左屹ZUO Yi

（昆明理工大學(xué)外國(guó)語言文化學(xué)院，昆明650500）

0 引言

一直以來，人們主要從社交和認(rèn)知兩方面去研究人類交際，社交語用和認(rèn)知語用是主要的兩大主流。在社交語用中，交際行為被視為一種社會(huì)現(xiàn)象，主要關(guān)注交際中話語產(chǎn)生和理解的各種社會(huì)文化等制約因素；而認(rèn)知語用則將交際視為一種認(rèn)知現(xiàn)象，關(guān)注的是信息處理的認(rèn)知參與過程。在社交語用中，我們研究語言在使用中的意義（meaning in context），往往以社會(huì)語言學(xué)的觀點(diǎn)看待語用學(xué)，并且將注意力集中在研究說話人作為話語的“產(chǎn)生者”如何運(yùn)用語言；而認(rèn)知語用學(xué)不僅僅研究“說話人意義”（speaker meaning），還研究“話語的理解”（utterance interpretation），從認(rèn)知的角度看待自然語言交際（Thomas，2003）。 其基本理論基礎(chǔ)是Sperber和Wilson在《關(guān)聯(lián)性：交際與認(rèn)知》（1986，2001，2003）的專著中提出的與交際、認(rèn)知有關(guān)的關(guān)聯(lián)理論（relevance theory），它是語用學(xué)研究中出現(xiàn)的一個(gè)新理論，不僅試圖回答有關(guān)交際的哲學(xué)問題，而且還對(duì)聽話人理解過程中的心理問題進(jìn)行探討，給語用學(xué)帶來了新的熱點(diǎn)。

本文擬以關(guān)聯(lián)理論為出發(fā)點(diǎn)，通過對(duì)具體例子的分析，將話語理解中的各個(gè)層次細(xì)化，以提高話語理解效率，培養(yǎng)語用能力、避免交際過程中的語用誤解。

1 關(guān)聯(lián)理論概述

作為認(rèn)知語用學(xué)的一個(gè)重要組成部分，關(guān)聯(lián)理論關(guān)注的核心問題——交際與認(rèn)知，它不以規(guī)則為基礎(chǔ)，也不以準(zhǔn)則為標(biāo)準(zhǔn)，而是基于觀點(diǎn)（Sperber&Wilson，1995，2001），它是對(duì)Grice的會(huì)話含義學(xué)的繼承和進(jìn)一步發(fā)展。

Sperber和Wilson（2001）認(rèn)為，交際中存在兩種模式，代碼模式（the code model）和推理模式（the inferential model）。根據(jù)代碼模式，交際是通過一套編制和解譯符號(hào)代碼的規(guī)則所構(gòu)成的符號(hào)系統(tǒng)來進(jìn)行的，的確，理解話語離不開以語音、語義、語法為基礎(chǔ)的符號(hào)系統(tǒng)，然而，作為交際的必要因素，它卻無法保證完全的交際成功。推理模式的提出，對(duì)話語中語言表達(dá)和言者意圖之間的分離現(xiàn)象做出了解釋，認(rèn)為交際中這種分離不是靠符號(hào)規(guī)則，而是靠新舊信息的認(rèn)知處理過程來彌合的。在語言交際過程中，認(rèn)知—推理過程是基本的，編碼—解碼則附屬與認(rèn)知—推理過程。

言語交際具有兩方面的特性：一方面，它是直顯性的，而另一方面，它又是推理性的。直顯交際由于交際者的直顯行為而獲得，即使這種直顯交際是非語言性的，例如，手勢(shì)、眼神、微笑以及其他任何說話人有意識(shí)地所做出的傳達(dá)其意圖的刺激。交際中語言的使用使其成為直顯性的，通過對(duì)語言的處理，聽話人能夠意識(shí)到說話人有以話語方式來傳達(dá)其信息意圖的意圖。如果語言是完美的交際手段，語言交際是且僅是一種特殊的交際方式，即直顯式交際。然而說話人傳達(dá)的信息多于他所表達(dá)的內(nèi)容，語言交際的直顯性唯有通過認(rèn)知推理過程才能得以補(bǔ)充完整，也就是說，聽話方必須從說話方所表達(dá)的內(nèi)容及其他可獲得的信息（語境）中推論出其意圖（Blackmore，2008）。

