●陳茁新

（南京林業(yè)大學(xué)圖書館，南京210037）

投資回報及其在國內(nèi)外圖書館聯(lián)盟建設(shè)的研究與實踐

●陳茁新

（南京林業(yè)大學(xué)圖書館，南京210037）

圖書館聯(lián)盟；資源共享；投資回報率

圖書館聯(lián)盟建設(shè)的目的之一是實現(xiàn)圖書館間的資源共建共享，并力求以最少資金投入獲取最大資源利用效益。投資回報率是一項經(jīng)濟指標(biāo)，用于評估投資后的收益。本文借鑒投資回報率概念，回顧投資回報率在國內(nèi)外圖書館的研究，并以江蘇省高等學(xué)校文獻(xiàn)信息保障系統(tǒng)以及江蘇省內(nèi)多個圖書館聯(lián)合體為例，研究投資回報率在圖書館聯(lián)盟建設(shè)的實踐及其積極意義。

1 投資回報率及其在圖書館的研究回顧

投資回報率（Return onⅠnvestment,簡稱ROⅠ）是一項經(jīng)濟指標(biāo)，通常是指通過投資而應(yīng)返回的價值，企業(yè)從一項投資性商業(yè)活動的投資中得到的經(jīng)濟回報。它涵蓋了企業(yè)的獲利目標(biāo)，其計算方法是用項目評估期間的累積凈收益（收益減去成本）除以項目累積成本，即ROⅠ=收益/投資x100%，或ROⅠ=（成本降低＋收益增長）/總成本。對圖書館而言，投資回報率是指管理機構(gòu)對圖書館的投資而帶來的收益。相對來說，任何一個圖書館的投入或投資都是明確且容易界定的，而投入以后所產(chǎn)生的“收益”，或者說圖書館在資金投入后包括服務(wù)在內(nèi)所產(chǎn)出的經(jīng)濟價值，很難通過簡單地計算來加以界定和確認(rèn)。國外圖書館對于投資回報率的研究開始于20世紀(jì)60年代。相關(guān)的研究涉及圖書館成本分配評估、成本效用分析（Cost Utility Analysis，CUA）。［1］美國圣路易斯公共圖書館（St.Louis Public Library，SLPL）采用成本效益分析法（Cost-benefit analysis,CBA）來評估圖書館服務(wù)的公共投資價值，包括直接效益和間接效益。研究結(jié)果顯示，投資公共圖書館1美元，對用戶產(chǎn)生了超過4美元的直接經(jīng)濟回報。［2］完全基于投資回報率（ROⅠ）的價值研究實例如美國圣路易公共圖書館利益評估研究（1999），該項目研究五個公共圖書館的投資回報收益并且結(jié)果是樂觀的；大英圖書館經(jīng)濟價值研究（1999），該項目通過大英圖書館對社會公眾的存在價值（直接價值）和服務(wù)價值（間接價值）來評估其對國家經(jīng)濟的貢獻(xiàn)；美國南卡羅萊納州公共圖書館經(jīng)濟影響力研究（2004），該項研究的目的是檢測南卡州公共圖書館為該州產(chǎn)出的經(jīng)濟效益，以及在經(jīng)濟福利層面上公眾是如何看待圖書館的價值；美國佛羅里達(dá)州公共圖書館投資回報率研究（2004），該項研究的目的是測評公共圖書館對該州經(jīng)濟的貢獻(xiàn)以及納稅人在公共圖書館的投資回報。［3］以上幾項研究都是針對公共圖書館的。國外大學(xué)圖書館對基于投資回報的圖書館價值研究開始于20世紀(jì)70年代，并在20世紀(jì)90年代得到加強。［4］研究主題涉及定性及定量兩個方面，包括從經(jīng)濟學(xué)的角度詮釋圖書館的價值、以實際案例分析圖書館某一資源或服務(wù)的成本效益、依據(jù)定性評估體系研究圖書館的效益等。美國伊利諾伊大學(xué)厄巴納－香檳分校（University ofⅠllinois at Urbana－Champaign，研究基地）在2007年與荷蘭愛思唯爾公司（資助方）、Ⅰnformed Strategies公司（研究方）、田納西大學(xué)諾克斯維爾分校信息學(xué)教授Carol Tenopir博士（項目顧問）一起進(jìn)行了一項ROⅠ研究，目的是探索研究圖書館的投資價值，并建立適用于各類學(xué)術(shù)和研究機構(gòu)的投資回報率計量公式，即“在圖書館投入一美元，高校能獲得X元的回報”，并以此進(jìn)一步證明圖書館在現(xiàn)今網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，是否有存在的價值。結(jié)果表明，“在圖書館投入1美元，所產(chǎn)生的回報超過了4美元”。［5］Kathrin Grzeschik［6］等基于美國伊利諾大學(xué)香檳分校圖書館投資回報率（ROⅠ）的計算公式，對德國洪堡大學(xué)圖書館的投資價值進(jìn)行了研究，認(rèn)為該投資回報率計算方法有簡化和進(jìn)一步研究的可能以作進(jìn)一步使用，并且認(rèn)為今后可以在世界范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)圖書館使用。

