摘要：當(dāng)社會(huì)文明進(jìn)入二十世紀(jì)后，我們發(fā)現(xiàn)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要力量不再是勞動(dòng)力、土地以及資本等傳統(tǒng)的有形資產(chǎn)，而是知識(shí)、信息以及創(chuàng)造力等現(xiàn)代的無(wú)形資產(chǎn)，即我們熟悉的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其中最重要當(dāng)屬專利權(quán)。在現(xiàn)實(shí)中技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的首要力量，專利制度通過激勵(lì)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)知識(shí)擴(kuò)散，進(jìn)而推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。為此，將詳細(xì)地分析專利制度的功效。

關(guān)鍵詞：專利；功效；技術(shù)進(jìn)步；知識(shí)擴(kuò)散

中圖分類號(hào)：

D9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-3198（2013）20-0167-02

進(jìn)入二十世紀(jì)以來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)越來(lái)越成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要力量。隨著《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》在全球范圍內(nèi)推廣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為衡量一國(guó)綜合實(shí)力的重要標(biāo)準(zhǔn)，各種高、新、尖技術(shù)已經(jīng)成為各國(guó)爭(zhēng)奪的焦點(diǎn)。我們知道知識(shí)產(chǎn)權(quán)有專利、商標(biāo)以及版權(quán)三個(gè)形式。但在現(xiàn)實(shí)中發(fā)明創(chuàng)造對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。例如計(jì)算機(jī)技術(shù)以及信息技術(shù)的發(fā)展極大地改變了我們的生活，同時(shí)促使經(jīng)濟(jì)發(fā)展向“新經(jīng)濟(jì)”轉(zhuǎn)變。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們將大量的興趣都集中在對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的保護(hù)上，而這種保護(hù)通常是通過專利制度來(lái)實(shí)現(xiàn)。

正因?yàn)閷＠贫葹榘l(fā)明創(chuàng)造提供了合法的保護(hù)以及促進(jìn)了有用技術(shù)信息的傳播，才使得它日益成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)中重要的角色。美國(guó)在1836年初步建立以憲法為基礎(chǔ)的專利系統(tǒng)，并且此系統(tǒng)在以后的發(fā)展中被逐漸完善。正是在這樣的專利系統(tǒng)中，才使美國(guó)涌現(xiàn)出大量像電燈、留聲機(jī)、電話等具有劃時(shí)代意義的創(chuàng)新。當(dāng)然這些創(chuàng)新也為整個(gè)世界的發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用。可以肯定地說，專利制度的建立和發(fā)展，極大地推動(dòng)了人類技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。簽于此，人們開始關(guān)注專利的社會(huì)價(jià)值。

專利制度（patent system）是一種利用法律、行政和經(jīng)濟(jì)手段保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)，鼓勵(lì)人們進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的推廣應(yīng)用和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度（楊中楷，2007）。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角出發(fā)，專利制度對(duì)社會(huì)福利有兩個(gè)基本作用：（1）對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行激勵(lì)以提高社會(huì)福利；（2）傳播創(chuàng)新知識(shí)，以允許更多的人享受它的好處。

1 激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新

專利制度在支持進(jìn)步中發(fā)揮了相當(dāng)大的作用。專利作為一種有效的方法，使得研發(fā)的成本和收益內(nèi)部化，從而促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)專利制度有效實(shí)施時(shí)，專利給予所有者臨時(shí)的壟斷權(quán)，使得諸如新的電腦芯片這樣的技術(shù)的所有者就可使用他的排他權(quán)，從其他的專利使用者身上收取一定的費(fèi)用。當(dāng)然這些費(fèi)用是給發(fā)明者的回報(bào)，以促使更多的創(chuàng)新和更快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

由于最初是在農(nóng)業(yè)、交通、通信和產(chǎn)品制造方面，繼而在健康護(hù)理、信息技術(shù)方面，最終發(fā)展到現(xiàn)代生活的各個(gè)方面都需要?jiǎng)?chuàng)新來(lái)促進(jìn)發(fā)展，而專利制度為這樣的創(chuàng)新和社會(huì)福利的提高提供了必要保障。這是因?yàn)椋?/p>

（1）社會(huì)需要技術(shù)創(chuàng)新。新技術(shù)的開發(fā)和商業(yè)化創(chuàng)造出廣泛的社會(huì)收益：壽命更長(zhǎng)，生活品質(zhì)更高，貨幣化收入日益增長(zhǎng)，消費(fèi)更廣泛的商品和服務(wù)，使我們的生活明顯和我們的前輩不同。

