萬文娟 吳 高

(廣西師范大學(xué)圖書館 廣西桂林 541004)

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫是伴隨著開放存取的發(fā)展而興起的一種學(xué)術(shù)交流與資源共享的新模式，作為開放存取的重要“綠色通道”之一，已逐漸成為開放存取運(yùn)動(dòng)的主角。2003年2月，香港科技大學(xué)機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)的構(gòu)建拉開了我國建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的序幕。經(jīng)過8年多的發(fā)展，我國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)取得了一定的成績(jī)。截止到2012年1月1日，OpenDOAR共收錄2164個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，我國包括港澳臺(tái)地區(qū)共91個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫總量?jī)H次于美國、英國、德國、日本，位居世界第五位〔1〕。然而，根據(jù)西班牙賽博計(jì)量學(xué)實(shí)驗(yàn)室2011年7月公布的《世界機(jī)構(gòu)典藏系統(tǒng)排名》顯示，在世界排名前1000位的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中，我國僅有39個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫上榜〔2〕?！妒澜鐧C(jī)構(gòu)典藏系統(tǒng)排名》是以規(guī)模、可見度、內(nèi)容豐富性、學(xué)術(shù)性為評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫進(jìn)行的綜合排名，這四個(gè)指標(biāo)均屬于內(nèi)容建設(shè)范疇，可見我國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)容建設(shè)形勢(shì)不容樂觀，整體水平較低。內(nèi)容建設(shè)是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫構(gòu)建的重點(diǎn)與關(guān)鍵，內(nèi)容的量與質(zhì)已成為影響其可持續(xù)發(fā)展的最大障礙。本文著重對(duì)我國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)容建設(shè)現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查研究，分析其存在的問題及成因，并提出相應(yīng)對(duì)策，以期為我國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)容建設(shè)起到借鑒參考作用。

1 我國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)容建設(shè)問題分析

從整體上看，我國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)容建設(shè)有了一定程度的發(fā)展，已取得了一定的成績(jī)，尤其是港臺(tái)地區(qū)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫。但與國外發(fā)達(dá)國家機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)容建設(shè)現(xiàn)狀相比，我國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)容建設(shè)還處于一個(gè)起步發(fā)展階段，內(nèi)容的量與質(zhì)有著很大的提升空間，目前主要存在以下五個(gè)問題。

1.1 資源數(shù)量匱乏

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源數(shù)量的多少通常被作為衡量一個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫成功與否的重要指標(biāo)之一，對(duì)其使用價(jià)值影響重大。世界排名第一的美國國家航空航天局資助的天體物理數(shù)據(jù)系統(tǒng)(The SAO/NASA Astrophysics Data System，ADS)記錄總數(shù)超過920萬條〔3〕。美國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫平均記錄數(shù)為43760條，澳大利亞機(jī)構(gòu)知識(shí)庫平均記錄數(shù)為31240條，西班牙機(jī)構(gòu)知識(shí)庫平均記錄數(shù)為17728條，日本機(jī)構(gòu)知識(shí)庫平均記錄數(shù)為14236條〔4〕。然而我國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源數(shù)量總體十分匱乏，只有少數(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的資源數(shù)量較大，臺(tái)灣大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏是目前中國資源最為豐富的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，也只有181701條記錄〔5〕。我國極少數(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的資源總量超過2萬條，并且?guī)缀醵际歉叟_(tái)地區(qū)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，大陸地區(qū)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的資源更為稀少，資源總量超過1萬條的只有6個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，分別為中國西部環(huán)境與生態(tài)科學(xué)知識(shí)積累平臺(tái)、廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫、中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)系統(tǒng)、中國科學(xué)院高能物理研究所機(jī)構(gòu)知識(shí)倉儲(chǔ)系統(tǒng)、中國科學(xué)院力學(xué)研究所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫、中國科學(xué)院半導(dǎo)體研究所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫。大多數(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的記錄總數(shù)不超過5000條，有的甚至還不到100條，如浙江大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫記錄總數(shù)11條、上海交通大學(xué)機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)數(shù)據(jù)庫記錄總數(shù)90條。

