文/朱悅 張貴紅 王茜

（作者就職于上海市研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)管理中心）

2012年9月，宿遷市委、市政府決定開展“科技創(chuàng)新券”的實(shí)踐，以解決中小企業(yè)普遍存在的研發(fā)投入不足、科技創(chuàng)新動(dòng)力不足的“通病”，進(jìn)一步刺激和鼓勵(lì)中小企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新。

創(chuàng)新券實(shí)施的背景與目的

提高科技資源利用效率

科技資源匱乏是宿遷市提升自主創(chuàng)新的最大的瓶頸，在這種背景下，提高科技資源利用效率顯得尤為重要。由于宿遷處于蘇北腹地，是在四個(gè)省級(jí)貧困縣基礎(chǔ)上建立的地級(jí)市，建市僅17年，科技創(chuàng)新資源貧瘠，是全省科技創(chuàng)新的洼地。主要表現(xiàn)在：全市無一所真正意義上的本科院校，全市無一所省級(jí)以上的科研院所；全社會(huì)研發(fā)投入量很小，僅占GDP的1.03%，不到全省平均值的一半；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體規(guī)模仍然較小，僅占規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值的18.7%、全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的0.7%；企業(yè)自主創(chuàng)新能力普遍較弱，企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)水平不高，省級(jí)產(chǎn)業(yè)研究院和重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室均未取得零的突破，累計(jì)實(shí)施的省重大科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目?jī)H10個(gè)，占全省的2.5%；科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率比全省平均水平低了10個(gè)百分點(diǎn)。

提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力

創(chuàng)新券制度的實(shí)施與產(chǎn)業(yè)政策、提高企業(yè)創(chuàng)新能力和促進(jìn)全社會(huì)研發(fā)投入快速增長(zhǎng)相結(jié)合，將政府有限資金最大化用于支持企業(yè)科技查優(yōu)，優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，提升科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。實(shí)施創(chuàng)新券創(chuàng)新制度是宿遷市體制改革的一項(xiàng)創(chuàng)新舉措，其重要意義表現(xiàn)在：創(chuàng)新券在廣大企業(yè)和科研院所、高校之間搭建了市場(chǎng)之橋，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的廣泛深入開展；查優(yōu)能更新權(quán)制度集成市、縣（區(qū)）財(cái)力共同支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，充分發(fā)揮了公共科技投入對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的帶動(dòng)作用，是當(dāng)前嚴(yán)峻經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下支持中小企業(yè)發(fā)展的重要舉措；創(chuàng)新券的投入和使用方式能夠確保財(cái)政科技資金專款專用，提高政府資金使用效率，避免了公共科技投入流失；創(chuàng)新券可以引導(dǎo)企業(yè)加大科技創(chuàng)新投入，形成乘數(shù)效應(yīng)。快速提高全社會(huì)研發(fā)投入水平。

主要做法和效果

主要舉措 規(guī)范制度與組織管理

2012年9月制定下發(fā)了《市政府辦公室關(guān)于印發(fā)宿遷市科技創(chuàng)新券實(shí)施管理辦法（試行）的通知》，規(guī)定了管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)、資金來源及創(chuàng)新券形式、支持對(duì)象與方式、申請(qǐng)與發(fā)放、兌現(xiàn)程序與要求以及績(jī)效考核等。針對(duì)獎(jiǎng)補(bǔ)類科技創(chuàng)新券的使用和管理，2013年2月，又以市長(zhǎng)辦公室會(huì)議紀(jì)要的形式，進(jìn)一步明確了獎(jiǎng)補(bǔ)類科技創(chuàng)新券的使用與管理有關(guān)規(guī)定。市領(lǐng)導(dǎo)高度重視并大力支持是創(chuàng)新券制度順利實(shí)施的保障。

制度完備后，開展組織機(jī)構(gòu)的完善。如設(shè)立市創(chuàng)新券管理委員會(huì)，為全市創(chuàng)新券的最高管理機(jī)構(gòu)。市創(chuàng)新券管理委員會(huì)辦公室為市創(chuàng)新券管理委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)和全市創(chuàng)新券的歸口管理部門。管理委員會(huì)成立市創(chuàng)新券營(yíng)運(yùn)管理中心作為創(chuàng)新券具體運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。財(cái)政局為監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

組織發(fā)放

首先由市科技局會(huì)同市財(cái)政局確定當(dāng)年發(fā)放額度，各縣（區(qū)）、開發(fā)區(qū)（園區(qū)、新城）提出符合條件的中小企業(yè)名單并向市科技局提出申請(qǐng)，市科技局會(huì)同市財(cái)政局確定發(fā)放名單與金額，報(bào)管理委員會(huì)審批，由營(yíng)運(yùn)管理中心公示后發(fā)放。

