李伯亭 趙蓉 王藝霖

國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用是推進軍民結(jié)合、寓軍于民，走軍民融合式發(fā)展路子的重要舉措；是實現(xiàn)一種投入、兩種產(chǎn)出的重要手段；是發(fā)揮國防科技工業(yè)的輻射帶動作用，促進國民經(jīng)濟建設(shè)與國防建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要內(nèi)容。

一、國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的內(nèi)涵

國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用是指將武器裝備科研生產(chǎn)中產(chǎn)生的、且已形成國防知識產(chǎn)權(quán)的智力成果，通過自行轉(zhuǎn)化、向外轉(zhuǎn)移等方式用于民用領(lǐng)域的活動。

國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的主要方式主要有：

自行轉(zhuǎn)化。即軍工單位將本單位的知識產(chǎn)權(quán)通過適用性開發(fā)，生產(chǎn)出民用產(chǎn)品并形成產(chǎn)業(yè)化。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓。即軍隊和軍工單位將本單位的知識產(chǎn)權(quán)的價值通過評估，出讓給具有經(jīng)濟實力的單位進行深入開發(fā)并產(chǎn)業(yè)化，軍隊和軍工單位一次性獲得經(jīng)濟收入。

技術(shù)入股。即軍隊和軍工單位將本單位的知識產(chǎn)權(quán)作價入股，與企業(yè)的資金和設(shè)備相結(jié)合，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

合作開發(fā)。即軍隊和軍工單位依托本單位的知識產(chǎn)權(quán)，選擇合作單位，共同開發(fā)有較好市場前景的產(chǎn)品并產(chǎn)業(yè)化。

二、國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的現(xiàn)狀及問題分析

隨著我國軍民結(jié)合方針不斷深化，在政府、軍隊等有關(guān)部門的共同推動下，在各軍工單位和軍隊單位的努力下，伴隨著我國軍用技術(shù)轉(zhuǎn)民用的廣泛深入開展，我國國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用也取得了一定進展。主要表現(xiàn)在：軍民兩用國防知識產(chǎn)權(quán)大量涌現(xiàn)，為其在民用領(lǐng)域運用奠定了良好的基礎(chǔ)；國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的成功案例逐步增多，示范和借鑒效應(yīng)逐步增強；國防知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度逐步建立，國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的環(huán)境逐步改善；國防科技成果轉(zhuǎn)民用工作持續(xù)深入，為促進國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用提供了有益的經(jīng)驗和借鑒。

我國國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用雖然取得了上述進展，但仍然存在一些問題，主要表現(xiàn)為：

（1）國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的數(shù)量和比例較低，民用潛力沒有得到充分發(fā)揮。據(jù)統(tǒng)計，軍用技術(shù)的轉(zhuǎn)化率不足10%。

（2）國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用形成的產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小，對經(jīng)濟發(fā)展的帶動作用不明顯。以十大軍工集團為例，2009年的民品銷售收入為4821.6億元，僅占GDP的1.4%。

（3）國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的方式比較單一。當前，軍工單位國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的方式主要是自行轉(zhuǎn)化，而通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可使用、技術(shù)入股等方式轉(zhuǎn)民用的比例較低；軍隊單位則由于受政策限制，其國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用主要以技術(shù)轉(zhuǎn)讓為主，其它如專利許可、合作轉(zhuǎn)化、技術(shù)入股的方式也較少。

產(chǎn)生上述問題的原因是多方面的，經(jīng)分析我們認為主要是：

（1）促進國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的法規(guī)不健全，對國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的規(guī)范和指導不夠。目前，我國尚沒有一部系統(tǒng)地規(guī)范國防知識產(chǎn)權(quán)問題的法規(guī)。要么規(guī)范的面較窄，要么約束力較差，涉及到國防知識產(chǎn)權(quán)的運用主要是針對國防知識產(chǎn)權(quán)在軍用領(lǐng)域的實施，對國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的指導和規(guī)范幾乎是空白，這在一定程度上影響了國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用。

（2）國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的有效機制沒有建立，國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的動力不足。一是對國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用的考核和評價機制沒有建立。目前國資委對軍工集團公司的考核主要偏重于增加值，在這種考核導向下，軍工單位熱衷于通過擴大現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)規(guī)?；蚣娌⒑褪召復獠砍墒炱髽I(yè)來提高銷售收入，而不愿意選擇國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用的途徑。雖然國資委在對央企創(chuàng)新能力的考核中也有成果和專利方面的指標，但沒有對國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用情況的考核內(nèi)容。另外，在現(xiàn)行的科技評價制度下，對科技人員的績效評價（如職稱評定、晉職晉級等），往往更多地考量發(fā)表論文和獲得成果的數(shù)量，缺乏成果轉(zhuǎn)化等評價指標，造成科技人員重成果評獎、輕成果轉(zhuǎn)化，致使很多具有國防知識產(chǎn)權(quán)的成果束之高閣。二是缺乏國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用的激勵機制。國防知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)決定了國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用的主體是國防知識產(chǎn)權(quán)的擁有或占有單位。其中，國防知識產(chǎn)權(quán)擁有或占有單位的管理層是否有積極性直接決定著國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用工作的開展。目前國家有關(guān)法律法規(guī)中缺乏對國防知識產(chǎn)權(quán)擁有或占有單位的激勵機制，致使國防知識產(chǎn)權(quán)擁有或占有單位沒有實施國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用的積極性，相關(guān)法規(guī)中規(guī)定的對職務(wù)科技成果的完成人和突出貢獻人員在實施后的獎勵也就成為無源之水。另一方面，國家現(xiàn)有的有關(guān)法規(guī)雖然對于科技成果的完成人和突出貢獻人員科技成果轉(zhuǎn)化后的獎勵有比較具體的規(guī)定，但從實際操作來看，還缺乏統(tǒng)一和明確的規(guī)范，例如獎勵的計算基數(shù)，不同的法律法規(guī)分別采用了“新增留利”、“凈收入”、“所得利潤納稅后”三個概念，但概念不明確、不規(guī)范，致使在實踐中難以操作。

