李黎明，劉海波

(中國科學(xué)院 科技政策與管理科學(xué)研究所，北京100190)

一、引言

目前，專利與國際貿(mào)易的關(guān)系在理論上尚不明確，許多學(xué)者進行了實證研究。但是大部分實證研究都是從專利保護強度入手，關(guān)注專利制度對國際貿(mào)易的影響。如Smith(1999)［1］實證發(fā)現(xiàn)，對于那些模仿威脅最大的國家，進口國的知識產(chǎn)權(quán)制度與美國出口貿(mào)易存在正向關(guān)系;Fink和Primo Braga(2005)［2］將 Ginarte-Park 指數(shù)加入一個標準引力方程，研究發(fā)現(xiàn)，加強知識產(chǎn)權(quán)保護對非能源進口和出口的雙邊貿(mào)易影響是顯著正向的，但對高科技產(chǎn)品的雙邊貿(mào)易具有負向的不顯著影響。對于這個與人們預(yù)想相反的結(jié)論，兩位學(xué)者給出四個可能的解釋，其中一個是，實證研究沒有包括關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，而這對一些產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易可能是重要的決定因素。Harrison和Revenga(1995)、Tybout(2000)以及 Trefler(2004)也指出，采用最能反映貿(mào)易政策變動的指標如關(guān)稅數(shù)據(jù)進行的實證分析很少［3］。也就是說，貿(mào)易政策是研究專利對國際貿(mào)易影響一個應(yīng)該關(guān)注的重要因素。事實上，貿(mào)易作為國家之間商品交換活動，其基本動力就是貿(mào)易產(chǎn)品比較成本優(yōu)勢。根據(jù)李嘉圖的相對比較優(yōu)勢理論和赫克歇爾與俄林的H-0理論的要素稟賦論，這種優(yōu)勢既可能來源于土地、勞動力等要素稟賦差異，也可能來源于技術(shù)水平差異，各國總是試圖出口具有比較優(yōu)勢的商品，努力進口沒有比較優(yōu)勢的貨物。因此，在比較優(yōu)勢理論的框架下研究專利、貿(mào)易政策和國際貿(mào)易的關(guān)系更具現(xiàn)實意義和指導(dǎo)意義。

本研究首先計算了我國相對美國、日本等17個發(fā)達國家的相對單位勞動成本，在此基礎(chǔ)上，分析了相對單位勞動成本、專利申請、出口退稅政策對醫(yī)藥出口貿(mào)易的影響，其次本文探討了專利保護強度、關(guān)稅減讓政策對醫(yī)藥進口貿(mào)易的影響，具體理論框架如圖1所示。

圖1 專利、貿(mào)易政策與國際貿(mào)易的關(guān)系

二、數(shù)據(jù)變量及其處理

1.相對單位勞動成本計算

反映一國勞動力成本比較優(yōu)勢的一個重要指標是單位勞動成本(unit labor cost，ULC)。所謂單位勞動成本是指每單位產(chǎn)出所需要的勞動成本支出，即單位勞動成本=總勞動成本/實際產(chǎn)出。總勞動成本包括以現(xiàn)金或其他形式支付的工資、紅利、補貼及社會保險等，實際產(chǎn)出則是指增加值。

為了盡可能地反映我國同各貿(mào)易國的勞動力成本比較優(yōu)勢，本研究選取美、日、德等17個發(fā)達國家作為參照物，以美元為基礎(chǔ)貨幣，依據(jù)我國對各國的出口額設(shè)置相應(yīng)權(quán)重，從而計算我國的相對單位勞動力成本(relative unit labor cost，RULC)，具體計算公式如下:

其中ULCcnj是第j年我國的單位勞動成本，ULCabij指第j年除中國以外的第i個國家的單位勞動成本，wij指第j年我國對第i國出口額占對17國總出口額的比重。ecnj表示第j年我國人民幣對美元的市場匯率，eij則表示第j年第i個國家本土貨幣對美元的市場匯率。也就是說，ULCcn/ecnj表示以美元為基礎(chǔ)貨幣得到的我國第j年的單位勞動成本。

