劉靜倩，葛安華

(東北林業(yè)大學(xué)工程技術(shù)學(xué)院，哈爾濱 150000)

隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)的日益進(jìn)步，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，要在激烈競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中生存和發(fā)展，成為了企業(yè)面臨的緊要問題，而技術(shù)創(chuàng)新則是解決這個(gè)問題的關(guān)鍵手段［1］。另一方面，中國(guó)經(jīng)過幾十年的高速發(fā)展，已成為國(guó)際知名的“世界工廠”， “中國(guó)制造”為曾經(jīng)持續(xù)兩位數(shù)的GDP增長(zhǎng)貢獻(xiàn)了最主要的力量，在2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)后，國(guó)內(nèi)物價(jià)飛漲，原本廉價(jià)的勞動(dòng)力和原材料不再廉價(jià)，失去了以廉價(jià)資源帶來的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，許多發(fā)達(dá)國(guó)家工廠甚至因此遷至成本更低的東南亞地區(qū)，“中國(guó)制造”面臨著前所未有的發(fā)展窘境:

(1)企業(yè)缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)品科技含量與附加值偏低。

(2)企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)薄弱，創(chuàng)新動(dòng)力不足，創(chuàng)新能力缺乏。

(3)資源損耗高，環(huán)境污染嚴(yán)重。

從以上方面分析來看，中國(guó)制造通過技術(shù)創(chuàng)新向中國(guó)創(chuàng)造轉(zhuǎn)型已是迫在眉睫。要增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，核心問題之一是企業(yè)要選擇合適和有效的創(chuàng)新戰(zhàn)略［2］。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)此展開了諸多研究。文獻(xiàn) ［3］從企業(yè)能力理論視角，分析了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇機(jī)理與模式;文獻(xiàn) ［4］對(duì)華中數(shù)控實(shí)證分析，回顧其技術(shù)創(chuàng)新歷史并總結(jié)了技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施內(nèi)容;文獻(xiàn) ［5］闡述了高新技術(shù)企業(yè)生命周期各階段技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇;文獻(xiàn)［6］運(yùn)用AHP方法對(duì)傳統(tǒng)型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇進(jìn)行了研究。

對(duì)于如何提升我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，以往研究主要側(cè)重于以技術(shù)創(chuàng)新機(jī)理、創(chuàng)新模式優(yōu)劣勢(shì)分析和企業(yè)生命周期特征等理論分析為根據(jù)進(jìn)行創(chuàng)新模式選擇，而定量分析方法與實(shí)際案例結(jié)合的研究極少。為此，本文運(yùn)用定量與定性相結(jié)合的AHP層次分析法，以極具創(chuàng)新代表性的我國(guó)民營(yíng)企業(yè)為具體研究對(duì)象，綜合考慮影響民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各方面因素，對(duì)不同的創(chuàng)新模式進(jìn)行評(píng)價(jià)，以期獲得最合理的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式來指導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力。

1 我國(guó)民營(yíng)科技企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀及問題分析

民營(yíng)科技企業(yè)一般是指由科技人員為主體創(chuàng)辦的，以科技創(chuàng)新為主要特征，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)等業(yè)務(wù)，實(shí)行自愿組合、自籌資金、自主經(jīng)營(yíng)和自負(fù)盈虧的企業(yè)實(shí)體［7］。自改革開放以來，民營(yíng)科技企業(yè)的發(fā)展非常迅速。據(jù)統(tǒng)計(jì)資料顯示，1992年，我國(guó)民營(yíng)科技企業(yè)總數(shù)僅有25 979家，年技工貿(mào)收入為297億元，全年實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)33億元，上繳國(guó)家稅金12億元;截止到2001年12月31日，我國(guó)民營(yíng)科技企業(yè)總數(shù)為100 950家，全年總收入達(dá)到18 471.39億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1 074.3億元，上繳國(guó)家稅金1 015.5億元，分別是10a前的3.9倍，62.5倍，32.5倍，84.6倍。最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截止至2010年底，民營(yíng)科技企業(yè)總數(shù)已超過19萬家，從業(yè)人數(shù)超過2 100萬人，企業(yè)總資產(chǎn)和總收入超過15萬億元，占全國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值的21.5%。

