顧崢嶸

(英泰克工程顧問（上海）有限公司，上海 200122)

采購管理是工程項(xiàng)目管理的重要組成部分，貫穿項(xiàng)目建設(shè)的全過程，是工程項(xiàng)目建設(shè)的物質(zhì)基礎(chǔ)，它直接影響工程的建設(shè)周期、質(zhì)量及費(fèi)用。在大型石油化工、水利電力建設(shè)項(xiàng)目中設(shè)備、材料占投資比重大，并且涉及面很廣，變化因素多，風(fēng)險(xiǎn)大。因此加強(qiáng)采購風(fēng)險(xiǎn)及質(zhì)量管理，對工程項(xiàng)目的順利實(shí)施有著重要的意義。

1 設(shè)備工程項(xiàng)目采購管理形式

采購（Procurement），原意是努力獲得，或設(shè)法搞到，或采辦，其含義不同于一般概念上的商品購買，它包含著以不同方式通過努力從系統(tǒng)外部獲得貨物、工程和服務(wù)的整個(gè)采辦過程[1]。工程項(xiàng)目采購包含參與項(xiàng)目的各承包商的選擇、大型設(shè)備供應(yīng)商的選擇及一般物資材料的選購。因此，設(shè)備工程項(xiàng)目采購管理不僅僅是采購管理，更是項(xiàng)目管理的重要部分，需運(yùn)用項(xiàng)目管理的理論和方法。

工程項(xiàng)目采購管理是與工程項(xiàng)目管理模式相關(guān)的，目前國內(nèi)工程項(xiàng)目采購主要有三種管理模式。

（1）業(yè)主自行采購模式。業(yè)主以我為主，按照貨比三家，擇優(yōu)選擇的原則進(jìn)行采購，負(fù)責(zé)設(shè)備制造的質(zhì)量監(jiān)督和管理。

（2）工程項(xiàng)目總承包模式（即EPC）。在EPC（E指設(shè)計(jì)、P指采購、C指施工）模式下是由一家總承包商負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、采購和施工。采用EPC模式，可以顯著減少項(xiàng)目成本，縮短工期。但業(yè)主僅對承包商進(jìn)行總體控制，監(jiān)管相對薄弱。

（3）業(yè)主聘請工程項(xiàng)目管理承包商 (Project Management Contractor簡稱PMC)采購管理模式。在PMC模式下，PMC作為業(yè)主代表負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的全面管理工作，而具體的工程項(xiàng)目實(shí)施則由EPC或EP+C、E+PC來承擔(dān)[2]。PMC負(fù)責(zé)采購管理、監(jiān)督、檢查、驗(yàn)收，承包商負(fù)責(zé)采購實(shí)施。

2 設(shè)備監(jiān)理在采購管理中的角色

設(shè)備工程監(jiān)理指設(shè)備監(jiān)理單位接收委托人委托，按照合同約定對設(shè)備工程進(jìn)行專業(yè)化監(jiān)督和管理的服務(wù)[2]。

近年來，國家政策上引導(dǎo)大型工程公司或監(jiān)理公司向PMC方向發(fā)展。由于PMC在《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等法律、法規(guī)中還沒有明確地位，而對實(shí)行監(jiān)理的工程范圍卻有強(qiáng)制性規(guī)定，隨著監(jiān)理單位綜合管理能力的提高，國內(nèi)大型石 化、水電、核電、軌道交通設(shè)備工程中引入具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位完成設(shè)備監(jiān)理和采購服務(wù)[3]。設(shè)備監(jiān)理服務(wù)商受業(yè)主委托，完成施工監(jiān)督管理和設(shè)備采購管理，成為一般意義上的PMC。設(shè)備采購管理，包括設(shè)備招標(biāo)、設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)、生產(chǎn)監(jiān)造、出廠驗(yàn)收、安裝調(diào)試督導(dǎo)等。監(jiān)理開展設(shè)備材料采購管理的模式是與業(yè)主賦予監(jiān)理在采購管理方面的權(quán)利密切相關(guān)的。

3 設(shè)備采購管理工作界面

設(shè)備采購?fù)ǔＷ鳛镻MC工作的一部分，由專業(yè)的監(jiān)理負(fù)責(zé)。業(yè)主按采購合同要求支付采購費(fèi)用，監(jiān)理完成相應(yīng)的采購管理并受業(yè)主監(jiān)督。監(jiān)理如何進(jìn)行設(shè)備材料采購管理工作，其關(guān)鍵是要業(yè)主明確工程建設(shè)的各參與單位在設(shè)備材料采購管理中的合同訂立形式、工作界面和職責(zé)權(quán)限。