關(guān)聯(lián)理論把語言交際視為一個(gè)有目的、有意圖的活動(dòng)，它要傳達(dá)的是說話人的意圖（intended meaning），一個(gè)交際活動(dòng)涉及兩種意圖：信息意圖（informative intention），即說話人向交際對(duì)象表達(dá)或進(jìn)一步表達(dá)一組信息的行為意圖；和交際意圖（communicative intention），即說話人有向交際對(duì)象傳達(dá)其信息意圖的意圖。換句話說，說話人在講話時(shí)，不僅要表明他有某種傳遞信息的意圖，他更要向?qū)Ψ奖砻魉袀鬟f這種信息意圖的意圖（曲衛(wèi)國(guó)，1998）。

2 關(guān)聯(lián)性

根據(jù)認(rèn)知關(guān)聯(lián)原則，人類認(rèn)知常常與最大關(guān)聯(lián)性相吻合（Wilson&Sperber，2003）。就認(rèn)知而言，關(guān)鍵的概念是最大關(guān)聯(lián)性。如果在推理過程中，認(rèn)知起到的是一個(gè)關(guān)鍵性的作用，最大關(guān)聯(lián)性就要求尋找有關(guān)聯(lián)的信息。換句話說，人類的認(rèn)知能被相關(guān)的信息所吸引，并能準(zhǔn)確地區(qū)分相關(guān)信息與不相關(guān)信息。即人們的注意力和需要加工處理的信息都放在那些有關(guān)聯(lián)的信息上。

而交際關(guān)聯(lián)原則進(jìn)一步指出，每一個(gè)明示的交際行為都應(yīng)設(shè)想為它本身具有最佳關(guān)聯(lián)性（Wilson&Sperber，2003）。根據(jù)關(guān)聯(lián)的交際原則，說話人要對(duì)某人發(fā)話時(shí)，就期待話語具備最佳關(guān)聯(lián)性。當(dāng)話語具備足夠的關(guān)聯(lián)性而值得聽話人去進(jìn)行加工處理，特別是當(dāng)話語具有最大關(guān)聯(lián)性，說話人愿意并且能夠把它表達(dá)出來，那么這個(gè)話語就是最佳關(guān)聯(lián)性話語。Wilson&Sperber（2003）指出，一個(gè)明示刺激或話語具有最佳關(guān)聯(lián)性，當(dāng)且僅當(dāng)：(a)它起碼要具備足夠的關(guān)聯(lián)，值得聽話人付出努力對(duì)它進(jìn)行加工處理；(b)它與說話人的能力及偏好相一致，因而最具關(guān)聯(lián)性。這就解釋了為什么聽話人尋求相關(guān)的理解，尋求與說話人信息意圖相近似的理解，即使他對(duì)這種相關(guān)性的尋找會(huì)由于說話人的能力和偏好而變得更為復(fù)雜。

3 交際中的明說和隱含

根據(jù)Wilson&Sperber（2003），“話語所傳遞的假設(shè)是明說的，當(dāng)且僅當(dāng)它是從話語編碼的邏輯形式中推理出來的結(jié)果”，明說指的是說話人的話語與他要示意的意圖之間有系統(tǒng)的聯(lián)系（Blakemore，1989），聽話人只要能理解說話人話語的命題形式（propositional form）就能明白的字面意義（張新紅，2001）。明說意義源于邏輯形式的豐富，即話語的命題形式。一個(gè)命題式是一個(gè)完整的命題，通過解碼，消除歧義和明確指稱而得以豐富，這是基本的明示。說話人意圖的明示部分由于高層次的明示而得以完整，這包括明確話語的施為用意及其命題態(tài)度。

在關(guān)聯(lián)理論中，隱含指的是語境隱含，指說話人的話語和意圖之間沒有系統(tǒng)的聯(lián)系，也就是說，隱含是對(duì)說話人意義的間接表達(dá)，是說話人示意的話語加上語境知識(shí)的基礎(chǔ)上推理而得出的。（張新紅，2001）關(guān)聯(lián)是指導(dǎo)聽話人明確隱含的唯一準(zhǔn)則。因?yàn)殡[含是說話人說出明顯關(guān)聯(lián)的話語時(shí)明確希望聽話人能夠理解的語境假設(shè)及含義。隱含分為隱含前提和隱含結(jié)論兩種。隱含前提是聽話人從記憶中提取或通過發(fā)展其記憶中的假設(shè)圖式而來，隱含結(jié)論則是從話語的明示含義及語境的相互作用中演繹而來（嚴(yán)世清，1997）。涉及到隱含，有一個(gè)隱含力度的概念值得注意。從某假設(shè)出發(fā)可推導(dǎo)出眾多力度強(qiáng)弱不同的隱含，其中完全確定無疑的前提和結(jié)論的力度最強(qiáng)，說話人對(duì)此復(fù)完全責(zé)任，而聽話人必須找到該含義才能使其理解符號(hào)關(guān)聯(lián)原則。弱隱含指的是它有助于理解，但并非是必要的，因?yàn)檎f話人暗示了其可能有一系列相似的弱隱含，聽話人對(duì)此負(fù)責(zé)（Muller，2010）。