為便于研究，本文參考2011年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《統(tǒng)計(jì)上大中小微企業(yè)劃分辦法》，依據(jù)年收入規(guī)模，將民營(yíng)科技企業(yè)大致分為5類:特大型民營(yíng)科技企業(yè)，年收入在10億元以上，如華為;大型民營(yíng)科技企業(yè)，年收入在1～10億元;中型民營(yíng)科技企業(yè)，年收入在1000萬元～1億元;小型民營(yíng)科技，年收入1000萬元以下;微型民營(yíng)科技企業(yè)，年收入在100萬元以下。5類民營(yíng)科技企業(yè)數(shù)量占總數(shù)量比例如圖1所示。

從圖1中可以看出，我國(guó)民營(yíng)科技企業(yè)大部分還是集中在小型及微型企業(yè)，占75.28%。不同資產(chǎn)規(guī)模企業(yè)所處環(huán)境及特性會(huì)有所不同，而相同資產(chǎn)規(guī)模企業(yè)則具有一些共性。本文選取小型及微型的群體為研究對(duì)象進(jìn)行分析。

微小型民營(yíng)科技企業(yè)與大中型企業(yè)相比，大多處于創(chuàng)業(yè)階段或成長(zhǎng)階段，人力、物力和財(cái)力等資源較為缺乏，其所面臨的內(nèi)外部環(huán)境也有所不同，因此在技術(shù)創(chuàng)新方面也具有了一些與大中型民營(yíng)科技企業(yè)不同的特點(diǎn):

(1)應(yīng)用型技術(shù)創(chuàng)新居多。以市場(chǎng)為主導(dǎo)，有明確的市場(chǎng)需求是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新考慮的第一要素。

(2)技術(shù)創(chuàng)新周期較短。因資金規(guī)模小，為保證資金的周轉(zhuǎn)正常，微小型企業(yè)偏向于進(jìn)行開發(fā)周期短，見效快的技術(shù)創(chuàng)新。

(3)技術(shù)創(chuàng)新效率較高。微小型企業(yè)組織規(guī)模小，反應(yīng)靈敏迅速，且一般創(chuàng)業(yè)階段企業(yè)員工工作激情較高，一定程度上提升了技術(shù)創(chuàng)新效率。

(4)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中主導(dǎo)作用顯著。這有兩層意思，一是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人創(chuàng)新意識(shí)，對(duì)技術(shù)趨勢(shì)及前沿的把握很重要。根據(jù)國(guó)務(wù)院研究發(fā)展中心的調(diào)查研究，企業(yè)高層在首先提出一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新建議中所占比例最大，為73.36%［8］。二是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)及引導(dǎo)。

圖1 我國(guó)5類民營(yíng)科技企業(yè)比例圖(數(shù)據(jù)來源:2006年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局)Fig.1 Capital scale structure of private technology enterprises(Data source:State Statistics Bureau，2006)

同時(shí)，在創(chuàng)新方面，微小型民營(yíng)科技企業(yè)也有著一些先天的問題:

(1)資金不足，融資政策環(huán)境惡劣，一定程度上阻礙了技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。

(2)缺乏先進(jìn)管理理念。大部分微小型民營(yíng)科技企業(yè)家是技術(shù)出身，本身缺乏先進(jìn)管理知識(shí)，忽視管理工作對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用。

(3)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)和保護(hù)意識(shí)較弱。

2 科技企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式類型分析

從技術(shù)來源角度看，科技企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式主要有自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略和合作創(chuàng)新戰(zhàn)略［9］。

2.1 自主創(chuàng)新戰(zhàn)略模式優(yōu)劣勢(shì)分析

自主創(chuàng)新指企業(yè)主要依靠自身的技術(shù)力量進(jìn)行研究開發(fā)，并在此基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)科技成果商品化，最終獲得市場(chǎng)的承認(rèn)［9］。其優(yōu)點(diǎn)有:

