任忠寶，周海東，陳甲斌

（1.中國地質(zhì)大學(xué) （北京），北京100083；2.中國國土資源經(jīng)濟研究院，北京101149）

再用大約20年左右時間，我國將基本實現(xiàn)工業(yè)化，大宗礦產(chǎn)資源需求拐點將陸續(xù)出現(xiàn)［1］。在此之前，資源消耗仍將處于快速增長階段，加之我國礦產(chǎn)資源稟賦特點，“兩個趕不上”的被動局面短期內(nèi)難以扭轉(zhuǎn)。因此，今后一段時期，我國礦產(chǎn)資源的供應(yīng)安全面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。為有效抵御供應(yīng)中斷，提升礦產(chǎn)資源保障能力，有關(guān)專家和社會各界不斷呼吁建立能源和重要礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略儲備體系，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人也多次對此做了重要批示。在國民經(jīng)濟“十二五”規(guī)劃綱要中，明確提出了要建立礦產(chǎn)資源儲備體系，全國礦產(chǎn)資源規(guī)劃也明確了礦產(chǎn)地儲備的目標(biāo)與任務(wù)。

1 礦產(chǎn)地儲備研究綜述

礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略儲備概念，最早由英國1917年提出。美國是世界上第一個正式建立礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略儲備的國家。繼美國之后，英國、法國、德國等十幾個國家，都建立了以保障國防、經(jīng)濟安全為目的礦產(chǎn)品戰(zhàn)略儲備制度。20世紀(jì)90年代，我國相關(guān)專家紛紛開始進(jìn)行礦產(chǎn)資源儲備相關(guān)研究。步淑段（1990）指出礦產(chǎn)資源儲備按其作用不同可分為正常儲備、超前儲備和戰(zhàn)略儲備。王玉平（1998）提出礦產(chǎn)資源儲備分為探明資源儲備、原材料儲備和礦產(chǎn)品儲備三種形式。許大純（2001）從比較法的角度，分析研究國外資源儲備法律的一些主要制度。陳毓川（2002）認(rèn)為我國應(yīng)儲備的礦產(chǎn)資源主要有三類：國內(nèi)短缺且經(jīng)濟建設(shè)所需的，涉及國防安全的，可以主導(dǎo)國際市場的。2007年中央地質(zhì)勘查基金中心成立后，積極會同中國國土資源經(jīng)濟研究院圍繞礦產(chǎn)地儲備的礦種、規(guī)模、布局、運行機制及相關(guān)制度等問題進(jìn)行了宏觀的理論探討。具體到操作層面上，礦產(chǎn)地儲備多少合適，如何發(fā)揮礦產(chǎn)地儲備的宏觀調(diào)控作用等微觀研究目前尚處于起步階段，有待進(jìn)一步深入探索。

2 礦產(chǎn)地儲備的內(nèi)涵界定

儲備按照儲備的對象可分為資源儲備、資產(chǎn)儲備、資本儲備。資產(chǎn)儲備包括石油儲備、物資儲備等生產(chǎn)資料儲備和糧食儲備等重要生活資料的儲備。資本儲備主要包括黃金儲備和外匯儲備。資源儲備包括土地資源儲備和礦產(chǎn)資源儲備。下面我們重點闡明礦產(chǎn)資源儲備，通常稱為礦產(chǎn)地儲備。礦產(chǎn)地儲備可以調(diào)控礦產(chǎn)資源開發(fā)利用，其核心是礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)時序選擇和布局優(yōu)化，目的是調(diào)控礦產(chǎn)資源價格和保障礦產(chǎn)資源供應(yīng)安全。

礦產(chǎn)地儲備按照功能可分為周轉(zhuǎn)儲備、調(diào)控儲備和戰(zhàn)略儲備。周轉(zhuǎn)儲備是在礦山從地質(zhì)勘查到達(dá)產(chǎn)的周期內(nèi)，為保證礦山正常運營而建立的資源儲備，通常稱為商業(yè)儲備。周轉(zhuǎn)儲備本質(zhì)上是生產(chǎn)資料儲備，消耗同時又要不斷補充，使礦山開發(fā)始終保持正常的儲量供應(yīng)。調(diào)控儲備是通過所儲備的資源適時吞吐、科學(xué)運作，從而運用市場機制來有效的配置資源，通常又稱經(jīng)濟儲備。調(diào)控儲備作為礦產(chǎn)資源參與宏觀調(diào)控的有效手段，既要平抑資源價格大幅波動，又要實現(xiàn)資源的最佳經(jīng)濟效益。戰(zhàn)略儲備是指國家為了應(yīng)付突發(fā)戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等造成的供應(yīng)中斷以及國際市場壟斷，提前若干年而專門設(shè)置的長期礦產(chǎn)儲備。戰(zhàn)略儲備主要起威懾和穩(wěn)定的作用，并為對外交政策提供較大的靈活性。

