李明鑫 田 丹

(1．東北師范大學計算機科學與信息技術(shù)學院 吉林長春 130117;2．吉林大學圖書館 吉林長春 130012)

1 引言

機構(gòu)知識庫(Institutional Respositoriries，簡稱IR)是指一個或多個機構(gòu)建立的用于長期保存本機構(gòu)內(nèi)部產(chǎn)生的各種數(shù)字化學術(shù)資源并提供開放獲取的學術(shù)傳播平臺，又稱機構(gòu)典藏庫、機構(gòu)庫等。機構(gòu)庫匯集了本機構(gòu)產(chǎn)出的所有智力成果，并通過網(wǎng)絡(luò)平臺達到全文開放檢索與利用的目的。完備的IR可以作為一種有效的知識組織與管理的手段，可以對基于傳統(tǒng)出版的學術(shù)交流進行補充，可以擬補傳統(tǒng)學術(shù)交流模式的不足。經(jīng)過十幾年的發(fā)展，一些歐美國家的IR普及程度已經(jīng)很高，并且已有向服務(wù)縱深型研究方向發(fā)展的趨勢。而我國卻在IR實踐中行動緩慢，相關(guān)研究的熱度很高，但實際應(yīng)用的少，僅有可提供服務(wù)的IR反饋效果也不理想。許多研究者試圖探尋我國IR建設(shè)過程中存在的問題并提出對策，但仍舊只停留在理論層面，鮮有可以支持IR實踐長期發(fā)展的可行方案。本文擬從國內(nèi)IR實踐中存在的問題深入分析著手，探討政策因素的層次及對機構(gòu)庫建設(shè)的影響。

2 現(xiàn)狀

國外許多國家都很重視IR的建設(shè)，而且卓有成效。如荷蘭、挪威等國家的IR已經(jīng)獲得了與國內(nèi)相關(guān)高等教育部門的公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相應(yīng)的地位，在高等院校中已經(jīng)100%建立了IR。美國的著名高校幾乎也都建有自己的IR，很多學術(shù)機構(gòu)還不止建立一個IR，大學中的各個院系以及實驗室都有自己的 IR?！?〕可以說國外IR從理論研究到實踐應(yīng)用都取得了開拓性的進展。

我國尤其是大陸地區(qū)的IR建設(shè)雖然已經(jīng)起步，但在實踐應(yīng)用層面與國外差距極大。多位學者從ROAR、Open-DOAR、OAIster、OA圖書館等IR注冊登記機構(gòu)中的注冊數(shù)據(jù)進行定量比較〔2－5〕，從顯而易見的IR注冊數(shù)量上比較我國IR建設(shè)與國外的差距。除此之外，國內(nèi)屈指可數(shù)的幾家線上IR服務(wù)應(yīng)用的效果也存在明顯的問題。文章〔6〕針對國內(nèi)著名的廈門大學學術(shù)典藏庫的使用效果進行了定量分析研究，通過統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，IR中的論文被引量并沒有得到明顯的增長，與國外有關(guān)OA論文會獲得更多引用的結(jié)論有悖。

我國機構(gòu)庫建設(shè)中存在的問題可以概括為:①實踐IR數(shù)量少，規(guī)模小，記錄類型單一;②標準化程度低，資源共享能力差，規(guī)劃和政策不完善;③功能開發(fā)不夠完善，運行效果欠佳〔7〕。我國IR建設(shè)緩慢，且IR收集的內(nèi)容過多集中在已發(fā)表的論文和學位論文等，種類單一。從長期發(fā)展看，如果各個機構(gòu)還停留在現(xiàn)有管理層面，那么構(gòu)建IR的作用甚微。因為CNKI等全國性的商業(yè)數(shù)據(jù)庫中已經(jīng)開始加入“單位機構(gòu)庫”的類別，通過設(shè)定搜索條件可以輕易的獲取機構(gòu)內(nèi)成員發(fā)表論文及學位論文的完整信息以。授權(quán)用戶可以下載全文，而非授權(quán)用戶也可以查詢摘要等信息。文章〔8〕也提及作為我國國家支持的CNKI在某種程度上是IR建設(shè)的障礙，因為目前CNKI在各學術(shù)單位都被列為重點采購對象，從其價格以及廣泛的覆蓋率看，確實在一定程度上起到了IR的作用。但這種收錄單一資源的數(shù)據(jù)庫以及其商業(yè)模式與開放獲取的精神還存在差距。我們有必要客觀而理性地思考并尋找制約我國IR建設(shè)與發(fā)展的因素，針對問題提出解決方法與策略。