監(jiān)理是設(shè)備采購工作執(zhí)行者及管理者，業(yè)主是監(jiān)理工作的監(jiān)管者和批準(zhǔn)者，兩者之間是一種基于PMC合同的委托代理關(guān)系。在采購工作中由業(yè)主委托或授權(quán)監(jiān)理進(jìn)行設(shè)備技術(shù)規(guī)格書的審查、資格預(yù)審條件的篩選、協(xié)助招投標(biāo)等工作，并行使采購合同中業(yè)主的部分權(quán)力和職責(zé)。合理分配供貨商、設(shè)計(jì)承包商、施工承包商、采購承包商等各參與方在設(shè)備采購中的職責(zé)，協(xié)調(diào)各參與方的工作，保證采購、制造、安裝、調(diào)試等工作的順利進(jìn)行。

業(yè)主與供貨商之間是基于采購合同的買賣關(guān)系，供貨商根據(jù)合同要求對相關(guān)設(shè)備進(jìn)行設(shè)計(jì)、制造、運(yùn)輸、交貨，并提供現(xiàn)場安裝、調(diào)試指導(dǎo)等技術(shù)服務(wù)，業(yè)主根據(jù)合同支付設(shè)備價(jià)款。在合同執(zhí)行過程中，業(yè)主授權(quán)監(jiān)理行使采購合同中業(yè)主的部分權(quán)力。監(jiān)理作為采購工作的主要協(xié)調(diào)者，在供貨商的設(shè)計(jì)制造等環(huán)節(jié)，協(xié)調(diào)供貨商與設(shè)計(jì)承包商進(jìn)行技術(shù)參數(shù)、圖紙的交流，協(xié)調(diào)供貨商與EPC（EP+C、E+PC）的安裝、調(diào)試等工作，協(xié)調(diào)供貨商與業(yè)主營運(yùn)部門在試運(yùn)行、質(zhì)保期內(nèi)的采購合同管理工作。

在EPC模式下，業(yè)主與EPC之間是EPC合同關(guān)系，EPC與E、P、C之間分別是設(shè)計(jì)、采購、施工合同。部分設(shè)備作為甲供物資提供給EPC使用，EPC負(fù)責(zé)設(shè)備在現(xiàn)場的保管、開箱驗(yàn)收、安裝、調(diào)試、試運(yùn)行等工作。監(jiān)理作為業(yè)主的代表，監(jiān)督檢查EPC的工作，同時(shí)對EPC自行采購的設(shè)備物資在施工前進(jìn)行檢查驗(yàn)收，符合要求才能投入使用。

從以上分析可以看出，監(jiān)理作為業(yè)主代表，全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)供貨商、EPC（EP+C、E+PC）在設(shè)備采購、安裝、調(diào)試過程中的工作(見圖1)。

圖像中每個(gè)像素點(diǎn)都會(huì)被周圍多數(shù)種子點(diǎn)對應(yīng)搜索到，計(jì)算像素點(diǎn)到種子點(diǎn)之間的距離，取其最短的距離值作為該聚類的中心；

圖1 PMC采購管理合同機(jī)制 （直線為合同關(guān)系，虛線為采購管理關(guān)系）

4 監(jiān)理模式下設(shè)備采購風(fēng)險(xiǎn)控制

4.1 選擇最佳的設(shè)備承包商

設(shè)備監(jiān)理服務(wù)商以豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)技術(shù)支持及管理能力，協(xié)助業(yè)主選擇最佳設(shè)備承包商。

作為PMC的監(jiān)理從項(xiàng)目的總體設(shè)計(jì)開始，便介入工作。大型設(shè)備工程一般有總體設(shè)計(jì)承包商，還有專業(yè)設(shè)備或工點(diǎn)設(shè)計(jì)承包商，設(shè)計(jì)商根據(jù)選定的工藝方案，編制設(shè)備技術(shù)規(guī)格書。目前，大型設(shè)備采購執(zhí)行招投標(biāo)制度，在招標(biāo)前監(jiān)理根據(jù)采購計(jì)劃及設(shè)備技術(shù)規(guī)格書要求，開展各項(xiàng)設(shè)備采購的資格預(yù)審工作。通過企業(yè)調(diào)研（主要從企業(yè)規(guī)模、生產(chǎn)工藝、制造能力、產(chǎn)品性能、技術(shù)實(shí)力、管理水平、生產(chǎn)秩序、資質(zhì)材料、產(chǎn)品質(zhì)量、銷售業(yè)績、商業(yè)信譽(yù)等方面進(jìn)行），通過用戶的調(diào)研（主要從用戶方面了解同類型設(shè)備在使用中的性能、工藝、質(zhì)量、效率、穩(wěn)定性、使用年限等情況及安裝工藝、整體外觀、售后服務(wù)水平等）后，經(jīng)綜合考慮，經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后確定投標(biāo)資格預(yù)審條件，協(xié)助業(yè)主發(fā)出招標(biāo)公告，也可向符合要求的廠商發(fā)出資格預(yù)審邀請函，并對廠商提供的資格預(yù)審文件進(jìn)行評估。

