□ 文/孫尚敏

加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管控能力，是企業(yè)提升管理水平的重要手段。近年來，中原油田圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和總體經(jīng)營目標(biāo)，堅(jiān)持“統(tǒng)籌規(guī)劃、整體設(shè)計(jì)、全面覆蓋、簡潔高效”的體系構(gòu)建原則，以全面梳理油田內(nèi)部業(yè)務(wù)流程為基礎(chǔ)，將HSE、內(nèi)部控制、法律風(fēng)險(xiǎn)防范、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控等專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行結(jié)合，建立覆蓋油田生產(chǎn)經(jīng)營管理各個(gè)環(huán)節(jié)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，促進(jìn)油田持續(xù)有效和諧發(fā)展。

明確職責(zé)，構(gòu)建分層級的風(fēng)險(xiǎn)管理體系

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)權(quán)限的不同，將風(fēng)險(xiǎn)管理分為決策層、管理層、執(zhí)行層三個(gè)層級進(jìn)行管理，每個(gè)層級落實(shí)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。

王發(fā)/供圖

決策層由全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組構(gòu)成，組長由油田主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，副組長由油田相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員由機(jī)關(guān)各處（部）室長組成。主要職責(zé)包括：制定油田風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，確定油田風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度，了解和掌握油田面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，做出有效控制風(fēng)險(xiǎn)的決策，批準(zhǔn)重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，審定重大事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果和解決方案，批準(zhǔn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告等。

管理層由油田機(jī)關(guān)處（部）室構(gòu)成，是相應(yīng)的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理部門。主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)管理子體系，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，研究本部門重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，開展風(fēng)險(xiǎn)評估，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，監(jiān)控本部門職責(zé)范圍內(nèi)的各類風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化情況啟動(dòng)相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。

執(zhí)行層由油田所屬各單位機(jī)關(guān)和基層單位構(gòu)成，是風(fēng)險(xiǎn)管理的承擔(dān)者。主要職責(zé)包括：按照油田風(fēng)險(xiǎn)管理工作的統(tǒng)籌安排，組織完成所負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)流程的管理，并對業(yè)務(wù)流程涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)控制，將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)到每一個(gè)崗位，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，提出本部門或單位重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，編寫本職能部門或本單位的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。

統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程

引入了國際標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)（I S O）發(fā)布的《ISO31000:2009--風(fēng)險(xiǎn)管理：原則與指引》，作為開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，并宣傳講解風(fēng)險(xiǎn)管理的各種概念，統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)語言，提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作人員的業(yè)務(wù)水平，有效保證了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的規(guī)范開展。油田結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際，制訂了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的具體工作流程，使風(fēng)險(xiǎn)管理更具操作性，延伸至具體業(yè)務(wù)流程。

1.強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識別，確保業(yè)務(wù)流程全面覆蓋

風(fēng)險(xiǎn)識別是開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基礎(chǔ)，也是風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。油田機(jī)關(guān)34個(gè)部門、7家油氣生產(chǎn)單位、6家石油工程單位和8家社區(qū)服務(wù)單位參加風(fēng)險(xiǎn)識別工作，涉及213項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，確保風(fēng)險(xiǎn)管理在主營業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的全面覆蓋。油田根據(jù)業(yè)務(wù)管理的工作內(nèi)容不同，將風(fēng)險(xiǎn)管理分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)五大類，并制定了風(fēng)險(xiǎn)清單模板，保證了風(fēng)險(xiǎn)識別的統(tǒng)一規(guī)范。

2.強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)分析，篩查關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)分析著重從“分析”的角度，對前期各機(jī)關(guān)部門和單位識別出來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行進(jìn)一步分析，一方面對“風(fēng)險(xiǎn)識別”過程中的風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)原因等進(jìn)行分析，篩除屬于日常生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)的非風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，判斷是否得出正確、合理的結(jié)論；另一方面，通過分析，查找可能遺漏的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

3.強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，突出重大、重要風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)相比較，通過定性或定量的手段，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，確定重大、重要風(fēng)險(xiǎn)的過程。油田制定了包括“風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性”和“風(fēng)險(xiǎn)影響程度”兩個(gè)維度的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)?！帮L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性”是從發(fā)生的概率進(jìn)行評估，分為極低、低、中、高、極高五個(gè)等級；“風(fēng)險(xiǎn)影響程度”是從財(cái)務(wù)損失、營運(yùn)影響、合規(guī)目標(biāo)影響、HSE影響、聲譽(yù)影響五個(gè)維度選取適用的一個(gè)或多個(gè)維度進(jìn)行評估，若不同維度評級結(jié)果不同，取影響程度最大的評級結(jié)果為最終結(jié)果。