4 關(guān)聯(lián)理論指導(dǎo)下的理解過程及等級(jí)

綜上所述，可以說我們的話語理解是從作為語碼的句子意義開始的，這種句子的意義在和語境的作用中以各種方式得以充實(shí)和完整，只有這樣，聽話人才能理解說話人的意義。聽話人首先是理解作為語碼的句子意義，然后以最少的努力在明說的層面上對(duì)這個(gè)句子意義加以充實(shí)，在隱含的層面上對(duì)它加以補(bǔ)充，最后使得理解符合自己所期待的關(guān)聯(lián)為止。因此，為了獲得說話人的意圖，聽話人必須經(jīng)歷幾個(gè)階段，包括確定明說（基本明說和高級(jí)明說）和處理隱含（包括隱含前提和隱含結(jié)論）。Wilson&Sperber(2003)將整個(gè)理解過程分為以下三個(gè)任務(wù)：

a）通過解碼，消除歧義，確定指稱以及其他的語用豐富過程，建構(gòu)一個(gè)關(guān)于明說含義的假設(shè)。

b）建構(gòu)一個(gè)說話人語境假設(shè)的恰當(dāng)?shù)募僭O(shè)。

c）建構(gòu)一個(gè)說話人語境含義的恰當(dāng)?shù)募僭O(shè)。

由此，我們可以將整個(gè)理解分為以下五個(gè)等級(jí)：

a）基本明說含義的理解

b）高級(jí)明說含義的理解

c）隱含前提的理解

d）強(qiáng)隱含結(jié)論的理解

e）弱隱含結(jié)論的理解

這個(gè)等級(jí)并不代表一個(gè)語言和語用的線性處理順序，它的主要作用是為我們?cè)趯?duì)話語的理解過程中提示了一個(gè)實(shí)際可行的操作過程，對(duì)進(jìn)一步理解分析認(rèn)知層面上的交際失誤有較強(qiáng)的指導(dǎo)意義。一方面，它指出了交際失敗可出現(xiàn)于五個(gè)等級(jí)的任一個(gè)，另一方面也確定了交際成功的最低條件?？梢赃@樣說，明說含義的確定（基本和高級(jí)）是復(fù)原說話人信息意圖的最低條件。

a)基本明說含義的理解

基本明說含義的理解包括解碼、消除歧義和確定指稱。

1)A:There was a party on our school campus Sunday evening.Did you go?.

B:Had I known about the party,I would have been there.

A:Is it interesting?

B:Because I had no idea about it,I didn’t go.

由于A未能正確理解虛擬語氣的用法，解碼失敗而造成理解失誤。

2)She can’t bear children.

a.She is unable to give birth to children.

b.She cannot tolerate children.

詞句中bear含義的確定取決于語境。

3)A:Yesterday,I saw Ann and her mother in the supermarket.And she is really beautiful.

B:Who is beautiful,Ann or her mother.

此對(duì)話中，she的不確定造成理解的困難。

由于這些失誤會(huì)對(duì)交際造成直接的影響，所以可在交際過程中得到及時(shí)的糾正。這些例子不僅要求單純的語言解碼，聽話人需獲取相關(guān)語境，關(guān)于世界的知識(shí)，以及說話人的偏好意圖等信息，以幫助理解。但問題的關(guān)鍵在于，如果基本的明說含義不能確定，聽話人的理解就無法與說話人的信息意圖相一致?？梢赃@樣說，基本明說含義的確定是交際成功的必要條件。同樣，在跨文化交際中，為了是交際得以順利進(jìn)行，聽話人必須首先確定明說含義。然而，在跨文化交際中，最重要的問題并非是基本明說含義的缺失，而是對(duì)高級(jí)明說含義理解的失誤。

b)高級(jí)明說含義的理解

高級(jí)明說含義的理解包括施為用義的確定，以及命題態(tài)度的屬性判斷。

4)Father:Don’t you have any homework for Monday?