美國勞工統(tǒng)計局國際比較部(www.bls.gov/ilc)統(tǒng)計了20世紀50年代以來以美元為基礎(chǔ)貨幣的單位勞動成本指數(shù)(2002=100)，在此基礎(chǔ)上，本研究參照聯(lián)合國ILO數(shù)據(jù)庫和世界銀行關(guān)于17國制造業(yè)增加值、就業(yè)人員和每周工時的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，計算出2002年各國真實單位勞動成本。根據(jù)單位勞動成本指數(shù)和基礎(chǔ)年(2002年)真實單位勞動成本的比值最終得出1992-2010年我國相對17國的相對單位勞動成本，參照表1。

表1 1992-2010年我國相對17國的相對勞動成本情況

續(xù)表1 1992-2010年我國相對17國的相對勞動成本情況

2.醫(yī)藥進出口貿(mào)易、出口退稅和關(guān)稅減讓情況

為了得到醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易進出口數(shù)據(jù)，本研究以中國醫(yī)藥保健品貿(mào)易網(wǎng)對醫(yī)藥商品分類為基礎(chǔ)，得到了化學(xué)原藥、化學(xué)制劑、中藥、生物生化制品和醫(yī)療器械的八位海關(guān)代碼(2011版海關(guān)商品HS編碼)。具體參照表2。

海關(guān)統(tǒng)計總署統(tǒng)計了1994-2010年我國的出口退稅數(shù)據(jù)，同時，世界銀行給出了1994-2010年我國的工業(yè)產(chǎn)品簡單平均適用稅率，由此我們可以得到1994-2010年我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)進出口貿(mào)易、關(guān)稅減讓和出口退稅情況，具體參照表3和表4。

3.醫(yī)藥企業(yè)國內(nèi)發(fā)明授權(quán)數(shù)據(jù)統(tǒng)計

發(fā)明專利作為一種產(chǎn)權(quán)化的智力成果，既是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，也是這種創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的基礎(chǔ)和重要保障。因此，本研究選取醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)來反映我國企業(yè)的技術(shù)水平。為了得到這一指標，本研究在參照德國弗朗霍夫系統(tǒng)創(chuàng)新研究所Ulrich Schmoch(2008)①Ulrich Schmoch在2008年提交給世界知識產(chǎn)權(quán)組織的報告——“Concept of a Technology Classification for Country Comparisons”中給出了技術(shù)領(lǐng)域和IPC分類的對應(yīng)關(guān)系，具體可參照:www．wipo．int/ipstats/en/statistics/patents。的研究成果基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建IPC分類與產(chǎn)業(yè)分類標準的對應(yīng)關(guān)系，借助主分類號和關(guān)鍵詞檢索可以得到醫(yī)藥相關(guān)企業(yè)、大學(xué)、科研院所的國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量。通過中國知識產(chǎn)權(quán)出版社專利信息服務(wù)平臺數(shù)據(jù)檢索得到1992-2010年我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)發(fā)明授權(quán)數(shù)據(jù)(具體參照表5和表6)。

表2 醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)海關(guān)商品編碼一覽表

表3 1994-2010年出口退稅和醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)出口情況

續(xù)表3 1994-2010年出口退稅和醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)出口情況

表4 1994-2010年我國專利保護強度、關(guān)稅減讓及醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)進口貿(mào)易情況

續(xù)表4 1994-2010年我國專利保護強度、關(guān)稅減讓及醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)進口貿(mào)易情況

表5 醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)分類與IPC分類對應(yīng)表

必須指出的是，按申請日劃分的國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)即是當年的發(fā)明專利申請且這些專利后來被證實獲得國家知識產(chǎn)權(quán)局批準。由于這些發(fā)明專利的確存在一定的創(chuàng)造性和實用性，而且這些專利的技術(shù)價值是一個逐漸釋放的過程，因此，我們以永續(xù)盤存法計算發(fā)明專利存量來反映技術(shù)水平的變化。其計算公式如下:

表6 1992-2010年醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)按申請日劃分的國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)情況

續(xù)表6 1992-2010年醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)按申請日劃分的國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)情況

其中St表示第t年實際發(fā)明專利存量，St－1為第t-1年實際發(fā)明專利存量，Pt為第t年獲得授權(quán)的發(fā)明專利申請，折舊率參照Griliches和Lichtenbeg(1984)關(guān)于 R＆D資本存量折舊率的設(shè)定，取 15%［4］。

假定發(fā)明專利存量的平均增長率等于獲得授權(quán)的發(fā)明專利申請(扣除價格因素)的平均增長率，于是可以得到:

當t=1時，根據(jù)公式(1)和(2)可以得到:

三、相對單位勞動成本、國內(nèi)發(fā)明授權(quán)、貿(mào)易政策與出口貿(mào)易關(guān)系研究

從改革開放以來，我國就大力推行出口導(dǎo)向政策，對于出口企業(yè)實行退稅。1985年3月，國務(wù)院(1985)43號文正式批準了財政部《關(guān)于對進出口產(chǎn)品征、退產(chǎn)品稅或增值稅的規(guī)定》，標志著我國現(xiàn)行出口退稅制度的建立。由于當時還沒有實行增值稅，出口產(chǎn)品的營業(yè)稅、流轉(zhuǎn)稅都納入了消費稅系列，所以綜合退稅率并不是很高，一直到1994年稅制改革前，我國的平均出口退稅率只有11.2%，并且退稅率調(diào)整并不頻繁。因此，本研究將稅制改革的1994年為起點，在此基礎(chǔ)上，分析1995-2010年國內(nèi)專利申請增長率和出口退稅變化率對我國醫(yī)藥出口貿(mào)易額增長率的影響。為了減少其他因素的干擾，保證模型分析的穩(wěn)定性，本研究在控制變量中醫(yī)藥出口貿(mào)易一階滯后項，并假定當年的國內(nèi)發(fā)明專利申請對企業(yè)出口貿(mào)易的影響存在一年的滯后期。

應(yīng)用傳統(tǒng)回歸分析方法對各經(jīng)濟變量的關(guān)系進行估計與檢驗的前提條件是各變量必須具有平穩(wěn)的特征，否則容易產(chǎn)生偽回歸現(xiàn)象。由于現(xiàn)實中各經(jīng)濟變量時間序列可能具有非平穩(wěn)性，因此首先應(yīng)對各變量進行單位根平穩(wěn)性檢驗。利用EViews6.0軟件檢驗面板數(shù)據(jù)相對單位勞動成本(rulc)、已獲授權(quán)的國內(nèi)發(fā)明申請(patent)、出口退稅額(tax)和出口貿(mào)易額(ex)四個序列的單位根，發(fā)現(xiàn)上述四個序列均為1階單整。由此，本研究構(gòu)造了下述基于面板數(shù)據(jù)的雙對數(shù)模型:

其中i分別代表化學(xué)原藥、化學(xué)制劑、生物生化制品、中藥和醫(yī)療器械五類產(chǎn)業(yè)。

由于模型使用的數(shù)據(jù)涵蓋了時間、指標和個體3個方向的信息，因此模型設(shè)定形式可以分成不變系數(shù)模型(專利申請和貿(mào)易政策對五類細分產(chǎn)業(yè)的影響系數(shù)相同且無個體差異)、變截距(專利申請和貿(mào)易政策對五類細分產(chǎn)業(yè)的影響系數(shù)相同但存在個體差異)和變參數(shù)模型(專利申請和貿(mào)易政策對五類細分產(chǎn)業(yè)的影響系數(shù)不一致同時又存在個體差異)三種。利用協(xié)方差分析檢驗，檢驗如下兩個假設(shè):

