孫永磊，黨興華，宋 晶

西安理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，西安 710054

1 引言

作為目前企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的主要組織方式，學(xué)者們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)給予高度重視，憑借技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，中國企業(yè)的創(chuàng)新能力得到顯著提高，取得了一批有國際影響力的創(chuàng)新成果，但是大部分企業(yè)仍處于較低水平的復(fù)制創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新階段，企業(yè)創(chuàng)新能力難以凝聚為核心競(jìng)爭(zhēng)力，以應(yīng)對(duì)日益激烈的國際化競(jìng)爭(zhēng)。創(chuàng)新能力提升是企業(yè)獲取持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的前提和保障，一直占據(jù)著組織研究領(lǐng)域的核心位置。學(xué)者們大都從核心能力和吸收能力等方面展開研究，但是在競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的市場(chǎng)環(huán)境下，組織越來越需要具備一種雙元能力，在提高運(yùn)行效率的同時(shí)，對(duì)未來的環(huán)境也具有足夠的適應(yīng)能力[1]。Liu等[2]發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究并沒有從本質(zhì)上認(rèn)清中國企業(yè)之所以創(chuàng)新水平不足很大原因是因?yàn)槟芰Y(jié)構(gòu)限制帶來的路徑依賴以及企業(yè)利用能力和探索能力不平衡導(dǎo)致的，呼吁加強(qiáng)創(chuàng)新雙元能力的相關(guān)研究。本研究重點(diǎn)探索組織在合作創(chuàng)新過程中不同的雙元能力帶來的差異化績(jī)效結(jié)果，結(jié)合中國企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐的探索能夠更好地指導(dǎo)企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)化合作創(chuàng)新行為，使其在日益激烈的國際競(jìng)爭(zhēng)中獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

2 相關(guān)研究評(píng)述

組織雙元性的研究視角較為新穎，關(guān)注組織發(fā)展過程中的穩(wěn)定與發(fā)展[3-4]，既研究組織對(duì)現(xiàn)有事業(yè)的開發(fā)，也致力于對(duì)新領(lǐng)域的探索，包含探索和利用兩個(gè)維度。學(xué)者們將雙元性的研究與企業(yè)能力理論結(jié)合，從探索和利用來研究企業(yè)的雙元能力[5-6]。也有學(xué)者開始關(guān)注探索和利用兩種創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為、創(chuàng)新過程和創(chuàng)新結(jié)果的重要影響，但是現(xiàn)有研究大都是理論化地將探索能力與利用能力割裂，分析組織的探索能力或利用能力在組織創(chuàng)新過程中的作用[1,7]。而在實(shí)際的創(chuàng)新過程中，組織僅具備探索能力或利用能力是不夠的，必須同時(shí)擁有兩種能力[8]。如果只有探索能力而缺乏有效利用，任何探索性成果都將成為空中樓閣，不能起到提升效率和績(jī)效的目的；同樣，沒有探索的利用會(huì)導(dǎo)致企業(yè)陷入能力陷阱，使企業(yè)過度專業(yè)化，無法在技術(shù)日新月異的環(huán)境中保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，最終被淘汰[1]。本研究認(rèn)為，探索能力可以給組織帶來新的機(jī)會(huì)和不斷更新的知識(shí)流，為利用能力的發(fā)揮提供新的目標(biāo)，將獲取的機(jī)會(huì)和新知識(shí)流付諸實(shí)踐以取得市場(chǎng)化的收益。保持二者的動(dòng)態(tài)平衡有助于企業(yè)獲取持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，雙元能力可以使企業(yè)校對(duì)自身創(chuàng)新方式的同時(shí)，更好地適應(yīng)外部環(huán)境，有助于企業(yè)的生存和發(fā)展，動(dòng)態(tài)能力也植根于企業(yè)利用性和探索性的創(chuàng)新能力之中。但是現(xiàn)有將雙元能力作為整體變量的研究成果不多且較為分散，且雙元能力對(duì)組織創(chuàng)新結(jié)果影響方面的研究相對(duì)匱乏，尤其是在雙元能力的測(cè)度方面已有研究上存在分歧，學(xué)者們使用不同方法對(duì)雙元能力進(jìn)行度量[9]，沒有達(dá)成共識(shí)。