Son:No.

Father:I’m not asking that.I want you to study this weekend.

在上面的例子中，兒子并未理解父親的施為用義。語義學(xué)家指出，一般疑問句通常是有所指向的，肯定問句通常是否定指向的，常以命題的錯(cuò)誤為前提，而否定問句的命題一般以正確為前提，因此通常以肯定為指向。在上例中，因?yàn)槊}是肯定指向（你有作業(yè)），話語所傳遞的施為用義并非是尋求信息，而是對(duì)行動(dòng)的要求。

5)Father:I want you to study more seriously this semester.

Son:OK,dad.I’ll try.

Father:I’m not asking you to try to work,but to work.

在這個(gè)例子中，兒子的命題態(tài)度并不是父親所預(yù)期的，當(dāng)要求某人做某事時(shí)，其心理狀態(tài)不應(yīng)僅僅是愿意去試，而是愿意做，這也正是父親回答所表示的。

高級(jí)明說含義的地位與基本明說含義的地位是不同的，因?yàn)樵捳Z的施為用義和命題態(tài)度，并非是傳統(tǒng)意義上的從某種特定的語言形式中暗示出來。施為用義通常都是推理而來，而未能準(zhǔn)確理解話語的施為用義的可能性是很高的。命題態(tài)度則取決于話語施為用義的屬性，背景知識(shí)是理解這一層次的意義的關(guān)鍵。

c)隱含前提的理解

6)A:My son voted for the first time in his life.

B:But he is still in high school.

A:Yes,but he is 18 now.

在這個(gè)例子中，對(duì)于A第一行動(dòng)步驟而言，所需的前提是“A’s son has reached the age of 18 and can vote.”這一前提在A的第二步驟中得以明確，它提醒B，A的兒子比他料想的要大。請(qǐng)注意，隱含前提并不需要是新的信息。一般情況下，隱含前提通常起到對(duì)已有信息的提示作用。

d)強(qiáng)隱含結(jié)論的理解

7)A:My son has graduated from high school.

B:So he is going to university this fall.

A和B的話語之間并未有一個(gè)直接的邏輯關(guān)系，然而，B所理解的是，A的意圖不僅僅是告知一個(gè)新的事實(shí)，同時(shí)也是這一新事實(shí)的直接結(jié)果，在一個(gè)中學(xué)之后上大學(xué)的語境中，B所做的是一個(gè)使A的隱含意義明確化的動(dòng)作。如果B的回答是正確的，與A的信息意圖相吻合，那么B的話語是A在話語中強(qiáng)隱含內(nèi)容的明確表達(dá)。

e)弱隱含結(jié)論的理解

8)A:My son has graduated from high school.

B:I guess you are not going to buy a new car this fall.

假設(shè)在相同的語境中（A與B在談?wù)摵⒆拥奈磥恚?，B的回答如上所示，他的回答也許是正確的，但應(yīng)由B本人對(duì)次回答負(fù)責(zé)。根據(jù)關(guān)聯(lián)理論，B將A弱隱含的內(nèi)容加以明示。但是，如果A與B在參觀車展，那么次回答就是A強(qiáng)隱含內(nèi)容的明示。

強(qiáng)隱含和弱隱含的區(qū)別是一個(gè)語境和意圖問題。如果話語B屬于說話人想表述的命題范疇，B就是A的強(qiáng)隱含含義；相反，如果話語B不屬于說話人想表述的命題范疇，那么它就是說話人A的弱隱含含義。

