焦 勇

（新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830052）

1 引言

2011年中央農(nóng)村工作1號文件決定中，明確提出最嚴(yán)格水資源管理制度的“三條紅線”，分別針對用水總量、用水效率和水質(zhì)控制做了全方位的安排。其中用水總量控制指標(biāo)是水資源管控目標(biāo)管理的關(guān)鍵指標(biāo)[1]，從宏觀上對水資源開發(fā)利用進(jìn)行調(diào)控。文件中明確提出總量控制制度的重要工作之一是 “建立取水用水總量控制指標(biāo)體系”，所以加快建立基于用水總量控制制度的農(nóng)業(yè)高效用水評價指標(biāo)體系具有重要實踐意義。

2 用水總量控制制度影響的理論分析

用水總量控制制度是通過取水許可、統(tǒng)一調(diào)配和水權(quán)等有效措施，將區(qū)域水資源使用總量控制在一定數(shù)量之內(nèi)，從而達(dá)到水資源可持續(xù)發(fā)展的一種控制手段?？偭靠刂品治鰧⑹箤我凰Y源評價和管理轉(zhuǎn)變?yōu)閷φ麄€流域或區(qū)域的評價，從而體現(xiàn)外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)在化[2]。解決外部性的途徑主要有庇古的運(yùn)用政府手段和科斯的運(yùn)用產(chǎn)權(quán)的市場手段。

水資源屬于社會中的公共品，依照公共信托理論，作為公共財產(chǎn)的水資源需要政府代表全體社會成員的意志進(jìn)行調(diào)控。政府為了克服市場機(jī)制的不足，需要采用計劃的手段促進(jìn)水資源的高效合理利用。

2.1 通過項目水資源論證制度和取水許可制度、采補(bǔ)平衡制度，嚴(yán)格控制用水總量，帶來節(jié)水效益

通過對地表水資源采取論證和取水許可制度，針對地下水資源實行采補(bǔ)平衡的制度，達(dá)到對水資源利用總量的控制。如圖1所示，在MR=MC原則下，水資源供求均衡點(diǎn)應(yīng)該是A點(diǎn)，均衡時的水資源使用量為Q*。然而現(xiàn)實中，水資源的價格，特別是農(nóng)業(yè)水資源價格，受到歷史因素、文化因素、心理因素、政策因素的共同作用下，農(nóng)業(yè)水資源價格長期偏離理論價格，形成低廉的水資源價格。農(nóng)業(yè)水資源平均水價才0.0357元/m3，大型灌區(qū)，特別是寧夏，才0.006元/m3。引黃灌溉的水價從0.006元/m3到0.056元/m3，不足成本的四分之一，1000m3的水費(fèi)相當(dāng)于一瓶飲料的價格。

真實情況中農(nóng)業(yè)水資源的價格不是處在P*,而是處在低于P*的P1點(diǎn)，對于水資源的需求有CE的缺口，說明了由于較低的水價導(dǎo)致的水資源需求大于供給，激發(fā)人們的需求。此時MR=P1，然而MC等于D點(diǎn)的縱坐標(biāo)，大于P1點(diǎn)，社會中存在ADE面積部分是社會純損。通過取水許可制度，可以有效控制Q的使用量，促進(jìn)水資源價格達(dá)到A的均衡點(diǎn)，此時社會效益的增加額度為ADE面積。

2.2 通過統(tǒng)一調(diào)配水資源，促進(jìn)有限的水資源得到合理有效的利用，實現(xiàn)水資源的合理配置

中國“多龍管水”的管理體制，嚴(yán)重影響到水資源的優(yōu)化配置和高效利用，造成地區(qū)之間、城鄉(xiāng)之間、部門之間存在的水資源低效利用。通過對水資源統(tǒng)一調(diào)配管理，從而將水資源放在“社會—經(jīng)濟(jì)—環(huán)境”復(fù)合系統(tǒng)中，對水資源進(jìn)行高效利用。逐步實現(xiàn)對水資源統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一配置、統(tǒng)一調(diào)度、統(tǒng)一管理[3]，建立高效、權(quán)威的節(jié)水管理體系。2000年，黃河、黑河和塔里木河調(diào)水成功，顯示出流域水資源統(tǒng)一管理、實行水務(wù)一體化對水資源的高效利用、促進(jìn)水資源優(yōu)化配置、提高節(jié)水效益具有重要意義。

