徐博文，白萬鵬

(吉林省交通規(guī)劃設(shè)計(jì)院)

1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

工程建設(shè)項(xiàng)目在設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營過程中都存在著各種風(fēng)險(xiǎn)因素，橋梁工程項(xiàng)目也不例外，經(jīng)過同類建設(shè)項(xiàng)目的類比分析，確定橋梁工程項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有:市場風(fēng)險(xiǎn)、工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、外部協(xié)作條件、生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)國內(nèi)外既有橋梁建設(shè)運(yùn)營情況對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析識(shí)別，初步評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度，對(duì)項(xiàng)目影響較大的、風(fēng)險(xiǎn)程度較高的因素將進(jìn)一步分析。

風(fēng)險(xiǎn)因素初步評(píng)價(jià)結(jié)果見表1。

表1 風(fēng)險(xiǎn)初步評(píng)價(jià)結(jié)果

2 橋梁工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的建立及權(quán)重的確定

2.1 評(píng)估指標(biāo)體系的建立

以橋梁工程項(xiàng)目可持續(xù)性為目標(biāo)，以工程風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、外部協(xié)作條件風(fēng)險(xiǎn)和生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)為Ⅱ?qū)釉u(píng)估指標(biāo)，以地質(zhì)結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)施工方案、工程量變動(dòng)、材料價(jià)格、貸款成本、交通量、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)政策、社會(huì)環(huán)境、組織管理、水土流失、噪音廢氣為Ⅲ層評(píng)估指標(biāo)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，見表2。

表2 項(xiàng)目可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系

求擬優(yōu)判斷陣A*的特征向量，得到評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)值。W=(w1，w2，w3，...，wn)T 為所求的特征向量，即為相關(guān)各評(píng)價(jià)因素的權(quán)值。改進(jìn)AHP法流程圖見圖1所示。

圖1 改進(jìn)AHP法流程圖

本文采用層次分析法，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)的重要程度進(jìn)行比較，通過兩兩比較的方式建立判斷矩陣，確定指標(biāo)體系中各風(fēng)險(xiǎn)因素相對(duì)橋梁工程項(xiàng)目可持續(xù)性的重要性，并予以量化，最終確定各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重。

3 基于CIM模型的橋梁工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)

3.1 CIM 模型

鑒于橋梁項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營過程中各風(fēng)險(xiǎn)因素出現(xiàn)的隨機(jī)性，因此本文采用并聯(lián)響應(yīng)模型。

影響橋梁項(xiàng)目的各風(fēng)險(xiǎn)因素出現(xiàn)與否和同時(shí)出現(xiàn)的多少都具有隨機(jī)性，假設(shè)一個(gè)項(xiàng)目存在n個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，只要其中任意風(fēng)險(xiǎn)因素出現(xiàn)，活動(dòng)S都會(huì)受到影響，類似于電路中的并聯(lián)電路，由此類比，CIM的“并聯(lián)響應(yīng)模型”，即是各風(fēng)險(xiǎn)因素X1，X2，...，Xn概率分布的組合模型。在模型實(shí)際應(yīng)用中，先計(jì)算兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素概率曲線的乘積，再與第三者相乘，如此循環(huán)往復(fù)直到確定項(xiàng)目全過程的概率曲線，其組合影響概率公式如下所示

3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的劃分

橋梁工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的劃分，應(yīng)根據(jù)其項(xiàng)目特點(diǎn)，對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性及其造成的損失程度作出的具體規(guī)定，鑒于此，為細(xì)致的描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性(概率)和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)投資的影響程度，橋梁工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)按照5個(gè)等級(jí)劃分，即:低、較低、適中、較高和高級(jí)五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，分別對(duì)應(yīng) 1、2、3、4、5 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的建立

在研究既有橋梁工程的基礎(chǔ)上，通過對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)因素可能性和風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行選擇，并將選擇結(jié)果歸集起來，將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其出現(xiàn)后對(duì)項(xiàng)目的影響程度及兩者的合成結(jié)果，均按1～5級(jí)劃分，采用CIM模型計(jì)算每個(gè)基本風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性與影響程度組合的概率分布，得到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，最終建立橋梁工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)如圖2所示。

圖2 橋梁工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)

4 實(shí)例分析

采用本文提出的橋梁項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)對(duì)某橋梁項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，通過層次分析法確定同一層次各因素的權(quán)重。按照1-9標(biāo)度法，請(qǐng)有關(guān)專家對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行兩兩比較，并給出相應(yīng)的標(biāo)度值，得出各層風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重，計(jì)算結(jié)果見表3至表8。

表3 Ⅱ?qū)语L(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重計(jì)算結(jié)果表

表4 Ⅲ層工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重計(jì)算結(jié)果表

表5 Ⅲ層投資風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重計(jì)算結(jié)果表

表6 Ⅲ層市場風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重計(jì)算結(jié)果表

表7 Ⅲ層外部協(xié)作條件風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重計(jì)算結(jié)果表

表8 Ⅲ層生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重計(jì)算結(jié)果表

經(jīng)檢驗(yàn)判斷矩陣隨機(jī)一致性比率CR均小于0.1，即為通過一致性檢驗(yàn)。所以各子風(fēng)險(xiǎn)因素的判斷矩陣均能正確反映各個(gè)子風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系。

各層風(fēng)險(xiǎn)的概率計(jì)算。采用CIM模型計(jì)算各層風(fēng)險(xiǎn)概率分布。

5 風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果

(1)工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)和生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為2級(jí)，發(fā)生概率分別為50%、62%和67%，屬于一般風(fēng)險(xiǎn)。

(2)市場風(fēng)險(xiǎn)和外部協(xié)作風(fēng)險(xiǎn)為1級(jí)，發(fā)生概率為48%和52%，屬于一般風(fēng)險(xiǎn)。

(3)項(xiàng)目可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為2級(jí)，發(fā)生概率為50%，屬于一般風(fēng)險(xiǎn)。

6 結(jié)語

本文對(duì)橋梁工程投資的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了全面系統(tǒng)的分析，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，劃分了評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，基于層次分析法和CIM模型，建立了橋梁工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)，并進(jìn)行了實(shí)例分析，主要結(jié)論如下。

(1)通過同類建設(shè)項(xiàng)目的類比分析，確定橋梁工程項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有:市場風(fēng)險(xiǎn)、工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、外部協(xié)作條件、生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

(2)本文運(yùn)用層次分析法的原理，將風(fēng)險(xiǎn)因素分為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ層，并賦予各層各風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)的重要程度進(jìn)行比較，形成判斷矩陣，建立風(fēng)險(xiǎn)因素層次表。

(3)橋梁工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的劃分，應(yīng)根據(jù)其項(xiàng)目特點(diǎn)，對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性及其造成的損失程度作出的具體規(guī)定，鑒于此，為細(xì)致的描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性(概率)和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)投資的影響程度，橋梁工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)按照5個(gè)等級(jí)劃分，即:低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、較低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、適中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、較高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，分別對(duì)應(yīng)1、2、3、4、5 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

(4)項(xiàng)目可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為2級(jí)，發(fā)生概率為50%，屬于一般風(fēng)險(xiǎn)。

(5)實(shí)例證明本文提出的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)具有可行性和可靠性，為橋梁投資決策提供一套科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。

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