孫廷華 時(shí) 勘 張 斌

(1.肥城礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司，山東 肥城271608；2.中國科學(xué)院大學(xué)，中國 北京100190；3.肥城礦業(yè)集團(tuán) 梁寶寺能源有限責(zé)任公司，山東 嘉祥272404）

1 項(xiàng)目研究背景

我國煤礦企業(yè)，多數(shù)自然條件惡劣，作業(yè)人員經(jīng)常面臨自然災(zāi)害威脅，稍有不慎，就會(huì)釀成人身傷害事故。國內(nèi)外大量調(diào)查統(tǒng)計(jì)表明，由于人的不安全行為而導(dǎo)致的事故占事故總數(shù)的75%-90%。針對(duì)某些礦工個(gè)人具有事故傾向險(xiǎn)現(xiàn)象，提出建立煤礦員工崗位安全勝任特征模型，并將理論應(yīng)用于實(shí)際，以加強(qiáng)安全管理。本研究通過對(duì)梁寶寺員工安全行為特征的分析，輔之以大量人因事故材料，從中發(fā)現(xiàn)井下作業(yè)人員容易導(dǎo)致安全事故發(fā)生的行為和素質(zhì)缺陷，分析和歸納后提取出井下操作人員應(yīng)該具備的關(guān)鍵行為和素質(zhì)，辨別安全生產(chǎn)的員工具備的勝任特征，構(gòu)建基于安全行為角度的崗位勝任特征模型，來減少和防止事故發(fā)生。

2 煤礦領(lǐng)域勝任特征模型的研究基礎(chǔ)

建立煤礦安全領(lǐng)域的勝任特征模型，不能脫離當(dāng)前已有的研究基礎(chǔ)。于是，我們選取國內(nèi)較具代表性的文獻(xiàn)，如李乃文、張志江（2008 年）等人構(gòu)建的煤礦特種作業(yè)工人崗位安全勝任力模型，王震（2009 年）研究的煤礦特種作業(yè)工人崗位安全勝任力模型是三因素模型，儲(chǔ)磊珠（2010 年）研究的煤礦特種作業(yè)人員勝任特征模型，于維英與張瑋（2011年）建立的生產(chǎn)安全監(jiān)督管理人員的勝任特征模型等等，對(duì)其主要內(nèi)容加以整理，作為構(gòu)建模型尤其是確定勝任特征維度和要素的重要參考。

但是，已有研究中煤礦領(lǐng)域的勝任特征大多數(shù)都與基本個(gè)性因素—需求/動(dòng)機(jī)、性情、認(rèn)識(shí)觀、安全意識(shí)、責(zé)任心相關(guān)，其他的則與環(huán)境、技術(shù)因素、實(shí)踐能力等有著密切的聯(lián)系。國內(nèi)關(guān)于煤礦員工安全勝任特征的研究是煤礦安全生產(chǎn)研究的一個(gè)新領(lǐng)域，研究文獻(xiàn)相對(duì)較少，學(xué)者主要是從規(guī)定、規(guī)章制度、法律、心理學(xué)等角度提出煤礦安全生產(chǎn)的建議。都沒有涉及到從安全行為角度研究煤礦員工的勝任特征，并運(yùn)用在基層作業(yè)員工的招聘、培訓(xùn)中。

3 員工安全勝任特征模型的構(gòu)建舉例

山東能源肥礦集團(tuán)在文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，歷經(jīng)行為事件訪談、編碼及統(tǒng)計(jì)分析、勝任特征模型的整合三個(gè)研究階段，建立了基于安全行為角度的員工勝任特征模型。以下以掘進(jìn)和安監(jiān)員安全勝任特征模型為例論述。

3.1 行為事件訪談

通過行為事件訪談形成勝任特征模型編碼框架。訪談采取訪談員與受訪者一對(duì)一的形式，并對(duì)訪談內(nèi)容進(jìn)行錄音記錄，以保證信息的完整，同時(shí)為編碼做準(zhǔn)備。行為事件訪談之后，根據(jù)訪談結(jié)果的總結(jié)，把工作分析形成勝任特征模型框架基礎(chǔ)中的項(xiàng)目再次進(jìn)行添加、刪減和合并，形成勝任特征模型編碼框架。同時(shí)，通過對(duì)大量人因事故材料的分析，對(duì)那些行為和素質(zhì)缺陷的分析和歸納，可從中提取出為減少和防止事故發(fā)生，作業(yè)人員應(yīng)該具備的關(guān)鍵行為和素質(zhì)，綜合形成編碼勝任特征編碼框架。如表1 所示。

3.2 勝任特征編碼與統(tǒng)計(jì)分析

編碼計(jì)分是為了通過分析行為事件訪談獲得的錄音文稿，獲得標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)。