（2）技術(shù)創(chuàng)新是昂貴的。靈光一現(xiàn)的想法到最終商業(yè)上可行的產(chǎn)品和服務(wù)的研發(fā)過程里，需要投入大量的時(shí)間和金錢。

（3）社會(huì)需要制度激勵(lì)各方將時(shí)間的金錢引到研發(fā)過程中來(lái)，為激勵(lì)投資創(chuàng)新，政府必須向創(chuàng)新者根據(jù)其社會(huì)價(jià)值的大小提供或授予可行的權(quán)利——專利。即采用政府的法律系統(tǒng)為創(chuàng)新創(chuàng)造出一個(gè)經(jīng)濟(jì)上的壟斷。

當(dāng)一項(xiàng)新創(chuàng)新所體現(xiàn)的產(chǎn)品或者方法易于被復(fù)制時(shí)，他的開發(fā)者如果想要回收其研究和開發(fā)的固定成本就很困難。例如，一個(gè)新產(chǎn)品在能夠達(dá)到任何商業(yè)性應(yīng)用之前，可能需要開發(fā)者投資大量研發(fā)成本，因此如果一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者無(wú)須承擔(dān)這些成本即可復(fù)制該產(chǎn)品，那么他就會(huì)獲得一種成本優(yōu)勢(shì)，并可能導(dǎo)致該市場(chǎng)價(jià)格下跌使得開發(fā)者無(wú)法收回其投資成本。因此如果一項(xiàng)創(chuàng)新沒有給予所有者法律保護(hù)，創(chuàng)新者要么試圖對(duì)該創(chuàng)新予以保密，使得社會(huì)整體所獲得的知識(shí)存量就會(huì)減少，要么干脆就不投入研發(fā)成本進(jìn)行創(chuàng)新。為了克服此種現(xiàn)象，專利為你的思想建立保密圍欄，就如同在你工廠周圍建立保障圍欄類似，可防止任何盜賊，使財(cái)產(chǎn)更安全，這樣人們才愿意從事創(chuàng)新活動(dòng)。

關(guān)于專利對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)，美國(guó)一名名叫波斯納的法官給出簡(jiǎn)單的解釋：假設(shè)某發(fā)明人花費(fèi)1000萬(wàn)美元發(fā)明了一種新型的食物攪拌器，生產(chǎn)和銷售該機(jī)器的邊際成本是50美元，整個(gè)市場(chǎng)需求為100萬(wàn)個(gè)，那么發(fā)明人必須以60美元的價(jià)格銷售成品，才能收回全部成本。但如果沒有專利保護(hù)，模仿成本極低的情況下，行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手會(huì)用50美元的價(jià)格銷售產(chǎn)品，這樣發(fā)明人是無(wú)法收回所有的投資成本。當(dāng)理性的發(fā)明人意識(shí)到這種結(jié)果后，就不會(huì)進(jìn)行研發(fā)投資，這樣有利于人類的發(fā)明創(chuàng)新就不會(huì)出現(xiàn)。

更值得慶幸地是政府在很早之前就已經(jīng)認(rèn)識(shí)到新技術(shù)產(chǎn)生的廣泛的社會(huì)價(jià)值。專利授予就成為鼓勵(lì)誠(chéng)信的重要工具，而且成為鼓勵(lì)新技術(shù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和提高生活質(zhì)量的重要工具。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)新需要私人公司投入大量的時(shí)間和金錢。但是這種投資不是形如對(duì)工廠這樣的有形財(cái)產(chǎn)的投資，因而充滿了被競(jìng)爭(zhēng)破壞和削弱的風(fēng)險(xiǎn)。而且創(chuàng)新有模仿，可能不符合投資者的需要。專利為創(chuàng)新投資提供了保護(hù)措施。因此通過專利可減少風(fēng)險(xiǎn)并能促進(jìn)創(chuàng)新。美國(guó)憲法授權(quán)建立專利系統(tǒng)時(shí)，規(guī)定目標(biāo)是“促進(jìn)科學(xué)有用的工藝進(jìn)步”。這通常被解釋稱為激勵(lì)發(fā)明者創(chuàng)新活動(dòng)。

盡管專利制度對(duì)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步有至關(guān)重要的作用，但它是采用賦予創(chuàng)新者市場(chǎng)勢(shì)力的方式來(lái)激勵(lì)創(chuàng)新，這樣會(huì)扭曲資源配置，導(dǎo)致社會(huì)福利下降。早在1969年Nordhaus就針對(duì)最優(yōu)專利設(shè)計(jì)，研究如何使因激勵(lì)創(chuàng)新而給與創(chuàng)新者的壟斷權(quán)和由壟斷權(quán)所造成的社會(huì)福利凈損失之間達(dá)到最佳平衡問題。

