翟志勇　薛松

【摘 要】在建設(shè)項(xiàng)目管理過程中，招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理顯得十分重要。本文首先分析了建設(shè)招投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)管理的意義，接著闡述了建設(shè)招投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)及其識(shí)別，最后探討了風(fēng)險(xiǎn)管理的措施，以供相關(guān)人士參考。

【關(guān)鍵詞】建設(shè)招投標(biāo)；管理

一、前言

建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)是一個(gè)投資多、周期長(zhǎng)、技術(shù)要求高、外部聯(lián)系廣泛而內(nèi)部復(fù)雜的生產(chǎn)過程，在這個(gè)過程中存在著大量不斷變化不確定因素大量，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)往往會(huì)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施產(chǎn)生較大影響。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和社會(huì)生產(chǎn)力的不斷提高，建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)模及復(fù)雜性都在逐漸增大，風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失也隨之增加，甚至成為了影響建設(shè)項(xiàng)目成功順利完成的主要因素。所以，建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理顯得十分重要。

在建設(shè)項(xiàng)目的施工管理過程中，招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理與組織協(xié)調(diào)、信息管理、合同管理、投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制綜合成為一個(gè)獨(dú)立的部分，而風(fēng)險(xiǎn)管理顯得十分重要。招投標(biāo)文件是建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的依據(jù)和綱領(lǐng)性文件，而風(fēng)險(xiǎn)分析和管理是項(xiàng)目承包商與業(yè)主在招投標(biāo)階段的核心工作內(nèi)容。

二、建設(shè)招投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

招投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目的組織管理和實(shí)施具有很好的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義：

（1）能夠使建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施決策更加科學(xué)合理化，從而提高決策的質(zhì)量。招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理使用系統(tǒng)科學(xué)的手段，管理與處理各種建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，能夠減少由于項(xiàng)目決策失誤帶來的風(fēng)險(xiǎn)，從而促進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目的科學(xué)決策與正常經(jīng)營(yíng)。（2）能夠提高建設(shè)項(xiàng)目組織的經(jīng)營(yíng)效益。招投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)管理是一種以最小成本來確保最大安全保障的管理手段，它合理地把處置風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)各種費(fèi)用分?jǐn)偟礁鱾€(gè)產(chǎn)品與過程當(dāng)中，從而減少了成本支出。此外，招投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)管理的各種監(jiān)督措施也要求各職能部門要不斷提高其管理效率，減少風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，這也有效提高了項(xiàng)目組織的經(jīng)營(yíng)效益。（3）能夠?qū)踩慕?jīng)營(yíng)環(huán)境提供給建設(shè)項(xiàng)目組織的過程，保證了項(xiàng)目組織經(jīng)營(yíng)任務(wù)的順利完成。招投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)管理為項(xiàng)目實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)提供了各種處置措施，消除了項(xiàng)目組織的后顧之優(yōu)，從而全身心地投入到項(xiàng)目建設(shè)中去，確保了項(xiàng)目組織任務(wù)的順利完成。

三、建設(shè)招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)及其識(shí)別

（一）風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

建設(shè)招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下四個(gè)特征：

（1）多樣性：建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)過程中有多種性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)并存，他們之間還存在著復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系，既可以相互疊加，又可以相互影響。（2）整體性：風(fēng)險(xiǎn)不是在某個(gè)局部或某一階段存在和發(fā)生的，而是存在招投標(biāo)全過程及項(xiàng)目的全過程，任何一個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)都有可能導(dǎo)致工期的延長(zhǎng)，費(fèi)用的增加以及質(zhì)量的低劣。（3）危害性：招投標(biāo)階段本身產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)可以在施工環(huán)節(jié)得到進(jìn)一步的放大，對(duì)工程的危害極大，必須引起高度重視。（4）規(guī)律性：建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)有一定的規(guī)律性，可以提前預(yù)測(cè)，并可以對(duì)其進(jìn)行全面的事前控制。

（二）風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

（1）工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)：在施工過程中，工程設(shè)計(jì)的缺陷常常產(chǎn)生大量的工程變更，而設(shè)計(jì)變更是造成施工索賠的重要因素，造成投資額的增加，使建設(shè)項(xiàng)目的造價(jià)難以掌控。3.2

（2）招標(biāo)范圍不明確：業(yè)主應(yīng)在招標(biāo)文件中明確招標(biāo)的內(nèi)容和范圍，如不明確，一方面會(huì)造成承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)不準(zhǔn)確，另一方面容易產(chǎn)生合同爭(zhēng)議，影響建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施。

（3）合同風(fēng)險(xiǎn)。合同文件是招標(biāo)文件的重要組成部分，合同風(fēng)險(xiǎn)是在合同擬定過程中，由于合同條款責(zé)任不清，權(quán)利不明所造成的風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主在擬定合同條款時(shí)往往過多地將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商，造成承包商合同履行不力，這樣有失公平的合同對(duì)于業(yè)主來說，常常存在更大的風(fēng)險(xiǎn)。