國內(nèi)對于圖書館投資回報率的研究相比國外晚了約20年，上世紀(jì)90年代研究逐漸增多。研究內(nèi)容相對集中在圖書館資源建設(shè)的效益分析，如研究全文數(shù)據(jù)庫采購時的成本效益分析基準(zhǔn)、成本計算方法、收益的組成項目及比重、評分方法；［7］研究通過利用印刷型資源與電子資源的成本效益定性對比分析和電子資源利用統(tǒng)計分析，共同進(jìn)行電子資源的經(jīng)濟核算；［8］史永強［9］等人通過天津市高校數(shù)字化圖書館建設(shè)項目（圖書館聯(lián)盟），分析天津高校在應(yīng)用聯(lián)合圖書館系統(tǒng)、電子資源建設(shè)、中文圖書庫本建設(shè)、服務(wù)體系建設(shè)及工作人員能力培養(yǎng)五方面的投資效益。同時，探討電子資源的投入產(chǎn)出，認(rèn)為電子資源購置的投入、電子資源擁有量和使用率與論文的產(chǎn)出呈現(xiàn)出一種正相關(guān)關(guān)系。

2 江蘇省高校圖書館聯(lián)盟（聯(lián)合體）建設(shè)中“投資回報”實踐

信息資源共享，首先需要資源。從圖書館聯(lián)盟服務(wù)的角度來考慮，不僅是資源整合共享，而且要技術(shù)整合支持，然后才能進(jìn)行整合服務(wù)，才能真正踐行基于資源共享的圖書館聯(lián)盟。就聯(lián)盟資源建設(shè)而言，聯(lián)盟資源建設(shè)與整合的目的不是簡單的資源疊加，而是要充分考量整個聯(lián)盟的性質(zhì)、圖書館的服務(wù)對象、聯(lián)盟內(nèi)受眾的需求、投入產(chǎn)出率等各種要素。就目前聯(lián)盟建設(shè)的實踐來看，電子資源建設(shè)是考量“投資回報”最多的部分。以JALⅠS為例，江蘇省高校圖書館在數(shù)字文獻(xiàn)資源引進(jìn)方面，尤其是通用性較好的中文資源的引進(jìn)，采取集團采購形式，集團買斷資源，供全省高校及部分公共館、科學(xué)院館共享。目前，JALⅠS引進(jìn)的資源以及引進(jìn)方式如下表所示。

