2013年9月2日，102歲的羅納德·科斯與世長辭。這位經(jīng)濟學(xué)巨匠，是新制度經(jīng)濟學(xué)與法律經(jīng)濟學(xué)開山鼻祖，也是1991年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主。此時，距離他的首次中國之行僅差一個月，他原本計劃在2013年10月前來中國，完成多年夙愿。

科斯終其一生從未踏上中國的土地，但他的產(chǎn)權(quán)與交易理論卻奇異地在這個大國產(chǎn)生著難以估量的深遠影響。活躍在中國改革大舞臺上的大批經(jīng)濟學(xué)家，手握科斯提供的理論工具，在迄今全世界最大的“金礦”里淘金——不僅投身經(jīng)濟學(xué)的學(xué)術(shù)研究，更是探索中國層次豐富的制度創(chuàng)新。

如果說馬克思的歷史唯物主義作為一種老制度經(jīng)濟學(xué)鼓舞了中國的革命走向成功，那么科斯所代表的新制度經(jīng)濟學(xué)將是中國的改革走向成功的當(dāng)然指導(dǎo)之一。

科斯其人其事

科斯教授于1910年出生在英國倫敦，1932年大學(xué)畢業(yè)，后赴丹迪經(jīng)濟暨商業(yè)專校、利物浦大學(xué)、倫敦經(jīng)濟學(xué)院任教。1950年，科斯移民到美國，先后于布法羅大學(xué)和弗吉尼亞大學(xué)任教，之后一直擔(dān)任芝加哥大學(xué)教授和《法律經(jīng)濟學(xué)》主編，直至1982年退休。其后，他任芝加哥大學(xué)法學(xué)院慕瑟經(jīng)濟學(xué)榮譽教授及法律與經(jīng)濟學(xué)資深研究員。

科斯教授是新制度經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)始人、產(chǎn)權(quán)理論的奠基人。

他在新制度經(jīng)濟學(xué)的開創(chuàng)性研究以及新制度經(jīng)濟學(xué)研究群體的后續(xù)研究，把制度和企業(yè)引入了此前把眼睛盯緊市場價格體系、注重詮釋市場價格體系如何發(fā)揮作用的主流經(jīng)濟學(xué)，論證了企業(yè)、產(chǎn)權(quán)、契約和市場之間的關(guān)系以及這些因素對于經(jīng)濟發(fā)展的重要作用。

科斯的理論影響了張五常、茅于軾、吳敬璉、張維迎、周其仁等一大批富有影響力的華人經(jīng)濟學(xué)家。

與此相應(yīng)，新制度經(jīng)濟學(xué)及其相關(guān)、交叉和包含的學(xué)科理論對中國的經(jīng)濟改革研究發(fā)揮了深遠的影響，從而也直接或間接地影響了中國有關(guān)經(jīng)濟改革的話語體系和實踐。在驚聞科斯教授仙逝之際，著名經(jīng)濟學(xué)家吳敬璉教授甚至提出第十八屆三中全會應(yīng)該學(xué)習(xí)科斯理論。

科斯的理論

科斯因為對生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)取得突破性的研究成果，榮獲1991年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。根據(jù)盛洪教授的總結(jié)，科斯最偉大的學(xué)術(shù)成就，就是在一個理性至上的時代，用理性的形式和方法證明了自然發(fā)生和演進的產(chǎn)權(quán)制度是有效的——也就是說，中國的轉(zhuǎn)型說明，哈耶克意義上的自發(fā)秩序遠勝于人為設(shè)計的秩序。

科斯的代表作是兩篇著名的論文，其一是1937年發(fā)表的《企業(yè)的本質(zhì)》。該文以演繹推理的方法獨辟蹊徑地討論了企業(yè)存在的原因及其擴展規(guī)模的界限問題，科斯創(chuàng)造了“交易成本”這一重要概念來予以解釋。

第二篇名文是1960年發(fā)表的《社會成本問題》。該文結(jié)合簡單的案例分析，重新研究了交易成本為零時合約行為的特征，批評了庇古關(guān)于“外部性”問題的補償原則（政府干預(yù)），并論證了在產(chǎn)權(quán)明確的前提下，市場交易即使在出現(xiàn)社會成本（即外部性）的場合也同樣有效。

科斯教授上述短短的兩篇論文，催生了此后巨量的跟進研究文獻。這也為其在晚年榮獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎奠定了基礎(chǔ)。

對于科斯的理論，并不是沒有意見分歧。幾乎科斯提出的每一種理論，都有人提出不同的看法。比如，如果我們把企業(yè)視為“契約的連接”或者“契約的網(wǎng)絡(luò)”，那么企業(yè)的邊界存在模糊性。但是按照科斯的觀點，企業(yè)的邊界應(yīng)該是明晰的，而實際上企業(yè)的邊界常常是模糊不清的。不過進一步精準(zhǔn)定義契約或者合約，就可以通過進一步發(fā)展科斯思想的方式來解決與此相關(guān)的企業(yè)邊界問題分歧。