由于企業(yè)知識(shí)和資源等因素的限制以及自身的開放性特征，使合作創(chuàng)新成為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的主要形式，合作關(guān)系的交叉互動(dòng)構(gòu)成了虛擬化的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。無論是理論界還是在企業(yè)具體的創(chuàng)新實(shí)踐過程中都對(duì)此給予了充分的關(guān)注，研究成果較多，研究方法也多種多樣。但是創(chuàng)新產(chǎn)出的績(jī)效結(jié)果往往是針對(duì)組織個(gè)體，對(duì)組織績(jī)效、創(chuàng)新績(jī)效和財(cái)務(wù)績(jī)效等的研究較多[8,10-11]，對(duì)組織合作層面的績(jī)效結(jié)果研究相對(duì)較少，導(dǎo)致現(xiàn)有研究難以為企業(yè)準(zhǔn)確衡量合作創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)果提供指導(dǎo)。本研究認(rèn)為，要衡量技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行效果，就必須綜合考慮網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行的穩(wěn)定性、組織間合作的滿意性以及網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)自身創(chuàng)新能力的提升等因素，而合作創(chuàng)新績(jī)效能滿足這些要求[12]。錯(cuò)綜復(fù)雜的結(jié)點(diǎn)間合作關(guān)系是構(gòu)成技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)，而穩(wěn)定的合作關(guān)系不僅能減少結(jié)點(diǎn)獨(dú)立性與網(wǎng)絡(luò)整體性的矛盾，也可以有效地規(guī)避機(jī)會(huì)主義和節(jié)約交易成本，維持網(wǎng)絡(luò)高效運(yùn)行，可以說合作關(guān)系的穩(wěn)定在一定程度上能夠反映企業(yè)的合作績(jī)效[13]。由于網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)企業(yè)的異質(zhì)性和多樣性，合作目標(biāo)也具有顯著的差異，不能僅通過財(cái)務(wù)績(jī)效等客觀指標(biāo)衡量企業(yè)網(wǎng)絡(luò)化的合作產(chǎn)出，而通過度量企業(yè)對(duì)合作創(chuàng)新關(guān)系的滿意程度則能夠更好地詮釋企業(yè)是否達(dá)到加入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的目的。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)化合作創(chuàng)新的根本目的就是通過獲取和利用網(wǎng)絡(luò)資源提升自身的創(chuàng)新能力[11]，本研究使用關(guān)系穩(wěn)定程度、合作滿意程度和創(chuàng)新能力提升程度對(duì)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)化的合作創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行度量。

慣例的概念自提出之后就被認(rèn)為是組織完成工作的主要途徑，同樣，學(xué)者們認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)慣例是網(wǎng)絡(luò)行為的基本構(gòu)成，是維持這種虛擬合作組織運(yùn)行的前提條件[14,15]。陳學(xué)光等[16]認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)組織的慣例可以令網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生并維持某種穩(wěn)定的平衡狀態(tài)，是網(wǎng)絡(luò)成員間通行的聯(lián)合行動(dòng)的方式，也是指導(dǎo)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)行為的“游戲規(guī)則”。而在組織具體的合作創(chuàng)新過程中，網(wǎng)絡(luò)慣例也起到至關(guān)重要的作用，具有約束組織行為、協(xié)調(diào)組織間關(guān)系、促進(jìn)知識(shí)的流動(dòng)和分享等功能[17-19]，是網(wǎng)絡(luò)成員在反復(fù)互動(dòng)過程中形成的一種被普遍認(rèn)同的創(chuàng)新行為模式和網(wǎng)絡(luò)規(guī)范共識(shí)，是影響組織不同創(chuàng)新能力運(yùn)用和發(fā)揮的關(guān)鍵因素；同時(shí)，對(duì)網(wǎng)絡(luò)慣例的理解也代表著企業(yè)對(duì)網(wǎng)絡(luò)的理解和嵌入程度，不同慣例程度下合作創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生差異化的結(jié)果，網(wǎng)絡(luò)慣例也會(huì)制約企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新能力的效能發(fā)揮。但是相關(guān)研究成果相對(duì)缺乏，特別是結(jié)合中國企業(yè)合作創(chuàng)新實(shí)踐的實(shí)證研究還屬于空白，“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”的解決方法無法對(duì)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)化合作創(chuàng)新給予全面的理論指導(dǎo)[20]，因此亟需開展具有高度針對(duì)性的研究。

針對(duì)上述研究現(xiàn)狀，在文獻(xiàn)梳理和理論分析的基礎(chǔ)上，本研究構(gòu)建包括雙元能力、合作創(chuàng)新績(jī)效和網(wǎng)絡(luò)慣例3個(gè)變量在內(nèi)的研究框架，對(duì)相關(guān)概念進(jìn)行辨析和界定；從差異不平衡、整體水平和交互均衡3種不同的操作方式對(duì)雙元能力進(jìn)行測(cè)度，并辨析探索能力、利用能力和雙元能力對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效的差異化影響；研究網(wǎng)絡(luò)慣例在雙元能力與合作創(chuàng)新績(jī)效之間的調(diào)控作用，試圖更加完整地詮釋不同網(wǎng)絡(luò)慣例程度下雙元能力的效用發(fā)揮及其合作創(chuàng)新績(jī)效結(jié)果；結(jié)合中國企業(yè)合作創(chuàng)新的實(shí)踐數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，以期在理論層面對(duì)中國企業(yè)合作創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)。

3 研究假設(shè)