2 促進(jìn)知識(shí)擴(kuò)散

除了激勵(lì)創(chuàng)新，專利的另一個(gè)重要目的就是促進(jìn)知識(shí)的擴(kuò)散。實(shí)際上申請(qǐng)專利的前提就是要對(duì)創(chuàng)新知識(shí)進(jìn)行公開，其程度是要求在相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)人員可以依照說明來(lái)復(fù)制專利技術(shù)。專利制度存在的合理性基礎(chǔ)也是因?yàn)閯?chuàng)新信息的公開。

創(chuàng)新出現(xiàn)后，傳播創(chuàng)新知識(shí)可讓更多的人享受其帶來(lái)的好處，專利制度也促使進(jìn)行這樣的傳播。沒有專利制度，創(chuàng)新者為了從中獲的利潤(rùn)就會(huì)試圖將創(chuàng)新作為一個(gè)秘密。比如文藝復(fù)興時(shí)期的威尼斯人就謹(jǐn)慎小心地保護(hù)其玻璃制作的秘密，使得這樣一個(gè)技術(shù)不能讓更多的人受益。有了專利制度創(chuàng)新者不再害怕其他人模仿他們的創(chuàng)新，創(chuàng)新者不再將創(chuàng)新作為秘密保存；而是盡力傳播創(chuàng)新，好在一定的期限內(nèi)收取更多的專利許可費(fèi)，這樣創(chuàng)新即被更廣泛的使用。

專利法也規(guī)定了專利的授予條件就是要求專利申請(qǐng)書在專利授予之后必須充分公開，使得相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠制造出該專利產(chǎn)品。這也就教導(dǎo)潛在的侵權(quán)者如何實(shí)施侵權(quán)，存在了訴訟風(fēng)險(xiǎn)。這被認(rèn)為是為對(duì)專利所賦予的壟斷權(quán)的一種限制。專利制度在促進(jìn)技術(shù)知識(shí)擴(kuò)散的同時(shí)，也為該領(lǐng)域的技術(shù)人員對(duì)已獲專利的發(fā)明進(jìn)行不侵權(quán)的“周邊發(fā)明”提供了便利，減少創(chuàng)新所產(chǎn)生的社會(huì)成本，加快了技術(shù)進(jìn)步的速度。

通過上面的論述，我們發(fā)現(xiàn)專利制度功效很簡(jiǎn)單：發(fā)明是一項(xiàng)“公共產(chǎn)品”，但創(chuàng)造出這樣的發(fā)明卻非常昂貴，并且模仿成本卻相對(duì)來(lái)說簡(jiǎn)單得多。通過專利的方式阻止免費(fèi)模仿、避免將創(chuàng)作為秘密隱藏起來(lái)，這將鼓勵(lì)發(fā)明人從事更多的創(chuàng)新。與此同時(shí)，專利也表現(xiàn)出與市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)的重大背離。專利通過給專利權(quán)人排他權(quán)，不僅阻止模仿，還阻止他人的未經(jīng)許可的使用，造成了社會(huì)福利的損失。

我們可以舉個(gè)例子來(lái)說明此問題。對(duì)于一個(gè)小設(shè)備生產(chǎn)市場(chǎng)上有十個(gè)同質(zhì)的廠商，每個(gè)廠商生產(chǎn)該設(shè)備的邊際成本為40元，市場(chǎng)需求函數(shù)為p=100-Q。那么該設(shè)備最終的價(jià)格是40元，需求量為60個(gè)，社會(huì)總福利為可見創(chuàng)新雖然使得總福利增加了600元，但由于專利所賦予的壟斷特權(quán)使得相對(duì)于市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)凈損失了50元。根本原因是由于壟斷的存在，使得需求量由70個(gè)下降到60個(gè)（Lemley和Shapiro，2005）。

納爾森（2001）指出，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的首要力量，而實(shí)物投資及人力投資主要是作為技術(shù)進(jìn)步的伴隨物對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮作用。因此，專利通過激勵(lì)技術(shù)進(jìn)步和促進(jìn)知識(shí)擴(kuò)散，進(jìn)而推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。專利制度已經(jīng)成為提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率、增加產(chǎn)品附加值乃至增加社會(huì)福利的基礎(chǔ)和重要手段。

參考文獻(xiàn)

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[4]楊中楷.基于專利計(jì)量的專利制度功能分析[D].大連：大連理工大學(xué)，2007.