著作財產(chǎn)權(quán)獨具的商品性和商品性表明了交易與獲取利益必然發(fā)生，而其具有的實用性和傳播性則為交易與獲取利益提供了可能。數(shù)字出版融合了計算機技術(shù)、網(wǎng)絡技術(shù)等，利用數(shù)字化通信平臺，促進了數(shù)字版權(quán)交易轉(zhuǎn)讓市場的發(fā)展。

數(shù)字出版的產(chǎn)生實現(xiàn)了科學技術(shù)與知識藝術(shù)的結(jié)合，成為兩者釋放能量的平臺，使得傳統(tǒng)出版提升了內(nèi)容價值，并為其提供了一個全新通道。著作財產(chǎn)權(quán)獨具的商品性表明了交易與獲取利益必然發(fā)生，而其具有的實用性和傳播性則為交易與獲取利益提供了可能。數(shù)字出版融合了計算機技術(shù)、網(wǎng)絡技術(shù)等，利用數(shù)字化通信平臺，促進了數(shù)字版權(quán)交易轉(zhuǎn)讓市場的發(fā)展。由此，數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓制度是新時期數(shù)字出版法律法規(guī)建設必須關(guān)注的問題。

目前，國內(nèi)對數(shù)字出版的研究主要是基于數(shù)字出版管理的視角，目的是發(fā)掘可持續(xù)發(fā)展的數(shù)字出版商業(yè)運作模式和盈利模式，對于數(shù)字出版法律制度的理論研究相對較少，特別是在數(shù)字版權(quán)交易視角下的法律法規(guī)問題的探討更為匱乏。據(jù)調(diào)查分析，數(shù)字出版的法律糾紛問題主要來源于作者主體與出版商權(quán)利義務之間的矛盾，大部分數(shù)字出版法律問題都產(chǎn)生于版權(quán)交易過程中，由此可見，對數(shù)字出版法律法規(guī)進行深入研究時，存在法律問題和矛盾最多的就是數(shù)字版權(quán)交易，因此，數(shù)字版權(quán)交易的規(guī)范化管理是完善數(shù)字出版法律法規(guī)的前提。數(shù)字版權(quán)交易指的是“作品著作權(quán)人將作品著作財產(chǎn)權(quán)作為一種特殊的商品通過許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等方式與他人所發(fā)生的貿(mào)易行為?！盵1]本文對數(shù)字出版交易的研究主要集中在數(shù)字版權(quán)許可和數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓兩個方面，基于數(shù)字出版交易視角下，以精準的切入角度和國內(nèi)外立法為參照，對數(shù)字出版法律法規(guī)和相關(guān)制度的探討。

一、國內(nèi)外數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓制度

1. 國內(nèi)數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓制度

目前，對于數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓來說，我國尚未建立專門制度，也沒有構(gòu)建完整的制度架構(gòu)。在數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓中，除必須遵守《著作權(quán)法》《著作權(quán)法實施條例》中的相關(guān)規(guī)定之外，還必須符合《合同法》《民法總則》等相關(guān)制度。

當我國著作權(quán)轉(zhuǎn)讓制度經(jīng)歷了長時間討論和爭議后，最終在我國《著作權(quán)法》中進行了詳細規(guī)定。但是，著作權(quán)轉(zhuǎn)讓制度是否對作者精神性權(quán)利造成損害等問題也一直飽受爭議，因此，著作權(quán)轉(zhuǎn)讓制度在很長時間內(nèi)未納入到《著作權(quán)法》中。1990年，我國頒布的《著作權(quán)法》中，第三章章名確定為“著作權(quán)許可使用合同”，目前，我國現(xiàn)行的《著作權(quán)法》中第三章章名則為“著作權(quán)許可使用和轉(zhuǎn)讓合同”，由此可見，對于著作權(quán)轉(zhuǎn)讓制度并沒有一個完整的詮釋，因此，建立一個完善的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓制度，明確不同種類作品的轉(zhuǎn)讓形式、轉(zhuǎn)讓合同等，是亟待解決的重要問題[2]。