根據(jù)上述假設(shè)構(gòu)造相應(yīng)的F統(tǒng)計量F1和F2，計算結(jié)果表明，F(xiàn)2=237.97＞1.82，故拒絕H2;F1=23.96＞1.92，拒絕H1，因此，模型應(yīng)采用變系數(shù)模型，利用截面加權(quán)的Pooled EGLS(Cross-section weight)得到模型結(jié)果如表7所示。

表7 變系數(shù)模型計算結(jié)果

由模型結(jié)果可知，從1994-2010年看，我國出口退稅政策與醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易存在顯著的正向關(guān)系。我國出口退稅政策的演變過程證實了上述觀點［7］。1994年的稅制改革建立了與國際接軌的新的增值稅制，這使得出口商品平均退稅率從11.2%調(diào)至16.63%。退稅率的大幅度增長刺激了出口企業(yè)擴大出口的積極性，但也增加了中央的財政負擔，大量出口退稅資金難以到位，于是，我國在1995年和1996年多次調(diào)低出口退稅率，最后調(diào)整為3%、6%和9%三檔，平均退稅率由16.63%下降到8.29%。但隨著1998年亞洲金融危機的爆發(fā)，我國的外貿(mào)出口受到巨大沖擊，在這種情況下，我國開始逐年提高出口退稅率，到2001年底我國出口商品的綜合出口退稅率達到了15%左右，形成了17%、15%、13%、5%四檔的退稅率體系。隨著退稅率的上調(diào)，全國的貿(mào)易出口又大幅度上升。相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，從1999年到2002年我國出口退稅應(yīng)退稅額年均增長36.3%，相應(yīng)地，全國的出口貿(mào)易年均增長也達到了18.6%。出口退稅額的大幅增加使得中央財政面臨巨大收支壓力，事實上，到2002年底全國累計應(yīng)退未退稅款達到了2477億人民幣。在這種情況下，國務(wù)院決定從2004年1月1日起對出口退稅率進行結(jié)構(gòu)性調(diào)整，鼓勵高科技產(chǎn)品和高附加值產(chǎn)品的出口，降低“兩高一資”產(chǎn)品的出口。調(diào)整后的出口退稅率為17%、13%、11%、8%、5%五檔，出口退稅率的平均水平降低了3個百分點左右。與此同時，中央進口環(huán)節(jié)增值稅和消費稅收入增量首先用于出口退稅，保證退稅款及時、足額退還給出口企業(yè)，并建立中央和地方財政共同負擔出口退稅的新機制。從2005年開始，我國又分期分批調(diào)低和取消了部分“兩高一資”產(chǎn)品的出口退稅率，適當降低了紡織品等容易引起貿(mào)易摩擦的產(chǎn)品的出口退稅率，同時提高了重大技術(shù)裝備、IT產(chǎn)品和生物醫(yī)藥產(chǎn)品的出口退稅率。

從模型結(jié)果看，單位勞動成本對醫(yī)藥出口貿(mào)易的彈性系數(shù)均大于1，也就是說，單位勞動成本每降低1%將換來更高的出口貿(mào)易增長。然而，隨著我國經(jīng)濟的速度發(fā)展，我國企業(yè)的單位勞動成本不斷上升，相對發(fā)達國家的勞動力成本優(yōu)勢逐漸消失，根據(jù)上述數(shù)據(jù)計算，1995-2010年我國相對美國、日本等17個發(fā)達國家的單位勞動成本反而上升了0.45%，對醫(yī)藥出口貿(mào)易的貢獻約為-6%(中藥和化學(xué)制劑除外，參照表8)，也就是說，從三個五年規(guī)劃期間看，我國的相對單位勞動成本優(yōu)勢對醫(yī)藥出口貿(mào)易增長的影響并不顯著。對于化學(xué)制劑產(chǎn)業(yè)而言，我國目前尚處于貿(mào)易逆差階段(相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2010年化學(xué)制劑業(yè)實現(xiàn)出口貿(mào)易額11.95億元，進口貿(mào)易額43.24億元)，其他細分行業(yè)均為貿(mào)易順差，這就說明我國目前很多化學(xué)制劑藥物需要通過引進，自身的技術(shù)水平還非常有限，這可能是造成單位勞動成本負影響達到15%的一個重要原因。

