沈 思

（南京大學信息管理學院 江蘇南京 210093）

1 引言

21 世紀人類面臨著日益嚴重的資源、環(huán)境及自然災害問題。環(huán)境是一門跨學科交叉型學科。該學科的研究領域在上世紀50～60 年代主要側重于自然科學和工程技術的方面，目前已擴大到社會學、經濟學、法學等社會科學等方面，成為一門綜合性很強的學科。因此，多方位的、經常性的國際學術交流與合作是該學科的鮮明特色。各國的研究人員和教員常在“聯(lián)合國環(huán)境署”等國際學術機構和國際期刊中擔任職務，并借此不斷了解和跟蹤國際環(huán)境科學研究的前沿動態(tài)。目前，環(huán)境科學領域在中國的國際合作已經進入到環(huán)境治理的實質性階段，我國通過與國外學術機構和國際組織聯(lián)合參與項目研究的方式，組織和參與國際的大型研究項目。

中英兩國在環(huán)境學科領域有悠久的合作歷史。早在上世紀90 年代，兩國就開展過清河流域水污染控制工程中英合作研究第一階段的相關工作。2003 年9 月，英國水行業(yè)代表與中國就推動中英兩國在公用事業(yè)市場化中的合作進程召開了兩次中英水務監(jiān)管機制研討會。2004年10 月，中國環(huán)境文化節(jié)在主題設計為“環(huán)境發(fā)展與合作”的當屆國際論壇上,來自世界各地的專家學者、聯(lián)合國環(huán)境署官員、 非政府組織代表、 企業(yè)代表和政府官員等300 多人,圍繞環(huán)境發(fā)展和國際合作的諸多問題展開了深入探討。2005 年6 月，由國家標準化管理委員會（SAC）和英國標準協(xié)會（BSI）主辦的2005 年中英標準高層研討會在京舉行。該研討會是落實2004 年中英簽署的《中國國家標準化管理局與英國標準協(xié)會合作協(xié)議》 的一項重要技術交流活動。2007 年，燃煤發(fā)電二氧化碳低排放中英合作項目在北京啟動。該項目被稱作近零排放項目，它將在18 個月的工作周期內，向中國提供碳捕獲與埋存技術的能力建設，加強中歐專家之間的交流，并研討在中國采用燃煤發(fā)電示范碳捕獲與埋存技術的一系列方案。另一方面，兩國的研究者也就一系列環(huán)境學科的合作問題進行了相關理論探討和研究。Li You等人對本土和全球的二氧化碳對中英之間貿易的影響進行了相關研究。Mander等人就土地資源和水能源管理的國際合作機制進行了探討。宋麗弘從國際法視角出發(fā),根據(jù)國際合作原則，提出了內蒙古草原生態(tài)治理的國際合作思路。本文從信息分析角度出發(fā)，利用文獻計量學方法，用詳細數(shù)據(jù)分析對比了兩國在環(huán)境學科領域的發(fā)展與合作情況，分析結果可以為政府決策部門提供參考，同時也為兩國在環(huán)境學科領域的更進一步的合作奠定基礎。

2 數(shù)據(jù)來源與研究方法

ISI Web of Science 可以進行被引文獻檢索（Cited Reference Search），直接檢索某一篇文獻發(fā)表以來應用的情況。因此，本文通過這一強大而獨特的檢索機制，根據(jù)Web of Science 的學科分類，針對環(huán)境學科所包括的EN VIRONMENTAL STUDIES（環(huán)境研究）、ENVIRONMENTAL SCIENCES（環(huán)境科學）、GEOLOGY （地質學）、ECOLOGY（生態(tài)學）、WATER RESOURCES（水利資源）等子領域進行檢索，追溯該領域中英兩國合作研究的起源和發(fā)展情況，探討中英兩國在環(huán)境學科各個研究領域的優(yōu)勢與合作機會。本文對該數(shù)據(jù)庫文獻調研時間段為1999～2011年，我們分別檢索了環(huán)境學科中英學者歷年的發(fā)文數(shù)量和被引數(shù)量，以及中英兩國學者合作論文的發(fā)文數(shù)量和被引數(shù)量。為了更好的體現(xiàn)中英兩國在該領域的合作與其他國際合作的區(qū)別，本文同時檢索了中英、中美、中法、中德、 中日學者歷年合作發(fā)表論文數(shù)量與合作論文被引數(shù)量進行統(tǒng)計對比分析，并針對分析結果總結了中英兩國在環(huán)境學科領域的研究狀況和彼此合作現(xiàn)狀，以及合作上的不足和待改進之處。

