宋 玉

（上海市統(tǒng)計局，上海 200003）

研發(fā)經(jīng)費投入強度（研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入相當于地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）的比例）是國際上衡量研發(fā)投入水平的主要指標。2011年，上海全社會研發(fā)經(jīng)費投入強度達到3.11%，首度突破3%，成為國際上研發(fā)投入水平較高的地區(qū)之一（圖1）。

圖1 上海與部分發(fā)達國家研發(fā)經(jīng)費投入強度比較

上海R&D投入強度由1%提高到2%歷時18年，而從2%提高到3%只用了7年，R&D投入強度呈加速上升趨勢。不過根據(jù)圖1國際主要發(fā)達國家的歷史經(jīng)驗來看，R&D投入強度在上升到3%附近時會面臨減速甚至回調(diào)壓力。發(fā)達國家的歷史發(fā)展經(jīng)驗是否同樣適用于上海？上海未來研發(fā)投入發(fā)展趨勢如何判斷？要解決這些疑問，需要從上海R&D投入的結(jié)構特點入手，結(jié)合歷史發(fā)展趨勢進行綜合分析。

一、上海R&D經(jīng)費來源結(jié)構

2011年，上海企業(yè)R&D經(jīng)費投入392.05億元，占全社會R&D經(jīng)費總額的65.6%，是構成R&D經(jīng)費來源的主要部門。這一點與世界上主要發(fā)達國家相似，體現(xiàn)了上?？萍紕?chuàng)新體系建設以企業(yè)為主體的發(fā)展思路（圖2）。

圖2 上海與部分發(fā)達國家企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入占全社會比重情況（2009年）

與2000年相比，來源于企業(yè)的R&D經(jīng)費占全社會比重由44%提升至65.6%，政府資金比重由31.6%降至29.4%，包括境外資金在內(nèi)的其他資金比重由24.4%降至5%。

企業(yè)R&D經(jīng)費在R&D經(jīng)費來源結(jié)構中所占比重與全社會R&D投入強度密切相關。通過2000年至2011年上海企業(yè)R&D經(jīng)費投入與全社會R&D投入強度兩組數(shù)據(jù)之間的縱向分析，兩者之間pearson相關系數(shù)達到0.908（P<0.01），具有顯著正相關性。再將上海與OECD國家2009年企業(yè)及全社會R&D投入兩組數(shù)據(jù)進行橫向分析，相關系數(shù)為0.812（P<0.01），同樣顯著相關。這表明，上海R&D投入強度發(fā)展主要以企業(yè)研發(fā)投入增長為依托，與OECD國家相似，可以通過借鑒其歷史經(jīng)驗對上海R&D投入發(fā)展趨勢進行判斷和引導。

二、上海R&D經(jīng)費內(nèi)部支出結(jié)構

2011年上海企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出397.91億元，與2000年相比，所占比重由41.4%提升至66.6%，高等院校占比由9.7%下降至9.5%，科研院所占比由33.3%下降至22.3%。在結(jié)構變動趨勢方面，有以下幾個主要特點：

1.中央與地方單位研發(fā)經(jīng)費支出規(guī)模再次趨向平衡。從2000年至今，上海中央單位與地方單位在全社會研發(fā)支出中所占比重經(jīng)歷了“相對平衡-地方優(yōu)勢-重趨平衡”三個發(fā)展階段（圖3）。

圖3 上海全社會研發(fā)經(jīng)費支出中地方和中央單位占比重情況

2000年至2003年間，地方研發(fā)經(jīng)費支出受政府調(diào)節(jié)影響較強，中央與地方單位研發(fā)支出保持相對平衡。2004年《上海實施科教興市戰(zhàn)略行動綱要》頒布實施后，政府對地方單位研發(fā)的政策和資金扶持力度加大，同時地方研究院所紛紛向企業(yè)轉(zhuǎn)制，研發(fā)積極性提高，經(jīng)費支出占全社會比重上升至60%左右。2008年，受國際金融危機影響，地方單位特別是其中的外資單位縮減研發(fā)項目，央企則繼續(xù)執(zhí)行年初制定的科研預算計劃，投入占比出現(xiàn)上升。2009年，中央單位大幅收縮研發(fā)預算，使地方單位所占比重在下降趨勢中（圖3中虛線部分）出現(xiàn)波動，達到歷史高點71.6%。為提振央企創(chuàng)新意愿，國資委2009年底對《中央企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核暫行辦法》進行第二次修訂，加大對央企創(chuàng)新能力的考核力度，加之大型央企對金融危機后續(xù)影響的抵抗力更強，2010年之后中央單位研發(fā)活動逐步正?；?，中央與地方單位在研發(fā)支出結(jié)構中重趨平衡。

2.內(nèi)資企業(yè)成為研發(fā)體系新的主導力量。近年來上海工業(yè)企業(yè)研發(fā)支出結(jié)構中，內(nèi)資企業(yè)研發(fā)支出比重提高明顯。2011年，內(nèi)資工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費支出占全市工業(yè)企業(yè)支出總額的49.2%，比2005年時的最低值提高了24.4個百分點，外資工業(yè)企業(yè)R&D支出比重則由2005年的67.3%下降至2011年的41.6%，港澳臺資企業(yè)支出占比較?。ㄒ妶D4）。