從發(fā)明專利授權(quán)的影響看，發(fā)明專利授權(quán)與醫(yī)藥出口貿(mào)易之間存在顯著的正向關(guān)系(中藥產(chǎn)業(yè)除外)，根據(jù)模型估計結(jié)果推算，發(fā)明專利申請帶來的行業(yè)技術(shù)水平提升對化學(xué)原藥和醫(yī)療器械出口貿(mào)易的貢獻率約為44%，而對化學(xué)制劑和生物生化制品出口貿(mào)易則超過了60%。造成這種結(jié)果的一個可能原因是，相對化學(xué)原藥而言，化學(xué)制劑和生物生化制品更依賴專利保護，同時，我國在醫(yī)療高端設(shè)備制造方面的技術(shù)相對落后，其發(fā)明專利帶來的貢獻相應(yīng)降低了。

另外一個有趣的結(jié)論是，發(fā)明專利授權(quán)對中藥產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易存在顯著的負影響，這與我國中藥產(chǎn)業(yè)自身特性以及中藥產(chǎn)業(yè)面臨的出口環(huán)境緊密相關(guān)。事實上，這種負相關(guān)關(guān)系是有偏誤的。從出口貿(mào)易看，中藥出口貿(mào)易呈現(xiàn)U型發(fā)展趨勢，平均增長率僅有1.52%，而化學(xué)藥品、醫(yī)療器械等其他四個子行業(yè)均呈現(xiàn)逐年增加趨勢，平均增長率都超過了11%，而且中藥產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易占全部醫(yī)藥出口貿(mào)易的份額不足3%，同時，相對發(fā)明專利授權(quán)而言，貿(mào)易政策的影響作用更為明顯，為了與中藥出口貿(mào)易U型趨勢一致，模型最終會選擇擴大貿(mào)易政策的正向作用并強化專利申請的負向作用，對比貿(mào)易政策的彈性系數(shù)(0.62＞0.25)也能發(fā)現(xiàn)這一特點。這是導(dǎo)致上述模型結(jié)果的一個重要原因。至于造成我國中藥出口貿(mào)易停滯的原因，首先，從出口市場看，我國中藥的出口市場主要在亞洲地區(qū)，尤其是日本和香港地區(qū)。根據(jù)中藥醫(yī)藥保健品貿(mào)易網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2010年我國對日本和香港的中藥出口占總出口貿(mào)易額的33.71%。而事實上，1994-2010年日本和香港的經(jīng)濟發(fā)展基本處于停滯階段，主要出口市場需求不振是我國中藥出口貿(mào)易呈現(xiàn)U型發(fā)展的一個重要原因(參照圖3)。其次，從出口商品結(jié)構(gòu)看，目前我國中藥出口仍然以原材料為主，天然以及經(jīng)過初級加工的中藥材仍然占有出口中藥的絕大部分，附加值較高的中成藥以及提取物所占有的國際市場份額依然很低。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2010年中成藥出口額占比僅為13.6%，不僅如此，2010年世界中藥市場規(guī)模已經(jīng)超過1000億美元，而作為中藥發(fā)源地的中國的市場占有率不足10%。以原料藥為主的出口結(jié)構(gòu)是造成中藥出口貿(mào)易呈U型發(fā)展的另一個重要原因。同時，這種出口結(jié)構(gòu)也使得中藥產(chǎn)業(yè)的出口更依賴貿(mào)易政策的支持，這與模型給出的出口退稅政策彈性系數(shù)是相一致的。出口退稅政策對中藥出口貿(mào)易的彈性系數(shù)超過了0.6，而對其他行業(yè)的彈性系數(shù)則在0.5左右。