若水資源不能形成統(tǒng)一調(diào)配的情境，也就說明存在N套子系統(tǒng)對水資源進(jìn)行配置，各子系統(tǒng)的邊際利潤特征量可以表征為MR1-P，MR2-P，…，MRN-P，由于各子系統(tǒng)的約束條件和目標(biāo)函數(shù)不盡相同，導(dǎo)致各子系統(tǒng)的邊際利潤不全相等。通過統(tǒng)一調(diào)配水資源，形成統(tǒng)一的決策系統(tǒng)，優(yōu)化配置的結(jié)果促使MR1-P=MR2-P=…=MRNP，從而減少低效益用水，提高節(jié)水效益。

2.3 通過水權(quán)制度，激勵水資源使用者的節(jié)水意識，促進(jìn)區(qū)域水資源的優(yōu)化配置

市場調(diào)節(jié)機(jī)制在水資源配置中發(fā)揮作用，它要求水資源產(chǎn)權(quán)界定清晰并且可以轉(zhuǎn)讓，從而消除水資源使用主體行為外部性，矯正市場失靈。水權(quán)制度可以為獲得水權(quán)的人們帶來一定程度的收益預(yù)期，激勵水資源使用者的節(jié)水行為。水資源所有者是以經(jīng)濟(jì)效益作為決策的標(biāo)準(zhǔn)，水權(quán)制度之下形成的水價，構(gòu)成水權(quán)所有者的收入來源。為了獲得更高的收益，水資源使用者可能會調(diào)整用水結(jié)構(gòu)、增大節(jié)水投入，從而獲得更多的水資源轉(zhuǎn)讓收入。促進(jìn)區(qū)域水資源的優(yōu)化配置。水權(quán)制度確定水資源在各使用主體之間的分布狀況，促使水資源在各用水戶之間的優(yōu)化配置，水資源向高效益方向流動[4]，從而實現(xiàn)全社會的最優(yōu)配置，達(dá)到最優(yōu)的社會福利。

假設(shè)存在兩個決策主體農(nóng)民A和農(nóng)民B，用水量分別為M和N，假設(shè)A為低效用水者，B為高效用水者，即MRA＜MRB，水價為P。若沒有水權(quán)制度時，水資源也就沒有交換價值，所以社會總福利。若存在水權(quán)制度時，假設(shè)水權(quán)按照歷史現(xiàn)狀分配，水資源將向高效用水方轉(zhuǎn)移，假設(shè)轉(zhuǎn)移的量為△Q，所以社會總福利為：，在此狀態(tài)下，，社會福利增加。

如圖2所示，線段IJ表示的是農(nóng)民A的邊際利潤曲線，線段HK表示的是農(nóng)民B的邊際利潤曲線。M、N分別代表兩者獲得的農(nóng)業(yè)水資源量，沒有水權(quán)制度的情況下，社會總的福利為DNOJ面積加FMOK面積。水權(quán)制度下，根據(jù)科斯定理，農(nóng)民A向農(nóng)民B購買的水權(quán)量為LM（也可以表達(dá)成NG），從而達(dá)到均等的邊際利潤量，促進(jìn)了水資源的優(yōu)化配置。新的社會福利為CGOJ面積和ALOK面積之和，圖中FMLA面積等于ENGC面積，所以新的社會福利增加額ECD面積，這部分近似三角形面積構(gòu)成水權(quán)制度下帶來的社會福利增加額。