2. 國外數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓制度

巴西《著作權(quán)法》中的第5章對作者的轉(zhuǎn)讓權(quán)進行了明確規(guī)定：作者、繼承人本人，以及獲得授權(quán)的代理人，可以通過法律允許、轉(zhuǎn)讓、特許、許可等任意形式，以單獨轉(zhuǎn)移或普遍轉(zhuǎn)移的方式向第三人轉(zhuǎn)讓全部或部分作者權(quán)。但是，在轉(zhuǎn)讓全部或部分作者權(quán)同時，應該明確轉(zhuǎn)讓含義，如果未訂立轉(zhuǎn)讓書面合同，轉(zhuǎn)讓期限不得超過5年，不涉及未來可能出現(xiàn)的作品權(quán)利特殊規(guī)定。巴西《著作權(quán)法》中對著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓規(guī)定為有償轉(zhuǎn)讓，同時簽訂書面合同[3]。

法國《知識產(chǎn)權(quán)法典》中對第三遍權(quán)利的使用進行明確規(guī)定，同時規(guī)定了著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的形式、內(nèi)容、程序，尤其對著作權(quán)轉(zhuǎn)讓收益進行詳細規(guī)定，并且單獨設立專門章節(jié)對特殊合同規(guī)定做了明確劃分，包括視聽作品合同、廣告制作合同、軟件使用合同、出版合同、新聞記者作品使用合同等。在《知識產(chǎn)權(quán)法典》數(shù)字出版章節(jié)中，共有17個詳細條文對數(shù)字出版合同的細節(jié)、稿酬支付等做了明確規(guī)定，包括作者對出版方賬目公開的規(guī)定、出版人未經(jīng)允許不享有分許可的規(guī)定、出版合同終止的規(guī)定、出版合同撤銷的規(guī)定等，這對于促進我國數(shù)字出版法律法規(guī)完善與建設具有良好的借鑒意義[4]。

二、數(shù)字版權(quán)交易環(huán)節(jié)存在的法律問題

1. 數(shù)字版權(quán)存在瑕疵

數(shù)字版權(quán)交易存在瑕疵指的是其交易對象本身存在若干法律風險，主要包括四個方面，分別是作品合法性風險、作品存在性風險、作品價值性風險和作品訴訟性風險。

一是作品合法性風險。指的是作品內(nèi)容不符合國家法律法規(guī)，或者不符合社會道德規(guī)范要求，沒有經(jīng)過必須的數(shù)字出版審批手續(xù)，而是經(jīng)過非法途徑引入的數(shù)字出版內(nèi)容。數(shù)字版權(quán)交易對象具有一定的敏感性，我國對于公開出版的數(shù)字內(nèi)容需要進行規(guī)定的審查，并且獲得相應的出版制作資質(zhì)，由此確保數(shù)字出版作品的合法性，不會影響社會正常秩序，因此，如果在某一個環(huán)節(jié)中存在問題，都會影響數(shù)字出版作品的合法發(fā)行，導致數(shù)字出版商受到法律制裁。

二是作品存在性風險。該風險指的是出讓數(shù)字版權(quán)的一方并非數(shù)字版權(quán)實際擁有人。由于數(shù)字版權(quán)交易主體具有一定的復雜性，數(shù)字版權(quán)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化運營后，其版權(quán)作者并不一定是權(quán)利人，而產(chǎn)生了大量的數(shù)字版權(quán)代理行為，“一權(quán)多轉(zhuǎn)”的現(xiàn)象時有發(fā)生，在數(shù)字版權(quán)交易初期階段，購買者必須確定版權(quán)轉(zhuǎn)讓者是否擁有真正轉(zhuǎn)讓權(quán)利，是否符合國家法律法規(guī)規(guī)定，尤其要注意是否存在“一權(quán)多轉(zhuǎn)”的現(xiàn)象。

三是作品價值性風險。該風險指的是數(shù)字版權(quán)購買者對其內(nèi)容的預計與實際價值不符。數(shù)字版權(quán)的存在具有一定的泡沫性，這也是數(shù)字版權(quán)作品存在價值性風險的突出表現(xiàn)。對于數(shù)字版權(quán)內(nèi)容這種無形資產(chǎn)的價值評估一直是困擾業(yè)界的問題，目前，仍然沒有一種切實有效的方法能夠準確判斷數(shù)字版權(quán)的真正價值，由此，對于數(shù)字版權(quán)作品的價值性風險更要加強警惕。