圖2 1994－2010年中藥主要出口市場制造業(yè)增加值情況

四、專利保護強度、貿(mào)易政策與進口貿(mào)易關(guān)系研究

關(guān)于專利保護與進口貿(mào)易的實證研究已經(jīng)非常多，其中影響最大是Ginarte和Park，他們利用保護期限、保護范圍等立法指標量化了知識產(chǎn)權(quán)保護強度，即GP指數(shù)。但這一量化方法只適用于司法制度比較健全的西方國家，對于正在轉(zhuǎn)型的中國而言，知識產(chǎn)權(quán)制度的執(zhí)行強度對實際的知識產(chǎn)權(quán)保護強度有重大影響。對此，許春明(2008)［5］從司法保護水平、行政保護水平、經(jīng)濟發(fā)展水平、社會公眾意識以及國際監(jiān)督五個維度量化了知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)行強度，最終得到知識產(chǎn)權(quán)保護強度=知識產(chǎn)權(quán)立法強度×知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)行強度。按照這一方法，本研究中的專利保護強度PR計算公式為:

其中Lei表示第i年的專利立法保護強度，即GP指數(shù);Exi表示第i年的專利執(zhí)行強度。專利執(zhí)行強度中司法保護水平、行政保護水平和國際監(jiān)督的量化沿用許春明現(xiàn)有指標，當律師占總?cè)丝诒壤^萬分之五時司法保護水平分值為1，小于萬分之五時，等于律師實際比例與萬分之五的比值。當我國立法時間超過100年時(起始時間為1954年)，行政保護水平分之為1，小于100年時用實際立法時間與100的比值。用“WTO成員”作為對國際社會監(jiān)督的度量指標，若一個國家是成員，則“WTO成員國”的分值為1，否則為0，同時，假設(shè)從1986年復(fù)關(guān)談判開始至入世第五年的2005年，“WTO成員”指標從0均勻地變化到1。

聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織(UNIDO)2006年發(fā)表的一份研究報告《知識產(chǎn)權(quán)在技術(shù)轉(zhuǎn)移與經(jīng)濟增長中的作用》(The Role of Intellectual Property Rights in Technology Transfer and Economic Growth:Theory and Evidence)表明，人均GDP3400美元(1980年不變價，1980年人民幣為5100元)是個閾值，低于3400美元，知識產(chǎn)權(quán)保護和經(jīng)濟增長之間沒有顯著聯(lián)系，高于這個值，知識產(chǎn)權(quán)保護和經(jīng)濟增長之間有著顯著的和積極的聯(lián)系［6］。根據(jù)中國統(tǒng)計年鑒相關(guān)數(shù)據(jù)，2008年我國實際人均 GDP為5074.06元(1980年價)，因此，本研究以2008年為節(jié)點，當期產(chǎn)業(yè)人均增加值產(chǎn)出(增加值與從業(yè)平均人數(shù)之比)超過2008年的人均增加值產(chǎn)出則分值為1，小于閾值則用實際人均增加值產(chǎn)出同2008年產(chǎn)業(yè)人均增加值產(chǎn)出的比值。1996-2007年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值取自《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》，2008-2010年產(chǎn)業(yè)增加值取自《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展年鑒》，具體參照表9。

表9 1994-2010年專利保護強度計算

續(xù)表9 1994-2010年專利保護強度計算

一般認為，社會公眾受教育程度越高，其知識產(chǎn)權(quán)意識隨之提高。因此本研究以每十萬人大專以上學(xué)歷人口比例度量社會公眾意識，比例達到千分之五時分值為1，小于千分之五時分值等于每十萬人大專以上學(xué)歷人口除以5000。對上述五個指標分值進行簡單算術(shù)平均即得到1994-2010年我國的專利執(zhí)行強度。為了滿足WTO的要求和促進國際貿(mào)易的需要，我國在近20年內(nèi)大幅降低了產(chǎn)品進口的關(guān)稅總水平，因此，本研究用世界銀行統(tǒng)計的我國工業(yè)品簡單平均適用稅率量化貿(mào)易政策對醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)進口貿(mào)易的影響。