按照地質(zhì)勘查程度又可分為預(yù)測資源儲備、探明儲量儲備和設(shè)計儲量儲備。預(yù)測資源儲備是根據(jù)成礦理論，結(jié)合物化探異常或少量地表工程推斷的礦產(chǎn)資源遠(yuǎn)景儲備，儲量級別通常為334。探明儲量儲備是指礦產(chǎn)資源經(jīng)過詳細(xì)的地質(zhì)勘查，具有一定量的探礦工程控制，提供礦山開發(fā)的資源量儲備，儲量級別通常為333。設(shè)計儲量儲備指礦床符合我國工業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)經(jīng)濟條件和合理開發(fā)利用，具備開發(fā)的外部條件，已被有關(guān)部門設(shè)計的可采儲量儲備［2］，儲量級別通常為121b、122b、2M21、2M22。

3 礦產(chǎn)“資源、資產(chǎn)、資本”的關(guān)系分析

礦產(chǎn)“資源、資產(chǎn)和資本”之間是可以轉(zhuǎn)化的。資源屬性是礦產(chǎn)地儲備固有屬性，同時具有資產(chǎn)和資本的雙重屬性。因此，我們既要借助資產(chǎn)屬性，參考石油儲備、糧食儲備和物資儲備的管理模式構(gòu)建礦產(chǎn)地管理體制；也要借助資本屬性，參考資本運作的模式構(gòu)建礦產(chǎn)地儲備的運行機制。

資源是資財之源。資財包括財產(chǎn)和資產(chǎn)。財產(chǎn)是擁有所有權(quán)的全部物質(zhì)財富，資產(chǎn)是過去的交易、事項形成并由企業(yè)擁有或控制的資源。資產(chǎn)是投入經(jīng)營活動并帶來收益的那部財產(chǎn)，資產(chǎn)＝所有者權(quán)益（權(quán)益金）＋負(fù)債。資本是能夠帶來剩余價值的價值，具體為企業(yè)經(jīng)營的本金。資本和其他積累共同構(gòu)成企業(yè)的凈資產(chǎn)，是企業(yè)總資產(chǎn)的重要組成部分。礦業(yè)權(quán)作為用益物權(quán)，在礦產(chǎn)“資源、資產(chǎn)、資本”之間關(guān)系中居于承上啟下的地位［3］，如圖1所示。礦產(chǎn)資源經(jīng)過勘查之后，得以顯現(xiàn)，形成礦產(chǎn)資源資產(chǎn)，主要表現(xiàn)為礦業(yè)權(quán)的價值和礦租。礦業(yè)權(quán)作為資源性資本的貨幣載體，可以依法評估作價登記注冊企業(yè)，也可以依法作價出資、入股、上市融資、收購并購等形式參與資本運作。

戰(zhàn)略儲備為保障供應(yīng)安全要求對礦產(chǎn)資源絕對占有的權(quán)力，儲備的主體是國家，儲備對象一般為對國民經(jīng)濟具有重要價值的礦區(qū)，通常為資源本身。調(diào)控儲備作為國家宏觀調(diào)控手段遵循市場的規(guī)律有效配置資源，儲備的主體也是國家，儲備的對象是所有權(quán)派生出來的礦業(yè)權(quán)，這種礦業(yè)權(quán)因流轉(zhuǎn)受到一定的限制而停留在流通領(lǐng)域，也不可以直接進(jìn)入生產(chǎn)過程，屬于一種資產(chǎn)。周轉(zhuǎn)儲備是保證生產(chǎn)正常進(jìn)行的生產(chǎn)資料儲備，儲備的主體一般為礦山企業(yè)法人，儲備對象也是礦業(yè)權(quán)，但是這種礦業(yè)權(quán)既可以直接進(jìn)入生產(chǎn)過程成為生產(chǎn)資本，也可以進(jìn)入流通領(lǐng)域進(jìn)行流轉(zhuǎn)和融資而成為商品資本，屬于一種資本。

