摘 要：科技成果獎勵制度是國家用以引導和激勵科技人員投身科技事業(yè)的一項長期和重要的措施，科技成果獎勵這種機制所起的作用是有目共睹的，并已越來越受到廣大科技人員的重視，起到了推動國家科技發(fā)展的作用。但是隨著社會的不斷發(fā)展和獎勵工作的不斷深入，科技成果獎勵工作中仍舊存在一些問題。針對目前科技成果評價方面的不足，通過對現(xiàn)行科技成果及成果評審方法的深入研究，提出了一種基于模糊數(shù)學理論的科技成果評價系統(tǒng)模型。

關(guān)鍵詞：模糊數(shù)學；科技成果；獎勵；評價系統(tǒng)

中圖分類號：O159

1 科技成果獎勵的現(xiàn)狀及存在的問題

科技成果獎勵是一種社會行為，是國家政府部門對科技人員勞動成果的一種物質(zhì)獎勵和榮譽，其本質(zhì)體現(xiàn)了黨和國家對知識、對人才的尊重。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，初步形成了國家、行業(yè)、地方相結(jié)合，多層次、多獎種、全方位的科技獎勵體系。特別是進入21世紀以來，推行了適合于我國國情的科技獎勵政策，對于促進我國科技創(chuàng)新、經(jīng)濟振興和社會進步，充分發(fā)揮“科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力”等方面，發(fā)揮了重要的作用。

但是隨著社會的不斷發(fā)展和獎勵工作的不斷深入，科技成果獎勵工作中仍舊存在一些問題。分析這些問題的原因，可歸結(jié)為以下幾方面：當前的科學研究體制不夠完善；科技成果評審工作的科學性和公平性有待進一步加強；科技成果獎勵體制與社會分配體制配套不好；評價指標體系和標準過于籠統(tǒng)；其他干擾因素等。

2 系統(tǒng)各類指標體系及權(quán)重的構(gòu)建

針對目前科技成果評價方面的不足，結(jié)合國家新的科技獎勵條例，經(jīng)過對專家、科技人員及科技管理人員等多方咨詢，本研究確定科技成果評價指標體系為3個一級評價指標、8個二級評價指標和18個三級評價指標。見表1、表2所示。

表1 科技成果評價一級指標體系及權(quán)重

一級指標名稱理論成果權(quán)重確定（參考）應用成果權(quán)重確定（參考）專家意見

1技術(shù)水平0.40.3

2成果價值0.40.3

3成果效益0.20.4

2.1 技術(shù)水平。技術(shù)水平是衡量科學研究成果科學性、創(chuàng)新性與先進性、研究的難易復雜程度、成熟性及完備性等情況綜合指標體系。為量化評審過程，技術(shù)水平下面設(shè)置了科學性、創(chuàng)新性與先進性、研究的難易復雜程度、成熟性及完備性等四項二級指標。同時為了從不同角度對二級指標進行評價和對二級指標進行進一步的細化和量化，在此二級指標下又增設(shè)了9個三級指標。

2.2 成果價值。成果價值是評價一項科技成果實用性的重要指標，是衡量一項研究成果對科學技術(shù)進步的推動作用、對科學理論的豐富作用、對實際應用的指導作用和意義。為了使一級指標成果價值易被理解和界定，在成果價值下設(shè)了學術(shù)價值和應用價值兩個評價指標。學術(shù)價值是指成果在科學理論、知識創(chuàng)新等方面上的作用和意義，而應用價值則是成果對實際工作的指導意義，成果的推廣和應用前景。為了從不同角度對二級指標學術(shù)價值和應用價值進行細化、量化和評價，在此二級指標下又設(shè)了4個三級指標。