3 對比分析

圖1 中英兩國1999～2011 年發(fā)表論文數(shù)量統(tǒng)計趨勢圖

本文主要采用文獻計量法，主要的計量對象包括發(fā)文量和論文被引量兩個方面。通過對1999～2011 年間Web of Science 收錄的174,563 篇環(huán)境學科論文 （包括5個子領域）進行計量統(tǒng)計來分析文獻信息的數(shù)量關系和分布規(guī)律。從發(fā)文量角度進行分析，中國在該領域的發(fā)文量為60,169 篇，占總量的34.46%。其中，中國與國際間存在合作關系的論文有15,070 篇，占中國發(fā)文量的25%，合作的國家/地區(qū)達到149 個。英國在該領域的發(fā)文量為76,192 篇，占總量的43.64%，其中與國際間存在合作關系的論文有34,561 篇，占英國發(fā)文量的45.36%，合作的國家/地區(qū)達到210 個。從被引角度分析，中國發(fā)文的累計總被引次數(shù)為358,462 次，英國發(fā)文累計總被引次數(shù)為1,040,923 次。

從這一分析結果中可以看出，在環(huán)境學科領域中國的發(fā)文量增長速度要高于英國，這種趨勢近幾年尤為明顯。然而，英國的國際合作度要明顯高于中國，有一半的發(fā)文來自國際間合作的論文。從論文被引數(shù)量分布上來看，英國學者論文的總被引次數(shù)和篇均被引次數(shù)均高于中國，其中英國論文總被引次數(shù)是中國的約2.9 倍。英國論文的篇均被引次數(shù)（13.66 次）約為中國論文（5.95 次）的2.3 倍左右，可見英國學者發(fā)表的論文更具國際影響力。

3.1 中英兩國發(fā)文量統(tǒng)計及被引分析

表1 的發(fā)文量統(tǒng)計，揭示了中英兩國在環(huán)境學科研究領域的概況。從表中我們看出，在論文的收錄數(shù)量上兩國的差距不大，但中國的論文數(shù)量呈現(xiàn)出年份上的巨大波動性，從圖1 曲線可以看出，2007 年收錄了7，531 篇，較2006 年增長了1.9 倍，而2008 年又迅速減少至6，487篇。相比較而言，英國發(fā)文量的年度波動性較小，近年來的發(fā)文量保持在5000～6000 篇左右，變化較為平緩。

圖1 清晰地反映了兩國發(fā)文量的年度變化趨勢。從圖中可以看出，中國在環(huán)境學科的論文數(shù)量呈逐年遞增趨勢，年增長率為15%左右，在波動中總體呈上升趨勢。英國近十幾年來論文數(shù)量保持一定的穩(wěn)定性，同時近兩年來穩(wěn)中有升。這一圖形走勢表明，在該領域英國存在明顯的研究優(yōu)勢，例如研究基礎好、發(fā)展穩(wěn)定。而中國發(fā)文量驟增說明目前正進入快速發(fā)展的通道。進一步進行文獻分析可發(fā)現(xiàn)，發(fā)文量的數(shù)量增加是由會議索引論文數(shù)量的大量增加引起的。這從一個側面反映了中國研究在科研人才上的數(shù)量優(yōu)勢，因為會議論文雖然質量與期刊論文相比較低，但發(fā)表周期短且研究成果見效快。中國大量的會議論文增長表明投入該領域的科研人員基數(shù)在大批增加。結合上述分析結果，筆者建議中英兩國在該領域的合作可充分發(fā)揮英國研究基礎雄厚的優(yōu)勢，結合中國研究人才多的優(yōu)點，進行優(yōu)勢互補，爭取兩國在該領域更多更快的發(fā)展。

表1 中英兩國1999～2011 年發(fā)文量統(tǒng)計（篇）

表2 中英兩國1999～2011 年發(fā)文歷年被引量統(tǒng)計（次）

另一方面，我們對中英兩國1999～2011 年在環(huán)境科學學科領域發(fā)表論文的歷年被引量作了統(tǒng)計（見表2）。按照論文被引總量進行對比分析，英國論文的被引總量遠高于中國，被引總量是中國的3.5 倍。而按照篇均被引量計算，英國達到13.66 次/篇，中國則為5.95 次/篇。這兩組數(shù)據(jù)分別從宏觀和微觀角度反映了兩國學者論文的影響力差異，并可以得到分析結論：中國學者在近5 年間發(fā)表的論文數(shù)量和論文被引量有巨大差異，英國則一直保持穩(wěn)定的數(shù)量增長和較高的被引率。