(1)有利于企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。

(2)有助于企業(yè)形成創(chuàng)新的集群現(xiàn)象，率先創(chuàng)新者可率先享受到范圍經(jīng)濟(jì)帶來的成本及生產(chǎn)管理優(yōu)勢(shì)。

(3)有助于企業(yè)對(duì)后來者形成較強(qiáng)的技術(shù)壁壘，占據(jù)行業(yè)的核心地位。

(4)有助于收入來源的拓展，如轉(zhuǎn)讓新技術(shù)專利等獲得可觀的收入。

自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的劣勢(shì)有:

(1)技術(shù)開發(fā)成本大，需要一個(gè)高素質(zhì)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)通力協(xié)作。(2)新市場(chǎng)開拓時(shí)間長(zhǎng)，且存在諸多不確定性。(3)投資風(fēng)險(xiǎn)高，一旦技術(shù)開發(fā)失敗，企業(yè)甚至有可能面臨破產(chǎn)。

2.2 模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略模式優(yōu)劣勢(shì)分析

模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是企業(yè)通過引進(jìn)技術(shù)，在率先者技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)的一種創(chuàng)新形式。

模仿創(chuàng)新的優(yōu)點(diǎn)主要有以下兩個(gè)方面:

(1)有效降低率先性的技術(shù)創(chuàng)新帶來的高風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以站在“巨人”的肩膀上進(jìn)行應(yīng)用性開發(fā)。

(2)市場(chǎng)方面，可以利用率先者前期培育的市場(chǎng)并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行開發(fā)，可有效降低新市場(chǎng)開發(fā)的大量費(fèi)用和市場(chǎng)行為的盲目性。

模仿創(chuàng)新也存在有一些局限性:引進(jìn)的技術(shù)可能已經(jīng)是成熟技術(shù)，同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重，難以占據(jù)行業(yè)的核心地位;另外，隨著企業(yè)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的保護(hù)增強(qiáng)，專利制度的完善和企業(yè)專利意識(shí)增強(qiáng)，模仿者模仿創(chuàng)新的難度增加。

2.3 合作創(chuàng)新戰(zhàn)略模式優(yōu)劣勢(shì)分析

合作創(chuàng)新指以企業(yè)為主體，企業(yè)與企業(yè)，企業(yè)與研究院所和高等院校合作推動(dòng)創(chuàng)新的創(chuàng)新組織形式［9］。

合作創(chuàng)新戰(zhàn)略的主要優(yōu)勢(shì):

(1)合作企業(yè)間互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，資源共享，為技術(shù)創(chuàng)新提供了更為完整的資源，有利于技術(shù)突破。

(2)可以縮短創(chuàng)新的周期，合作企業(yè)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，若資源能得到合理配置及高效應(yīng)用，可使創(chuàng)新的環(huán)節(jié)提高效率。

(3)可降低創(chuàng)新成本及創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，從而帶來效率和效益的提高。

合作創(chuàng)新的劣勢(shì)有:創(chuàng)新成果歸屬權(quán)易產(chǎn)生沖突，對(duì)合作創(chuàng)新的效果產(chǎn)生影響;企業(yè)間合作協(xié)調(diào)困難，不同企業(yè)的制度，流程及風(fēng)格存在差異，容易引起摩擦從而為合作創(chuàng)新帶來風(fēng)險(xiǎn)等。

3 民營(yíng)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式選擇層次結(jié)構(gòu)分析

