彭紹華，劉介明

（武漢理工大學(xué)文法學(xué)院，湖北 武漢 430070）

隨著我國加入WTO，國內(nèi)企業(yè)面臨的國際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，國際化成為不可回避的發(fā)展道路，然而我國企業(yè)在國際化運(yùn)營過程中，面臨大量的風(fēng)險(xiǎn)，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)就是非常重要而頻發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)之一。席卷全球的金融危機(jī)使得國內(nèi)眾多中小出口企業(yè)紛紛倒閉或者瀕臨破產(chǎn)，全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)嚴(yán)峻，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛頻發(fā)的國際國內(nèi)背景下，我國眾多企業(yè)逐步認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性［1］。為此，筆者在對(duì)企業(yè)國際化運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面分析的基礎(chǔ)上，引入金融學(xué)中的證券投資風(fēng)險(xiǎn)分析方法，構(gòu)建企業(yè)國際化運(yùn)營的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)理模型，并進(jìn)行量化分析。以期為我國企業(yè)在國際化運(yùn)營中進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防與控制提供參考。

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因素分析

我國企業(yè)在國際化運(yùn)營中會(huì)面臨一系列的風(fēng)險(xiǎn)，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)而言，主要包括政治、法律、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)、技術(shù)、文化和運(yùn)營管理等7個(gè)方面。

1.1 政治風(fēng)險(xiǎn)因素

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)的一項(xiàng)戰(zhàn)略性資源，在企業(yè)的國際化運(yùn)營中面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)主要來自以下因素:各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施、各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的不穩(wěn)定性和世界經(jīng)濟(jì)的區(qū)域集團(tuán)化發(fā)展。

1.2 法律風(fēng)險(xiǎn)因素

法律風(fēng)險(xiǎn)有兩種，包括由法律制度帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)和由法律事實(shí)（含法律事件和法律行為）引起的法律風(fēng)險(xiǎn)［2］。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有合法獨(dú)占性和可復(fù)制性的特點(diǎn)，且能夠給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益，使企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在管理和運(yùn)用中存在被他人模仿、假冒、泄露，以及被搶注等諸多法律風(fēng)險(xiǎn)［3］，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理日益成為世界各國企業(yè)爭(zhēng)奪國內(nèi)外市場(chǎng)的重要戰(zhàn)略手段。而我國企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面意識(shí)淡薄，制度落后，投入不足，在日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中付出了慘痛的代價(jià)［4］。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)國際化運(yùn)營影響重大，引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要因素有以下兩種。

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的國際趨同化帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。以TRIPS為標(biāo)志，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際合作進(jìn)入了新的歷史時(shí)期，加速了各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的全球趨同化進(jìn)程，這種趨同化提高了各國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和一致性，并最終形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約。知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約是調(diào)整國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系的法律規(guī)范的綜合，以政府間國際組織為協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，通過對(duì)各國國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律進(jìn)行協(xié)調(diào)而形成相對(duì)統(tǒng)一的國際法律制度［5］。在國際公約的修改和制定中，發(fā)達(dá)國家總是希望將自己的法律制度反映在其中，并且因其經(jīng)濟(jì)強(qiáng)權(quán)的壓力，往往得以成功。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約在保護(hù)范圍上的不斷擴(kuò)大和保護(hù)水平上的不斷提高，各成員的立法空間不斷受到擠壓［6］。20世紀(jì)50年代以后，許多國家新頒布的國際私法開始規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律適用規(guī)則，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律適用問題也成為現(xiàn)代國際私法的研究重點(diǎn)之一［7］。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制內(nèi)容的不同帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。法律在給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人以壟斷性利益的同時(shí)，也對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)定了各種各樣的合理約束，以實(shí)現(xiàn)權(quán)利人利益與社會(huì)公眾利益的均衡。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制屬于法定限制，包括非自愿許可、合理使用、在先使用以及權(quán)利用盡和平行進(jìn)口等，具有強(qiáng)制執(zhí)行力［6］222。一般而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制的具體內(nèi)容取決于一國政治、經(jīng)濟(jì)、科技、文化等方面的狀況。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制要考慮不同知識(shí)產(chǎn)品的市場(chǎng)特性，如需求增長(zhǎng)與變化、潛在外溢、研究開發(fā)成本與復(fù)制成本、對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的潛在影響以及經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)等［8］，然后根據(jù)這些影響因素對(duì)不同的發(fā)明、智力作品等知識(shí)產(chǎn)品設(shè)立不同的權(quán)利限制內(nèi)容。TRIPS協(xié)定在擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍、提高保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，對(duì)國際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制也做了規(guī)定，該協(xié)定第13條、第17條、第26條和第30條中，分別規(guī)定了對(duì)于版權(quán)、商標(biāo)權(quán)、外觀設(shè)計(jì)和專利權(quán)的例外與限制，上述條款均要求WTO成員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制局限于某些特殊情形或僅作有限的規(guī)定，同時(shí)應(yīng)滿足其他條件，如“不與作品的正常利用相沖突”，“不應(yīng)不合理地?fù)p害權(quán)利人的正當(dāng)利益”等。根據(jù)不同種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，表述略有差異，但基本結(jié)構(gòu)一致。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制對(duì)企業(yè)而言，有時(shí)可以帶來便利，但更多情況下，會(huì)使企業(yè)的一些研發(fā)成果功虧一簣，不能產(chǎn)生預(yù)期的效用。世界各國關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制的具體規(guī)定也不盡相同，常常使企業(yè)在國際化運(yùn)營中蒙受巨大的意外損失。