根據(jù)設(shè)計(jì)承包商的設(shè)計(jì)進(jìn)度，監(jiān)理組織資格預(yù)審?fù)ㄟ^的廠商與設(shè)計(jì)承包商進(jìn)行技術(shù)交流、答疑，讓廠商了解設(shè)計(jì)承包商的設(shè)計(jì)意圖和對設(shè)備的技術(shù)要求，同時(shí)讓設(shè)計(jì)承包商了解各個(gè)廠商設(shè)備的差異，確定最終可供設(shè)備招投標(biāo)用的技術(shù)規(guī)格書。監(jiān)理根據(jù)采購計(jì)劃協(xié)助招標(biāo)，選定供應(yīng)商，確保承包商能按照項(xiàng)目要求提供優(yōu)質(zhì)設(shè)備和良好服務(wù)，降低采購中最大的風(fēng)險(xiǎn)因素。

4.2 加強(qiáng)合同變更管理

由于項(xiàng)目具有獨(dú)特性和一次性的特點(diǎn)，必然會(huì)存在很多不確定因素，發(fā)生變化變更不可避免。變更主要涉及設(shè)計(jì)、制造工藝/施工方案、計(jì)劃、外部條件等。每一次每一項(xiàng)變化變更都可能會(huì)給項(xiàng)目計(jì)劃和目標(biāo)帶來負(fù)面影響（風(fēng)險(xiǎn)）。變更管理就是如何確保項(xiàng)目、合同變更受控。

首先是識別變更：誰提出？變更的范圍和內(nèi)容？為什么（理由）？

其次是評價(jià)變更：原因分析，影響分析。然后批準(zhǔn)、實(shí)施變更：評價(jià)后作出變更決定（合同雙方達(dá)成一致），向各相關(guān)方發(fā)布信息，相關(guān)方做出相應(yīng)調(diào)整。

最后還要監(jiān)視變更的實(shí)施活動(dòng)，并進(jìn)行驗(yàn)證。實(shí)踐中監(jiān)理委派注冊造價(jià)師，按照建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范及工程量清單計(jì)價(jià)要求嚴(yán)格審核并簽證，減少投資風(fēng)險(xiǎn)。

5 監(jiān)理模式下設(shè)備采購質(zhì)量控制

工程項(xiàng)目中設(shè)備和材料質(zhì)量直接影響設(shè)備整體運(yùn)行。大型設(shè)備工程中，由于參與方眾多、且趨利避害的本能，加上設(shè)備本身要求高，設(shè)備采購管理各階段的質(zhì)量管理是重點(diǎn)。

設(shè)備采購管理工作以采購合同簽訂日期分二個(gè)階段，合同簽訂前的承包商選擇階段和合同執(zhí)行階段。監(jiān)理利用自己豐富的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗(yàn)，協(xié)助業(yè)主通過招投標(biāo)選擇最佳承包商。而在合同執(zhí)行階段，監(jiān)理通過設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)、工廠檢驗(yàn)、監(jiān)造、出廠驗(yàn)收等工作加強(qiáng)管理。在安裝、調(diào)試階段，監(jiān)理協(xié)調(diào)供貨商、施工承包商、設(shè)計(jì)承包商等沒有合同關(guān)系的各方之間的工作，保證設(shè)備安裝、調(diào)試順利進(jìn)行。同時(shí)根據(jù)業(yè)主授權(quán)，完成采購合同中授權(quán)給監(jiān)理的職責(zé)，如付款確認(rèn)等。