（1）編碼過程，一是，將訪談錄音進(jìn)行逐字轉(zhuǎn)錄，得到Word 文本文件，轉(zhuǎn)錄并整理其訪談錄音46 份共計(jì)3834 分鐘，轉(zhuǎn)成WORD 文本共計(jì)398，840 的純文本；二是，編碼訓(xùn)練，根據(jù)勝任特征編碼詞典，對(duì)編碼人員進(jìn)行培訓(xùn)，目的是遵循共同的編碼原則；三是，正式編碼，由選取的編碼者兩兩配對(duì)兒對(duì)全部文本文件進(jìn)行正式編碼，通過統(tǒng)計(jì)分析編碼數(shù)據(jù)，確認(rèn)勝任特征指標(biāo)，定義描述和相應(yīng)的行為等級(jí)水平。

表1 基于安全的勝任特征編碼框架

表2 勝任特征模型要素詮釋

（2）編碼一致性檢驗(yàn)

歸類一致性是指評(píng)分者之間對(duì)相同訪談資料的編碼歸類相同的個(gè)數(shù)占編碼總個(gè)數(shù)的百分比。計(jì)算公式參照Winter（1992）的動(dòng)機(jī)編碼手冊(cè)形成（如下），機(jī)編碼手冊(cè)。具體計(jì)算公式為：CA=2S/T1+T2

依據(jù)上述公式對(duì)各錄音文本上的編碼頻次和編碼一致性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得編碼的歸類一致性為平均為68.43%。說明本次編碼的一致性達(dá)到較高水平，編碼的結(jié)果是可信的。

（3）勝任特征模型的獲得

編碼結(jié)束后，每個(gè)崗位抽出1 位專業(yè)人員對(duì)編碼的勝任特征進(jìn)行頻次統(tǒng)計(jì)，得出各關(guān)鍵崗位的勝任特征模型初始框架。

3.3 勝任特征模型的整合

（1）團(tuán)體焦點(diǎn)訪談

為確保勝任特征模型的簡(jiǎn)單實(shí)用性，應(yīng)對(duì)勝任特征模型初始框架進(jìn)行團(tuán)體焦點(diǎn)訪談。通過這次團(tuán)體焦點(diǎn)訪談，合并本質(zhì)相同形式不同的或合并內(nèi)容高度相關(guān)的勝任特征，同時(shí)刪減在編碼過程中，由于特殊情況所產(chǎn)生的特定勝任特征； 形成關(guān)鍵崗位的勝任特征模型框架。然后對(duì)勝任特征模型框架中的勝任特征條目進(jìn)行了進(jìn)行討論，合并，得出各個(gè)崗位的最終勝任特征模型。

（2）模型要素詮釋

各個(gè)勝任特征要素的具體含義如表2 所示，有掘進(jìn)專業(yè)特有的勝任特征，也有安監(jiān)員特有的勝任特征，也有兩者共有的勝任特征。明確了掘進(jìn)工人和安監(jiān)員勝任特征要素的具體含義，有助于我們編制合適的勝任特征問卷，來衡量現(xiàn)有操作工人的勝任水平，找到差距和進(jìn)步的方向。

依據(jù)行為事件訪談的材料我們可以編制出關(guān)鍵專業(yè)的勝任特征模型的詳版，根據(jù)勝任特征模型包括的定義和行為等級(jí)，編制出行為錨定的工作行為評(píng)價(jià)量表。

4 結(jié)語

基于安全行為的勝任特征模型，不僅滿足當(dāng)前職位對(duì)于煤礦工人的勝任能力要求，而且從戰(zhàn)略層面上滿足了煤礦行業(yè)當(dāng)前以及今后對(duì)煤礦行業(yè)勝任力的要求。

（1）利用模型中職位勝任特征這一工具，可以從安全意識(shí)和性格特點(diǎn)來分析員工的安全心理水平，揭示違規(guī)行為背后的真正原因，提升煤礦員工培訓(xùn)的針對(duì)性、有效性、科學(xué)性，塑造更加關(guān)愛安全的文化。

（2）以安全勝任特征為基點(diǎn)的培訓(xùn)模式，更容易讓煤礦工人個(gè)體感受到領(lǐng)導(dǎo)的信任、組織的支持，獲取更多的公平感，增強(qiáng)其愛崗敬崗精神，極大的調(diào)動(dòng)被培訓(xùn)者的積極性和主動(dòng)性。

（3）煤礦企業(yè)在招聘選拔員工時(shí)，通過觀察員工在完成工作任務(wù)過程中的表現(xiàn)，甄別他所具備的素質(zhì)特征，與崗位所需勝任特征相比較，挑選出與崗位要求匹配度最高的人員。

［1］于維英，張瑋.生產(chǎn)安全監(jiān)督管理人員的勝任特征模型[J].中國安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)，2011(07):133-137.

［2］儲(chǔ)磊珠.國有煤礦企業(yè)特種作業(yè)人員崗位安全勝任特征評(píng)價(jià)研究[D].安徽：安徽理工大學(xué)，2010.

［3］孫夕秀.煤礦企業(yè)中層管理人員勝任素質(zhì)模型研究[J].首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，2010.