1.3 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素

1.3.1 經(jīng)濟(jì)條件變化帶來的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)國際化運(yùn)營中所面臨的經(jīng)濟(jì)條件主要包括自然資源、人力資源、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和投融資環(huán)境。這些條件的變化會(huì)給企業(yè)的跨國經(jīng)營帶來經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)［9］。其中，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)和運(yùn)營有關(guān)的自然資源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理人力資源、與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)行有關(guān)的東道國經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的投融資環(huán)境因素的變化會(huì)給企業(yè)的國際化運(yùn)營帶來知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

1.3.2 經(jīng)濟(jì)政策變化帶來的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

不同國家因其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同，往往會(huì)推行不同的經(jīng)濟(jì)政策，而一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)地位不是一成不變的，因此該國的經(jīng)濟(jì)政策也會(huì)隨之作出調(diào)整，某些經(jīng)濟(jì)政策的變化又會(huì)對(duì)以其為東道國的企業(yè)國際化運(yùn)營帶來不同程度的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。一國的經(jīng)濟(jì)政策中，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的政策變化，同樣會(huì)給企業(yè)的國際化運(yùn)營帶來經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

1.4 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于任何經(jīng)濟(jì)參與體來說都是不可避免的，尤其是企業(yè)在國際化運(yùn)營中，面對(duì)日益復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境，更要注意加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的分析與管理。在國際化運(yùn)營中，由于多方面因素的作用，各國對(duì)同一產(chǎn)品的要求和標(biāo)準(zhǔn)不盡相同，各個(gè)市場(chǎng)的消費(fèi)需求也存在差異。隨著金融創(chuàng)新領(lǐng)域的不斷拓展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的證券化迅速發(fā)展，在證券化資產(chǎn)的交易過程中，投機(jī)行為并不罕見，這加速了知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)。

1.5 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素

技術(shù)的成熟性與可靠性，對(duì)技術(shù)的成功轉(zhuǎn)化與實(shí)施至關(guān)重要。作為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一些核心技術(shù)，在具體實(shí)施過程中很可能會(huì)面臨技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，即技術(shù)成果無法或不能順利轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，這給企業(yè)造成的損失是無法估量的。

1.6 文化風(fēng)險(xiǎn)因素

文化風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)在國際化經(jīng)營過程中，由于文化環(huán)境因素的復(fù)雜性和不確定性，使企業(yè)的實(shí)際收益與預(yù)期收益目標(biāo)相背離，甚至導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)失敗的可能性［10］。企業(yè)跨國經(jīng)營活動(dòng)能否成功，除了考慮產(chǎn)品、市場(chǎng)、技術(shù)等因素之外，對(duì)文化差異的分析同樣重要。企業(yè)國際化運(yùn)營中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的文化風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營管理的內(nèi)部融合和外部協(xié)作兩方面。

1.7 運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)因素

不同政治經(jīng)濟(jì)文化背景下，企業(yè)的經(jīng)營管理方式不同，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營管理方式也不相同。面對(duì)日益復(fù)雜的國際環(huán)境，企業(yè)在進(jìn)行跨國經(jīng)營時(shí)，往往因?yàn)樽陨韮?nèi)部經(jīng)營管理不當(dāng)而遭受損失。

2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)理模型

2.1 模型的導(dǎo)入

一般而言，風(fēng)險(xiǎn)就是投資者遭受損失的可能性，但是，在金融術(shù)語中，風(fēng)險(xiǎn)的精確含義是對(duì)預(yù)期收益的背離。金融術(shù)語中的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵同樣適用于企業(yè)國際化運(yùn)營中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，即企業(yè)在國際化運(yùn)營中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)期收益的背離。

風(fēng)險(xiǎn)與收益并存是投資學(xué)的基本原理，獲得收益的同時(shí)必然要承受與之對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的衡量，無論是對(duì)歷史收益率風(fēng)險(xiǎn)的事后衡量，還是對(duì)預(yù)期收益率風(fēng)險(xiǎn)的事前衡量，投資分析中普遍采用的方法是計(jì)算收益率的標(biāo)準(zhǔn)差或方差。企業(yè)國際化運(yùn)營中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的衡量，同樣可通過計(jì)算知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益率的標(biāo)準(zhǔn)差或方差實(shí)現(xiàn)。