由表可以看出，JALⅠS在數(shù)字資源引進(jìn)方面多采用集團買斷方式，這是在充分考慮了投資效益基礎(chǔ)上作出的選擇。盡管江蘇屬經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)，高校很多且多數(shù)高校圖書館經(jīng)費相對比較充足，但在數(shù)據(jù)庫引進(jìn)工作中，JALⅠS依然從江蘇高校整體出發(fā)，考慮整個聯(lián)盟的“投資回報”效益，以集團買斷或集團聯(lián)采方式引進(jìn)數(shù)據(jù)庫多達(dá)15個，以爭取最小的投入獲取最大利益。同時，減輕部分中小館的負(fù)擔(dān)。從目前引進(jìn)數(shù)據(jù)庫的實際效益看，效果明顯。以中文科技期刊數(shù)據(jù)庫（維普）為例，JALⅠS以集團買斷方式引進(jìn)該數(shù)據(jù)庫（目前，由江蘇省教育廳全額出資購買，以集中鏡像服務(wù)方式供全省所有高職院校使用）。相比較國內(nèi)另外兩個期刊全文數(shù)據(jù)庫——同方知網(wǎng)的中國期刊全文數(shù)據(jù)庫和萬方數(shù)據(jù)中的數(shù)字化期刊，不僅該數(shù)據(jù)庫在買斷時單庫價格與它們相差數(shù)倍，更為重要的是，不必?fù)?dān)心在使用該數(shù)據(jù)庫時出現(xiàn)缺少某些學(xué)科期刊（如中知網(wǎng)中國期刊全文數(shù)據(jù)庫是分學(xué)科專輯進(jìn)行訂購的）而無法檢索相關(guān)文獻(xiàn)的情況。再比如新東方多媒體學(xué)習(xí)庫，該數(shù)據(jù)庫以課時作為銷售單元，任何一個圖書館單獨購買，課時費用都不低。JALⅠS在引進(jìn)“新東方多媒體學(xué)習(xí)庫”工作中，與數(shù)據(jù)庫商協(xié)商后，充分利用數(shù)據(jù)庫試用的機會，由資源引進(jìn)工作小組的成員對該數(shù)據(jù)庫中的每一課時進(jìn)行成本核算，計算每一課時的成本，以此得出“投資回報率”，并據(jù)此與數(shù)據(jù)庫商進(jìn)行最終談判。運用聯(lián)盟的合力，不僅大幅降低了課時費用，而且吸引了原本沒有參與集團購買的高校圖書館，更是降低了每個參與集團采購圖書館的購買成本?？紤]到該數(shù)據(jù)庫在學(xué)校的普遍受歡迎程度與使用情況以及所產(chǎn)生的效益，目前，該數(shù)據(jù)庫也由江蘇省教育廳全額出資購買。Springer不僅是國外著名的出版商，而且擁有高質(zhì)量的出版物。JALⅠS在部分高校圖書館多次試用的基礎(chǔ)上，經(jīng)過與出版商的多輪談判，以相對較低的價格買斷了該外文數(shù)據(jù)庫供各高校以經(jīng)費分?jǐn)偡绞绞褂?，可謂價格低、質(zhì)量高，在各高?？蒲薪虒W(xué)中發(fā)揮了重要作用。以南京林業(yè)大學(xué)近三年的使用情況為例，2010年、2011年、2012年三年該數(shù)據(jù)庫全文下載量分別達(dá)到26969篇、27839篇、33542篇，根據(jù)JALⅠS買斷該數(shù)據(jù)庫的分?jǐn)傎M用計算這三年的單篇平均下載成本，分別是2.56元、2.48元、2.16元，與各館單獨購買該數(shù)據(jù)庫相比，不僅大大降低了成本，而且對各校的科研教學(xué)幫助沒有絲毫減少。

表JALⅠS引進(jìn)資源一覽表

江蘇省一些聯(lián)合體也進(jìn)行了相應(yīng)的實踐。南京城東五校聯(lián)合體（包括南京農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館、南京理工大學(xué)圖書館、南京航空航天大學(xué)圖書館、南京林業(yè)大學(xué)圖書館、南京體育學(xué)院圖書館）是在原城東三校聯(lián)合體基礎(chǔ)上建立起來的。之所以擴充至五校，不僅因為五校有地理位置優(yōu)勢，更在于五校有資源互補優(yōu)勢。因而，城東五校聯(lián)合體在建設(shè)之初就確立了“將五校豐富的資源（包括紙質(zhì)資源和電子資源）以便利的服務(wù)惠及聯(lián)合體所有讀者”。為此，與超星公司合作開發(fā)了聯(lián)合體資源統(tǒng)一檢索和服務(wù)平臺，利用聯(lián)合體的優(yōu)勢以優(yōu)惠價格聯(lián)合采購了“百鏈”云圖書館。這個價格比各圖書館單獨購買優(yōu)惠了近30%。通過“百鏈”云圖書館，可以讓加入“百鏈”云圖書館平臺的用戶查詢到本館及其他600多家圖書館的館藏和電子資源狀況，還可以通過百鏈云傳遞平臺，以文獻(xiàn)傳遞方式實現(xiàn)多家圖書館的聯(lián)合服務(wù)。計算2012年該平臺的投資效益可知，僅就讀者通過該平臺進(jìn)行原文傳遞所形成的文獻(xiàn)傳遞量計算單篇文獻(xiàn)所需的成本，結(jié)果是單篇文獻(xiàn)僅需0.83元。需要說明的是，該數(shù)據(jù)平臺包括圖書、期刊以及學(xué)位論文等特種文獻(xiàn)在內(nèi)，因而無法精確到不同文獻(xiàn)類型來進(jìn)行計算，而是將所有文獻(xiàn)類型合并計算單篇成本?？梢源_定，該數(shù)據(jù)平臺的投入產(chǎn)出率較高，一個簡單的理由是聯(lián)合體聯(lián)合采購使得單位投入經(jīng)費降低，導(dǎo)致單篇文獻(xiàn)所需費用降低，用戶可以以較少費用獲得所需資源并用于科研活動，進(jìn)而獲得較高的利益回報。

