■文/張 榮

《中國質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督》2013年2月刊載了《這起電梯安裝違法行為該如何處理》一文，筆者認(rèn)為，該案是一起典型的特種設(shè)備違法案件，對于該案的集中探討有助于執(zhí)法人員進(jìn)一步厘清辦案思路，正確認(rèn)定違法事實(shí)，準(zhǔn)確適用法律法規(guī)，切實(shí)規(guī)避和防范行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，不斷提高特種設(shè)備違法案件的辦理質(zhì)量和水平。

電梯安裝過程的監(jiān)督檢驗(yàn)

根據(jù)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》（以下簡稱《條例》）第21條規(guī)定：“鍋爐、壓力容器、壓力管道元件、起重機(jī)械、大型游樂設(shè)施的制造過程和鍋爐、壓力容器、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施的安裝、改造、重大維修過程，必須經(jīng)國務(wù)院特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)按照安全技術(shù)規(guī)范的要求進(jìn)行監(jiān)督檢驗(yàn)；未經(jīng)監(jiān)督檢驗(yàn)合格的不得出廠或者交付使用”，曳引與強(qiáng)制驅(qū)動電梯的安裝過程必須經(jīng)特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)按照安全技術(shù)規(guī)范《電梯監(jiān)督檢驗(yàn)和定期檢驗(yàn)規(guī)則——曳引與強(qiáng)制驅(qū)動電梯》（TSGT7001-2009）的要求進(jìn)行監(jiān)督檢驗(yàn)，未經(jīng)監(jiān)督檢驗(yàn)合格不得交付用戶使用。根據(jù)安全技術(shù)規(guī)范TSGT7001-2009的規(guī)定，電梯的安裝單位應(yīng)當(dāng)在按照規(guī)定履行告知手續(xù)后，開始施工前（不包括設(shè)備開箱、現(xiàn)場勘測等準(zhǔn)備工作），向規(guī)定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)申請監(jiān)督檢驗(yàn)，提供制造資料，安裝許可證、施工方案等安裝資料。材料經(jīng)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)審查、確認(rèn)后，安裝單位方可進(jìn)入施工程序。檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)在電梯安裝單位自檢合格的基礎(chǔ)上，對安裝單位在執(zhí)行相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定、落實(shí)安全責(zé)任等開展查證性檢驗(yàn)。文件、資料經(jīng)審查通過，項(xiàng)目經(jīng)檢驗(yàn)合格的，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具《電梯監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告》、《安全檢驗(yàn)標(biāo)志》。本案中，電梯安裝單位雖然與檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽訂了監(jiān)督檢驗(yàn)協(xié)議，但未按規(guī)定在履行告知手續(xù)后，開始施工前向檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提出監(jiān)督檢驗(yàn)申請及提供需查驗(yàn)、審核的制造、安裝等技術(shù)資料，便擅自開展電梯安裝工作，應(yīng)認(rèn)定為安裝電梯的過程未經(jīng)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢驗(yàn)，因此，按照第一種意見，對安裝單位不予處罰于法于理無據(jù)。

第二種意見認(rèn)為，電梯的安裝單位未按照安全技術(shù)規(guī)范T S G T7001-2009的要求進(jìn)行安裝活動，如未向檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)申請監(jiān)督檢驗(yàn)及提供需要審查的文件、資料，技術(shù)資料未經(jīng)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)審查、檢驗(yàn)合格，擅自進(jìn)行下道工序的施工等，應(yīng)認(rèn)定為安裝單位未按照條例規(guī)定或安全技術(shù)規(guī)范的要求從事安裝活動，已經(jīng)違反了《條例》第10條第一款的規(guī)定，應(yīng)按照《條例》第82條第二項(xiàng)的規(guī)定進(jìn)行處理。筆者認(rèn)為，《條例》第82條第二項(xiàng)調(diào)整的是特種設(shè)備生產(chǎn)（含設(shè)計(jì)、制造、安裝、改造、維修）單位未按照《條例》和安全技術(shù)規(guī)范的要求從事生產(chǎn)活動，是不符合安全技術(shù)規(guī)范的要求從事生產(chǎn)活動的一般情況，而《條例》第79條調(diào)整的是相關(guān)特種設(shè)備的制造，安裝、改造、重大維修過程未按照安全技術(shù)規(guī)范要求進(jìn)行監(jiān)督檢驗(yàn)，是不符合安全技術(shù)規(guī)范的要求從事生產(chǎn)活動的特殊情況，可以說，《條例》第79條是《條例》第82條第二項(xiàng)的特別條款，參照特別法優(yōu)于一般法的法律適用原則，本案適用《條例》第79條更為合法、合理。

違法行為成立的要件

關(guān)于電梯的安裝過程未經(jīng)監(jiān)督檢驗(yàn)的違法行為是否以“交付使用”為前提在實(shí)踐中一直存在爭議。筆者認(rèn)為，電梯的安裝過程未經(jīng)監(jiān)督檢驗(yàn)的違法行為不以是否“交付使用”為前提。

在條例修改之前，根據(jù)2003版《條例》第71條規(guī)定“鍋爐、壓力容器、壓力管道元件、起重機(jī)械、大型游樂設(shè)施的制造過程和鍋爐壓力容器、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施的安裝、改造、重大維修過程，未經(jīng)國務(wù)院特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)按照安全技術(shù)規(guī)范的要求進(jìn)行監(jiān)督檢驗(yàn)，出廠或者交付使用的，由特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，已經(jīng)實(shí)施安裝、改造或者重大維修的，責(zé)令限期進(jìn)行監(jiān)督檢驗(yàn)，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得”，電梯安裝過程未經(jīng)監(jiān)督檢驗(yàn)的違法行為的成立以是否“交付使用”為前提。但是，2009年6月國務(wù)院在對《條例》進(jìn)行修改時(shí)，鑒于是否“交付使用”在執(zhí)法實(shí)踐中取證難度較大，加之相關(guān)特種設(shè)備的制造、安裝、改造或者重大維修過程未經(jīng)監(jiān)督檢驗(yàn)的行為存在嚴(yán)重事故隱患的實(shí)際，對該條進(jìn)行了修改，在《條例》第79條中刪除“出廠或者交付使用的”表述，以期進(jìn)一步加大對違法行為的處罰力度，提高行政執(zhí)法效能，落實(shí)特種設(shè)備生產(chǎn)單位的法律責(zé)任。因此，無論電梯是否“交付使用”，只要安裝單位未向特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)申請安裝過程的監(jiān)督檢驗(yàn)，而擅自實(shí)施了安裝行為，就可認(rèn)定為安裝過程未經(jīng)監(jiān)督檢驗(yàn)，并依法追究其行政法律責(zé)任。

綜上所述，筆者同意第三種意見，安裝單位電梯安裝的過程未經(jīng)特種設(shè)備檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢驗(yàn)的違法行為已經(jīng)違反了《條例》第21條的規(guī)定，應(yīng)按照《條例》第79條的規(guī)定對其處以5萬元以上20萬元以下的罰款，并沒收違法所得。