方曉冬

（廈門理工學(xué)院 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)園，福建 廈門361024）

在當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)整體增長緩慢甚至停滯的情況下，中小企業(yè)在創(chuàng)造就業(yè)崗位、增加居民收入和社會財(cái)富方面的作用受到了前所未有的重視，各國政府包括中國在內(nèi)頻頻召開會議及頒布各項(xiàng)政策以扶持本國中小企業(yè)的發(fā)展。政府與企業(yè)都意識到，在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為企業(yè)生存、發(fā)展的關(guān)鍵因素。在這一背景下，2011年1～10月，廈門理工學(xué)院和廈門市經(jīng)發(fā)局共同組成課題組，對廈門市部分中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新情況進(jìn)行了一次抽樣調(diào)查，以了解廈門市中小企業(yè)近五年的技術(shù)創(chuàng)新情況。本文對調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行初步整理和分析，以期為學(xué)術(shù)界和政府部門決策提供一些參考。

一、調(diào)查設(shè)計(jì)與方法

技術(shù)創(chuàng)新的概念可以追溯到熊彼得（Schumpeter）1912年提出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論。熊彼得認(rèn)為只有創(chuàng)新才能真正導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。他把創(chuàng)新分為5種類型：以引入一種新產(chǎn)品為主要內(nèi)容的產(chǎn)品創(chuàng)新；以引入一種新的生產(chǎn)方法為主要內(nèi)容的工藝創(chuàng)新；以開辟新市場為主要內(nèi)容的市場創(chuàng)新；以獲得新的原材料為主要內(nèi)容的原材料創(chuàng)新；以實(shí)現(xiàn)一種新的組織為主要內(nèi)容的組織創(chuàng)新[1]。如今，技術(shù)創(chuàng)新已引起了許多學(xué)者的重視和研究，甚至已經(jīng)進(jìn)入了各個(gè)國家政府的重要文件之中。《中共中央國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》提出，“技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場并實(shí)現(xiàn)市場價(jià)值”。由此可見技術(shù)創(chuàng)新的重大價(jià)值。

中小企業(yè)是中型企業(yè)和小型企業(yè)的合稱。根據(jù)《中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定》，工業(yè)、建筑業(yè)、交通運(yùn)輸和郵政業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)有不同的職工人數(shù)與銷售額標(biāo)準(zhǔn)，最低的為職工人數(shù)500人以下，銷售15000萬元以下[2]。歐盟規(guī)定10名員工以下為微型企業(yè)，50人以下為小型企業(yè)，而250人以下為中型企業(yè)。20世紀(jì)70年代，英國學(xué)者舒馬赫 （E.F.Schumacher）發(fā)表了《小的是美好的》，他認(rèn)為專業(yè)化和大型化的生產(chǎn)模式表面上具有規(guī)模效應(yīng)，但實(shí)際上這種生產(chǎn)模式導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率低下，環(huán)境污染、資源枯竭，也滋生了貧富懸殊、大量失業(yè)和極端的社會緊張等[3]。為此，舒馬赫認(rèn)為，社會的持久發(fā)展需要走小型化的發(fā)展道路，要發(fā)展中小企業(yè)[4]。舒馬赫著作發(fā)表的時(shí)候，恰逢美國經(jīng)濟(jì)開始下滑和亞洲四小龍經(jīng)濟(jì)起飛的時(shí)期，因此他的觀點(diǎn)獲得了廣泛的認(rèn)同。許多人認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)低迷的情況下，小型企業(yè)能夠更容易地適應(yīng)急劇變化的環(huán)境。

目前，廈門市共有中小企業(yè)7萬多家，占廈門市企業(yè)總戶數(shù)的98%。中小企業(yè)創(chuàng)造的產(chǎn)值占廈門市國民生產(chǎn)總值的56%，出口比重占35%，繳納各種稅收占46%，技術(shù)創(chuàng)新成果占65%，吸納全社會就業(yè)人口的75%。當(dāng)前，廈門市中小企業(yè)主要活躍在電子、化工、機(jī)械、商務(wù)、社區(qū)、旅游服務(wù)等領(lǐng)域，其中批發(fā)、零售和制造業(yè)是廈門中小企業(yè)的主體，約占中小企業(yè)總數(shù)的63%。