3.1 雙元能力與合作創(chuàng)新績(jī)效

探索能力就是組織在創(chuàng)新過程中變異、實(shí)驗(yàn)、柔性和冒險(xiǎn)等活動(dòng)的能力，能夠保證組織在日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中掌握并發(fā)現(xiàn)新機(jī)會(huì)和新事業(yè)，獲得新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。探索能力強(qiáng)的企業(yè)往往會(huì)從事突破性創(chuàng)新行為，創(chuàng)造新的市場(chǎng)需求，這種方式風(fēng)險(xiǎn)較高、見效慢，且具有破壞性和顛覆性，但是潛力巨大，成功后可以給企業(yè)帶來超額的收益，在變幻莫測(cè)的市場(chǎng)環(huán)境中保持新的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，有助于切實(shí)促進(jìn)企業(yè)持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的提升[7,21]。企業(yè)加入技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的根本目的是為了提升自身創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效，而探索能力就是滿足企業(yè)的這種需求，能夠使企業(yè)更好地接觸并獲取網(wǎng)絡(luò)中異質(zhì)的信息和知識(shí)，并在這個(gè)過程中建立良好的組織間關(guān)系[12]。一些學(xué)者關(guān)注到探索能力與組織之間關(guān)系存在的閾值效應(yīng)，探索能力雖然有助于企業(yè)保持新的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，但是成本較大且具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，有可能會(huì)對(duì)合作成員間關(guān)系的穩(wěn)定性以及合作滿意程度造成不利影響[22]。Sainio等[23]認(rèn)為探索能力會(huì)驅(qū)動(dòng)企業(yè)對(duì)激進(jìn)創(chuàng)新的追尋，但是也會(huì)帶來技術(shù)應(yīng)用、市場(chǎng)定位和客戶價(jià)值等方面的局限，通過對(duì)209家芬蘭企業(yè)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，將探索能力控制在合理的范圍之內(nèi)，更有利于企業(yè)取得更高的長(zhǎng)期績(jī)效。本研究認(rèn)為，企業(yè)探索能力有助于使企業(yè)處于新的發(fā)展?fàn)顟B(tài)、提升創(chuàng)新能力，但是若過分強(qiáng)調(diào)對(duì)新知識(shí)的探索就會(huì)帶來成本過高、風(fēng)險(xiǎn)較大和破壞合作關(guān)系等問題，將探索能力控制在適度的范圍之內(nèi)能夠獲得更高的合作創(chuàng)新績(jī)效。因此，本研究提出假設(shè)。

H1企業(yè)創(chuàng)新的探索能力與合作創(chuàng)新績(jī)效之間存在倒U形關(guān)系。

利用能力是建立在組織現(xiàn)有技能、流程和知識(shí)的基礎(chǔ)之上，通過提煉、復(fù)制、施行和強(qiáng)化活動(dòng)以獲得更高的運(yùn)行效率和組織績(jī)效[5]。利用能力是沿著原有的技術(shù)軌道，針對(duì)現(xiàn)有的顧客需求改進(jìn)和提高企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的能力，是對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的漸進(jìn)性的適應(yīng)，以滿足目前市場(chǎng)的需求，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小、見效快但是影響較小，具有積累性、穩(wěn)健性和針對(duì)性3個(gè)特征。利用能力廣泛依賴現(xiàn)有知識(shí)和分析性慣例，其績(jī)效結(jié)果往往是線性的，穩(wěn)定程度較高[2]。Eisenhardt等[24]是這種觀點(diǎn)的支持者，認(rèn)為利用能力是在適度動(dòng)態(tài)性情況下的動(dòng)態(tài)能力，在這種情景中企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)穩(wěn)定、業(yè)務(wù)模型和業(yè)務(wù)邊界清晰、合作伙伴固定且滿意程度較高。Wu等[25]以全球制造網(wǎng)絡(luò)為對(duì)象進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)吸收和利用能力越強(qiáng)，越有利于企業(yè)更好地嵌入于網(wǎng)絡(luò)之中，獲取網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)資源提升自身績(jī)效。當(dāng)企業(yè)嵌入網(wǎng)絡(luò)之中，漸進(jìn)性的創(chuàng)新方式會(huì)被更多的網(wǎng)絡(luò)成員感知到可信，并愿意與之建立合作關(guān)系，在這個(gè)過程中有助于企業(yè)更好地融入網(wǎng)絡(luò)之中，維持并發(fā)展組織間關(guān)系，占據(jù)相對(duì)優(yōu)勢(shì)的網(wǎng)絡(luò)位置，更好地獲取并利用網(wǎng)絡(luò)資源，提升自身的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效。因此，本研究提出假設(shè)。