3 問題剖析

圍繞我國IR建設(shè)如何走出困境的問題，許多研究者將存在的問題與影響因素未加區(qū)分地結(jié)合在一起進行分析。研究結(jié)果往往是列出一系列的影響因素和解決辦法。缺少對這些影響因素之間的聯(lián)系以及重要程度進行分析的。筆者認為解決我國IR發(fā)展問題的首要步驟是確定問題的關(guān)鍵因素。筆者在2010與2011年的41篇IR研究文獻中發(fā)現(xiàn):以分析IR建設(shè)問題及對策作為主題的文章有10篇，占查詢總數(shù)的25%。筆者對這些問題及其影響因素進行歸納整理，分析這些影響因素之間的關(guān)聯(lián)，識別出影響我國IR建設(shè)的核心制約因素。

3．1 影響因素

影響我國IR建設(shè)的因素包括:

(1)宏觀政策因素。IR作為新生事物，是由學術(shù)界發(fā)起的，但在國外發(fā)展過程中已經(jīng)受到國家政策以及重要項目資助委員會的支持，這就為國外IR的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。文獻〔9〕提到臺灣教育部門對機構(gòu)庫的支持，“臺灣地區(qū)教育部門制定的IR政策指引著臺灣地區(qū)高校IR的建設(shè)方向”。我國雖然也在科學信息開放獲取上邁出了步伐，但目前對開放獲取運動的參與還僅僅是停留在口號支持層面上，并沒有在國家層面上獲得足夠且連續(xù)的支持。這不但加重了機構(gòu)的人力、財力、物力負擔，而且也限制了知識庫的內(nèi)容來源，影響IR功能的發(fā)揮。

(2)觀念因素。我國科研人員的開放存取意識淡薄，這對學術(shù)機構(gòu)開展IR實踐產(chǎn)生巨大阻力。文獻〔10〕中的一項對中國科學院科研人員的調(diào)查說明:科研人員對開放存取和機構(gòu)庫缺乏深入了解;被廣泛接受還需要一定時間;使用機構(gòu)庫和主動提交內(nèi)容的積極性不高。在這種缺乏信任和合作的環(huán)境下，建立機構(gòu)庫是非常困難的。

(3)版權(quán)因素。IR中可以存儲機構(gòu)產(chǎn)生的各類智力產(chǎn)品，而智力產(chǎn)品本身存在版權(quán)歸屬問題。IR存儲的資源類型主要包括論文、專著、多媒體資料、參考書目、軟件、專利等，其資源類型較為繁雜，版權(quán)歸屬較為混亂。IR建設(shè)需要完善的版權(quán)制度，用以協(xié)調(diào)版權(quán)人、出版社和科研機構(gòu)各方的利益。而我國現(xiàn)有版權(quán)制度還不完善，各類智力產(chǎn)品的版權(quán)保護存在漏洞，機構(gòu)庫建設(shè)缺少可循的法律依據(jù)。如果不處理好智力產(chǎn)品的版權(quán)問題，用于存放這些產(chǎn)品的機構(gòu)庫將面臨巨大的版權(quán)侵權(quán)風險。這無疑會大大削減各類科研單位建設(shè)機構(gòu)庫的熱情。

(4)管理因素。機構(gòu)庫的建設(shè)和運營存在諸多的管理問題，如:質(zhì)量控制、技術(shù)開發(fā)、人員維護、經(jīng)費支持等。這些問題中任何一個不解決好，機構(gòu)庫建設(shè)就難以取得成效。