根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的概念框架和廈門市中小企業(yè)的實(shí)際，課題組設(shè)計(jì)的調(diào)查問卷包含五個(gè)部分：第一部分是企業(yè)的一般情況，如產(chǎn)值、主營業(yè)各收入、利潤和利稅總額等；第二部分是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織機(jī)構(gòu)與人員，含5項(xiàng)具體指標(biāo)；第三部分是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)情況，含9項(xiàng)具體指標(biāo)；第四部分是企業(yè)科技開發(fā)的項(xiàng)目與申請專利情況，含3項(xiàng)具體指標(biāo)；第五部分是企業(yè)的新產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售情況。

2011年1～10月，課題組向廈門市31家中小企業(yè)發(fā)放了調(diào)查問卷，回收28份，有效問卷27份。其中國有民營企業(yè)8家，私營企業(yè)18家，三資企業(yè)1家。由于樣本十分有限，我們無意于用樣本數(shù)的情況代表廈門市全部中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新狀況，對全市情況的總體判斷應(yīng)當(dāng)依靠更廣泛的經(jīng)驗(yàn)研究；本文只是如實(shí)反映受訪企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的狀況。

二、受訪企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織機(jī)構(gòu)與人員情況

27家受訪企業(yè)中，開展科技活動的企業(yè)2006年為11家，隨后逐年增加，2010年達(dá)20家；具有研發(fā)活動（R&D）的企業(yè)由2006年的14家增至2010年21家；企業(yè)設(shè)立技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)量由2006年的13個(gè)增長到2010年的25個(gè)；科技活動人員的數(shù)量由2006年306人增至2010年的917人；R&D折合全時(shí)人員的數(shù)量也明顯增長，由2006年232人增至2010年529人。從中可以看出，5年來企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織機(jī)構(gòu)與人員五項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)量幾乎都翻了一番，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了堅(jiān)強(qiáng)的組織和人員保證。

三、受訪企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)情況

2006年，27家受訪企業(yè)的科技經(jīng)費(fèi)是4807萬元，隨后盡管受到世界2008年金融危機(jī)的影響略有下挫，但并不影響整體上升的勢頭，2010年的科技經(jīng)費(fèi)總額達(dá)到15434萬元，是2006年的3.2倍（見表1）。

表1 ：受訪企業(yè)科技活動的經(jīng)費(fèi)籌集情況（單位：萬元）

同時(shí)，金融機(jī)構(gòu)提供給中小企業(yè)科技活動的貸款總體偏少，而且各年份之間極不平衡。2006年為企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)籌措總額的4.2%，2007年飆升到28.2%，2008年受世界金融危機(jī)的影響急劇下降到10.4%。后來隨著中小企業(yè)融資問題日益突出，從國家到廈門市各有關(guān)部門出臺了一系列政策措施，加大對中小企業(yè)融資問題的政策支持，金融機(jī)構(gòu)提供給中小企業(yè)科技活動的貸款才有所增加，2010年達(dá)到16.1%。然而，從調(diào)查數(shù)據(jù)來看，中小企業(yè)貸款難的問題依然存在，制約了中小企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

另外，受訪企業(yè)的科技活動經(jīng)費(fèi)支出也呈現(xiàn)出逐步上升的趨勢，由2006年的4905萬元增至2010年的11181萬元。其中新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出由3818萬元增長到6233萬元，受訪企業(yè)科技活動支出的大部分用于新產(chǎn)品開發(fā)，歷年比例在56%至83%之間；這種經(jīng)費(fèi)使用比例合理。

一個(gè)值得重視的現(xiàn)象是，引進(jìn)國外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出雖然由1萬元增加至276萬元，但是，占總支出的比例較低，最低的時(shí)候幾乎可以忽略不計(jì)，最高時(shí)也僅為7%。這表明，廈門市中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面與國外的聯(lián)系和合作很少。事實(shí)上，技術(shù)創(chuàng)新活動是一種高度社會化的過程，相互之間的協(xié)作攻關(guān)會產(chǎn)生更大的效益。