為了更加清晰地分析兩國學者文獻年度被引量的變化趨勢，我們繪制了兩國年度被引數(shù)據(jù)的時間序列圖（見圖2）。

圖2 中英兩國1999～2011 年論文被引統(tǒng)計趨勢圖

從圖2 可以看出，中國論文的被引量始終低于英國，中國論文的被引總量約為英國論文的總被引量的34%。對比于表1 所示的中英發(fā)文量0.8 倍的差距和近五年數(shù)據(jù)來看，中英兩國論文被引量差距有不斷拉大的趨勢。結合文獻內容分析法，筆者概括了上述差距出現(xiàn)的原因：英國學者進入這個研究領域較早，被引量是一個時間累積性數(shù)據(jù)，因此英國在該領域的研究國際影響較高。值得注意的是，2006 年以后，中國學者論文的被引量開始迅速提高，說明中國在該領域的研究已在一定程度上引起國際重視。因此，筆者建議，加強兩國在環(huán)境學科領域的合作，中國學者需仔細研讀英方在該領域的高被引文獻，不僅僅是將該領域經典論文列入參考文獻，更要將自己的研究定位于環(huán)境學科經典研究分支，早日得到國際學界的廣泛認可。

中英兩國環(huán)境學科的研究在不同研究子領域下，發(fā)文量和被引量又表現(xiàn)出不同于總體變化的局部特征。為了更好的對比分析中英兩國在各研究分支的合作現(xiàn)狀，筆者基于Web of Science 在該領域的檢索結果，針對環(huán)境科學、環(huán)境研究、地質學、生態(tài)學和水利資源五個子學科的發(fā)文量和被引量進行了的進一步計量分析（見表3）。

表3 中英兩國1999～2011 年環(huán)境科學各子領域發(fā)文篇均被引量對比

由表3 可以看到，從發(fā)文量角度來看，中國在環(huán)境學和地質學子領域的發(fā)文量超過了英國。篇均被引量的統(tǒng)計表明，在水力資源子領域，中國學者論文的篇均被引量還略高于英國學者，然而，在其他各領域中國與英國的被引則存在著較大的差距，且從各子學科被引總量來看，中國均遠不如英國。

結合上述研究現(xiàn)狀，筆者給出如下分析結論和建議：

（1）中國的地質學和水利資源研究論文數(shù)量快速增長。按照發(fā)文量進行時間序列分析，地質學和水利資源研究中，英國的發(fā)文量呈逐年遞減，而中國的發(fā)文量在起伏中呈逐年上升態(tài)勢。

（2）在環(huán)境研究子領域，中國發(fā)文量僅為3，533 篇，被引13，002 篇，英國在該領域的發(fā)文量和被引量均達到中方2 倍左右。這說明在該研究分支，中國研究水平較英國相比十分薄弱，應作為兩國合作的重中之重來對待。

（3）環(huán)境學研究子領域，中英兩國被引差距在各子領域中最小，可以理解為中國在環(huán)境學的研究已具有一定的期刊影響力，其國際地位提升較快。

筆者建議，參考表3 中各子研究領域的文獻計量分析結果，中英學者可取長補短，盡快提升本國整體的研究水平。在地質學和水力資源研究中，中方發(fā)文量較高，可以給中英合作帶來新的研究問題和研究熱點。在環(huán)境研究子領域，中方研究水平較弱，可以給中英合作帶來更多的突破研究難題的機會，兩國可在共有的環(huán)境問題上參考對方的已有優(yōu)勢學科的解決方案，少走彎路，共同解決國際環(huán)境研究面臨的挑戰(zhàn)。

3.2 中英與國際間的合作發(fā)文量統(tǒng)計及被引分析

國際間的合作與交流已成為科學研究的必然趨勢，在環(huán)境學科研究領域，國際間合作論文數(shù)量同樣逐年在增加。表4 為中英兩國1999～2011 年與國際間合作的發(fā)文量以及占對應年份論文數(shù)量的比例。

