賀靜

科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步已成為21世紀(jì)世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要課題和推動(dòng)因素，中國(guó)也將“創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)”作為今后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的依托，通過(guò)技術(shù)進(jìn)步提高產(chǎn)品附加價(jià)值和競(jìng)爭(zhēng)力。日本在構(gòu)建創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)中取得了一定成果，本文從探討日本發(fā)展方式和國(guó)家戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變?nèi)胧?，從?nèi)生增長(zhǎng)理論和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)角度強(qiáng)調(diào)“知識(shí)創(chuàng)新”對(duì)于長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用；并以日本構(gòu)建創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的政策體系以及所得成果為依托，分析日本創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的政策經(jīng)驗(yàn)和不足，對(duì)我國(guó)建立“創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)”提出建議。

一、日本經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的背景

20世紀(jì)四五十年代以來(lái)，日本從西方國(guó)家引進(jìn)技術(shù)再經(jīng)過(guò)吸收和改良，節(jié)約了開(kāi)發(fā)成本，縮短了開(kāi)發(fā)時(shí)間，利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)很快發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)科技強(qiáng)國(guó)。但進(jìn)入21世紀(jì)后，“模仿”空間幾乎飽和，“重技術(shù)，輕科學(xué)”的發(fā)展模式已經(jīng)不再適用。戰(zhàn)后日本逐漸實(shí)施的“貿(mào)易立國(guó)”、“技術(shù)立國(guó)”戰(zhàn)略已經(jīng)無(wú)法給日本經(jīng)濟(jì)帶來(lái)新的增長(zhǎng)，甚至無(wú)法使日本擺脫長(zhǎng)期的低迷。而新古典增長(zhǎng)模型增長(zhǎng)認(rèn)為旨在通過(guò)增加積累提高長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率是無(wú)效的，內(nèi)生增長(zhǎng)理論也開(kāi)始關(guān)注技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，足以見(jiàn)得“創(chuàng)新”已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。此時(shí)日本政府認(rèn)識(shí)到，必須進(jìn)行獨(dú)創(chuàng)性研究與開(kāi)發(fā)，從“模仿”走向“創(chuàng)新”，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力， 擺脫其經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期低迷的困境。1995年日本政府提出了“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新立國(guó)”戰(zhàn)略，2002年將“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”確定為國(guó)家戰(zhàn)略，向“創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)”轉(zhuǎn)型。

二、內(nèi)生增長(zhǎng)理論及國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

內(nèi)生增長(zhǎng)模型認(rèn)為增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素更集中于創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步、人力資本等對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。羅默（1990）將創(chuàng)意與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系公式化，并認(rèn)為長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率由社會(huì)中的總?cè)肆Y本、研發(fā)部門(mén)人力資本配置以及市場(chǎng)利率共同決定；阿吉翁和霍伊特（2004）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出取決于中間投入的數(shù)量和質(zhì)量，不同先進(jìn)程度的中間產(chǎn)品體現(xiàn)了質(zhì)量的改進(jìn)，并且勞動(dòng)力會(huì)逐漸從制造部門(mén)轉(zhuǎn)向研發(fā)部分。邁克爾？波特的“國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論”也認(rèn)為一國(guó)的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)更多地依賴(lài)于知識(shí)的創(chuàng)造和吸收，一國(guó)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和升級(jí)的能力成為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要來(lái)源。

對(duì)于日本而言，突破內(nèi)生增長(zhǎng)理論和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論的因素首先在于克服資源環(huán)境對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的束縛，其次是知識(shí)的正外部性問(wèn)題以及人力資本的提升。在資源環(huán)境的硬性約束下，日本需要依靠“產(chǎn)官學(xué)”合作、科技基礎(chǔ)提升、人才戰(zhàn)略以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和可持續(xù)發(fā)展，把資源環(huán)境的約束和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)升級(jí)的動(dòng)力。

三、構(gòu)建創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的政策措施

（一）能源戰(zhàn)略：內(nèi)外聯(lián)合確保能源安全

2006年開(kāi)始，能源已成為日本的國(guó)家戰(zhàn)略，并逐步建立了一套完整的能源政策，確保能源穩(wěn)定供應(yīng)，并積極推進(jìn)節(jié)能和新能源開(kāi)發(fā)。