四是作品訴訟性風險。該風險與數(shù)字版權(quán)作品的合法性與存在性風險有著密切聯(lián)系，如果數(shù)字版權(quán)作品的合法性與存在性容易引發(fā)購買者與轉(zhuǎn)讓者的爭議糾紛，由此會給數(shù)字版權(quán)購買者帶來一定的訴訟性風險。因此，購買者在選擇數(shù)字版權(quán)作品時，應該選擇審批手續(xù)完整、權(quán)利穩(wěn)定的作品，避免出現(xiàn)訴訟性風險。

2. 轉(zhuǎn)讓決策程序不當

轉(zhuǎn)讓決策程序不當指的是決策程序不符合國家法律法規(guī)的規(guī)定。對于目前數(shù)字出版作品交易少則幾百萬、多則上千萬的交易資金來說，數(shù)字出版商做出的相關(guān)決策必須符合國家法律法規(guī)和公司事項章程的規(guī)定，包括審批手續(xù)齊全、符合決議流程等。特別是對于上市公司來說，還應該參考證券交易流程和規(guī)定，履行信息披露的義務。

三、數(shù)字出版法律制度思考——創(chuàng)新數(shù)字版權(quán)交易轉(zhuǎn)讓制度

1. 推進數(shù)字版權(quán)公共服務市場、信息化建設

由于我國版權(quán)公共服務發(fā)展建設較為緩慢，針對數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓提供公共服務的機構(gòu)較少。不斷提高數(shù)字版權(quán)公共服務能夠促進數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓效率，降低數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓風險，從而實現(xiàn)數(shù)字版權(quán)交易市場的繁榮發(fā)展。要想實現(xiàn)數(shù)字版權(quán)交易環(huán)境的優(yōu)化改善，要建立健全數(shù)字版權(quán)服務機構(gòu)，建設數(shù)字版權(quán)公共服務體系，提高數(shù)字版權(quán)公共服務的質(zhì)量。由此，按照數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓的特性，必須做好以下工作：

一是要完善數(shù)字版權(quán)交易市場化機制。國家“十二五”規(guī)劃中明確提出，要促進文化事業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)的繁榮發(fā)展，必須堅持抓好公益性文化事業(yè)和經(jīng)營性文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在注重社會效益建設的同時，實現(xiàn)經(jīng)濟效益與社會效益的雙豐收。因此，在宏觀管理層面，可以將部分經(jīng)營性較強的數(shù)字版權(quán)交易公共服務投入社會市場化運營中，節(jié)約更多的資金投入到數(shù)字版權(quán)交易基礎公共服務中，在確保不以盈利性為目的的前提下，引入多元化的激勵機制，切實提高數(shù)字版權(quán)交易公共服務質(zhì)量，拓寬服務對象范圍，創(chuàng)新改善服務項目內(nèi)容。在微觀管理層面上，要積極引入現(xiàn)代化管理機制，向新型市場管理模式轉(zhuǎn)換。在數(shù)字版權(quán)交易公告服務機構(gòu)中引入董事會制度機制，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)由政府部門全權(quán)管理的方式，不但使政府部門減輕了工作強度，也促使數(shù)字版權(quán)交易機構(gòu)向?qū)I(yè)化、高效化發(fā)展，切實提高了數(shù)字版權(quán)交易公共服務機構(gòu)的管理效率。

二是要不斷完善數(shù)字版權(quán)交易的信息化運作機制。在現(xiàn)代社會信息技術(shù)飛速發(fā)展的環(huán)境中，數(shù)字版權(quán)交易服務面臨著巨大挑戰(zhàn)和變革。首先，面對數(shù)字出版需求的持續(xù)增加，數(shù)字版權(quán)類型日益復雜，侵權(quán)問題時有發(fā)生，即使進入了訴訟階段，也難以實現(xiàn)有效取證。然而，數(shù)字版權(quán)公共服務機構(gòu)承擔的基礎性服務項目持續(xù)延伸，涌現(xiàn)了大量新型版權(quán)服務項目內(nèi)容，只有充分利用現(xiàn)代信息化運作機制，才能真正應對信息技術(shù)發(fā)展對數(shù)字版權(quán)服務帶來的影響。其次，改變數(shù)字版權(quán)服務的提供方式。利用互聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)數(shù)字版權(quán)交易平臺建設、加強數(shù)字版權(quán)法制宣傳教育、及時披露數(shù)字版權(quán)交易信息等，不但能夠有效降低資金成本，提高工作效率，更方便了社會群眾的參與和監(jiān)督。因此，在建立健全數(shù)字版權(quán)公共服務機構(gòu)時，要充分考慮電子政務信息化發(fā)展，積極實現(xiàn)信息公開，推動數(shù)字版權(quán)的信息化建設，促進數(shù)字版權(quán)市場貿(mào)易開展。

