wù)部和法律事務(wù)部聯(lián)合辦公，負(fù)責(zé)制定公司知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和專利制度，并分別履行專利與著作權(quán)管理、商標(biāo)管理、品牌管理、情報管理以及知識產(chǎn)權(quán)法律投訴管理等職責(zé)，開展公司專利的申請和維護及獎勵等工作。這樣才能做到知識產(chǎn)權(quán)管理劃分細致，分工明確，協(xié)調(diào)互補，以保證較高的工作效率。

2）鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，讓企業(yè)專利制度為占領(lǐng)國內(nèi)外市場服務(wù)。為企業(yè)謀求更大的市場發(fā)展，需注重對員工的技術(shù)創(chuàng)新獎勵，設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新獎和知識產(chǎn)權(quán)獎，執(zhí)行專利法涉及的對發(fā)明人的獎勵規(guī)定，激發(fā)所有員工技術(shù)創(chuàng)新的熱情。

此外，對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果，結(jié)合市場情況，強化技術(shù)的國際化保護，將企業(yè)的核心技術(shù)均申請國際專利，做到全面保護，更有利于對外輸出專利技術(shù)。

3）積極分析和應(yīng)對專利風(fēng)險因素。企業(yè)專利工作的風(fēng)險與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動是密不可分的，貫穿企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的全過程。研究企業(yè)專利風(fēng)險的關(guān)鍵是如何結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的特點，根據(jù)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售3個階段的各自特點，找出不同的專利風(fēng)險點。首先，在研發(fā)項目立項階段，要對相關(guān)的技術(shù)信息特別是專利進行檢索和分析評判；其次，在研發(fā)過程中做好技術(shù)秘密的保護，研發(fā)完成后及時申請相關(guān)的專利保護；三是在合作開發(fā)過程中開發(fā)合同做好權(quán)屬約束，明確知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利和責(zé)任；四是在采購過程中，對供應(yīng)商及所采購商品的知識產(chǎn)權(quán)狀況進行評價和確定，避免間接的侵權(quán)風(fēng)險；五是針對各國專利制度的不同以及各企業(yè)專利管理制度不同，采取最行之有效的保護措施；六是與員工簽定保密協(xié)議，降低因人員流動帶來的成果泄露和流失的風(fēng)險。

4）學(xué)會使用和運用專利戰(zhàn)略。在運用專利規(guī)則中，專利申請的前瞻性布局是重要的環(huán)節(jié)，也是企業(yè)能否在該主打產(chǎn)品所涉及的領(lǐng)域立于不敗之地的關(guān)鍵因素。例如，上海振華重工曾在圍繞海洋重工裝備系列產(chǎn)品的研發(fā)中，組織聯(lián)合有關(guān)高校針對重點研發(fā)的鋪管船和海洋平臺項目開展專利檢索和分析，建立鋪管船和海洋平臺專利數(shù)據(jù)庫，結(jié)合公司的海工裝備發(fā)展規(guī)劃形成具體的鋪管船專利戰(zhàn)略和海洋平臺專利戰(zhàn)略。目前已經(jīng)完成了鋪管船及其關(guān)鍵部件的專利檢索，對初步檢索出的幾千條專利進行技術(shù)分析，篩選出了相關(guān)的專利200多條，建立了鋪管船專利數(shù)據(jù)庫并開放給技術(shù)人員，為實施鋪管船的專利布局奠定了基礎(chǔ)。上海振華重工還承擔(dān)了“上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利戰(zhàn)略”課題研究，為下一步公司的新產(chǎn)品專利戰(zhàn)略做好準(zhǔn)備。

4 結(jié)語

作為市場經(jīng)濟主體的企業(yè)，只有不斷提高技術(shù)創(chuàng)新能力和充分利用專利制度，才能在競爭日益激烈的國內(nèi)外市場求得自主生存、發(fā)展的空間，成為競爭中的強者，使企業(yè)立于不敗之地。

[1] 全國人民代表大會.中華人民共和國專利法[Z].2008.National People′s Congress.The patent law of the People′s Republic of China[Z].2008.

[2] 國務(wù)院.中華人民共和國專利法實施細則[Z].2010.State Council.Rules of the patent law of the People′s Republic of China[Z].2010.

[3] 吳壽仁.創(chuàng)新知識基礎(chǔ)[M].上海：上海社會科學(xué)院出版社，2011.Wu Shou-ren.Innovation knowledge base[M].Shanghai：Shanghai Academy of Social Sciences，2011.