1、發(fā)展新能源，能源結(jié)構(gòu)多樣化

1997年《促進(jìn)新能源利用特別措施法》鼓勵(lì)發(fā)展新能源與可再生能源； 2004年《新能源產(chǎn)業(yè)化遠(yuǎn)景規(guī)劃》目標(biāo)在2030 年前把太陽(yáng)能、風(fēng)能發(fā)電等新能源產(chǎn)業(yè)打造為支柱產(chǎn)業(yè)。日本還推出綠色電能批發(fā)交易機(jī)制，2009年開(kāi)始實(shí)行《太陽(yáng)能發(fā)電剩余回購(gòu)計(jì)劃》。據(jù)IEA2000年的數(shù)據(jù)，日本能源采用量世界第三，僅次于美國(guó)和法國(guó)。石油供給比率計(jì)劃從1990年的58.3%下降到2030年的37.2%；天然氣的份額預(yù)計(jì)上升7.7個(gè)百分點(diǎn)；核能、潮汐、地?zé)帷⑿履茉吹纫渤噬仙厔?shì)。

2、確保傳統(tǒng)能源安全

石油儲(chǔ)備是日本的一項(xiàng)基本國(guó)策，21世紀(jì)以來(lái)日本大幅增加國(guó)家石油儲(chǔ)備，截止2007年底，日本石油儲(chǔ)備量?jī)H次于美國(guó)。另一方面，通過(guò)進(jìn)口地域多元化，進(jìn)口能源結(jié)構(gòu)多樣化進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分散。

3、提高能效，構(gòu)建節(jié)能低碳模式

首先，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。20世紀(jì)90年代以來(lái)日本逐漸轉(zhuǎn)向知識(shí)密集產(chǎn)業(yè)，預(yù)計(jì)2020年服務(wù)業(yè)比重達(dá)到61.3%；其次，提高新能源與可再生能源的比重；再次，通過(guò)稅收和補(bǔ)助金制度鼓勵(lì)企業(yè)、家庭節(jié)能；最后，在法律層面對(duì)高耗能產(chǎn)品制定嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)。從2000年到2007年世界主要經(jīng)濟(jì)體的GDP單位能源消耗來(lái)看，日本保持了較高水平，遠(yuǎn)超過(guò)美國(guó)等國(guó)家。在財(cái)政稅收方面，日本對(duì)傳統(tǒng)能源也進(jìn)行了稅率調(diào)整：

（二）“產(chǎn)官學(xué)”聯(lián)合：促進(jìn)研究成果向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化

在法律和政策鐘茌方面，日本1998年通過(guò)了《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進(jìn)法》；1999年制定了《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》；2000年制定了《強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)力量法》；2001年提出3年內(nèi)創(chuàng)立1000家大學(xué)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)；2003年“國(guó)立大學(xué)法人化”改革使國(guó)立大學(xué)擁有更大自主權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬得以明確，“產(chǎn)學(xué)"合作創(chuàng)新成為大學(xué)發(fā)展的重要內(nèi)容，激活了科研成果與產(chǎn)業(yè)需求對(duì)接互動(dòng)的多重機(jī)制。政府還著力建設(shè)“產(chǎn)官學(xué)”中介機(jī)構(gòu)，資金支持方面，政府也給予很大支持。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)：重視基礎(chǔ)研究

1995年日本提出“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新立國(guó)”戰(zhàn)略，1999年制定《科學(xué)技術(shù)基本法》，并從1996年開(kāi)始制定每五年期的《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》。為創(chuàng)建以發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的國(guó)家創(chuàng)新體系，2002年將“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”確定為國(guó)家戰(zhàn)略并通過(guò)了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法》，開(kāi)始重視基礎(chǔ)研究并強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新。