H2企業(yè)創(chuàng)新的利用能力與合作創(chuàng)新績(jī)效之間存在正向相關(guān)關(guān)系。

大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)同二元平衡的觀點(diǎn)，即企業(yè)在進(jìn)行開發(fā)活動(dòng)和確保目前生存與進(jìn)行探索式活動(dòng)和確保未來發(fā)展之間實(shí)現(xiàn)平衡能夠獲得更高的績(jī)效[15]。過度關(guān)注對(duì)現(xiàn)有資源的開發(fā)會(huì)使企業(yè)面臨競(jìng)爭(zhēng)加劇、邊際收益遞減，同時(shí)還要承擔(dān)所在市場(chǎng)發(fā)生不利變化(如市場(chǎng)衰退)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，這種情況下企業(yè)需要跳出本地搜尋的思考邏輯，嘗試探索新的市場(chǎng)、尋找新的可持續(xù)增長(zhǎng)點(diǎn)；同樣，如果企業(yè)過分依賴于探索能力進(jìn)行創(chuàng)新搜尋，可能會(huì)使企業(yè)喪失固有的合作伙伴，持續(xù)面臨高投入和高風(fēng)險(xiǎn)，無法充分挖掘現(xiàn)有市場(chǎng)可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益，許多創(chuàng)新型企業(yè)無法獲得成功的重要原因可以部分歸結(jié)為他們對(duì)持續(xù)探索新產(chǎn)品和新市場(chǎng)的過度熱衷，沒有分配足夠的資源在更熟悉的市場(chǎng)范圍開發(fā)和使用現(xiàn)有能力和優(yōu)勢(shì)[4,6]。成功的企業(yè)都是從普通的單向思維向雙元平衡轉(zhuǎn)變的典范[1]，Boumgarden等[26]認(rèn)為企業(yè)R&D投入在探索能力與利用能力之間的動(dòng)態(tài)均衡能夠得到更好地績(jī)效結(jié)果，更好的應(yīng)對(duì)并利用外部激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；楊東[8]通過對(duì)72家軟件接包企業(yè)的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，雙元能力與企業(yè)績(jī)效是正相關(guān)關(guān)系，即探索能力和利用能力是互補(bǔ)關(guān)系，二者能夠互相促進(jìn)，進(jìn)而提升企業(yè)績(jī)效。本研究認(rèn)為，合理分配資源，保持二者之間的平衡，可以避免企業(yè)過度依賴單一的能力帶來的缺陷，有助于在兼顧目前市場(chǎng)狀況的同時(shí)培育新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提升創(chuàng)新能力，更大限度地獲取合作創(chuàng)新績(jī)效。因此，本研究提出假設(shè)。

H3企業(yè)創(chuàng)新的雙元能力與合作創(chuàng)新績(jī)效之間存在正向相關(guān)關(guān)系。

3.2 網(wǎng)絡(luò)慣例的調(diào)節(jié)作用

慣例的概念自提出之后就被認(rèn)為是組織完成工作的主要途徑，學(xué)者們認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)慣例是網(wǎng)絡(luò)行為的基本構(gòu)成，是維持并協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)有序運(yùn)行的關(guān)鍵因素，網(wǎng)絡(luò)慣例程度代表企業(yè)對(duì)網(wǎng)絡(luò)的理解和嵌入程度，不同慣例程度下企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)導(dǎo)致差異化的結(jié)果[15]，也會(huì)對(duì)雙元能力效能的發(fā)揮產(chǎn)生重要影響。Chandrasekaran等[20]認(rèn)為目前在雙元平衡的研究方面仍存在“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”的狀態(tài)，在對(duì)34個(gè)高科技企業(yè)的110個(gè)R&D業(yè)務(wù)活動(dòng)單元的分析發(fā)現(xiàn)，探索能力和利用能力受組織結(jié)構(gòu)分化的影響，結(jié)構(gòu)越穩(wěn)定越有利于獲取更多的R&D項(xiàng)目混合效應(yīng)；何紅渠等[9]認(rèn)為雙元能力是提升企業(yè)國際化績(jī)效的關(guān)鍵前因，并指出外部環(huán)境復(fù)雜性正向調(diào)節(jié)雙元能力與企業(yè)國際化績(jī)效的關(guān)系，即環(huán)境復(fù)雜性越高，關(guān)系越強(qiáng)。網(wǎng)絡(luò)慣例能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中組織間關(guān)系的構(gòu)建、維護(hù)和協(xié)調(diào)，具有約束行為、穩(wěn)定關(guān)系、引導(dǎo)學(xué)習(xí)和促進(jìn)合作等功能，能夠反映網(wǎng)絡(luò)的成熟程度[15]。當(dāng)網(wǎng)絡(luò)中不存在或僅有較少約定俗成的慣例時(shí)，存在較高的機(jī)會(huì)主義和投機(jī)性，網(wǎng)絡(luò)不穩(wěn)定，企業(yè)的雙元能力均無法完美發(fā)揮。特別是探索能力，在網(wǎng)絡(luò)中搜尋新技術(shù)和新知識(shí)的成本過高、風(fēng)險(xiǎn)較大，往往會(huì)選擇以維持現(xiàn)狀為主的漸進(jìn)性創(chuàng)新方式；而充分開發(fā)甚至過度開發(fā)企業(yè)的利用能力，結(jié)果可能導(dǎo)致效益不高、技術(shù)落后，難以取得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。隨著網(wǎng)絡(luò)慣例程度的提升，網(wǎng)絡(luò)中不確定因素減少，組織成員信任程度提高，組織在這種氛圍中往往可以充分施展其雙元能力，在建立以及維持合作關(guān)系、獲取并利用網(wǎng)絡(luò)資源等方面事半功倍，取得更高的合作創(chuàng)新績(jī)效。因此，本研究提出假設(shè)。

H4網(wǎng)絡(luò)慣例正向調(diào)節(jié)探索能力對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效的影響；