目前發(fā)放的有兩種，普通創(chuàng)新券和獎(jiǎng)補(bǔ)類創(chuàng)新券，其中獎(jiǎng)補(bǔ)類資金由市科技局根據(jù)相關(guān)政策確定發(fā)放名單與金額，報(bào)管理委員會(huì)審批，由營(yíng)運(yùn)管理中心公式后發(fā)放創(chuàng)新券。這種方式保證了獎(jiǎng)補(bǔ)資金能夠用于創(chuàng)新。

自2012年9月以來，分四批向1033家企業(yè)、園區(qū)、服務(wù)機(jī)構(gòu)，下發(fā)了7247.4萬元科技創(chuàng)新券。其中2012年9月底首批向500家中小企業(yè)零門檻、廣覆蓋發(fā)放了2500萬元科技創(chuàng)新券，每家5萬元；2013年，面向400家中小企業(yè)，發(fā)放了第一批200萬元科技創(chuàng)新券；面向116家符合事實(shí)外向帶動(dòng)戰(zhàn)略和中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)規(guī)定的企業(yè)、園區(qū)、服務(wù)機(jī)構(gòu)。發(fā)放了第二批1872.4萬元獎(jiǎng)補(bǔ)類科技創(chuàng)新券；面向17家符合科技創(chuàng)新政策獎(jiǎng)勵(lì)的園區(qū)和企業(yè)，發(fā)放了第三批875萬元的獎(jiǎng)補(bǔ)類科技創(chuàng)新券。領(lǐng)取創(chuàng)新券的企業(yè)，年銷售額低于3000萬元的中小企業(yè)占比達(dá)86%；從未獲得市以上科技資金支持的企業(yè)占比達(dá)75%。

大力宣傳，積極兌現(xiàn)

加強(qiáng)宣傳。利用報(bào)紙、電視、網(wǎng)絡(luò)、微博等社會(huì)媒體進(jìn)行了廣泛宣傳，通過集中培訓(xùn)、上門輔導(dǎo)、現(xiàn)場(chǎng)答疑、制定范本等方式，確保領(lǐng)取創(chuàng)新券的企業(yè)宣傳到位、認(rèn)識(shí)到位，提高他們利用科技創(chuàng)新券，進(jìn)行自主創(chuàng)新的意識(shí)。規(guī)范流程。在兌現(xiàn)過程中，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題、企業(yè)反映的問題，開展有針對(duì)性的完善和改進(jìn)，降低企業(yè)兌現(xiàn)成本，提高資金兌現(xiàn)的效率，形成科學(xué)、合理、高效的兌現(xiàn)工作成本，提高資金兌現(xiàn)的效率，形成科學(xué)、合理、高效的兌現(xiàn)工作規(guī)程。目前，已分批為137個(gè)項(xiàng)目?jī)冬F(xiàn)科技創(chuàng)新券1026萬元，帶動(dòng)科技投入達(dá)1.32億元，其中中小企業(yè)類項(xiàng)目108個(gè)，兌現(xiàn)540萬元；獎(jiǎng)補(bǔ)類項(xiàng)目29個(gè)，兌現(xiàn)486萬元。其中11家企業(yè)用于向高校院所購買服務(wù)或成果，占兌現(xiàn)總數(shù)的89.8%。

取得的成效

科技創(chuàng)新券在企業(yè)創(chuàng)新能力提升、研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)、全社會(huì)研發(fā)投入增長(zhǎng)等方面取得了一定成效。主要表現(xiàn)為：

擴(kuò)大企業(yè)政策受益面。1033家受益面是2012年世紀(jì)科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)的18.1倍；其中年銷售額低于3000萬元的中小企業(yè)占比達(dá)86%；從未獲得市級(jí)以上可及資金支持的企業(yè)占比達(dá)75%；獲得政府支持而企業(yè)數(shù)量大為增加。

突出企業(yè)創(chuàng)新主體地位。創(chuàng)新券制度從頂層設(shè)計(jì)上將創(chuàng)新方向、創(chuàng)新路徑、創(chuàng)新投入決定權(quán)交與企業(yè)，實(shí)施的項(xiàng)目均以解決生產(chǎn)技術(shù)難題、突破技術(shù)瓶頸為目標(biāo)，緊貼企業(yè)實(shí)際，與原有的科技計(jì)劃項(xiàng)目形成互補(bǔ)，企業(yè)創(chuàng)新主體更加突出。