(5)資金因素。根據(jù) Swan與Carr的調(diào)查數(shù)據(jù)〔11〕顯示，IR的建設(shè)需要大量資金的持續(xù)投入。歐洲機構(gòu)庫建設(shè)投入平均費用為1萬歐元。美國的IR投入更高，平均每個IR需要18．3萬美元的啟動資金。PRG對世界IR的研究發(fā)現(xiàn)設(shè)立IR的平均費用為7．9萬美元。這些費用的投入只是建設(shè)初期的費用，對于一般機構(gòu)而言并不是難以解決的，但關(guān)鍵是IR的建設(shè)需要穩(wěn)定持續(xù)的投入。在我國資金投入嚴重不足是阻礙我國IR發(fā)展的突出問題。

(6)科研評價體系因素。在我國無論是對學者的評價，還是對機構(gòu)的評價，都沒有相關(guān)的政策把IR中的內(nèi)容考慮在內(nèi)。我國的科研評價體系還停留在多年形成的傳統(tǒng)的期刊評價系統(tǒng)里。在評價指標中論文發(fā)表情況占相當大的份量，主要以論文被摘引情況及論文在何種期刊上發(fā)表等作為評價標準。導(dǎo)致教科研人員發(fā)表論文不得不遵循這些標準，如果只把其成果提交到IR并沒有其他形式的發(fā)表，就無法得到有關(guān)評審部門的認可，其后果是無法評定職稱或者申請學位〔12〕。這種現(xiàn)狀直接導(dǎo)致了教科研人員不愿提交自己的智力成果到IR。

3．2 關(guān)系分析

以上所列出的影響因素只包括了研究者們反復(fù)提及的內(nèi)容，并沒有包含全部影響因素。針對以上因素，我們可以找出對策一一解決。但首要問題是要理順這些因素之間的關(guān)系，確定核心制約因素。如果忽略了關(guān)鍵因素而本末倒置，則往往無法解決IR建設(shè)中的真正問題。比如在相應(yīng)的版權(quán)政策沒有保障的前提下盲目地增加機構(gòu)庫資源的規(guī)模，會產(chǎn)生后期版權(quán)糾紛等問題，或者是在對科研人員缺乏培訓(xùn)及激勵的情況下強制要求將其成果存繳到IR，會使科研人員對IR產(chǎn)生抵觸心理等。在眾多影響IR發(fā)展的因素中，政策因素毫無疑問是起主導(dǎo)作用的。政策可以包括全局政府支持的政策性文件也可以是IR建設(shè)中的某項具體政策。在前兩個例子中版權(quán)政策和科研激勵政策是先決條件。筆者將政策因素劃分為三層，見圖1:

圖1 政策因素層次圖

(1)國家或政府層。最高層是國家或政府層，由此層制定的宏觀政策對IR的發(fā)展至關(guān)重要。IR的長遠發(fā)展必須得到國家的支持。只有在得到國家層面的政策支持解決資金等問題后，IR才能得到其長足發(fā)展所必需的基礎(chǔ)，否則IR注定是短命的。特別是在IR后期發(fā)展到聯(lián)盟階段，只有通過國家層面的政策引導(dǎo)，各個學術(shù)機構(gòu)聯(lián)合建構(gòu)IR的成功率才能增大，這樣建設(shè)起來的IR質(zhì)量才有保證。

(2)高層組織層。這里的高層是指IR所在機構(gòu)的上層組織。目前我國IR建設(shè)的實施機構(gòu)多數(shù)是圖書館，所對應(yīng)的高層就是圖書館所隸屬的單位，如高等院校等。高層組織所制定的政策對IR實施機構(gòu)具有權(quán)威性，包括科研考核政策和知識產(chǎn)權(quán)政策等。如果IR建設(shè)中無法取得高層組織層的政策支持，就會難以推廣。我國IR建設(shè)缺乏社群參與的基礎(chǔ)，特別是一些科研人員尚未認識到IR的真正價值。對絕大多數(shù)科研人員而言，開放存取還是新鮮事物，這導(dǎo)致科研人員對IR建設(shè)參與度低，極少主動向IR提交資源。即便是對IR有一定了解的科研人員也會因為版權(quán)問題在提交資源時猶豫。高層組織所制定的政策會幫助解除科研人員的疑惑，并在改變科研人員認識觀念方面起到積極作用。