一個(gè)合理的技術(shù)創(chuàng)新模式可以從四個(gè)方面來綜合衡量:技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)創(chuàng)新成本，技術(shù)創(chuàng)新效率以及技術(shù)創(chuàng)新收益。根據(jù)以上對(duì)微小型民營(yíng)科技企業(yè)的現(xiàn)狀及特性分析，結(jié)合3種技術(shù)創(chuàng)新模式的優(yōu)劣勢(shì)分析，構(gòu)建出技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式選擇層次結(jié)構(gòu)圖，如圖2所示，該層次結(jié)構(gòu)圖包括目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、子風(fēng)險(xiǎn)層和方案層。目標(biāo)層即需要解決的問題，圖2中的目標(biāo)是選擇合理的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式。準(zhǔn)則層是為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所要考慮的因素，圖2中的準(zhǔn)則層是影響技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的4大因素，包括創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新成本、創(chuàng)新效率和創(chuàng)新收益。子風(fēng)險(xiǎn)層也可以稱之為子準(zhǔn)則層，是準(zhǔn)則層的細(xì)化。方案層是為解決總是提出的備選方案，圖2中的方案層包括自主創(chuàng)新戰(zhàn)略模式，模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略模式以及合作創(chuàng)新戰(zhàn)略模式。不同類型及規(guī)模的民營(yíng)科技企業(yè)可根據(jù)具體情況對(duì)此層次結(jié)構(gòu)圖進(jìn)行刪減。

圖2 合理的民營(yíng)科技企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式層次結(jié)構(gòu)圖Fig.2 Reasonable hierarchical chart of innovation strategy modes for private technology companies

4 基于AHP法的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式選擇－以F公司為例

深圳市F公司是基于人臉生物識(shí)別技術(shù)的科技公司，公司人數(shù)80人，年收入約1 000萬元，是一家典型的處于成長(zhǎng)階段的小型民營(yíng)科技企業(yè)。企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)為基于人臉識(shí)別技術(shù)的應(yīng)用產(chǎn)品，比如人臉識(shí)別門禁機(jī)及考勤機(jī)等。從技術(shù)創(chuàng)新的角度看，其主要選擇創(chuàng)新對(duì)象是應(yīng)用性的產(chǎn)品創(chuàng)新，這也是國(guó)內(nèi)微小型民營(yíng)科技典型的特征之一。

層次分析法，是一種將決策者的定性判斷和定量計(jì)算有效結(jié)合起來的決策分析方法。AHP大體可分為4個(gè)步驟:一是建立層次分析結(jié)構(gòu);二是構(gòu)造兩兩對(duì)比矩陣;三是單一準(zhǔn)則下元素相對(duì)權(quán)重計(jì)算;四是計(jì)算決策層對(duì)目標(biāo)層的權(quán)重［10－11］。

4.1 構(gòu)造兩兩對(duì)比矩陣

為了使各個(gè)標(biāo)準(zhǔn)或某一標(biāo)準(zhǔn)下各方案之間兩兩比較以求得其相對(duì)權(quán)重，這里引用了相對(duì)重要性的標(biāo)度，見表1。

表1 相對(duì)重要性標(biāo)度表Tab.1 Relative importance scale table

表中的因素i和j分別表示兩個(gè)進(jìn)行比較的標(biāo)準(zhǔn)或在某一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)下比較的兩個(gè)方案。由標(biāo)度aij為元素構(gòu)成的矩陣稱之為兩兩比較矩陣。

使用規(guī)范平均法近似求權(quán)重Wi:

根據(jù)F公司的實(shí)際情況，與F公司技術(shù)總監(jiān)進(jìn)行訪談，根據(jù)訪談結(jié)果構(gòu)造了第二層中4個(gè)元素對(duì)目標(biāo)層和子風(fēng)險(xiǎn)層對(duì)第二層元素的兩兩判斷矩陣。

第二層中4個(gè)元素對(duì)目標(biāo)層的兩兩比較矩陣及權(quán)重，見表2。

表2 第二層對(duì)目標(biāo)層判斷矩陣Tab.2 Judgment matrix of the 2nd layer to the target layer

同樣，可以得到子風(fēng)險(xiǎn)層對(duì)第二層判斷矩陣及權(quán)重見表3。

表3 子風(fēng)險(xiǎn)層對(duì)于第二層的判斷矩陣Tab.3 Judgment matrix of sub-risk layer to the 2nd layer

同樣，構(gòu)造方案層元素對(duì)子風(fēng)險(xiǎn)層的判斷矩陣及權(quán)重見表4。

表4 方案層對(duì)子風(fēng)險(xiǎn)層判斷矩陣Tab.4 Judgment matrix of alternative layer to sub-risk layer