2.2 模型的基本假設(shè)

該模型包括4項(xiàng)基本假定:①市場(chǎng)強(qiáng)勢(shì)有效；②企業(yè)國際化運(yùn)營只考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；③企業(yè)國際化運(yùn)營中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)包括政治、法律、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)、技術(shù)、文化和運(yùn)營管理7大風(fēng)險(xiǎn)因素；④經(jīng)濟(jì)狀況共有4種，即很差，一般，好和很好。

2.3 模型的構(gòu)建

2.3.1 企業(yè)國際化運(yùn)營中知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體風(fēng)險(xiǎn)衡量

（1）整體風(fēng)險(xiǎn)的衡量方式。企業(yè)國際化運(yùn)營中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的衡量，可通過計(jì)算國際化運(yùn)營中企業(yè)收益率的標(biāo)準(zhǔn)差或方差來實(shí)現(xiàn)，并考慮預(yù)期收益率情況。根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)上的定義，企業(yè)國際化運(yùn)營中收益率的方差，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益率的方差計(jì)算公式如下:

式中:Pi為不同經(jīng)濟(jì)狀況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益率事件發(fā)生的概率；Ri為不同經(jīng)濟(jì)狀況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益率；E（～R）為知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)期收益率。

（2）整體風(fēng)險(xiǎn)衡量的具體操作。大多數(shù)情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益率會(huì)隨經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化而變化，對(duì)于日益復(fù)雜的國際環(huán)境，這一點(diǎn)表現(xiàn)得更加明顯?，F(xiàn)對(duì)各經(jīng)濟(jì)狀況下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益率情況及相應(yīng)發(fā)生概率進(jìn)行假定，如表1所示。

表1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的預(yù)期收益率為:E（～R）=－0.20×0.14+0.10 × 0.30+0.20 × 0.40+0.50 × 0.16=0.162。進(jìn)而，利用式（1）計(jì)算企業(yè)國際化運(yùn)營中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的預(yù)期收益率的方差為:σ2（R）=∑Pi×［Ri－ E（～R）］2=0.14 × （－ 0.20 － 0.162）2+0.30 × （0.10 －0.162）2+0.40 ×（0.20 －0.162）2+0.16 × （0.50 － 0.162）2=0.0203。

根據(jù)方差的含義可知，在該次假設(shè)中，企業(yè)國際化運(yùn)營中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)值為0.0203。

2.3.2 企業(yè)國際化運(yùn)營中知識(shí)產(chǎn)權(quán)具體風(fēng)險(xiǎn)的衡量（1）具體風(fēng)險(xiǎn)的衡量公式。在該模型中，假設(shè)企業(yè)國際化運(yùn)營中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)只包括上述7大風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)按一定概率條件下的損失水平進(jìn)行數(shù)理計(jì)算，計(jì)算公式如下:

式中:Rm為第m種具體風(fēng)險(xiǎn)的大?。籐m為第m種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生將造成的損失大?。籔m為第m種風(fēng)險(xiǎn)損失事件發(fā)生的概率（m=1，2，3，4，5，6，7；其中:1為政治風(fēng)險(xiǎn)，2為法律風(fēng)險(xiǎn)，3為經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，4為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，5為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，6為文化風(fēng)險(xiǎn)，7為運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)）。

（2）具體風(fēng)險(xiǎn)的衡量測(cè)算。各種不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)國際化運(yùn)營的影響依行業(yè)和企業(yè)類型而不同，現(xiàn)假定一組關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)7大風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)國際化運(yùn)營可能造成的損失及損失發(fā)生概率的數(shù)據(jù)，然后根據(jù)式（2）計(jì)算該假設(shè)中7大具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的大小，如表2所示。

表2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)具體風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量

從表2可以看出該假設(shè)中，各具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)國際化運(yùn)營影響的大小。在實(shí)際操作中，企業(yè)國際化運(yùn)營中各具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的大小可以參照該模型，再結(jié)合企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行分析。

3 結(jié)論

通過構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)理模型并對(duì)其進(jìn)行分析，可以得到企業(yè)國際化運(yùn)營中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的預(yù)期收益率，并運(yùn)用方差計(jì)算公式得出企業(yè)國際化運(yùn)營中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益率的方差，將抽象的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)化、具體化，進(jìn)而通過數(shù)理計(jì)算比較企業(yè)國際化運(yùn)營中各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)國際化運(yùn)營的影響程度，以指導(dǎo)企業(yè)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，更加科學(xué)合理地管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)收益一定下的風(fēng)險(xiǎn)最小化或風(fēng)險(xiǎn)一定下的收益最大化。

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