H5網(wǎng)絡(luò)慣例正向調(diào)節(jié)利用能力對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效的影響。

在慣例相對(duì)固定的環(huán)境中企業(yè)能夠更從容地分配資源從事探索和利用活動(dòng)[14]，Jansen等[27]建立一個(gè)跨層次模型，通過對(duì)位于88個(gè)不同區(qū)域的285個(gè)組織單元的調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)特性顯著調(diào)控探索能力和利用能力的發(fā)揮，結(jié)構(gòu)越穩(wěn)定雙元能力就可以實(shí)現(xiàn)更高的績(jī)效；Lavie等[28]認(rèn)為慣例會(huì)對(duì)信任、承諾和協(xié)調(diào)等組織間的關(guān)系機(jī)制產(chǎn)生影響，只有在慣例穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)之中，組織才可能更高效率地在探索新知識(shí)、新市場(chǎng)的同時(shí)關(guān)注開發(fā)利用現(xiàn)有資源。本研究認(rèn)為，在網(wǎng)絡(luò)慣例程度較高的網(wǎng)絡(luò)中，存在穩(wěn)定的行為模式和共同接受的規(guī)范共識(shí)，在風(fēng)險(xiǎn)較低、未來可預(yù)期的情境下，企業(yè)能夠更從容地配置探索能力和利用能力，通過探索能力不斷地獲取新知識(shí)，然后加以利用和提煉并發(fā)現(xiàn)探索的方向和目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)二者的互補(bǔ)和良性循環(huán)。同時(shí)，組織可以敏銳地察覺技術(shù)、市場(chǎng)等外部環(huán)境的變化，并能夠以較低的成本快速調(diào)整探索與利用之間的資源分配，實(shí)現(xiàn)雙元能力的動(dòng)態(tài)平衡，提升創(chuàng)新能力，獲得更高的合作創(chuàng)新績(jī)效。因此，本研究提出假設(shè)。

H6網(wǎng)絡(luò)慣例正向調(diào)節(jié)雙元能力對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效的影響。

變量間關(guān)系的理論模型見圖1。

圖1 理論模型Figure 1 Theoretical Model

4 研究設(shè)計(jì)和實(shí)證結(jié)果

4.1 數(shù)據(jù)和樣本

本研究選擇生物制藥、電子信息和高端制造等行 業(yè)作為實(shí)證研究的對(duì)象，主要是由于這些行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，技術(shù)新穎程度高，且產(chǎn)品較為復(fù)雜，需要企業(yè)之間合作完成研發(fā)活動(dòng)，有學(xué)者認(rèn)為這些行業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的現(xiàn)實(shí)存在。從2011年12月到2012年10月，先后在西安、成都和重慶三地開展調(diào)研。首先，在三地挑選如華為和陜鼓等具有典型代表性的20家企業(yè)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，請(qǐng)企業(yè)提供其主要的研發(fā)合作伙伴，采用滾雪球的抽樣方法，針對(duì)上述企業(yè)的合作伙伴發(fā)放120份調(diào)研問卷；然后，借助團(tuán)隊(duì)前期與西安高新區(qū)管委會(huì)、陜西省軟件行業(yè)協(xié)會(huì)等管理機(jī)構(gòu)建立的良好合作關(guān)系，選擇這些管理機(jī)構(gòu)內(nèi)具有研發(fā)合作的相關(guān)行業(yè)作為對(duì)象，共發(fā)放238份調(diào)查問卷；最后，以西安理工大學(xué)在讀的MBA和EMBA學(xué)員為對(duì)象進(jìn)行問卷調(diào)查，發(fā)放問卷150份。實(shí)證調(diào)研共發(fā)放問卷528份，回收問卷309份，其中有效問卷251份。問卷的填寫者主要為企業(yè)的中、高層管理人員和技術(shù)人員，中層管理者占56.573%，這些人員對(duì)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)較為熟悉，且擁有一定的創(chuàng)新管理經(jīng)驗(yàn)，有助于更全面地獲取豐富并真實(shí)的數(shù)據(jù)資料，能夠保證研究結(jié)論的準(zhǔn)確性。調(diào)查問卷的樣本特征見表1。

4.2 變量測(cè)量

主要借鑒何紅渠等[9]和Chandrasekaran等[20]的研究成果，對(duì)探索能力和利用能力進(jìn)行度量。而在雙元能力的測(cè)度方面，現(xiàn)有研究主要存在以下3種操作方法[9]，使用兩個(gè)變量差異的絕對(duì)值，測(cè)度雙元的差異不平衡程度[6]；對(duì)兩個(gè)變量求和，代表其整體雙元能力水平[29]；通過計(jì)算兩個(gè)變量的乘積，用以衡量二者交互均衡程度[3]。 為了更好地詮釋雙元能力對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效的影響，本研究使用差異不平衡、整體水平和交互均衡3種方法驗(yàn)證雙元能力。關(guān)于合作創(chuàng)新績(jī)效的衡量，采用李玲[12]開發(fā)的量表，該量表已經(jīng)被證明具有較好的信度和效度，并且在中國企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新過程中具有普遍適用性，因此用關(guān)系穩(wěn)定程度、合作滿意程度和創(chuàng)新能力提升程度測(cè)度。在網(wǎng)絡(luò)慣例的測(cè)度方面，借鑒黨興華等[15]的研究成果，從行為默契程度和規(guī)范接受程度兩個(gè)維度測(cè)度。