圖1 礦產(chǎn)“資源、資產(chǎn)、資本”之間轉(zhuǎn)化示意圖

4 礦產(chǎn)地儲備規(guī)模的確定

儲備規(guī)模的確定是開展礦產(chǎn)地儲備工作的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。隨著政治經(jīng)濟形勢和資源市場形勢的變化，儲備的規(guī)模也要跟著不斷進(jìn)行調(diào)整。目前，各國戰(zhàn)略物資的儲備目標(biāo)是比較明確的，通常由法律來具體規(guī)定：美國的礦產(chǎn)品儲備規(guī)模是發(fā)生戰(zhàn)爭時可供3個月的使用量，法國和日本為2個月的需求量，德國和瑞典為1年的需求量［4］。礦產(chǎn)地儲備規(guī)模國際還沒有可供參考的標(biāo)準(zhǔn)，需要根據(jù)礦產(chǎn)地儲備的自身特點和不同目的來具體分析，確定其合理的規(guī)模。

4.1 周轉(zhuǎn)儲備規(guī)模的確定

周轉(zhuǎn)儲備的主體通常為礦山企業(yè)，儲備客體通常為已受讓的礦業(yè)權(quán)，這時的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本進(jìn)入的生產(chǎn)過程。因此，周轉(zhuǎn)儲備規(guī)模的大小取決于礦山企業(yè)礦產(chǎn)品的產(chǎn)量、礦產(chǎn)勘查開發(fā)達(dá)產(chǎn)周期的長短、礦產(chǎn)資源綜合利用水平的高低。那么，在合理的生產(chǎn)周期內(nèi)礦山企業(yè)周轉(zhuǎn)儲備量R周轉(zhuǎn)可以采用以下公式計算。

式中：N為生產(chǎn)周期，包括普查、詳查、勘探、基建和達(dá)產(chǎn)；Q為礦山企業(yè)礦產(chǎn)品產(chǎn)量；為生產(chǎn)周期內(nèi)礦山企業(yè)的礦產(chǎn)品產(chǎn)量；E為衡量礦山企業(yè)礦產(chǎn)資源綜合利用水平的技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)＝開采回采率×選礦回收率。

4.2 調(diào)控儲備規(guī)模的確定

調(diào)控儲備的主體通常為國家，調(diào)控的對象通常為探礦權(quán)和采礦權(quán)。調(diào)控儲備規(guī)模確定的原則是滿足后續(xù)產(chǎn)業(yè)對礦產(chǎn)資源的需求和取得良好的勘查投資效益。

調(diào)控儲備是在高價位釋放，低價位收儲，運行恰當(dāng)可以實現(xiàn)經(jīng)濟效益。國家持有的調(diào)控儲備數(shù)量越多，形成的效益總量也就越大。以TR表示效益總量，從圖2中可以得出，效益總量曲線（TR）具有向上傾斜的特點。這說明，持有儲備的效益總量與儲備的持有量正數(shù)相關(guān)。但是，由于邊際效益遞減的規(guī)律，效益總量曲線呈現(xiàn)下凹圖形。這意味著曲線的斜率不斷下降，即?2TR／?2Q＜0。

調(diào)控儲備邊際效益有趨向于0的遞減趨勢，但通常不會出現(xiàn)負(fù)數(shù)。那么，國家調(diào)控儲備是否多多益善？情況當(dāng)然不是這樣，因為持有調(diào)控儲備需要支付成本，主要包括政策性回購礦權(quán)支出、地方補償支出、管理維護(hù)支出、儲備地后續(xù)勘查支出以及研究經(jīng)費等其他支出。

持有儲備所需要的成本總量（TC）同樣隨著儲備的數(shù)量而增長。圖2中成本總量曲線（TC）具有向上傾斜的，持有儲備的成本總量與儲備的持有量是正相關(guān)。與效益總量曲線不同，成本總量曲線是向上凹的。因為邊際成本遞增規(guī)律的制約，故其斜率的值不斷增大，即?2TC／?2Q＞0。