表4 中英兩國1999～2011 年與國際間合作歷年發(fā)文量統(tǒng)計

可以看出，雖然中英兩國的合作發(fā)文量有起伏，但中國的國際合作度與英國相比存在明顯的不足。首先，中國的國際間合作論文僅占總發(fā)文量的25.04%，而英國的國際間合作論文數(shù)量占到了總發(fā)文量的近一半。其次，中國的合作度并未因為發(fā)文量的增長而有所增加，在2006 年之后中國發(fā)文量有明顯增加的情況下，中國合作論文比例反而出現(xiàn)了從30.28%至19.75%的快速下降，近兩年情況才有所好轉；而英國則一直保持穩(wěn)定的增長態(tài)勢。這說明中國在該學科的發(fā)展中過于注重本國的研究，而與國際合作交流的意識和重視程度仍有待提高。

表5 中英兩國1999～2011 年環(huán)境科學各子領域國際合作發(fā)文量統(tǒng)計表

表5 統(tǒng)計了各子領域中英兩國1999～2011 年的合作情況。通過分析發(fā)現(xiàn)，中國在生態(tài)學領域的國際合作發(fā)文量最高，達到36.19%，而英國在地質學領域合作發(fā)文量最高。在環(huán)境研究領域，兩國的國際合作度均較低，應當引起兩國研究者的重視。為了觀察國際間合作論文的學術影響力，我們特別對中英兩國與國際間合作論文的歷年被引量統(tǒng)計（見表6），對應的兩國合作論文被引量的年度變化如圖3 所示。

圖3 中英兩國1999～2011 年與國際間合作論文被引的年度變化圖

數(shù)據(jù)分析結果表明，中英兩國與國際間合作論文的被引量始終保持著一定的差距，并且差距有不斷擴大的趨勢，從2006 年開始每年被引次數(shù)都相差4000 次以上，2008 年以后兩者的被引次數(shù)差距擴大到了7000 次，剪刀差已經形成。結合表4 中的數(shù)據(jù)，中國與國際間合作論文的篇均被引量為8.73 次/篇，英國與國際間合作論文的篇均被引量為14.82 次/篇。為了減小這種差距，實現(xiàn)雙贏和共同發(fā)展，中英兩國需要在此領域加強合作。

表6 中英兩國1999～2011 年國際間合作論文的歷年被引量統(tǒng)計（次）

3.3 中英兩國與國際之間合作對比分析

為了更好的突出中英兩國在環(huán)境學科領域的國際合作現(xiàn)狀，將中英合作發(fā)文與中美、中德、中法、中日之間的合作發(fā)文逐一進行橫向比較，通過統(tǒng)計合作發(fā)文量和合作被引量對中英在該領域的合作現(xiàn)狀和合作趨勢進行較全面的展現(xiàn)和分析。表7～表11 分別為中國與英國、美國、德國、法國、日本五個國家在環(huán)境學科的合作發(fā)文量和被引量統(tǒng)計表，圖4 為與中國存在合作關系的主要國家的合作發(fā)文數(shù)量及比例圖。

圖4 中國與國際間的合作論文數(shù)量（篇）與比例圖

由圖4 中可以看出，中英兩國與美國的國際間合作合作論文的數(shù)量遙遙領先，占到了國際間合作總量的41%，中國與除美國之外的五國之間的合作發(fā)文量占國際間合作總量的33.3%，和其他國家合作占國際間合作總量的26%，說明中國除了和美國合作外沒有明顯的合作偏向，和全球大多數(shù)國家都進行了廣泛的合作交流。雖然中美、英美合作論文的被引量遙遙領先，但對比中英兩國論文的被引量可以看出，與合作論文發(fā)表情況對應，中英兩國合作論文的被引頻次也很高，達到11.76 次/篇。值得注意的是，中國與德國的合作論文，以及英國和法國的合作論文也均有較高的被引量。中國與德國合作論文被引量占中國與上述五國合作論文總被引量的17.5%，英國與法國合作論文占五國合作論文總被引量的15%。從圖中還可以看出，中英在該領域已初現(xiàn)一定的合作基礎和合作效果，兩國合作論文的被引量在2011 年達到了近5000篇。因此中英應繼續(xù)保持這一優(yōu)勢，加大在該領域的合作力度，多發(fā)表重量級的優(yōu)秀文章，努力提高兩國的科研水平和學術地位。從細節(jié)來看，中國與英國的合作發(fā)文情況在環(huán)境科學五個子領域的表現(xiàn)是不盡相同的（見表12）。