(3)機構(gòu)層。機構(gòu)層是直接負責IR建設(shè)的機構(gòu)，需要制定一系列IR實施中更加具體的政策，如管理政策、存繳政策等。機構(gòu)層注重于IR的內(nèi)容建設(shè)、質(zhì)量控制及管理運行，這些政策可以解決IR的技術(shù)平臺、內(nèi)容質(zhì)量控制、人員維護等問題。

IR的發(fā)展需要各層政策的支持。只有在形成具體的政策文件做保障后才可能有IR穩(wěn)定持久的發(fā)展。三層政策的重要性由上到下依次降低，上層政策對下層政策的制定存在影響。我國IR目前發(fā)展中存在的各種各樣的問題，究其原因關(guān)鍵是缺乏相關(guān)政策的支持，其他脫離政策制定的對策都無法解決我國IR發(fā)展的真正問題。而如果只將目光局限于機構(gòu)層的政策制定同樣也無法保障IR的順利發(fā)展。

4 結(jié)語

政策因素對IR的建設(shè)與發(fā)展起到?jīng)Q定性的作用，但所有政策的制定卻并不是由研究者主導(dǎo)。IR研究者能夠直接參與的政策僅僅是機構(gòu)層面而已。各種政策特別是高級層面政策的出臺是漫長的，在此過程中，研究者們可以結(jié)合各機構(gòu)部門的實際情況，對IR建設(shè)做出大膽的各種實驗嘗試。比如選擇某個對IR認知度高的試點機構(gòu)，從高層組織層設(shè)定本實驗IR的高層政策，通過少量的資金投入，研究在具備政策保障的情形下IR建設(shè)及使用等問題，并通過實驗數(shù)據(jù)證明IR在開放獲取與資源共享中的積極作用，促使相關(guān)政策可以盡早出臺。

1．何琳．OpenDOAR和機構(gòu)知識庫發(fā)展現(xiàn)狀 ．圖書館工作與研究，2009(2):30－33

2．傅曄．我國機構(gòu)知識庫建設(shè)的理性思考．圖書館理論與實踐，2010(10):52－55

3．馬建霞．機構(gòu)知識庫內(nèi)容建設(shè)與服務(wù)設(shè)計的趨勢．情報理論與實踐，2010(9):23－27+41

4．萬文娟，吳高．國內(nèi)外機構(gòu)知識庫建設(shè)現(xiàn)狀比較研究．國家圖書館學刊，2010(4):31－35

5．肖希明，唐義．國內(nèi)外學術(shù)機構(gòu)知識庫的調(diào)查與分析．圖書館論壇，2010(6):41－45

6．龐弘，方曙，付鑫金．機構(gòu)知識庫論文開放獲取后對其被引相關(guān)因素影響的研究——以廈門大學學術(shù)典藏庫(機構(gòu)倉儲)為例．情報理論與實踐，2010(8):65－68

7．萬文娟．機構(gòu)知識庫在國內(nèi)的實踐及不足分析．國家圖書館學刊，2011(2):69－74

8．張巧娜．我國大陸機構(gòu)庫實踐的“冷現(xiàn)象”研究．大學圖書館學報，2010(6):48－52

9．張巧娜，孟雪梅．臺灣地區(qū)高校機構(gòu)庫的建置發(fā)展及啟示．圖書與情報，2010(3):11－14，68

10．韓珂，祝忠明．科研機構(gòu)對機構(gòu)知識倉儲認識和服務(wù)需求調(diào)查分析．現(xiàn)代圖書情報技術(shù)，2008(3):12－17

11．Swan，A．，L．Carr．Institutions，Their Repositories and the Web．Serials Review．2008．34(1):31－35

12．郝勇．影響我國實行“開放存取”模式的因素分析．現(xiàn)代情報，2006(12):2－4