（3）促進國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的措施少，政府的支持和引導不夠。一是缺乏對國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的頂層設(shè)計和總體規(guī)劃。國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用工作缺乏明確的職能部門，再加上缺乏必要的支持和引導手段，致使國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用工作缺乏頂層設(shè)計和總體規(guī)劃，影響了國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用工作的整體有序推進。二是缺乏國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用引導資金。國防知識產(chǎn)權(quán)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移過程中，大部分技術(shù)需要進行二次開發(fā)或工程化，才能實現(xiàn)真正轉(zhuǎn)移。在目前我國風險投資體系還不成熟和發(fā)達，信貸融資渠道不暢通，單靠企業(yè)自身投入難以勝任的情況下，政府進行一定的資金引導就十分必要。但目前我國尚沒有對國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的政府引導資金。國防科工局雖然有“軍用技術(shù)推廣專項”，但并不是專門針對國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的，支持數(shù)量有限（每年15-20個項目），并且支持對象僅限于軍工單位。

（4）國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的支撐服務(wù)體系不健全，支撐服務(wù)不到位。一是缺乏國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用的評估。國防知識產(chǎn)權(quán)主要是為國防建設(shè)服務(wù)的，并不是所有的國防知識產(chǎn)權(quán)都可以轉(zhuǎn)為民用。因此，如何從為數(shù)眾多的國防知識產(chǎn)權(quán)中篩選出技術(shù)先進、成熟度高、民用前景好、經(jīng)濟可行的技術(shù)成果，就成為推動國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用的一項重要基礎(chǔ)性工作。但目前尚缺乏國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用的評估制度，再加上由于國防知識產(chǎn)權(quán)具有保密性，致使大量具有民用前景的國防知識產(chǎn)權(quán)無法及時發(fā)布和被民口單位知曉。二是缺乏國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用信息交流平臺。信息溝通交流是國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用的基礎(chǔ)，但目前尚未建立起軍隊、軍工和民口各方知曉和認可的信息發(fā)布和交流平臺，致使一方面，國防知識產(chǎn)權(quán)擁有或占有單位不了解民口單位的技術(shù)需求信息，不清楚哪些國防知識產(chǎn)權(quán)可以為民所用；另一方面，有技術(shù)需求的民口單位也不了解軍工或軍隊單位有哪些可以轉(zhuǎn)民用的技術(shù)成果。這種信息的不對稱，大大降低了國防知識產(chǎn)權(quán)擁有或占有方和技術(shù)需求方達成交易或合作的可能性，影響了國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的效率。三是缺乏國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用的價值評估和交易平臺?？茖W合理的價值評估體系和完善的技術(shù)交易制度，對于國防知識產(chǎn)權(quán)價值的實現(xiàn)是十分必要的。但目前我國尚缺乏一套科學合理的國防知識產(chǎn)權(quán)價值評估體系和相應(yīng)的專門評估機構(gòu)，國防知識產(chǎn)權(quán)交易制度和交易市場沒有建立起來，使國防知識產(chǎn)權(quán)的價值難以得到體現(xiàn)和實現(xiàn)，在一定程度上影響了國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用。

三、促進國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的措施建議

（一）研究制定國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的政策法規(guī)

研究制定國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的政策措施。研究國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的現(xiàn)狀，分析國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的特點、規(guī)律及主要制約因素，梳理國內(nèi)外的成功做法和經(jīng)驗，從加強規(guī)劃、建立健全工作溝通協(xié)調(diào)機制、建立和完善相關(guān)制度、建立激勵機制、財稅金融政策、實施推進工程、完善公共服務(wù)體系等方面，提出促進國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的政策措施。

研究制定國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用中長期規(guī)劃。研究分析國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的現(xiàn)狀、面臨的形勢及未來發(fā)展需求，確定“十三五”和到2025年的發(fā)展目標、指導思想、方針原則、重點任務(wù)和工作內(nèi)容，并提出保障目標實現(xiàn)和重點任務(wù)實施的政策措施。

（二）建立和完善國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運用的服務(wù)體系

建立國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用評估制度并組織開展國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用評估工作；開發(fā)建設(shè)國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用數(shù)據(jù)庫，編制國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用推薦目錄和民口單位技術(shù)需求信息，建立國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用信息交流機制；制訂利用現(xiàn)有技術(shù)交易市場進行國防知識產(chǎn)權(quán)交易的具體方案，構(gòu)建國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用交易平臺，建立國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用交易制度。

（三）實施國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用推進工程

設(shè)立國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化和使用基金，并研究制定基金管理辦法；研究制定國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用試點方案，依據(jù)試點方案開展國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用試點；在總結(jié)試點經(jīng)驗教訓基礎(chǔ)上，制定國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用推進工程實施辦法，全面啟動國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用推進工程。