表1 樣本特征描述Table 1 Description of Sample Characteristics

表2 探索性因子分析結(jié)果Table 2 Exploratory Factor Analysis Results

選取企業(yè)年齡和企業(yè)規(guī)模作為控制變量。企業(yè)年齡是企業(yè)最顯著的特征，成立時(shí)間越久，越可能存在較為穩(wěn)固的合作伙伴，對(duì)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)也有重要影響。企業(yè)規(guī)模的大小決定著企業(yè)創(chuàng)新方式和合作模式的選擇，用員工人數(shù)來度量企業(yè)規(guī)模。采用Likert 5點(diǎn)量表對(duì)變量進(jìn)行測(cè)度，1為非常不同意，5為完全同意。

4.3 信度和效度分析

如上所述，雙元能力、合作創(chuàng)新績(jī)效和網(wǎng)絡(luò)慣例的測(cè)度都是在系統(tǒng)梳理相關(guān)領(lǐng)域研究成果的基礎(chǔ)之上，結(jié)合本研究的特點(diǎn)進(jìn)行適度的修改，這使變量的測(cè)度具有較好的信度和效度。同時(shí)，借助SPSS 17.0軟件進(jìn)行信度和效度的檢驗(yàn)，KMO值達(dá)到較高的水平，最小為0.695，樣本數(shù)量充足，超出因子分析的樣本限制水平。表2給出探索性因子分析結(jié)果，由表2可知，題項(xiàng)的因子載荷在 0.612～ 0.813之間，可以認(rèn)為這些題項(xiàng)均能夠反映相關(guān)的構(gòu)念，具有較高的收斂效度；變量維度的Cronbach′sα系數(shù)均大于等于0.651，表現(xiàn)出較高的內(nèi)部一致性，適合提取公共因子進(jìn)行后續(xù)檢驗(yàn)；數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果見表3，變量間相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值均在0.500以下(最高為0.418)，可以認(rèn)為數(shù)據(jù)不存在共線性現(xiàn)象。

表3 均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)系數(shù)Table 3 Means, Standard Deviations and Correlation Coefficients

注：*為顯著性水平p<0.050，**為顯著性水平p<0.010，***為顯著性水平p<0.001，下同。

4.4 數(shù)據(jù)處理

借助SPSS 17.0軟件對(duì)研究假設(shè)進(jìn)行回歸分析檢驗(yàn)，回歸結(jié)果見表4。模型1為基礎(chǔ)模型，檢驗(yàn)控制變量對(duì)解釋變量的影響；模型2驗(yàn)證自變量雙元能力的兩個(gè)維度與合作創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系；模型3引入探索能力的平方項(xiàng)，檢驗(yàn)探索能力與合作創(chuàng)新績(jī)效之間的倒U形關(guān)系；模型4檢驗(yàn)雙元能力的3種操作方法與合作創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系；模型5和模型6檢驗(yàn)網(wǎng)絡(luò)慣例的調(diào)控作用。

4.5 結(jié)果和討論

由表4模型1可知，企業(yè)年齡和企業(yè)規(guī)模與合作創(chuàng)新績(jī)效的正向關(guān)系得到驗(yàn)證。

由表4模型2和模型3可知，探索能力及其平方項(xiàng)與合作創(chuàng)新績(jī)效之間存在顯著的相關(guān)關(guān)系，β=0.171，p<0.010；β=-0.246，p<0.010，平方項(xiàng)方向改變證實(shí)了二者之間的倒U形關(guān)系，H1得到驗(yàn)證。適度的探索能力既能夠削減搜尋成本，規(guī)避冒進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)步提升創(chuàng)新能力，也可以減少因搜尋新知識(shí)、新伙伴而給現(xiàn)有合作關(guān)系帶來的負(fù)面影響，有助于保持與現(xiàn)有伙伴良好的合作關(guān)系，培育組織間信任[7,22]。利用能力與合作創(chuàng)新績(jī)效的正向相關(guān)關(guān)系通過了顯著性檢驗(yàn)，β=0.375，p<0.001，H2通過檢驗(yàn)。利用能力能夠使組織充分開發(fā)和提煉現(xiàn)有知識(shí)和資源，在維持現(xiàn)狀基礎(chǔ)上選擇漸進(jìn)的創(chuàng)新方式，有利于強(qiáng)化合作創(chuàng)新關(guān)系，提高合作滿意程度，有助于自身創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升。