除專利保護和關(guān)稅稅率外，居民醫(yī)療支出也是影響醫(yī)藥進口貿(mào)易的一個重要因素。隨著居民醫(yī)療支出的不斷增加，醫(yī)藥進口貿(mào)易也會隨之增長。本研究采用1995-2010年人均醫(yī)療支出情況(1994年數(shù)據(jù)缺失)考察居民醫(yī)療支出對醫(yī)藥進口貿(mào)易的影響，人均醫(yī)療支出數(shù)據(jù)來自世界銀行數(shù)據(jù)庫，參照表10。

表10 1995-2010年我國人均醫(yī)療支出情況

為防止偽回歸現(xiàn)象，對序列進行單位根檢驗， 發(fā)現(xiàn)經(jīng)過對數(shù)處理化后專利保護強度(protect)、工業(yè)品簡單平均適用稅率(tariff)、人均醫(yī)藥支出(pmp)和醫(yī)藥進口貿(mào)易(im)四個序列均為一階單整序列，故構(gòu)建如下雙對數(shù)線性回歸模型:

其中i分別代表化學(xué)原藥、化學(xué)制劑、生物生化制品、中藥和醫(yī)療器械五類產(chǎn)業(yè)。

根據(jù)協(xié)方差分析檢驗，F(xiàn)統(tǒng)計量F2=169.79＞1.82，故接受 H2;F1=6.45 ＞1.92，接受 H1，因此，模型應(yīng)采用變系數(shù)模型，利用時期加權(quán)的Pooled EGLS(Period weight)得到模型結(jié)果如表11所示。

表11 變系數(shù)模型計算結(jié)果

從模型計算結(jié)果看，在1%的顯著性水平下，專利保護強度的提升對我國化學(xué)制劑、生物生化制品和醫(yī)療器械的進口貿(mào)易增加有顯著影響。專利保護強度每提升1個百分點將促進化學(xué)制劑進口貿(mào)易增加1.42%。按照1995-2010年專利保護強度的平均變化率推算，專利保護強度的改善對我國化學(xué)制劑進口貿(mào)易的貢獻約為56%左右，以此推算，專利保護強度改善對生物生化制品和醫(yī)療器械進口貿(mào)易的貢獻分別高達93.38%和74.91%。與成品藥和醫(yī)療器械不同，專利保護強度對化學(xué)原藥和中藥進口貿(mào)易影響并不顯著，這是因為原料藥向成品藥轉(zhuǎn)化也需要大量專利技術(shù)的支撐(中藥產(chǎn)業(yè)仍以中藥材等原料藥為主，中成藥份額非常小)，相應(yīng)地，這些原料藥進口貿(mào)易的發(fā)展主要依賴我國人均醫(yī)療支出的快速增長。

表12 專利保護強度和關(guān)稅減讓對醫(yī)藥進口貿(mào)易的影響

一般來說，隨著關(guān)稅水平的降低，國外企業(yè)的產(chǎn)業(yè)更容易進入國內(nèi)，這種競爭會促使國內(nèi)企業(yè)不斷改善經(jīng)營管理水平，改進生產(chǎn)技術(shù)水平，從而帶動進口貿(mào)易，然而，根據(jù)上述模型結(jié)果，我國工業(yè)品簡單平均適用稅率每降低1%將導(dǎo)致化學(xué)制劑進口貿(mào)易增長率降低2.74%，促使生物生化制品進口貿(mào)易降低1.97%。按照平均增長率推算，關(guān)稅減讓對我國化學(xué)制劑和生物生化制品進口貿(mào)易的負面影響甚至超過100%。造成這樣現(xiàn)象的原因在于，隨著關(guān)稅總水平的降低，貿(mào)易更加自由，我國的醫(yī)藥企業(yè)受到發(fā)達國家的沖擊，也就是說，工業(yè)品簡單平均適用稅率的降低對我國醫(yī)藥的行業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生了負面影響。以化學(xué)制劑為例，1995－2010年我國化學(xué)制劑進口貿(mào)易變化率與工業(yè)品簡單平均適用稅率變化率之間存在顯著 的同向相關(guān)關(guān)系，參照圖3。