3 總量控制制度下農(nóng)業(yè)高效用水評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

3.1 總量控制制度下農(nóng)業(yè)高效用水評價準(zhǔn)則建立

高效用水農(nóng)業(yè)是一個復(fù)雜系統(tǒng)，涉及到社會、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)方方面面，這也決定了對區(qū)域高效用水農(nóng)業(yè)的評價是一個相互區(qū)別而又相互聯(lián)系的系統(tǒng)。所研究的總量控制制度產(chǎn)生的節(jié)水效益，故對其效果的評價也具有個性的特色。

3.1.1 科學(xué)性原則。所建立的指標(biāo)體系和評價指標(biāo)層次分明，含義明確，正確反映出對農(nóng)業(yè)高效用水的評價。

3.1.2 完備協(xié)調(diào)性原則。所選取的指標(biāo)需要涉及到所評價的基于用水總量控制制度的農(nóng)業(yè)高效用水的各個方面，需要針對社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等方面分別建立指標(biāo)，從而達(dá)到對評價事物的完整評價，而整個評價指標(biāo)均是針對同一事物，也就決定了指標(biāo)體系之間的協(xié)調(diào)性。

3.1.3 可操作性原則。所選取的各項指標(biāo)具有成熟的理論支撐，易獲得可觀測的可以量化的數(shù)據(jù)，而數(shù)據(jù)的獲得可以通過政府統(tǒng)計部門、個人抽樣調(diào)查獲得。

3.1.4 精煉簡明性原則。指標(biāo)簡單易懂，選擇主要的具有代表意義的指標(biāo)，而且指標(biāo)之間不存在或者存在很低的相關(guān)性。

3.2 總量控制制度下農(nóng)業(yè)高效用水評價體系框架的構(gòu)建

用水總量控制制度所帶來的高效用水評價，針對的是制度實施之后帶來的效果。總量控制制度實施之后，帶來的是更少的農(nóng)業(yè)水資源使用，農(nóng)業(yè)用水結(jié)構(gòu)和效益的改變。除了技術(shù)經(jīng)濟(jì)類的變化之外，還帶來政策社會類的改變，政策的落實情況和農(nóng)業(yè)水資源的使用主體農(nóng)民的認(rèn)識情況。從宏觀的角度來看，總量控制制度還要達(dá)到一定的資源生態(tài)上的作用，故在評價中增加資源生態(tài)類的指標(biāo)。

基于前人已有研究成果，綜合以上理論分析和評價準(zhǔn)則，建立政策社會類、技術(shù)經(jīng)濟(jì)類和資源生態(tài)類三層，14個具體評價指標(biāo)構(gòu)成的評價指標(biāo)體系。

3.3 總量控制制度下農(nóng)業(yè)高效用水評價細(xì)化指標(biāo)的選取

根據(jù)框架中的評價指標(biāo)，選取具體可以操作的細(xì)化指標(biāo)，構(gòu)成用水總量控制制度下農(nóng)業(yè)高效用水評價指標(biāo)體系，如表1所示。

3.3.1 政策評價。政策評價可以針對總量控制制度的執(zhí)行情況，由水權(quán)的實施情況、取水許可的實施情況和統(tǒng)一調(diào)配的實施情況構(gòu)成，具體評價指標(biāo)為農(nóng)業(yè)初始水權(quán)水量比水資源可利用總量、取水許可總量比水資源可利用總量和水資源管理機(jī)構(gòu)數(shù)構(gòu)成，反映的是總量控制制度的落實情況，屬于對政策執(zhí)行效度評價。

3.3.2 社會評價。社會評價包含農(nóng)民的認(rèn)知，具體指標(biāo)選取農(nóng)民對總量控制制度帶來的節(jié)水效益的認(rèn)知度。