模型4檢驗(yàn)雙元能力的3種測(cè)度方法對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效的影響。①雖然雙元能力的兩個(gè)方面能夠同時(shí)存在，但是往往某種能力較強(qiáng)成為主導(dǎo)，而另外的能力作為其補(bǔ)充[6]。差異不平衡與合作創(chuàng)新績(jī)效之間存在顯著的正向關(guān)系，β=0.135，p<0.050，該結(jié)果表明有選擇地調(diào)整雙元能力的某個(gè)方面，能夠讓企業(yè)既保持新的發(fā)展態(tài)勢(shì)，也可以充分開發(fā)現(xiàn)有資源，保持戰(zhàn)略的穩(wěn)定性，建立并維持合作關(guān)系，提升創(chuàng)新能力。②雙元能力的整體水平與合作創(chuàng)新績(jī)效之間的相關(guān)關(guān)系沒有通過顯著性檢驗(yàn)，表明同時(shí)展開兩種能力的整體提升需要較大的資源投入，會(huì)增加企業(yè)的研發(fā)成本；同時(shí)，可能會(huì)令員工感到無所適從，不了解企業(yè)具體的戰(zhàn)略重點(diǎn)，進(jìn)而不利于效能的最佳發(fā)揮，制約合作創(chuàng)新績(jī)效的提升。③雙元能力的交互均衡對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向影響，β=0.473，p<0.001，這與Boumgarden等[26]和楊東[8]的研究結(jié)果一致，保持雙元能力的動(dòng)態(tài)平衡，既有助于增強(qiáng)企業(yè)的適應(yīng)能力，也有利于克服核心能力剛性問題。探索能力和利用能力在互相補(bǔ)充各自不足的同時(shí)也可以互相激發(fā)各自的優(yōu)勢(shì)，更好地適應(yīng)技術(shù)和市場(chǎng)變化，獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。H3得到部分驗(yàn)證。

模型5的實(shí)證分析結(jié)果與H4中的預(yù)期相反，探索能力和網(wǎng)絡(luò)慣例的交互項(xiàng)與合作創(chuàng)新績(jī)效存在顯著的負(fù)向相關(guān)關(guān)系，β=-0.129，p<0.050。探索能力本身就是打破常規(guī)以及搜尋新知識(shí)、新技術(shù)和新市場(chǎng)的能力，與慣例的穩(wěn)定性和路徑依賴等特征相悖，在慣例程度越強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)中，相對(duì)穩(wěn)定的行為模式和規(guī)范共識(shí)會(huì)使探索能力作用的發(fā)揮受到抑制，對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生消極影響。然而在利用能力與合作創(chuàng)新績(jī)效之間，網(wǎng)絡(luò)慣例存在顯著的正向調(diào)控作用，β=0.330，p<0.001。網(wǎng)絡(luò)慣例可以認(rèn)為是一種維持并協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)有序運(yùn)行的內(nèi)在機(jī)制，網(wǎng)絡(luò)慣例越成熟，網(wǎng)絡(luò)中機(jī)會(huì)主義和投機(jī)性的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)被抑制[15]，有助于更好地激發(fā)企業(yè)利用能力的效能發(fā)揮，通過在維持現(xiàn)狀基礎(chǔ)上的漸進(jìn)性創(chuàng)新活動(dòng)促進(jìn)企業(yè)合作創(chuàng)新績(jī)效的提升。

由模型6可知，在雙元能力的3種操作方法與合作創(chuàng)新績(jī)效之間，網(wǎng)絡(luò)慣例的正向調(diào)控作用均通過檢驗(yàn)。①在雙元能力的差異不平衡與合作創(chuàng)新績(jī)效之間，網(wǎng)絡(luò)慣例具有顯著的正向調(diào)節(jié)作用，β=0.173，p<0.010，慣例具有協(xié)調(diào)控制和決策輔助功能[19]，在網(wǎng)絡(luò)慣例較為成熟的網(wǎng)絡(luò)中會(huì)抑制因不確定性而帶來的風(fēng)險(xiǎn)，有助于企業(yè)更加清晰地了解網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)和發(fā)展趨勢(shì)；雙元能力的差異不平衡可以有選擇地側(cè)重探索能力或利用能力，即使在技術(shù)變革和市場(chǎng)不穩(wěn)定的環(huán)境中也能獲得合作伙伴的認(rèn)可和支持，快速、低成本地分配資源，調(diào)整側(cè)重點(diǎn)，獲得穩(wěn)定的合作創(chuàng)新績(jī)效。②在雙元能力的整體水平與合作創(chuàng)新績(jī)效之間，網(wǎng)絡(luò)慣例具有顯著的調(diào)節(jié)作用，β=0.079，p<0.050，這與Lavie等[28]的研究結(jié)論一致。慣例的穩(wěn)定和路徑依賴特質(zhì)有助于維持并強(qiáng)化組織間關(guān)系，有助于企業(yè)在維持現(xiàn)狀基礎(chǔ)上穩(wěn)步發(fā)展，促進(jìn)探索能力和利用能力的提升和高效發(fā)揮，進(jìn)而獲得更高的合作創(chuàng)新績(jī)效。③雙元能力的交互均衡對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效的影響也會(huì)受到網(wǎng)絡(luò)慣例的正向調(diào)控，β=0.418，p<0.001。網(wǎng)絡(luò)慣例有利于保障技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中合作創(chuàng)新活動(dòng)的有效實(shí)現(xiàn)，減少交易成本，避免組織間沖突，維持網(wǎng)絡(luò)的高效運(yùn)行和穩(wěn)定。隨著網(wǎng)絡(luò)中慣例程度的提高，企業(yè)能夠獲取更加準(zhǔn)確的技術(shù)和市場(chǎng)信息，保持雙元能力的動(dòng)態(tài)平衡，同時(shí)也能促進(jìn)雙元能力的交互效應(yīng)，更加完美地通過利用能力開發(fā)探索能力取得的成果，并明確下一步網(wǎng)絡(luò)搜尋的目標(biāo)和方向，使二者互為補(bǔ)充的同時(shí)可以互相激發(fā)各自的優(yōu)勢(shì)[4]，獲取持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提升合作創(chuàng)新績(jī)效。