圖3 1995-2010年我國化學(xué)制劑進口貿(mào)易變化率與工業(yè)品簡單平均適用稅率變化率

表13 化學(xué)制劑進口貿(mào)易和關(guān)稅減讓的關(guān)聯(lián)分析

必須指出的是，工業(yè)品簡單平均適用稅率不僅涵蓋醫(yī)藥商品還包括其他商品和原材料，它實際上反映了醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)面臨的國際環(huán)境，是國外企業(yè)進軍中國市場難易程度的顯現(xiàn)。事實上，根據(jù)世界貿(mào)易組織的Integrated Database(IDB)notifications數(shù)據(jù)統(tǒng)計，以海關(guān)商品編碼HS300420(其他已配劑頭孢菌素制劑)為例，1997年我國該商品的最惠國適用稅率(MFN Applied Tariff)為14%，2001年仍保持在14%，2002年降低到8%，2003年降低至6%且一直保持到2009年。也就是說，隨著工業(yè)品簡單平均適用稅率的降低，外資企業(yè)更容易進軍中國市場，在這種大背景下，一方面，醫(yī)藥企業(yè)從國外進口商品價格更便宜，這對進口貿(mào)易是一種負向效應(yīng);另一方面，國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率受到?jīng)_擊，在以來料加工貿(mào)易為主的格局下，國內(nèi)企業(yè)進口需求也會降低，從而對進口貿(mào)易產(chǎn)生負向效應(yīng)。王恬(2009)［8］研究發(fā)現(xiàn)，無論是采用執(zhí)行關(guān)稅還是采用最惠國關(guān)稅(MFN Tariff)作為關(guān)稅變量，進口關(guān)稅減讓都對我國制造業(yè)內(nèi)資行業(yè)產(chǎn)生了沖擊，顯著降低了這些內(nèi)資行業(yè)的生產(chǎn)率。國際知名的市場調(diào)查機構(gòu)IMS在2009年的一份針對非處方藥OTC的報告中說:“從2007年到2009年，中國國內(nèi)OTC市場只有合資企業(yè)上市了少數(shù)幾個新產(chǎn)品，如楊森的某皮膚過敏藥物、葛蘭素史克的芬必得新頭痛裝、惠氏的某感冒咳嗽藥等。3年里，上市的新藥加起來也只有個位數(shù)?！?/p>

五、結(jié)語

我國相對西方發(fā)達國家的勞動成本比較優(yōu)勢對醫(yī)藥出口貿(mào)易增長的影響并不顯著，而且伴隨著我國勞動力成本的不斷上升，這一優(yōu)勢正逐漸被印度和泰國等國家所取代［9］。研究發(fā)現(xiàn)，出口退稅政策的實施、行業(yè)技術(shù)水平提升和專利保護強度的不斷改善是近20年來醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)進出口貿(mào)易飛速發(fā)展的主要影響因素。但出口退稅并非我國醫(yī)藥企業(yè)提升出口競爭力的“制勝法寶”，尤其對于中藥企業(yè)而言，關(guān)鍵還在于加快產(chǎn)業(yè)規(guī)?；图s化發(fā)展，加強企業(yè)合作創(chuàng)新，提升企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新水平。我國專利保護強度的改善對促進成品藥和醫(yī)療器械的進口貿(mào)易有積極作用，而原料藥進口貿(mào)易的發(fā)展則主要得益于我國人均醫(yī)療支出的增加。此外，進口關(guān)稅減讓對我國化學(xué)制劑和生物生化制品進口貿(mào)易產(chǎn)生了一定負面影響。

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