引導(dǎo)企業(yè)加大科技創(chuàng)新投入，形成乘數(shù)效應(yīng)。137個(gè)項(xiàng)目?jī)冬F(xiàn)科技創(chuàng)新券1026萬元，帶動(dòng)科技投入1.32億元，其中，中小企業(yè)兌現(xiàn)科技創(chuàng)新券108項(xiàng)、540萬元，帶動(dòng)科技投入5064.71萬元，財(cái)政資金帶動(dòng)投入比達(dá)1：9.4，財(cái)政資金杠桿作用凸顯，促進(jìn)了全社會(huì)科技投入水平快速提高。

促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力提升。44家企業(yè)與高校、科研院所建立了長(zhǎng)效產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系，聯(lián)合開展技術(shù)攻關(guān)，41%的中小企業(yè)類創(chuàng)新券兌現(xiàn)項(xiàng)目申請(qǐng)了專利、軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在首批領(lǐng)取創(chuàng)新券的500家中小企業(yè)中，建立市級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)的比例由25%提高的42%。

存在的問題

科技資源缺乏且資源單位不積極

資源方面，全市無一所真正意義上的本科院校，全市無一所省級(jí)以上的科研院所；全社會(huì)研發(fā)投入量很小，所以企業(yè)無法在市內(nèi)找到所需要的資源，只能到外地去尋找資源，這就使得企業(yè)利用資源的成本大大提高。

企業(yè)積極性不高

有創(chuàng)新券需求的企業(yè)雖然很需要利用創(chuàng)新券開展創(chuàng)新活動(dòng)，但是中小企業(yè)對(duì)該制度的了解有限，還沒有普遍接受這種支持創(chuàng)新的方式，此外，企業(yè)還需要加以配套，來開展研發(fā)活動(dòng)，所以企業(yè)使用創(chuàng)新券的行為比較單一。例如在108個(gè)中小企業(yè)類項(xiàng)目中，只有11個(gè)市用于向高等院所購買服務(wù)或成果，只占總量的十分之一，而90%的項(xiàng)目式購買資源來建設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)。這實(shí)際上并沒有達(dá)到推動(dòng)資源共享、提高資源使用效率的目的。

兌換率低

自2012年9月以來，分四批向1033家企業(yè)、園區(qū)、服務(wù)機(jī)構(gòu)，下發(fā)了7247.4萬元科技創(chuàng)新券，但截至2013年7月底，兌現(xiàn)的科技創(chuàng)新券僅為1026萬元，兌現(xiàn)比例僅為14.16%，不到發(fā)放的科技創(chuàng)新券總額的1/6。這表明，發(fā)放的科技創(chuàng)新券大多數(shù)并沒有得到有效利用，需要進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)兌換創(chuàng)新券和增強(qiáng)創(chuàng)新投入的積極性。

科技資源供需信息不對(duì)稱

通過對(duì)企業(yè)使用創(chuàng)新券的情況進(jìn)行跟蹤發(fā)現(xiàn)，很多企業(yè)即使申請(qǐng)到創(chuàng)新券，也存在資源與服務(wù)的對(duì)接困難，找不到與企業(yè)所需的特定資源相匹配的供給渠道。這種科技資源市場(chǎng)上信息不對(duì)稱的局面，也成為阻礙企業(yè)參與創(chuàng)新券兌現(xiàn)，加大企業(yè)創(chuàng)新投入的重要因素。

與可借鑒的主要經(jīng)驗(yàn)

制度保障，資金使用靈活

首先是制度保障，及時(shí)推出合理的管理辦法，不僅可以進(jìn)行宣傳，還可以讓實(shí)施過程規(guī)范化，保障了創(chuàng)新券制度的順利實(shí)施；其次是企業(yè)選擇，由區(qū)縣等機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)行篩選，能夠更好的把握發(fā)放的數(shù)量和額度，所選企業(yè)均為科技型企業(yè)；創(chuàng)新券資金的管理靈活，財(cái)政設(shè)立創(chuàng)新券資金后，可以靈活操作，克服了資金使用的限制。