油田各部門和單位對識別分析后的風(fēng)險(xiǎn)事件運(yùn)用定性、定量或定性與定量相結(jié)合的方法，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)評級，將風(fēng)險(xiǎn)評級分為三個(gè)檔次：重大風(fēng)險(xiǎn)、重要風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)，并將風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果以風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖形式顯示。

4.強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對，確保采取措施準(zhǔn)確有效

油田各部門或單位重點(diǎn)關(guān)注并最終確定前10—15項(xiàng)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)，成立專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作組，根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，依據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，綜合平衡成本與收益，全面認(rèn)真分析，明確責(zé)任部門和協(xié)助部門，研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)和應(yīng)對措施。

5.強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，確保措施落實(shí)到位

油田全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室組織相關(guān)部門和單位，針對各類風(fēng)險(xiǎn)的管理情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控，定期向全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)信息。各業(yè)務(wù)部門及時(shí)收集國內(nèi)同行業(yè)及國外企業(yè)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件案例，提煉出可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)或需防范的風(fēng)險(xiǎn)。全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)組織對風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)，針對存在的缺陷及時(shí)加以改進(jìn)。內(nèi)部控制系統(tǒng)作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分，定期組織對固有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效性評估，及時(shí)報(bào)告超出承受范圍的剩余風(fēng)險(xiǎn)。

統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建立規(guī)范順暢的風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制

日常風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告機(jī)制。油田各相關(guān)業(yè)務(wù)部門和主要生產(chǎn)經(jīng)營單位每半年向油田風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室提交風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，主要內(nèi)容包括重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管理情況、風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)領(lǐng)域工作情況、重大決策風(fēng)險(xiǎn)評估情況等內(nèi)容。油田全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對各部門和單位的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告進(jìn)行審核，并將重要風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。

重大風(fēng)險(xiǎn)跟蹤監(jiān)控機(jī)制。油田全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對可能會(huì)給油田經(jīng)營和發(fā)展帶來重大影響的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)跟蹤、分析、監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)可控、在控，切實(shí)防范重大風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。各部門和單位對本部門評估出的重大、重要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的過程管理管控。

定期風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制。針對油田各部門和單位的重要業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵崗位，定期進(jìn)行問卷調(diào)查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)事件，經(jīng)過評估認(rèn)可后同時(shí)納入風(fēng)險(xiǎn)信息庫。為調(diào)動(dòng)各崗位人員查找風(fēng)險(xiǎn)的積極性，對經(jīng)過識別認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)按件進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制。為暢通突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的報(bào)告渠道，油田全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室、關(guān)鍵業(yè)務(wù)部門和單位落實(shí)緊急聯(lián)系方式，在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的第一時(shí)間進(jìn)行報(bào)告，采取應(yīng)急預(yù)案，并在事件處理后對風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生原因、處理過程、下步應(yīng)對措施等進(jìn)行書面報(bào)告。

加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化

在開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的過程中，持續(xù)不斷地開展宣傳培訓(xùn)工作。一是強(qiáng)化理念宣傳，營造風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍。充分利用電視臺、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等宣傳媒介大力宣傳“管理風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)造價(jià)值”的管理理念，將風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念和工作流程制作成展板，開展單位之間、崗位之間的交流座談會(huì)，提高全員風(fēng)險(xiǎn)防范意識。二是加強(qiáng)培訓(xùn)，提升管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)。油田采取“請進(jìn)來”和“走出去”的方式，邀請集團(tuán)公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)專家進(jìn)行授課，并針對領(lǐng)導(dǎo)層、管理層和執(zhí)行層的工作特點(diǎn)，制定不同的培訓(xùn)內(nèi)容，保證培訓(xùn)效果。

開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作以來，油田上下風(fēng)險(xiǎn)管理意識不斷增強(qiáng)，處理和防范風(fēng)險(xiǎn)的管理水平持續(xù)提高，風(fēng)險(xiǎn)理念和風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值觀有效融入了企業(yè)文化，為生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)的開展提供了堅(jiān)實(shí)保障。