4.2 一致性檢驗(yàn)

一致性檢驗(yàn)是判斷矩陣求出的權(quán)系數(shù)是否合理的過程。具有完全一致性時(shí)，就有

λmax=n，除λmax之外，其余特征根均為0。當(dāng)判斷矩陣具有滿意的一致性時(shí)，它的最大特征根稍大于矩陣階數(shù)n，其余特征根接近0，這樣基于層次分析法得出的結(jié)論才基本合理。

檢驗(yàn)過程如下:

將求得的各判斷矩陣的 λmax值代入到CI=(λmax－n)/(n－1)中，得出一致性檢驗(yàn)指標(biāo)CI的數(shù)值;根據(jù)平均隨機(jī)一致性指標(biāo)RI的數(shù)值見表5。

表5 一致性指標(biāo)RI數(shù)值表Tab.5 Random consistency index RI

查出RI的值;最后，用CR=CI/RI，得出相對(duì)一致性指標(biāo)CR的數(shù)值。當(dāng)CR＜0.1時(shí)，判斷矩陣合理，求出的權(quán)系數(shù)恰當(dāng);否則，要對(duì)判斷矩陣進(jìn)行調(diào)整，按上述步驟重新求權(quán)重系數(shù)矩陣。限于篇幅，對(duì)以上各矩陣的一致性檢驗(yàn)過程省略之。經(jīng)檢驗(yàn)，各判斷矩陣均符合一致性檢驗(yàn)，即CR＜0.1。

4.3 方案層總權(quán)重

根據(jù)表2和表3，計(jì)算第二層元素對(duì)目標(biāo)層總權(quán)重，見表6。

表6 第二層元素總權(quán)重Tab.6 Weight of the 2nd layer element

根據(jù)表5及表6，計(jì)算方案層元素對(duì)目標(biāo)層總權(quán)重，見表7。

表7 方案層總權(quán)重Tab.7 Global weight of alternative layer element

由方案層總權(quán)重表表7中可以看出，方案P1自主創(chuàng)新的創(chuàng)新戰(zhàn)略權(quán)重分?jǐn)?shù)較其他戰(zhàn)略模式稍高，模仿創(chuàng)新模式次之。

5 結(jié)果分析

從以上分析結(jié)果可知，F(xiàn)公司選擇自主創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式更合理，此研究結(jié)論與該公司目前實(shí)際情況相符合。

首先，從公司所處行業(yè)現(xiàn)狀看，國(guó)內(nèi)真正掌握人臉識(shí)別技術(shù)且成功開發(fā)出產(chǎn)品的企業(yè)很少，除中控之外其他大品牌均是F公司的OEM客戶，技術(shù)創(chuàng)新方面，可模仿對(duì)象極少;其次，某高校在第14屆中國(guó)國(guó)際工業(yè)博覽會(huì)上展示門禁人臉識(shí)別系統(tǒng)并預(yù)言未來此方式可讓人告別鑰匙，實(shí)際上，F(xiàn)公司兩年前就實(shí)現(xiàn)了該系統(tǒng)，目前已經(jīng)進(jìn)入批量生產(chǎn)階段，從此角度看，高校的技術(shù)創(chuàng)新能力不可否認(rèn)，但其創(chuàng)新效率常常落后于市場(chǎng);最后，F(xiàn)公司是國(guó)內(nèi)最早嘗試將人臉識(shí)別技術(shù)做成嵌入式的企業(yè)，人臉識(shí)別技術(shù)在應(yīng)用上的摸索和積累形成的自主創(chuàng)新能力，已形成了該公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

綜上所述，從F公司所處的行業(yè)現(xiàn)狀及公司核心能力分析，自主創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是與之相適應(yīng)的，是最合理的創(chuàng)新戰(zhàn)略。由此啟示，微小型民營(yíng)科技企業(yè)應(yīng)該敢為天下先，合理選擇技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和對(duì)象，堅(jiān)持自主創(chuàng)新，從而形成無可取代的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如此，中國(guó)創(chuàng)造將不再是夢(mèng)想。

【參 考 文 獻(xiàn)】

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