圖4 上海工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出中內(nèi)資和外資單位占比重情況

經(jīng)過改革開放以來的長期發(fā)展，內(nèi)資企業(yè)開展研發(fā)活動的意愿和實力不斷增強；同時隨著招商引資水平的提升，外資企業(yè)紛紛在上海設立研發(fā)中心，二者在R&D經(jīng)費支出比重上保持相對穩(wěn)定。2008年金融危機爆發(fā)，外資企業(yè)收縮海外研發(fā)活動，上海研發(fā)投入受影響較大，暴露出過度依賴外資的創(chuàng)新體系抗風險能力較弱的缺點。受央企R&D經(jīng)費支出迅速恢復等因素影響，內(nèi)資研發(fā)經(jīng)費開始超越外資，結(jié)構更趨平衡。

3.研發(fā)活動以傳統(tǒng)行業(yè)為主，新興行業(yè)發(fā)展不均。上海工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費支出以傳統(tǒng)行業(yè)為主，成套設備制造業(yè)及汽車制造業(yè)R&D經(jīng)費支出占工業(yè)R&D經(jīng)費支出總量的比重分別達到22.8%和19.4%。在OECD進行跟蹤統(tǒng)計的電子信息及生物醫(yī)藥這兩個新興行業(yè)中，上海生物醫(yī)藥行業(yè)R&D經(jīng)費支出所占比重偏低（圖5）。

圖5 上海工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出中六個重點發(fā)展工業(yè)行業(yè)占比重情況（2011年）

4.研發(fā)類型以試驗發(fā)展為主，基礎研究和應用研究比重偏低。按照R&D活動類型分，2011年上?；A研究經(jīng)費支出占比為6.3%，比2000年提高0.1個百分點；應用研究占比由22.9%下降至15.5%；試驗發(fā)展活動則由70.9%提升至79.2%。

基礎研究和應用研究屬于科學研究范疇，涉及核心技術的獲得，具有較高創(chuàng)新價值，但兩者在研發(fā)過程中具有“兩高一長”的特點：即投入高、風險高、周期長。雖然在中央和地方兩級政府科技專項資金的大力扶持下，基礎研究和應用研究經(jīng)費在十余年間取得不斷增長，由2000年的22.33億元增長到130.21億元，但主要通過科研院所和高等院校執(zhí)行，作為研發(fā)主體的企業(yè)參與程度不高。

三、上海R&D經(jīng)費外部支出結(jié)構

R&D經(jīng)費外部支出是反映產(chǎn)學研合作活躍程度的重要指標。2011年，上海用于產(chǎn)學研合作的R&D經(jīng)費外部支出達到31.16億元，比2000年增加2.9倍。在產(chǎn)學研合作程度不斷加深的同時，合作方式也越發(fā)多樣化，從單一的項目委托發(fā)展為實驗室平臺建設、研發(fā)人員交流、長三角區(qū)域化產(chǎn)學研合作等多種形式。

在產(chǎn)學研合作日益密切的情況下，企業(yè)科研資金投向科研院所和高等院校的數(shù)量增長迅速，使得2007年之后科研院所和高等院校R&D經(jīng)費支出所占比重逐漸回升（圖6）。

圖6 上海全社會研發(fā)經(jīng)費支出中產(chǎn)學研占比情況

四、影響研發(fā)投入發(fā)展的經(jīng)濟因素分析

基于研發(fā)投入發(fā)展趨勢與經(jīng)濟結(jié)構變化之間的關系，判斷研發(fā)投入是否與經(jīng)濟發(fā)展要求相適應，可以從以下兩個主要經(jīng)濟因素入手：

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構因素。對OECD部分發(fā)達國家R&D投入強度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構相關數(shù)據(jù)進行綜合分析可以發(fā)現(xiàn)，工業(yè)增加值占GDP比重越高，R&D投入強度相應也較高，這與工業(yè)企業(yè)在研發(fā)體系中的核心地位相吻合。目前美國和日本工業(yè)增加值占GDP比重在16%以上，R&D投入強度在經(jīng)歷前期快速提升后，近些年維持在3%附近。而韓國工業(yè)增加值占GDP比重超過30%，R&D投入強度已經(jīng)接近3.8%。美日韓三國數(shù)據(jù)擬合相關系數(shù)達到0.9746，說明研發(fā)投入強度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構關系具有顯著相關。根據(jù)這一模型預測，上海在目前產(chǎn)業(yè)結(jié)構條件下，R&D投入強度具有提升至4%的潛力（圖7）。

圖7 上海與部分發(fā)達國家研發(fā)投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構關系情況