設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)是對設(shè)備采購合同的技術(shù)管理工作，以保證供貨商提供的產(chǎn)品符合合同要求。設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)有三方面涵義，一方面為提升和加速設(shè)計(jì)的過程，在保持合同原則的前提下設(shè)計(jì)單位和供貨商之間可以直接就相關(guān)設(shè)備技術(shù)參數(shù)問題進(jìn)行技術(shù)交流、溝通；其次是解決業(yè)主（包括業(yè)主的設(shè)備接收部門、使用維護(hù)部門）、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、設(shè)備安裝商、設(shè)備供應(yīng)商各自根據(jù)經(jīng)驗(yàn)提出的符合國際、國家規(guī)范要求的建議、要求；另外是按合同規(guī)定的時(shí)間和內(nèi)容要求，確認(rèn)與其他相關(guān)系統(tǒng)設(shè)備及土建的接口并檢查合同設(shè)備的設(shè)計(jì)方案、產(chǎn)品功能及性能指標(biāo)等是否滿足合同文件技術(shù)規(guī)格書和有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并形成的技術(shù)文件。

對制造難度高、技術(shù)先進(jìn)、可靠性要求、價(jià)格比較昂貴的設(shè)備可實(shí)行監(jiān)造管理。如軌道交通設(shè)備中的車輛及信號設(shè)備、水電項(xiàng)目中的發(fā)電機(jī)組、核電設(shè)備中的反應(yīng)堆、石油化工設(shè)備中的高壓容器等。設(shè)備監(jiān)造是對所需設(shè)備在制造和生產(chǎn)過程中的工藝流程、制造質(zhì)量及設(shè)備制造單位的質(zhì)量體系進(jìn)行監(jiān)督。特別重要的設(shè)備還可實(shí)行駐廠監(jiān)造。

設(shè)備出廠前監(jiān)理要組織出廠驗(yàn)收、安裝前協(xié)助施工承包商開箱清點(diǎn)。對成套的大型設(shè)備，還須經(jīng)過單機(jī)調(diào)試和系統(tǒng)聯(lián)調(diào)，期間監(jiān)理要督促責(zé)任方及時(shí)處理安裝、調(diào)試中出現(xiàn)的問題，使設(shè)備總體運(yùn)行達(dá)到指標(biāo)后才能交付使用。

6 收獲與建議

遵循質(zhì)量管理體系要求,提高服務(wù)質(zhì)量。設(shè)備監(jiān)理單位根據(jù)業(yè)主授權(quán)，依據(jù)設(shè)備工程監(jiān)理規(guī)范，遵循質(zhì)量管理體系要求開展工作。我們在設(shè)備采購管理中編制了服務(wù)規(guī)劃，通過文件控制程序、供應(yīng)商選擇程序、設(shè)備驗(yàn)收程序、工廠監(jiān)造程序、安裝與調(diào)試程序、索賠程序等進(jìn)行管理，提高了服務(wù)質(zhì)量。

采購管理為資產(chǎn)管理服務(wù)。項(xiàng)目合同管理是設(shè)備資產(chǎn)管理的一部分，在蘇州軌道交通建設(shè)中通過對樣板站設(shè)備供應(yīng)合同、合同變更進(jìn)行數(shù)據(jù)整理，召集建設(shè)、運(yùn)營分公司相關(guān)人員對已完數(shù)據(jù)進(jìn)行審核，根據(jù)確認(rèn)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)物清點(diǎn)，隨之推廣到全線，完成整條線路設(shè)備移交。在建設(shè)過程中通過加強(qiáng)采購設(shè)備合同清單管理，為資產(chǎn)全生命周期管理提供基礎(chǔ)。

基于全生命周期成本的設(shè)備采購策略。設(shè)備是工程項(xiàng)目提供服務(wù)的基礎(chǔ)，同時(shí)也是企業(yè)運(yùn)營過程中成本較大的領(lǐng)域。在以往的設(shè)備采購過程中，業(yè)主往往關(guān)注設(shè)備的采購價(jià)格，但是一味追求降低采購價(jià)格，可能會(huì)造成設(shè)備質(zhì)量的下降而使得維護(hù)費(fèi)用增加，甚至由于故障而造成巨大的損失。大型的水電項(xiàng)目，設(shè)備價(jià)值高，工作連續(xù)性強(qiáng)，可靠性要求高。因此，建議企業(yè)在采購過程中應(yīng)當(dāng)關(guān)注設(shè)備的全生命周期成本，并制定相應(yīng)的采購策略，降低企業(yè)的經(jīng)營成本。

[1] 馮之楹,項(xiàng)目采購管理[M].北京：清華大學(xué)出版社,2001

[2] GB／T 26429—2010 設(shè)備工程監(jiān)理規(guī)范理解與應(yīng)用指南[S]．中國標(biāo)準(zhǔn)出版社,2011：7

[3] 衛(wèi)建良,藤圣康.從南海石化項(xiàng)目看EPC、PMC和監(jiān)理的相互關(guān)系[J].石油化工建設(shè).2005(12)：26