3 投資回報率研究與基于信息資源共享的圖書館聯(lián)盟建設(shè)思考

如果說圖書館聯(lián)盟建設(shè)之初，并且在發(fā)展的相當(dāng)長時間內(nèi)更多地是考慮圖書館之間的合作與共享，那么，當(dāng)下環(huán)境的改變，已迫使圖書館不得不考慮基于信息資源共享的圖書館聯(lián)盟建設(shè)在網(wǎng)絡(luò)大環(huán)境下作出相應(yīng)改變。顯然，每個圖書館都有自己的資源優(yōu)勢，更有著不同的資源需求，無論從哪個角度出發(fā)，維持并保護(hù)自己圖書館有價值的資源，同時盡可能獲得其他圖書館的有用資源，是每個加入圖書館聯(lián)盟的圖書館的基本目的。因此，聯(lián)盟建設(shè)如何從資源共享角度出發(fā)，溝通和協(xié)調(diào)分屬不同聯(lián)盟的圖書館（包括分屬不同聯(lián)盟的同一個圖書館），溝通與協(xié)調(diào)圖書館聯(lián)盟與圖書館信息資源供應(yīng)商之間的關(guān)系，就顯得尤為重要。應(yīng)該說，圖書館聯(lián)盟發(fā)展到今天，共享內(nèi)容已非常廣泛且成熟，除了文獻(xiàn)資源（包括紙本和電子）外，還包括技術(shù)資源、人力資源、服務(wù)資源等。但上述每一項工作都必須有相當(dāng)?shù)慕?jīng)費支撐，且是先決條件，“一旦經(jīng)費出現(xiàn)問題，其各項服務(wù)將受到較大影響”、“有研究表明，盡管各圖書館聯(lián)盟通過各種途徑為聯(lián)盟的運作提供資金保障，但資金匱乏仍然是阻礙聯(lián)盟各項活動正常開展的重大障礙”。［10］相對而言，國外圖書館聯(lián)盟建設(shè)經(jīng)費渠道較多，如美國。然而無論經(jīng)費多寡，如何利用好有限的經(jīng)費，使經(jīng)費使用最合理，同時資源利用利益又能夠最大化，是任何一個圖書館聯(lián)盟必須面對的。因此，今后圖書館聯(lián)盟建設(shè)應(yīng)認(rèn)真研究并充分考量“投資回報率”這個概念，把“投資回報率”研究應(yīng)用于圖書館聯(lián)盟建設(shè)的每一個環(huán)節(jié)，尤其應(yīng)該將“投資回報率”指標(biāo)用來進(jìn)行基于投資效益的圖書館聯(lián)盟建設(shè)與資源共享經(jīng)費投入評估，并在其基礎(chǔ)上進(jìn)行電子資源建設(shè)。以投資回報率考量聯(lián)盟資源的采購，以投資回報率考慮聯(lián)盟數(shù)字資源整合，以投資回報率評價聯(lián)盟服務(wù)效益。

事實上，基于“投資回報率”進(jìn)行圖書館聯(lián)盟建設(shè)并為圖書館聯(lián)盟內(nèi)的所有成員館提供資源共享服務(wù)，它符合圖書館聯(lián)盟建設(shè)的最根本目的，即以較少的投入獲取最大的回報，給公民以最大的可能、最方便的方法利用資源。當(dāng)然，這個回報是給社會的每一個人。從技術(shù)層面講，“投資回報率”引入圖書館聯(lián)盟建設(shè)，既考慮了圖書館聯(lián)盟建設(shè)過程中經(jīng)費的不可或缺，同時，投資回報率的引入又避免了資源建設(shè)過程上的盲目、不合理，避免了個體圖書館在數(shù)字資源建設(shè)中出現(xiàn)過去在藏書建設(shè)中曾經(jīng)出現(xiàn)過的“小而全”、“大而全”而引起的資金浪費、資源浪費，進(jìn)而圖書館聯(lián)盟能夠真正實現(xiàn)在有限經(jīng)費下的利益最大化。

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G259.23；G252.4

A

1005－8214（2014）12－0039－04

陳茁新（1963－），男，南京林業(yè)大學(xué)圖書館信息咨詢部主任，副研究館員，從事信息咨詢與競爭情報研究，發(fā)表論文20余篇。

2013－11－25［責(zé)任編輯］閻秋娟