2. 搭建數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓平臺，延伸服務內(nèi)容和層次

由于數(shù)字版權(quán)信息不對稱帶來的風險限制了數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)業(yè)發(fā)展的擴大。因此，對于數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓市場來說，需要一個透明、穩(wěn)定、可靠的數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓平臺，為購買者與數(shù)字版權(quán)商提供及時有效的信息，創(chuàng)建安全可靠的交易環(huán)境，降低數(shù)字版權(quán)交易的法律風險。數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓平臺建設要始終貫徹“四個環(huán)節(jié)兩個層次”的服務標準，滿足社會群眾的切實需求。

數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓平臺服務始終貫穿版權(quán)創(chuàng)造、版權(quán)利用、版權(quán)保護和版權(quán)管理四個步驟，在版權(quán)創(chuàng)造環(huán)節(jié)，數(shù)字版權(quán)服務內(nèi)容主要是利用知識產(chǎn)權(quán)保護分為來鼓勵作者創(chuàng)作作品；在版權(quán)利用環(huán)節(jié)，主要是通過數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓交易平臺的運作、價值評估等服務，為版權(quán)利用提供便捷途徑，實現(xiàn)對數(shù)字版權(quán)的有效保護；在版權(quán)保護環(huán)節(jié)，主要是利用集體組織來實現(xiàn)全力維護，解決相關(guān)爭議和糾紛；在版權(quán)管理環(huán)節(jié)，主要是利用平臺指導數(shù)字出版企業(yè)對版權(quán)經(jīng)營進行管理，制定版權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略目標，提供版權(quán)維護等培訓服務?？傮w來說，建立以數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓交易為中心的信息化平臺，為用戶提供有效的版權(quán)轉(zhuǎn)讓服務，對于促進數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)的市場化運營具有重大意義。數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓平臺提供的服務分為基礎服務和其他服務兩種類型，數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓基礎服務屬于保障類服務，難以實現(xiàn)市場化運營，主要依靠政府財政撥款的支持，例如數(shù)字版權(quán)交易平臺建設、糾紛調(diào)解等；數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓其他服務指的是可以進入市場化運營，由此減少政府財政資金的支出，例如版權(quán)糾紛訴訟代理等。正是將數(shù)字版權(quán)服務劃分為以上兩種類型，才更有助于在建立數(shù)字版權(quán)交易環(huán)境的過程中，有效利用財政資金支持，激發(fā)社會各界對數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓平臺建設的投資熱情。同時，應該不斷加強數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓交易平臺的服務功能和內(nèi)容，將作品創(chuàng)作、內(nèi)容傳播、版權(quán)使用等一系列過程納入到平臺管理中，提供多元化的綜合服務支持，有效推進數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的實現(xiàn)，不斷健全數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓交易市場規(guī)則。

四、結(jié)論

我們看到，數(shù)字出版屬于復雜多變的出版行為，其出版過程面臨著諸多法律問題的挑戰(zhàn)。目前，我國仍然沒有針對數(shù)字出版行業(yè)出臺明確的法律法規(guī)，也沒有對傳統(tǒng)著作權(quán)及其相關(guān)法律法規(guī)制度進行完善和修改，導致數(shù)字出版行為缺乏法律法規(guī)體系的支撐。因此，當前十分有必要對數(shù)字出版面臨的問題進行深入分析，提出促進數(shù)字出版行業(yè)法律法規(guī)制度建設的意見和建議。而且，近幾年來，我國數(shù)字版權(quán)交易發(fā)展迅速，數(shù)字版權(quán)轉(zhuǎn)讓平臺的建設勢頭強勁，但更應該注重對數(shù)字版權(quán)交易質(zhì)量的提升。當前，必須對重點區(qū)域業(yè)務相似、性質(zhì)相同的數(shù)字版權(quán)交易中心進行有效整合，建設區(qū)域性強、實力均衡的數(shù)字版權(quán)交易中心，規(guī)范數(shù)字版權(quán)交易流程，促使數(shù)字版權(quán)交易科學合理地發(fā)展。

（作者單位：上海大學）

參考文獻

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