多級(jí)政府配套支持

創(chuàng)新券制度的實(shí)施能夠最大限度的發(fā)揮財(cái)政資金撬動(dòng)全社會(huì)對(duì)科技創(chuàng)新投入的力度，除了區(qū)縣財(cái)政的配套，企業(yè)也有3倍的配套資金，此外還可以讓園區(qū)、服務(wù)機(jī)構(gòu)等對(duì)創(chuàng)新給予一定的支持。有利于調(diào)動(dòng)全社會(huì)對(duì)科技創(chuàng)新的投入。在宿遷，科技類創(chuàng)新券，區(qū)財(cái)政與市財(cái)政按5∶5比例進(jìn)行資金配套，縣財(cái)政與市財(cái)政按照8∶2比例進(jìn)行資金配套，創(chuàng)新券只能用于向高?？蒲性核徺I技術(shù)服務(wù)或技術(shù)成果、研發(fā)機(jī)構(gòu)添置研發(fā)設(shè)備，企業(yè)最低配套3倍資金。

提高企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的積極性

效果明顯的就是獎(jiǎng)補(bǔ)類創(chuàng)新券，按照原資金獎(jiǎng)勵(lì)政策，由相應(yīng)財(cái)政承擔(dān)，發(fā)放主體由企業(yè)擴(kuò)大到縣（區(qū)）、園區(qū)和科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，對(duì)于企業(yè)使用范圍除了科技類創(chuàng)新券的適用范圍，還增加了科技開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)改造、信息化建設(shè)和節(jié)能降耗中的科技創(chuàng)新相關(guān)投入。

針對(duì)企業(yè)對(duì)科技資源的不了解狀況，有必要采用科技資源匯編等形式，將各高校、科研院所等機(jī)構(gòu)的科技資源現(xiàn)狀進(jìn)行統(tǒng)一匯總，讓企業(yè)通過瀏覽科技資源供給方和供給內(nèi)容條目便捷地找到所需的科技資源。

宿遷當(dāng)前的創(chuàng)新券計(jì)劃采用的是區(qū)縣推薦的方式，即財(cái)政部門首先根據(jù)各區(qū)縣的科技企業(yè)分布和科技資源現(xiàn)狀合理分配各區(qū)縣的創(chuàng)新券兌現(xiàn)額度，然后由各區(qū)縣根據(jù)自身?xiàng)l件和各企業(yè)的狀況推薦最符合要求的企業(yè)申請(qǐng)創(chuàng)新券兌現(xiàn)。這種區(qū)縣推薦的方式有效地利用率各區(qū)縣對(duì)本區(qū)域企業(yè)更充分的了解信息，大大減少了財(cái)政部門對(duì)企業(yè)資格考核的成本，提高了創(chuàng)新券推行的效率和效果。其實(shí)，如果企業(yè)自主申報(bào)，其積極性肯定會(huì)更高，所以怎樣通過宣傳、推廣等途徑，提高企業(yè)對(duì)該制度的理解和興趣，是提高改制度順利實(shí)施的最有效途徑。

強(qiáng)化部門協(xié)調(diào)與監(jiān)督審核

在監(jiān)督方面，管理委員會(huì)對(duì)騙取創(chuàng)新券的企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)，注銷其創(chuàng)新券，追回騙取資金，在三年內(nèi)不再給予各級(jí)科技項(xiàng)目和政府各類獎(jiǎng)補(bǔ)資金支持。市財(cái)政局會(huì)同相關(guān)主管部門對(duì)創(chuàng)新券使用情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，績(jī)效考核為優(yōu)秀的企業(yè)可以在下一期創(chuàng)新券發(fā)放工作中繼續(xù)優(yōu)先支持。

在審核上，主要是在財(cái)務(wù)上看票的真實(shí)性，使用照片或者原件，運(yùn)營(yíng)中心做這些事情，技術(shù)服務(wù)要審核是不是服務(wù)機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)專家再和進(jìn)行審核，主要看是不是研發(fā)設(shè)備，請(qǐng)5個(gè)專家，只要4個(gè)評(píng)審認(rèn)為是研發(fā)機(jī)構(gòu)就可以，機(jī)構(gòu)服務(wù)類一般看合同，日期、票據(jù)等，具體向高校做什么都無所謂，只評(píng)判真實(shí)性，獎(jiǎng)補(bǔ)類比較麻煩，前期以鼓勵(lì)為主，5專家獨(dú)立評(píng)審，合理打分，無競(jìng)爭(zhēng)性，評(píng)審比較客觀。

財(cái)政局的配合和監(jiān)督，是宿遷創(chuàng)新券順利實(shí)施的重要保障，所以加強(qiáng)部門間的協(xié)作是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。宿遷的財(cái)政資金使用靈活，避免了提前預(yù)定資金額度，進(jìn)行按量使用的弊端，減少了資金浪費(fèi)現(xiàn)象。