在現(xiàn)行的由《弗拉斯卡蒂手冊》和《奧斯陸手冊》構建的國際R&D統(tǒng)計評價體系中，第三產(chǎn)業(yè)很少產(chǎn)生R&D支出，即使是第三產(chǎn)業(yè)中創(chuàng)新水平較高的軟件業(yè)，其R&D項目也僅限基礎軟件研究，準入門檻較高，因此第三產(chǎn)業(yè)特別是金融業(yè)發(fā)達的地區(qū)R&D投入強度普遍較低。以金融中心城市紐約和香港為例，金融業(yè)對GDP貢獻較大，但對R&D貢獻較小，2010年兩城市R&D投入強度分別維持在1.21%和0.76%的較低水平。

2.行業(yè)結(jié)構因素。在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構條件下，上海R&D投入強度具有達到4%的潛力，但能否將潛力完全發(fā)揮出來，還要取決于作為研發(fā)體系核心的企業(yè)行業(yè)結(jié)構分布情況。在研發(fā)投入規(guī)模相同的條件下，汽車、設備制造等傳統(tǒng)行業(yè)由于營業(yè)收入規(guī)模較大，且關鍵技術較為成熟，企業(yè)內(nèi)部R&D投入強度一般偏低；而新興行業(yè)，特別是新技術新方法不斷涌現(xiàn)的生物醫(yī)藥制造業(yè)R&D投入強度一般較高（圖8）。

圖8 世界研發(fā)投入15強企業(yè)行業(yè)分布情況（2006年）

從圖8可以看出，R&D經(jīng)費支出占主營業(yè)務收入比重在行業(yè)間出現(xiàn)明顯分層，企業(yè)的行業(yè)分布對一個國家或地區(qū)的R&D投入強度具有直接影響。以德國為例，世界研發(fā)投入15強中的西門子和大眾兩家企業(yè)都屬于傳統(tǒng)行業(yè)，以電子信息和生物醫(yī)藥為代表的新興行業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入在工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入總量中所占比重較低，因此德國在工業(yè)增加值占GDP比重24%的情況下，R&D投入強度只有2.82%，低于圖7中的模型趨勢線。反觀美日韓三國新興行業(yè)研發(fā)投入則占比較高（圖9）。

圖9 上海與部分發(fā)達國家工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出中新興行業(yè)占比情況

五、上海研發(fā)投入發(fā)展趨勢及對策

根據(jù)研發(fā)投入影響要素分析結(jié)果，對上海研發(fā)投入未來發(fā)展趨勢判斷如下：

一方面，“創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展”戰(zhàn)略促進企業(yè)能級提升，依托戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，上海行業(yè)結(jié)構會更加偏重新興行業(yè)以及傳統(tǒng)行業(yè)中的新興領域，企業(yè)研發(fā)投入占主營業(yè)務收入比重提高，有利于上海創(chuàng)新投入潛力的進一步釋放。

另一方面，受產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整影響，2011年上海工業(yè)增加值占GDP比重已由上世紀90年代初的60%下降到38%。上海目前正在著力建設以金融、航運等現(xiàn)代服務業(yè)為主要內(nèi)容的“四個中心”，隨著上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整步伐加快，第三產(chǎn)業(yè)規(guī)模將不斷擴大，但第三產(chǎn)業(yè)對R&D投入的貢獻較小，未來上海R&D投入強度難以延續(xù)加速上升的趨勢。

綜合上述兩方面因素影響，結(jié)合數(shù)據(jù)模型推導，預計上海研發(fā)經(jīng)費投入強度未來一段時期將緩慢上升，保持在3%至3.5%之間。如果第三產(chǎn)業(yè)帶動GDP出現(xiàn)新一輪高速增長，R&D投入強度甚至有可能出現(xiàn)一定幅度的下降。

結(jié)合上文對上海研發(fā)投入結(jié)構特點的分析，可以從以下兩方面入手，提高研發(fā)投入水平，引導研發(fā)投入趨勢的健康發(fā)展：

1.在增加研發(fā)投入總量方面，通過研發(fā)能力考核、政策保護、資金支持等手段，繼續(xù)提振地方單位和內(nèi)資單位研發(fā)投入積極性，消弭金融危機后續(xù)影響。積極承接國家重大科技專項，服務好大型飛機等央企在研項目，繼續(xù)提高招商引資水平，努力爭取在滬央企和外資企業(yè)加大研發(fā)投入力度。利用現(xiàn)代化信息手段建立創(chuàng)新投入監(jiān)測預警體系，增強創(chuàng)新體系穩(wěn)定性。

2.在提高研發(fā)投入質(zhì)量方面，通過行業(yè)結(jié)構調(diào)整，大力發(fā)展生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，鼓勵原創(chuàng)性和基礎性研發(fā)，使新興產(chǎn)業(yè)中目前負責代工生產(chǎn)的加工型企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)檎嬲难邪l(fā)力量。引導并促進新能源汽車、高端裝備制造等傳統(tǒng)行業(yè)中新興技術的研發(fā)投入規(guī)模增長，以高新技術帶動傳統(tǒng)行業(yè)發(fā)展。鼓勵有條件的高技術企業(yè)特別是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與科研機構和高等院校深入合作，加強基礎研究和應用研究等核心技術研發(fā)，提高企業(yè)核心競爭力。