（4）工程量清單編制錯(cuò)誤。工程量清單反映了擬建工程的全部工程內(nèi)容，及為實(shí)現(xiàn)這些工程內(nèi)容而進(jìn)行的所有工作，是投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)。招標(biāo)人編制工程量清單時(shí)，如果出現(xiàn)錯(cuò)項(xiàng)、漏項(xiàng)、工程量不準(zhǔn)確的問題，可能引起承包商的索賠或通過不平衡報(bào)價(jià)等方式提高工程造價(jià)，從而損害業(yè)主的利益。

四、建設(shè)招投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)管理的措施

（一）控制設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)單位的篩選和考察，盡量規(guī)避設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。招標(biāo)前，業(yè)主應(yīng)請(qǐng)專業(yè)的審圖公司進(jìn)行審核，盡量減少建設(shè)項(xiàng)目在設(shè)計(jì)上的修改。此外，圖紙后附帶的地質(zhì)、水文等技術(shù)資料也應(yīng)做到細(xì)致全面，避免使用含混不清的說明語句。

（二）編制嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓こ塘壳鍐?，選擇合適的合同計(jì)價(jià)形式

在招標(biāo)活動(dòng)中，業(yè)主應(yīng)委托實(shí)力強(qiáng)、有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢單位編制工程量清單，對(duì)于工程量做到準(zhǔn)確計(jì)算。業(yè)主應(yīng)根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際情況，選擇合適的合同計(jì)價(jià)形式，降低合同風(fēng)險(xiǎn)。

（三）規(guī)范招標(biāo)程序，選擇合適的承包商

選擇有實(shí)力的招標(biāo)代理公司代理招標(biāo)活動(dòng)，資格預(yù)審、現(xiàn)場(chǎng)踏勘、投標(biāo)答疑、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)及定標(biāo)的各項(xiàng)工作要合乎法律、法規(guī)的要求，應(yīng)根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際情況制定評(píng)標(biāo)原則，評(píng)標(biāo)委員會(huì)構(gòu)成應(yīng)合理，并給予足夠的評(píng)標(biāo)時(shí)間，以便能夠?qū)ν稑?biāo)文件中的技術(shù)方案和投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行比選和分析，確保選出質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的承包商。

（四）控制招標(biāo)方式存在的風(fēng)險(xiǎn)

（1）對(duì)于非政府投資的，應(yīng)該采取邀請(qǐng)招標(biāo)加無標(biāo)底成本評(píng)標(biāo)的招標(biāo)方式，這樣既規(guī)避或減弱了工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，還使得結(jié)算價(jià)格在合理的范圍之內(nèi)。（2）對(duì)于國(guó)有投資項(xiàng)目，由于行業(yè)主管部門的規(guī)定，對(duì)造價(jià)超過規(guī)定范圍的，必須采用公開招標(biāo)，所以其招標(biāo)形式基本為公開招標(biāo)。

（五）控制招標(biāo)實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)

（1）資格預(yù)審的條件要公平、公正，避免設(shè)置特殊性的條款，限制其他投標(biāo)人。（2）改進(jìn)招投標(biāo)方式，將公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)方式相結(jié)合，打破可能存在的圍標(biāo)格局。（3）利用充分競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)，降低圍標(biāo)的可能性。（4）對(duì)于國(guó)有投資的建設(shè)項(xiàng)目，招標(biāo)人應(yīng)避免參加資格預(yù)審，采用專家評(píng)議的方式。

（六）控制評(píng)標(biāo)簽約階段的風(fēng)險(xiǎn)

（1）對(duì)項(xiàng)目復(fù)雜程度不高和深化設(shè)計(jì)完善的項(xiàng)目，盡量采用固定總價(jià)合同；對(duì)項(xiàng)目復(fù)雜程度高和深化設(shè)計(jì)不完善的項(xiàng)目，可以采取固定單價(jià)合同，并盡量避免采用可調(diào)價(jià)款合同。（2）對(duì)非通用條款的設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的論證，確保合同條款的設(shè)置系統(tǒng)完整、明了、準(zhǔn)確，確保其特定條款能夠起到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和緩解的作用。（3）加強(qiáng)合同的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)充分履行合同的承包人提出明確的獎(jiǎng)勵(lì)辦法，加大對(duì)不履約承包人的懲罰力度。（4）在合同中明確規(guī)定索賠的范圍和期限，利用好索賠的時(shí)限性，可以減少索賠的發(fā)生，避免結(jié)算價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過中標(biāo)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)可以采取風(fēng)險(xiǎn)利用的策略，對(duì)承包人提出反索賠。

（七）擬定責(zé)權(quán)利平衡的合同條件

從總體上來說，一個(gè)公平合理、責(zé)權(quán)利平衡的合同可以使承包商報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用減少，業(yè)主可以得到一個(gè)合理的報(bào)價(jià)，同時(shí)減少合同的不確定性，并最大限度發(fā)揮合同雙方風(fēng)險(xiǎn)控制和履約的積極性。

五、結(jié)束語

總而言之，建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響因素多而導(dǎo)致分析難度大，風(fēng)險(xiǎn)分析和管理是承包商與業(yè)主在招投標(biāo)階段的核心工作內(nèi)容，務(wù)必要依照工程建設(shè)實(shí)際來細(xì)致分析和全面判別風(fēng)險(xiǎn)程度，提出風(fēng)險(xiǎn)管理的方法與措施，并使用科學(xué)的手段預(yù)測(cè)與預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，從而將風(fēng)險(xiǎn)損失控制到最低。

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