圖2 礦產(chǎn)地儲備最優(yōu)規(guī)模的決定

接下來，我們把調(diào)控儲備的效益和成本結(jié)合起來說明儲備規(guī)模最優(yōu)確定。當(dāng)儲備量大于Qc時，持有儲備的成本大于效益；當(dāng)儲備量等于Qc時，成本與效益恰好相抵；當(dāng)儲備量大于0，小于Qc時，效益大于成本。由此可知，Qc是儲備需求的臨界點，儲備的需求量應(yīng)在區(qū)間（0，Qc）內(nèi)。根據(jù)成本總量曲線和效益總量曲線的特點及關(guān)系，利用是使效益極大化的求極值方法，確定儲備的最優(yōu)水平。在圖中，儲備的最優(yōu)水平便表現(xiàn)為效益總量曲線與成本總量曲線的差為最大時的儲備量，即Q0。

當(dāng)Q＜Q0時，?TR／?Q＞?TC／?Q，即邊際效益大于邊際成本，增加儲備量效益凈值增加；而當(dāng)Q0＜Q＜Qc時，?TR／?Q＜?TC／?Q，即邊際效益小于邊際成本，如果繼續(xù)增加儲備，效益凈值將轉(zhuǎn)為負(fù)數(shù)。所以，僅在 Q0這一點上，?TR／?Q＝?TC／?Q，即邊際效益等于邊際成本，TR曲線和TC曲線的斜率相等，故而效益凈值達(dá)到最大［5］。

4.3 戰(zhàn)略儲備規(guī)模的確定

戰(zhàn)略儲備的主體是國家，儲備對象為礦產(chǎn)資源所有權(quán)。國際上建立礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略基地儲備的國家不多，主要是美國。第一次世界大戰(zhàn)前后美國共建立了四個海軍石油儲備和三個油頁巖儲備，分別是：海軍油儲1號，根據(jù)1912年9月2日的總統(tǒng)行政命令建立，位于加利福尼亞州；海軍油儲2號，根據(jù)1912年12月13日的總統(tǒng)行政命令建立，位于加利福尼亞州；海軍油儲3號，根據(jù)1915年4月30日的總統(tǒng)行政命令建立，位于懷俄明州；海軍油儲4號，根據(jù)1923年2月27日總統(tǒng)行政命令建立，位于阿拉斯加州；海軍油頁巖儲備1、2號，位于科羅拉多州、猶他州，根據(jù)1916年12月6日總統(tǒng)行政命令建立；海軍油頁巖3號，位于科羅拉多州，依1924年9月27日總統(tǒng)行政命令建立［6］。此外，1997年，美國封存了國內(nèi)最大的Mountain Pass礦，已探明稀土儲量達(dá)430萬t。隨后，稀土需求的驟減，稀土價格跌至谷底，稀土開發(fā)無利可圖，美國全面停止稀土礦開采［7］。關(guān)于戰(zhàn)略儲備滿足多長時間需要為合適，可根據(jù)資源稟賦特點、國家財政支付能力、該礦種的生產(chǎn)和需求形勢及儲備相關(guān)支出等指標(biāo)，通過構(gòu)建模型來進(jìn)行測算。由于我國礦產(chǎn)地儲備尚未開展，儲備的財務(wù)及統(tǒng)計指標(biāo)體系還沒建立，獲取不到各項的指標(biāo)值。因此，筆者在此將不再進(jìn)一步定量分析。