四、受訪企業(yè)科技開發(fā)的項(xiàng)目與申請專利情況

伴隨受訪企業(yè)科技人員與科技經(jīng)費(fèi)的增長，企業(yè)的科技開發(fā)項(xiàng)目也逐年增多，由2006年的42項(xiàng)增加至2010年的93項(xiàng)；企業(yè)的專利申請由23項(xiàng)增加到106項(xiàng)；企業(yè)擁有的發(fā)明專利數(shù)量由4項(xiàng)增加到了33項(xiàng)?？梢姀B門市中小企業(yè)近年來技術(shù)創(chuàng)新取得了較大的成就。

2009年之前，企業(yè)的發(fā)明專利數(shù)較少，2009年之后的兩年則呈現(xiàn)爆發(fā)性增長。對受訪企業(yè)管理人員的訪談揭開了其中的奧妙：起初申請熱情不高的原因是多方面的：難以承擔(dān)申請專利所需要的成本、擔(dān)心技術(shù)秘密的泄露；也擔(dān)心由此產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛并帶來巨額的訴訟費(fèi)用。2009年以來國家和地方出臺了一系列政策和措施，以提高中小企業(yè)創(chuàng)造、運(yùn)用、維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的能力，如國家12部委聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的若干政策》。根據(jù)該文件，各級知識產(chǎn)權(quán)部門應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對個(gè)人或小企業(yè)的國內(nèi)外發(fā)明專利申請、維持等費(fèi)用予以減免或給予資助。這些措施提高了中小企業(yè)申請專利的積極性?？梢娭行∑髽I(yè)對環(huán)境變化的敏感程度，中小企業(yè)在發(fā)明專利申請和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上仍有較大的發(fā)展空間。

五、受訪企業(yè)新產(chǎn)品生產(chǎn)銷售與總體經(jīng)營情況

大多數(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)是生產(chǎn)出更具市場競爭力的產(chǎn)品，從而提高企業(yè)的產(chǎn)值和利潤。新產(chǎn)品的收益是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要動力之一。2006～2010年，受訪企業(yè)在新產(chǎn)品生產(chǎn)和利潤方面也取得了可喜的成績，新產(chǎn)品的產(chǎn)值基本占企業(yè)總產(chǎn)值的一半以上。受訪企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入也逐年遞增，分別為 2006年 29499萬元、2007年 44572萬元、2008年47483萬元、2009年68862萬元及2010年89247萬元。

27家受訪企業(yè)的總產(chǎn)值也從2006年的56608萬元增長至2010年169303萬元，5年中總產(chǎn)值增加了近2倍；利潤由2006年3142萬元上升至2010年9481萬元；企業(yè)繳納的利稅由2006年4852萬元增至2010年13596萬元；主營業(yè)務(wù)收入由2006年54273萬元上升至2010年157383萬元?？梢钥闯?，受訪企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益，增強(qiáng)了企業(yè)的發(fā)展后勁，推動了企業(yè)做大做強(qiáng)。

六、結(jié)語

通過以上對受訪企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新狀況的分析與討論，我們對廈門市中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新狀況有了更加清楚的認(rèn)識。

廈門市中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動取得了長足的進(jìn)步，成為企業(yè)生存、發(fā)展的核心競爭力，有力推動了廈門國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

但是，毋庸諱言，也存在著一些制約廈門市中小企業(yè)進(jìn)一步推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的不利因素。企業(yè)自身要開拓視野，重視從國外引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，加強(qiáng)與國外企業(yè)以及科研機(jī)構(gòu)的合作，在全球范圍內(nèi)配置資源，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新活動效益最大化。從企業(yè)外部看，政府要為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境和支持體系，如金融支持、建立規(guī)范各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，收集發(fā)布相關(guān)信息，降低企業(yè)間的交易費(fèi)用等。這些問題的破解將為廈門市中小企業(yè)開辟更大的技術(shù)創(chuàng)新空間。

（注：本文為作者主持的2011年度廈門市社會科學(xué)調(diào)研課題“廈門市中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系研究”的階段性成果，課題編號：廈社研課[2011]27號）

[1]熊彼得.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論[M].北京出版社，2008.38.

[2]中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定[S].國經(jīng)貿(mào)中小企[2003]143號，2003-02-29.

[3][4]舒馬赫.小的是美好的[M].李華夏，譯.南京：譯林出版社，2007.43-53，142.

[5]李子彬.中國中小企業(yè)2010藍(lán)皮書——發(fā)展、融資、服務(wù)與政策[M].北京：中國發(fā)展出版社，2010.209.