有關(guān)科斯的交易成本概念，雖然存在意見分歧，但是解決方法仍然是繼續(xù)發(fā)展科斯的交易成本思想，甚至提出替代理論。但是，從真實生活中看，基于交易成本的科斯定理的應(yīng)用非常廣泛。比如最簡單就是科斯《社會成本問題》一文中養(yǎng)牛者的牛吃掉農(nóng)夫的谷物的案例。單純否認(rèn)交易成本反而是經(jīng)濟學(xué)研究的倒退。

“政治正確”的科斯

科斯至死未到過中國。但他并未缺席中國過去25年的歷史。這一切是從1988年秋天的一次會面開始的。經(jīng)濟學(xué)家張五常、弗里德曼以及當(dāng)時的中共中央總書記（趙紫陽）坐到一起。張五常決定向面前的政治家推薦一位外國的經(jīng)濟學(xué)家。在結(jié)束談話前，他提到了科斯的名字。

9月2日，科斯逝世后，張五常才對媒體透露當(dāng)年向中共高層推薦科斯的原因：科斯嘴里沒有“敏感詞”。

在張五常將科斯介紹給高層的1988年秋，整個中國正在經(jīng)濟形勢急劇變化的漩渦中掙扎。將產(chǎn)權(quán)中的國家和個人部分劃分清晰，成為急迫的任務(wù)，而解決這個問題面臨的阻礙是計劃經(jīng)濟體制。

在那次會見弗里德曼的過程中，旁觀者張五?？匆娍倳洸粩嘞蚋ダ锏侣忉尅爱a(chǎn)權(quán)界定”的重要性。他意識到，紙面上的概念已經(jīng)成為現(xiàn)實的障礙。

今天，人們恐怕很難理解“產(chǎn)權(quán)界定”這個枯燥的經(jīng)濟學(xué)概念如何成為市場改革成敗的關(guān)鍵，但在1988年，是回到計劃經(jīng)濟還是繼續(xù)市場經(jīng)濟（那時還叫有計劃的商品經(jīng)濟），是繼續(xù)左右爭論還是務(wù)實解決具體問題，成為中國官方理論家急需解決的問題。

厘清這一概念，意味著政企分開，局長不能指揮廠長；意味著企業(yè)成為市場的一部分，彼此可以競爭、淘汰；也意味著你的企業(yè)不再今天是你的，明天就被他人侵占。可以說，市場經(jīng)濟取得的一切成果均建立于此。

張五常給這位中共高層推薦的改革導(dǎo)師科斯，早年信奉共產(chǎn)主義。張五常認(rèn)為，科斯利用一整套偷換概念的文字游戲，解決了中國各路理論家多年爭論不休的問題。

“弗里德曼是自由經(jīng)濟的頂級大師，但提到自由，當(dāng)時領(lǐng)導(dǎo)人可能會說，我們也有，何況該詞要從局限約束的角度看，解釋很麻煩。‘私產(chǎn)’一詞當(dāng)然不能用，‘資本主義’也是北京朋友的大忌。科斯呢？他提出的觀點與角度夠新奇，有深度，也可以完全避開當(dāng)時中國存在的意識形態(tài)之爭?！睆埼宄Ｕf。

在張五?？磥?，將“私產(chǎn)”、“私權(quán)”偷換成“使用權(quán)和所有權(quán)分離”概念的科斯，顯然比滿嘴“自由”、“私權(quán)”的弗里德曼更容易被中國的改革者們接受。

從未來過中國的科斯對于這個遠在天邊的國度的好奇心始于年少時候讀的馬可·波羅的游記。即使在他的晚年，對于中國的好奇和探索從未停止過。2008年和2010年，他在芝加哥分別舉辦了兩次以中國經(jīng)濟變革為主題的研討會，資助了近百位中國學(xué)者、政府官員和企業(yè)家參加，探討中國經(jīng)濟改革的路徑和經(jīng)驗。2012年初，他與合作者王寧出版專著，探討中國經(jīng)濟成功變革的原因，并叮囑王寧到中國搜集學(xué)者、企業(yè)家和政府官員對該書的反饋。同年夏天，他對參加首屆芝加哥大學(xué)法律經(jīng)濟學(xué)暑期班的70多位中國學(xué)者發(fā)表了演講，斷言中國的經(jīng)濟學(xué)家和他們的研究是經(jīng)濟學(xué)研究的未來所在。其間，他還資助了多項研究中國經(jīng)濟制度的學(xué)術(shù)活動。

而科斯的努力沒有白費，他的理論越過重洋，影響了他一直向往的這片土地。民營經(jīng)濟發(fā)展最好的浙江是實踐科斯理論最好的地方，在這里他的弟子也最多。

41歲的梁曉瑋2008年曾組織16位浙商出訪美國，跟科斯交流。為了跟科斯進行一場為期一個半小時的對話，原是杭州一家企業(yè)家俱樂部創(chuàng)始人的梁曉瑋甚至專門注冊了一家公司。