5 結(jié)論與建議

受資源稟賦制約及工業(yè)化進(jìn)程加快對資源需求的增加，我國大宗礦產(chǎn)已經(jīng)從個別礦種短缺向全面短缺發(fā)展。即使傳統(tǒng)的優(yōu)勢礦產(chǎn)，大多也面臨資源保障能力退化及出口過量問題，對我國經(jīng)濟安全構(gòu)成威脅。我國現(xiàn)行的礦產(chǎn)資源出口配額和關(guān)稅等限制措施面臨較大阻力，國內(nèi)保護(hù)性開采相關(guān)措施難以落實到位，迫切需要通過開展礦產(chǎn)地儲備從源頭上對礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用加以調(diào)控。對于短缺礦產(chǎn)資源而言，通過戰(zhàn)略儲備來緩解資源約束，儲備對象應(yīng)側(cè)重于礦產(chǎn)品儲備；對于優(yōu)勢礦產(chǎn)資源而言，通過調(diào)控儲備實現(xiàn)資源優(yōu)勢向經(jīng)濟優(yōu)勢轉(zhuǎn)化，儲備對象應(yīng)側(cè)重于礦業(yè)權(quán)儲備。根據(jù)國民經(jīng)濟發(fā)展“十二五”規(guī)劃和國土資源規(guī)劃提出礦產(chǎn)地儲備的目標(biāo)和任務(wù)，結(jié)合現(xiàn)有的礦產(chǎn)資源政策法規(guī)，本研究提出我國開展礦產(chǎn)地儲備工作的建議如下所示。

5.1 盡快研究制定礦產(chǎn)地儲備專項規(guī)劃

國家對礦產(chǎn)地儲備實行統(tǒng)一規(guī)劃。礦產(chǎn)地儲備規(guī)劃由國土資源部組織編制，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。礦產(chǎn)地儲備規(guī)劃應(yīng)當(dāng)依據(jù)全國礦產(chǎn)資源規(guī)劃，緊密結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展需要、礦產(chǎn)資源條件及供需形勢、綜合國力、國際經(jīng)濟政治環(huán)境等因素，合理確定礦產(chǎn)地儲備的目標(biāo)，對儲備的礦種、規(guī)模、布局、結(jié)構(gòu)等作出統(tǒng)籌安排。

5.2 盡快建立礦產(chǎn)地儲備組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)

借鑒國外資源儲備管理的成功經(jīng)驗，考察國內(nèi)石油儲備、糧食儲備和物質(zhì)儲備的管理體制，根據(jù)礦產(chǎn)地儲備的特點，構(gòu)建我國礦產(chǎn)地儲備試點管理體制。研究成立礦產(chǎn)地儲備專門管理機構(gòu)，按照統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)、責(zé)權(quán)一致的原則，理清國土資源部、財政部、省級國土資源部門、地勘基金中心及其相關(guān)部門的職責(zé)。

5.3 健全礦產(chǎn)資源儲備體系

在政府的調(diào)控下，遵守市場經(jīng)濟規(guī)律，構(gòu)建的礦產(chǎn)資源儲備是礦產(chǎn)地的儲備和礦產(chǎn)品的儲備相結(jié)合、國內(nèi)儲備和國外基地的建設(shè)相協(xié)調(diào)、國家儲備與企業(yè)儲備相互動、調(diào)控和市場有機結(jié)合、中央和地方共同發(fā)揮作用的體系。

5.4 建立礦產(chǎn)地儲備數(shù)據(jù)庫

建立礦產(chǎn)地儲備數(shù)據(jù)庫，包括備選儲備地和儲備兩個庫，記錄和監(jiān)測礦產(chǎn)地儲備各種指標(biāo)的變化。動態(tài)跟蹤擬儲備礦種市場的供需形勢，構(gòu)建礦產(chǎn)資源供應(yīng)安全的預(yù)警機制。

［1］任忠寶，王世虎，唐宇，等.礦產(chǎn)資源需求拐點理論與峰值預(yù)測［J］.自然資源學(xué)報，2012（9）：1480－1490.

［2］步淑段.建立礦產(chǎn)資源儲備標(biāo)準(zhǔn)提高地質(zhì)經(jīng)濟效益［J］.河北地質(zhì)學(xué)報，1990（6）：441－453.

［3］仲偉志.如何理解礦產(chǎn)“資源、資產(chǎn)、資本一體化”［N］.中國國土資源報，2010－10－22.

［4］許大純.國外礦產(chǎn)資源儲備的立法例和主要法律制度及其對我國礦產(chǎn)資源儲備立法的啟示［J］.資源產(chǎn)業(yè)，2001（7）：35－40.

［5］范力.國家實物儲備調(diào)控機制分析［D］.北京：中國社會科學(xué)院研究生院，2002.

［6］張新安.國外礦產(chǎn)資源儲備歷史及現(xiàn)狀［J］.國土資源情報，2002（1）：1－12.

［7］任忠寶.稀土資源儲備可不容緩［J］.地球?qū)W報，2011（4）：507－515.