首先，研究開(kāi)發(fā)投資上升，基礎(chǔ)研究項(xiàng)目、重點(diǎn)領(lǐng)域預(yù)算顯著增加。世界銀行數(shù)據(jù)顯示，第二期《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》（2001—2006）開(kāi)始后，日本R&D;投入后上升至3.40%，超過(guò)了英美等國(guó)。其次，改善大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)設(shè)施，加強(qiáng)世界頂尖級(jí)國(guó)家基礎(chǔ)技術(shù)研究。更加關(guān)注自然科學(xué)方面的諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)人數(shù)，在國(guó)際獲得高度評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)研究論文比例，及申請(qǐng)國(guó)際專(zhuān)利的數(shù)量。第三，注重科學(xué)研究人員培養(yǎng)及其可持續(xù)發(fā)展，給予年輕研究人員充分發(fā)展空間。 目前日本科研人員已經(jīng)達(dá)相當(dāng)規(guī)模，2006年每百萬(wàn)人口中有5568.35人從事R&D;研究，比OECD成員國(guó)平均人數(shù)高出2126.5人，在OECD國(guó)家中僅次于芬蘭、冰島等國(guó)。第四，重視數(shù)理基礎(chǔ)學(xué)科教育，推進(jìn)研究生教育改革。日本開(kāi)始關(guān)注基礎(chǔ)人才的教育和培養(yǎng)，教育重點(diǎn)轉(zhuǎn)向數(shù)理基礎(chǔ)學(xué)科。2006年文部科學(xué)省出臺(tái)《研究生教育振興施策要綱》，充分培養(yǎng)研究生知識(shí)技術(shù)創(chuàng)新能力。“21 世紀(jì) COE工程”選擇 50 所大學(xué)，113個(gè)尖端項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)研究旨在培養(yǎng)世界最高水平的科研基地。最后，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，完善專(zhuān)利制度。2003年3月 ，日本國(guó)會(huì)批準(zhǔn)了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法》，成立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本部；從2003年起制定每年度的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)推進(jìn)計(jì)劃》。

四、評(píng)述及對(duì)我國(guó)的啟示

從日本向“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)”轉(zhuǎn)型的軌跡來(lái)看，政府發(fā)揮了重要作用。第一，通過(guò)國(guó)家戰(zhàn)略的設(shè)立確定一段時(shí)期內(nèi)發(fā)展的主題和方向，每一個(gè)國(guó)家戰(zhàn)略都基于當(dāng)時(shí)日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段的特點(diǎn)和問(wèn)題。第二，在法律層面給予有力的支持，從立法角度為政策的順利實(shí)施提供有力的依據(jù)。第三，政府在財(cái)政補(bǔ)貼、稅收方面給予新能源開(kāi)發(fā)、“產(chǎn)官學(xué)”聯(lián)合以及基礎(chǔ)研究等支持。第四，政府充分發(fā)揮了宣傳作用，對(duì)民眾進(jìn)行了指導(dǎo)和教育。日本在轉(zhuǎn)型中取得了顯著的成果，中日兩國(guó)發(fā)展價(jià)值觀均含有民本思想，也有著相近的發(fā)展路徑，許多經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)都值得學(xué)習(xí)和吸取。對(duì)中國(guó)實(shí)行創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)有以下啟示：

首先，政府可以從政策與法律、技術(shù)、金融三方面進(jìn)行間接支持和引導(dǎo)，將市場(chǎng)作用與政府職能區(qū)分，以制度上的引導(dǎo)替代行政措施，給予企業(yè)和研究部門(mén)自由的創(chuàng)新環(huán)境。

其次，中國(guó)應(yīng)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，大力發(fā)展新能源和可再生能源，建立并完善能源儲(chǔ)備體系，保障國(guó)內(nèi)能源安全。

第三，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)可以加強(qiáng)“產(chǎn)學(xué)研”一體化研究。企業(yè)可以和大學(xué)簽訂委托培養(yǎng)計(jì)劃，培養(yǎng)更加適應(yīng)企業(yè)需求的專(zhuān)門(mén)型人才。

第四，將基礎(chǔ)教育放在與經(jīng)濟(jì)發(fā)展同樣的地位上有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)化。提高教育經(jīng)費(fèi)的財(cái)政支出，消除教育資源的巨大差距，提高基礎(chǔ)教育的總體水平，促使技術(shù)創(chuàng)新型的可持續(xù)發(fā)展。