3.3.3 技術(shù)評價。技術(shù)評價包含水資源利用情況和管理水平兩個方面，具體評價指標(biāo)是灌溉水利用系數(shù)和水利經(jīng)費(fèi)投入比重。均是從最廣泛的技術(shù)角度評價政府投入和帶來的水資源利用改善效果。

3.3.4 經(jīng)濟(jì)評價。經(jīng)濟(jì)評價構(gòu)成農(nóng)業(yè)高效用水評價的重要部分之一，根據(jù)已有研究資料和對總量控制制度作用機(jī)理的分析，構(gòu)建總量控制制度下農(nóng)業(yè)灌水效益、農(nóng)業(yè)用水結(jié)構(gòu)的改善兩個方面評價，具體指標(biāo)分別為單方灌水農(nóng)業(yè)增加值、糧食作物耗水比。評價元分別從整體效益、結(jié)構(gòu)效益兩個維度構(gòu)成完備評價，反映出總量控制制度下經(jīng)濟(jì)效益基本情況。

3.3.5 資源評價。資源評價主要針對的是總量控制制度帶來的資源節(jié)約效果，已有研究資料中資源節(jié)約評價主要有節(jié)水、節(jié)地、節(jié)能、省工四個方面，然而四項評價指標(biāo)中具有很強(qiáng)的相關(guān)性，農(nóng)業(yè)節(jié)水后，減少田間水資源使用量，從而需要減少輸水，自然也就節(jié)省能源，節(jié)省工作量，在簡練簡明性原則下，選取節(jié)水程度，即實施總量控制制度前后農(nóng)業(yè)用水差額作為代表性指標(biāo)，第二個評價指標(biāo)是每公頃農(nóng)田用水量。以上兩個評價指標(biāo)分別從資源的流量和存量兩個角度進(jìn)行評價。

3.3.6 生態(tài)評價。生態(tài)中最為重要的兩個作用體是水資源和土地資源，是出于主動和被動的關(guān)系，共同構(gòu)成農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)背景，所以生態(tài)評價中包含水資源環(huán)境和土地資源環(huán)境評價，水資源環(huán)境評價中包含評價年徑流系數(shù)和水資源開發(fā)程度兩個指標(biāo)，土地資源環(huán)境評價中含有多年平均干旱指數(shù)和植被覆蓋率兩個指標(biāo)。

表1 總量控制制度下農(nóng)業(yè)高效用水評價指標(biāo)體系

4 結(jié)論

農(nóng)業(yè)高效用水評價是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，特別是基于用水總量控制制度的農(nóng)業(yè)高效用水評價研究不多，對總量控制制度帶來的節(jié)水效益和作用機(jī)制尚未形成統(tǒng)一的觀點(diǎn)。本文借鑒相關(guān)領(lǐng)域研究成果，分析用水總量控制制度效能表現(xiàn)形式，得出總量控制制度通過取水許可制度、統(tǒng)一調(diào)配制度和水權(quán)制度等具體措施帶來農(nóng)業(yè)高效用水。針對理論分析建立的總量控制制度下農(nóng)業(yè)高效用水評價指標(biāo)體系，涵蓋政策社會類、技術(shù)經(jīng)濟(jì)類和資源生態(tài)類三個方面的評價指標(biāo)體系，為衡量“三條紅線”之一的總量控制制度帶來的高效用水評價提供一個科學(xué)的評價指標(biāo)體系。

[1]汪黨獻(xiàn)，酈建強(qiáng)，劉金華.用水總量控制指標(biāo)制定與制度建設(shè)[J].中國水利，2012，（7）.

[2]陳杰.環(huán)評中總量控制的研究[J].化學(xué)工程與裝備，2010，（12）.

[3]山侖，康紹忠，吳普特.中國節(jié)水農(nóng)業(yè)[M].北京:中國農(nóng)業(yè)出版社，2004.

[4]汪恕誠.水權(quán)和水市場[J].中國水利，2000，（11）.