2.3 成果效益。成果效益是指一項科研成是要所取得的社會效益和經(jīng)濟效益。為了使一級指標成果效益易被理解和操作，在其下設(shè)定了社會效益和經(jīng)濟效益兩個二級評價指標。二級指標下又設(shè)了5個三級指標。對于應用性強，可以開發(fā)、轉(zhuǎn)化的應用性成果，在重點考慮其經(jīng)濟效益的同時也要考慮其社會效益。

3 評價指標體系的評價標準

對本系統(tǒng)的三級評價指標，根據(jù)優(yōu)秀、良好、一般、差、較差設(shè)置了A、B、C、D、E五級評價標準。現(xiàn)以一級指標技術(shù)水平，二級指標科學性和三級指標研究方法的科學性、研究結(jié)果可靠性、研究資料完整性為例，見表2。

表2 科技成果評價標準

一級指標名稱二級指標名稱三級指標名稱等級及涵義

ABCDE

1技術(shù)水平1.1科學性1.1.1科學性很科學科學比較科學有疑問有較大疑問

1.1.2可靠性很可靠可靠比較可靠有疑問有較大疑問

1.1.3資料完整性很完整完整比較完整缺材料缺主要材料

4 模糊綜合評價方法數(shù)學模型建立

（1）評價集合的建立。要評價科研成果的某項指標T，首先確定被評價對象（指標T）的評價因素集U和評價等級集V。設(shè)被評某項指標有m個基本因素，可以看作一個集合，各個因素是這個集合中的元素，稱此集合為評價因素集，用U表示，則：

U={U1，U2，……Ui，……Um}

又設(shè)每個被評價因素有n個等級，它也可以看作一個集合，稱為評價等級集。每項等級是該集合中的一個元素，如用V表示，則：

V={V1，V2，……Vi，……Vn}

（2）權(quán)重系數(shù)A的確定。為反映各因素的重要程度，需要對各因素賦予一定的權(quán)重系數(shù)。設(shè)U1的權(quán)重系數(shù)a1，U2的權(quán)重系數(shù)a2，……，Um的權(quán)重系數(shù)am，由各權(quán)重系數(shù)組成的集合稱為權(quán)重集，也即權(quán)系數(shù)向量，記為：A=（a1，a1……am）其中ai為第i個因素指標的權(quán)重系數(shù)，且ai∈[0，1]。

（3）進行模糊綜合評價。利用模糊矩陣的合成運算公式B=A·R對評價對象進行模糊綜合評價，即：

式中， （j=1，2，……，n），其中向量B{b1，b2， …… bn}即為最終求得的結(jié)果，可根據(jù)其結(jié)果得出評價對象的被評價程度。

為了便于更客觀的比較和增加評價直觀性，通常用分數(shù)來表示評價結(jié)果，為此，常常對等級因素賦值，一般設(shè)V1，V2，……Vi，……Vn分別為等差系列分數(shù)，則綜合評價結(jié)果為：

F即是對科研成果的某項指標T進行單層次模糊綜合評價所獲得的分數(shù)。實際科技成果評價涉及因素多、層次較多（即層次數(shù)為N），首先對各層次評價因素進行分解和評價，并將評價結(jié)果合成后得到上層因素指標的評價結(jié)果，不斷重復上述過程，直到最頂層的評價因素為止，從而得到所有因素指標的評價結(jié)果。

總之，本研究結(jié)合國家新的科技獎勵條例、科技成果的特點和內(nèi)涵建立了一套科學合理的評價指標體系，構(gòu)建了具有三級評價指標的評價指標框架，并基于模糊數(shù)學理論建立一套科學性強、操作簡便的綜合評價系統(tǒng)，本評價系統(tǒng)具有結(jié)果清晰，系統(tǒng)性強，較好的解決了模糊的、難以量化的問題，非常適合各種非確定性問題，特別是科技成果評價問題，為科研管理部門和機構(gòu)提高成果評價的客觀性及準確程度提供了依據(jù)。

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作者單位：黃淮學院，河南駐馬店 463000；國網(wǎng)河南電力公司駐馬店供電公司，河南駐馬店 463000