5 關(guān)聯(lián)理論對(duì)英語教學(xué)與學(xué)習(xí)的啟示

通過對(duì)關(guān)聯(lián)理論的延伸，我們可以將交際活動(dòng)中的理解過程分為五個(gè)等級(jí)，即基本明說含義的理解、高級(jí)明說含義的理解、隱含前提的理解、強(qiáng)隱含結(jié)論的理解、弱隱含結(jié)論的理解，以此為依據(jù)，對(duì)我們的英語學(xué)習(xí)與交際有以下幾點(diǎn)啟示：

a)在教學(xué)中，要加強(qiáng)學(xué)生對(duì)話語中明說含義的理解。

從上文的例子中我們可以看到，基本明說含義的理解是進(jìn)行交際活動(dòng)的基本前提，如果在話語解碼、消除歧義和確定指稱方面發(fā)生失誤，對(duì)交際所造成的影響將是直接的。因此，加強(qiáng)學(xué)生的語言基本功應(yīng)當(dāng)始終貫穿于我們的教學(xué)活動(dòng)中。但是，由于語言而引發(fā)的基本明說含義的理解失誤對(duì)交際的影響是直接的，所以可以在交際過程中得到及時(shí)的糾正，對(duì)交際所造成的影響相對(duì)較小。與此不同，高級(jí)明說含義的理解失誤將會(huì)對(duì)交際產(chǎn)生極大的干擾。例如，A受B邀，將到B所在的城市講學(xué)，入住假日酒店，這是A第一次到中國(guó)，在出行前，A與B有如下的對(duì)話：

9)A:Can you tell me how to get from the airport to Holiday Inn?

B:You can take the airport bus line,with a change at Dongfang Squire station.Then take the subway and you’ll arrive at the Holiday Inn.

從語言上看，上面的對(duì)話并未有何問題，但是，如果把話語和語境相結(jié)合，我們就能了解，B錯(cuò)誤地理解了A的話語的施為用意，A決不僅僅是簡(jiǎn)單地在尋求信息，而是在尋求幫助。這種對(duì)高級(jí)明說含義的理解失誤，對(duì)于交際的影響巨大的，在上面的例子中，A有可能理解為B不愿提供到機(jī)場(chǎng)接他的幫助。

因此，在教學(xué)中，不僅要弄清話語的字面意義，而且更應(yīng)變注意話語與語境結(jié)合所產(chǎn)生的高級(jí)明說含義內(nèi)容。這樣，才能幫助學(xué)生準(zhǔn)確地理解話語的含義，從而準(zhǔn)確地理解交際的內(nèi)容

b)教學(xué)應(yīng)重視社會(huì)文化背景知識(shí)的傳授

掌握正確的語言形式只是為我們的交際活動(dòng)提供了理解基本明說含義的可能，然而，對(duì)話語的準(zhǔn)確理解，不能脫離話語語境。以英語學(xué)習(xí)為例，我們不可能脫離英語文化背景。因此純粹的語言教學(xué)是不行的，還應(yīng)對(duì)學(xué)生進(jìn)行文化教學(xué)。中西文化差異之大，之細(xì)微是每個(gè)人都不得不承認(rèn)的。在這種文化背景下教授英語，使英語學(xué)習(xí)者不僅要學(xué)會(huì)英語語言知識(shí)，而且還要能夠達(dá)到與英語為母語的外國(guó)人順利交際的目的，文化教學(xué)是必不可少的。教師應(yīng)該對(duì)兩種文化進(jìn)行系統(tǒng)的對(duì)比與分析，使學(xué)生了解兩種語言文化的差異，目的在于提高學(xué)生對(duì)這方面的敏感性，在對(duì)比分析的同時(shí)，著重找出兩者的異同，有針對(duì)而且系統(tǒng)地對(duì)一些文化點(diǎn)加以介紹，并對(duì)不同的文化點(diǎn)進(jìn)行反復(fù)的句型操練和模擬，努力創(chuàng)設(shè)真實(shí)的認(rèn)知環(huán)境，目的是讓學(xué)生在接近本族語的真實(shí)環(huán)境中進(jìn)行練習(xí)，以便在交際中做到相互明確。

總之，Sperber和Wilson的關(guān)聯(lián)理論的核心是交際與認(rèn)知。在以示意一推理為核心的言語交際中，說話人的主體認(rèn)知能動(dòng)性都得以發(fā)揮和運(yùn)用。交際就是示意過程與推理過程不斷交替進(jìn)行并以獲得最大關(guān)聯(lián)為目的言語交流行為，通過將此過程細(xì)化，分為五個(gè)等級(jí)，即基本明說含義的理解、高級(jí)明說含義的理解、隱含前提的理解、強(qiáng)隱含結(jié)論的理解、弱隱含結(jié)論的理解，該理論在英語教學(xué)、英語學(xué)習(xí)者的語言實(shí)踐及其語用能力的培養(yǎng)方面具有十分重大的意義。

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