表4 回歸分析結(jié)果Table 4 Regression Analysis Results

5 結(jié)論

本研究探討在網(wǎng)絡(luò)化合作背景下企業(yè)雙元能力對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效的影響，并探索網(wǎng)絡(luò)慣例的調(diào)節(jié)作用。在文獻(xiàn)梳理和理論分析的基礎(chǔ)上提出變量之間關(guān)系的研究假設(shè)，結(jié)合中國合作創(chuàng)新的實(shí)踐數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。研究結(jié)果表明，①探索能力有利于企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，進(jìn)而獲取持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但是過猶不及，過多的探索可能提升企業(yè)創(chuàng)新成本，也會(huì)對(duì)現(xiàn)有合作關(guān)系產(chǎn)生消極影響，探索能力與合作創(chuàng)新績(jī)效之間呈現(xiàn)出倒U形關(guān)系；利用能力能夠通過對(duì)已有知識(shí)的提煉和傳統(tǒng)慣例的承襲來營造組織間關(guān)系的可靠性和穩(wěn)定性，在維持現(xiàn)狀基礎(chǔ)上選擇漸進(jìn)性的創(chuàng)新方式，可以提高合作伙伴的滿意程度，提升合作創(chuàng)新績(jī)效。②本研究區(qū)分了雙元能力的3種操作方法，雙元能力的差異不平衡和交互均衡與合作創(chuàng)新績(jī)效之間均存在正向相關(guān)關(guān)系，但是雙元能力的整體水平可能需要較大的資源投入，造成研發(fā)成本上升，與合作創(chuàng)新績(jī)效之間的相關(guān)關(guān)系沒有通過檢驗(yàn)；同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)慣例所固有的穩(wěn)定性和路徑依賴特征可能會(huì)抑制和局限企業(yè)探索能力的發(fā)揮，不利于合作創(chuàng)新績(jī)效的提升。③隨著網(wǎng)絡(luò)慣例程度的提高，有助于更好地激發(fā)企業(yè)利用能力的效能發(fā)揮，網(wǎng)絡(luò)慣例正向調(diào)節(jié)利用能力對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效的影響。④網(wǎng)絡(luò)慣例有利于保障技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中合作創(chuàng)新活動(dòng)的有效實(shí)現(xiàn)，減少交易成本，避免組織間沖突以及維持網(wǎng)絡(luò)的高效運(yùn)行和穩(wěn)定，在雙元能力的3種操作方法與合作創(chuàng)新績(jī)效之間，網(wǎng)絡(luò)慣例的正向調(diào)控作用均通過了實(shí)證檢驗(yàn)。

本研究有助于擴(kuò)展組織雙元理論的研究范圍，采用差異不平衡、整體水平和交互均衡3種不同的方法衡量雙元能力，增加雙元能力研究的普適性；將慣例的研究范圍擴(kuò)展至網(wǎng)絡(luò)層面，理清了不同程度的網(wǎng)絡(luò)慣例對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新活動(dòng)的影響；將企業(yè)動(dòng)態(tài)能力理論、慣例理論和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論等結(jié)合在一起，能夠更加全面系統(tǒng)地詮釋企業(yè)合作創(chuàng)新研究的相關(guān)理論。在具體的實(shí)踐層面，通過本研究，能夠使企業(yè)更加深入地了解探索能力和利用能力以及不同類型的雙元能力對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生的差異化影響，指導(dǎo)企業(yè)依據(jù)不同網(wǎng)絡(luò)慣例程度選擇合適的創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新方式；有助于企業(yè)加深對(duì)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行規(guī)律的理解，占據(jù)更為有利的網(wǎng)絡(luò)位置，獲得更多、更好的網(wǎng)絡(luò)資源，提升企業(yè)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效，以獲取持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

雙元能力是如何形成的，在這個(gè)過程中企業(yè)創(chuàng)新方式選擇、網(wǎng)絡(luò)位置占據(jù)等方面起到的作用以及受到哪些因素的影響等都是未來需要研究的重要問題；基于受訪者經(jīng)驗(yàn)得到的橫截面數(shù)據(jù)可能無法完全反映變量之間的因果關(guān)系，在后續(xù)研究中可以嘗試使用質(zhì)化的扎根理論或是案例研究對(duì)該問題進(jìn)行深入分析，以增強(qiáng)研究結(jié)果的普適性。

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