表7 中英兩國1999～2011 年合作發(fā)文量（篇）及被引量統(tǒng)計（次）

表8 中美兩國1999～2011 年合作發(fā)文量（篇）及被引量統(tǒng)計（次）

表9 中德兩國1999～2011 年合作發(fā)文量（篇）及被引量統(tǒng)計（次）

表10 中法兩國1999～2011 年合作發(fā)文量（篇）及被引量統(tǒng)計（次）

表11 中日兩國1999～2011 年合作發(fā)文量（篇）及被引量統(tǒng)計（次）

表12 中英兩國1999～2011 年環(huán)境學科合作發(fā)文量統(tǒng)計

可以看出，中英兩國在環(huán)境學子領域的合作程度是最高的，其次是生態(tài)學和水力資源學科。在環(huán)境研究子領域，雖然合作發(fā)文篇數(shù)不是最高的，但合作發(fā)文占兩國合作發(fā)文比例均較高，地質學子領域兩國的合作最少，且占該領域兩國合作發(fā)文比例也是最低的。這一現(xiàn)象說明，兩國可能由于地理環(huán)境原因，在地質學子領域共同關注點較少，因而合作比例較低。為了更好的促進兩國合作，需要在各國環(huán)境風貌的弱項上加強交流與合作，利用對方的優(yōu)勢學科彌補自己的不足，使得兩國在環(huán)境學科上的研究水平近一步提升。

4 結論與建議

針對上述數(shù)據(jù)與分析，在總結環(huán)境學科領域，中國和英國的學科發(fā)展情況后，我們給出如下關于中國和英國合作的建議：

（1）中國在該學科近五年來快速發(fā)展，自2006 年以后，中國年發(fā)文量高于英國，但總發(fā)文量仍低于英國，同時由于引文的時間滯后性，中國論文的被引量僅為英國的1/3 左右。不同子領域的研究發(fā)展也不均衡：在地質學和水利資源等環(huán)境資源相關的領域，中國的年發(fā)文量逐漸超過英國，然而在環(huán)境研究等基礎子領域，中國的發(fā)文量不足英國的1/10,被引量不足英國的1/2,遠遠落后于英國和國際正常水平。這一現(xiàn)象說明，中國對環(huán)境學科越來越重視，發(fā)展的步伐較快，但理論深度和研究水平離國際先進水平仍有一定距離。因此，中英在此機遇下需要加強彼此的合作，一方面，利用英國在該領域發(fā)表的具有較高的篇均被引頻次的重量級論文，提高中國在這一領域的學術視野。同時，利用中國在這一領域的興起作為英國研究新的增長點，為英國的研究帶來新的研究動力，同時增加中國這一研究人員基數(shù)很大的合作伙伴。

（2）在國際合作方面，中國和英國都非常重視與國際間的合作，合作發(fā)文比例大致相同，但中國更依賴于與美國的合作，同時從合作論文占對應年份發(fā)文比例來看，中國的合作論文所占比例僅為25%，遠不如英國的合作論文比例45%。因此，中國在合作的深度與廣度上都不及英國。在國際合作論文的被引量上，中英兩國更是有5 倍左右的差距。但被引是一個時間累積量，隨著中國在環(huán)境問題上的逐漸重視，環(huán)境領域的研究成果也將會不斷涌現(xiàn)。

（3）在中英合作方面，中英兩國均比較重視和對方的合作，兩國合作的論文數(shù)量也均高于和法國、德國、日本等其他國家的合作，這些都說明了中英兩國在這一領域有著良好的合作基礎。希望英國能繼續(xù)注重與中國的合作，充分利用中國廣闊的科研市場和眾多的人才優(yōu)勢，不斷擴大英國在該領域的學術影響力。同時，中英兩國合作論文在最近兩年被引量持續(xù)上升，可見兩國間的合作研究成果在國際上也越來越引起廣泛的關注，兩國需進一步加強在該領域的科研合作，保持良好的合作趨勢，這樣才能共同提升兩國研究在國際上的影響力。

（4）值得注意的是，從合作論文被引方面分析，我們發(fā)現(xiàn)英國、中國、法國、德國之間的合作論文數(shù)量較為接近，合作被引數(shù)量也在逐年提高。查閱合作論文內容發(fā)現(xiàn)，合作論文被引較高的國家，有著相似的地理風貌，因此可能對類似國家的研究有相互借鑒作用。我們建議根據(jù)這種現(xiàn)象，上述幾個國家可以形成學術合作團體，為這一領域的整體研究做出良好的合作榜樣和貢獻。

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