“在2013年紀(jì)念科斯，別有一番意味?！泵襟w人左志堅在緬懷長文中寫下：“5年前，與我同行的浙江商人一致認(rèn)為，中國的經(jīng)濟潛力依然很大，因為還有大量潛在的交易成本有待革除。‘李克強經(jīng)濟學(xué)’免除一系列行政審批，就是為了降低市場和企業(yè)的交易成本，這自然能夠刺激增長，中國在這方面有很大潛力。”

事實上，李克強對科斯的新制度經(jīng)濟學(xué)并不陌生，他曾就讀于北京大學(xué)的經(jīng)濟學(xué)系，新制度經(jīng)濟學(xué)曾是北大經(jīng)濟系學(xué)生的必修課。天則經(jīng)濟研究所副所長馮興元說，李克強鼓勵民資進入壟斷企業(yè)等改革舉措都帶有濃厚的科斯印記。

對中國的期待

1988年，科斯曾給盛洪教授寫過一封信，在信中他說，“我堅信，對中國正在發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的事情的研究和理解，將會極大地幫助我們改進和豐富我們關(guān)于制度結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟體系運轉(zhuǎn)的影響的分析?！?/p>

這是他一直堅信的信念。在過去，經(jīng)濟學(xué)曾是英國主導(dǎo)的一個學(xué)科，現(xiàn)在美國成為了經(jīng)濟學(xué)的主導(dǎo)。如果中國的經(jīng)濟學(xué)家能夠端正態(tài)度，那么經(jīng)濟學(xué)就會成為中國主導(dǎo)的一個學(xué)科。這也正是他們所應(yīng)該做的。這也是他不喜歡“科斯經(jīng)濟學(xué)”這個詞的一個原因。

科斯認(rèn)為，在中國，新的“好經(jīng)濟學(xué)”和新的“壞經(jīng)濟學(xué)”都有很大的機會。我們想要看到“好經(jīng)濟學(xué)”流行起來取得成功。這里，“好經(jīng)濟學(xué)”就是科斯所言“真實世界的經(jīng)濟學(xué)”或“正確的經(jīng)濟學(xué)”。

科斯之所以堅持這一點，是因為他認(rèn)為這跟中國現(xiàn)在對新的思想接受度很高的事實有關(guān)。舊的思維方式已被拋棄，但新的方式還沒發(fā)展起來。他指出，如果“正確的經(jīng)濟學(xué)”首先在中國發(fā)展起來，那么就應(yīng)該被未來的歷史學(xué)家叫做“中國經(jīng)濟學(xué)派”?？扑褂X得，捍衛(wèi)權(quán)威是中國人一個不好的特點，他認(rèn)為，中國經(jīng)濟學(xué)家應(yīng)該做的，是在對中國市場經(jīng)濟運行進行認(rèn)真系統(tǒng)的調(diào)查的基礎(chǔ)上發(fā)展自己的觀點。

2010年12月29日，科斯教授迎來100歲生日。天則經(jīng)濟研究所等國內(nèi)十余家學(xué)術(shù)機構(gòu)召開“科斯與中國”學(xué)術(shù)研討會，為其祝壽。在會議上，科斯發(fā)表了現(xiàn)場電視講話。他認(rèn)為，中國的經(jīng)濟學(xué)家可以在這方面做出很大的貢獻，有很好的便利條件。他希望中國的經(jīng)濟學(xué)家將會研究整個系統(tǒng)，在一個不斷變化的體系中，研究老的產(chǎn)品的生產(chǎn)體系和新的產(chǎn)品生產(chǎn)體系。

為此，“科斯中國學(xué)會”成立，科斯寄厚望于這一新建機構(gòu)。他希望，新成立的這個機構(gòu)能由學(xué)者組成，他們不是僅用一種方法，而是使用各種不同的方法，找到適合他們的學(xué)術(shù)路徑，帶來新的洞見和智慧。

在王寧的采訪記錄中，科斯認(rèn)為，該學(xué)會的主要作用應(yīng)該是促進中國經(jīng)濟學(xué)家獨立思想的發(fā)展。學(xué)會不是要發(fā)展成一個大的組織，而是要成為一個由很多學(xué)者群組成的網(wǎng)絡(luò)。每個學(xué)者都應(yīng)該竭盡全力對自己認(rèn)為最重要的問題進行深入研究。每個學(xué)者群形成一個小團體，就中國經(jīng)濟的某個方面或某個地區(qū)進行研究。要鼓勵各種類型的研究，包括歷史的、統(tǒng)計的或者分析性的研究，只要這些研究對中國經(jīng)濟的運行或變革提供了新的認(rèn)識。這是得到全面的觀點的唯一路徑。

科斯教授曾對王寧說過，自己有生之年沒有到過中國，看來再也沒有可能去中國了，是終生莫大遺憾。最近一段時間，科斯教授在籌備2013年10月份訪問上海的旅程，但是他的仙逝最終中斷了他訪問中國大地的“中國夢”。

好在，越來越多的學(xué)者在中國進行真實問題的經(jīng)濟學(xué)研究。相信終有一天，中國的學(xué)者能夠擁抱一個開放的思想市場，成就“中國經(jīng)濟學(xué)派”，實現(xiàn)科斯的“中國夢”！