1.2 資源類型單一

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源應(yīng)包括已經(jīng)出版的資源，也包括尚未出版的灰色資源。據(jù)OpenDOAR統(tǒng)計(jì)，國外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫收錄的文獻(xiàn)類型有12種，且包括許多尚未出版的資源，如多媒體視聽資料、學(xué)習(xí)資料、數(shù)據(jù)庫、軟件、專利等〔6〕。在我國，學(xué)位論文庫在高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中占有一定的比重，如香港大學(xué)論文在線、國立中央大學(xué)圖書館碩博士學(xué)位論文系統(tǒng)等，學(xué)位論文庫以學(xué)位論文為收錄對(duì)象，形式和內(nèi)容較為單一。雖然我國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫大多數(shù)屬于綜合性機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，收錄資源類型種類較多，但收錄尚未出版資源的比例很小，大多數(shù)是已經(jīng)出版的文獻(xiàn)，且以期刊論文、學(xué)位論文、會(huì)議論文、工作報(bào)告等為主，圖片、視頻等多媒體資源比較少，資源類型有待多元化。以中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館機(jī)構(gòu)知識(shí)庫為例，截止到2012年1月1日，其記錄總量為3967條，其中期刊論文3065條、會(huì)議論文239條、研究報(bào)告225條、演示報(bào)告158條、其他280 條，所占比例分別為 77%、6%、6%、4%、7%〔7〕。

1.3 資源更新緩慢

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源更新是否及時(shí)決定機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源數(shù)量能否持續(xù)積累。對(duì)于高校學(xué)位論文庫而言，資源更新的數(shù)量與本校碩博士畢業(yè)生的數(shù)量密切相關(guān)。由于一般高校都明文規(guī)定畢業(yè)生只有同時(shí)提交學(xué)位論文紙質(zhì)版和電子版后方可畢業(yè)，因此學(xué)位論文庫資源更新相對(duì)穩(wěn)定。但更新頻率不高，更新時(shí)間主要集中在每年畢業(yè)時(shí)間前后。對(duì)于綜合性機(jī)構(gòu)知識(shí)庫而言，資源更新則不同。由于大多數(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫對(duì)資源提交不做強(qiáng)制要求，資源更新毫無保障。經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中國科學(xué)院科研院所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫更新頻率最高，尤其是中國科學(xué)院力學(xué)研究所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源更新頻率為1274.5條/月〔8〕。而高校其他綜合性機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源更新十分緩慢，甚至毫無更新，以香港城市大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫為例，筆者分別于2012年1月1日和2012年2月20日瀏覽其主頁，其記錄總量都是3047條，毫無變化。

1.4 資源全文獲取率較低

我國絕大多數(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源全文獲取率較低，包括建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫較為成功的臺(tái)灣地區(qū)，這大大制約了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫學(xué)術(shù)交流與資源共享的實(shí)質(zhì)功能。大多數(shù)臺(tái)灣地區(qū)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫主頁都標(biāo)明了資源的總筆數(shù)與全文筆數(shù)。筆者進(jìn)入OpenDOAR收錄的48個(gè)臺(tái)灣地區(qū)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫主頁用全文筆數(shù)/總筆數(shù)計(jì)算全文獲取率發(fā)現(xiàn)，全文獲取率低于10%的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫有兩個(gè)，分別為東華大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏全文獲取率4%、國立聯(lián)合大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏系統(tǒng)全文獲取率4.6%。此外，嘉義大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏全文獲取率也僅為12.3%，16個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的全文獲取率低于50%，僅14個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的全文獲取率高于90%。臺(tái)灣地區(qū)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源的全文獲取率尚且如此之低，我國其他機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的全文獲取率就可想而知了。

1.5 資源質(zhì)量不高

如前文所述，根據(jù)《世界機(jī)構(gòu)典藏系統(tǒng)排名》顯示，目前在世界排名前1000位的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中，我國僅有39個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫上榜，其中臺(tái)灣地區(qū)33個(gè)，香港地區(qū)4個(gè)，大陸地區(qū)僅2個(gè)，分別為廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫排名第236位、中國科學(xué)院力學(xué)研究所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫排名第883位。雖然我國臺(tái)灣地區(qū)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)容建設(shè)水平較高，不僅資源數(shù)量多，而且質(zhì)量高、影響力大，但我國大陸地區(qū)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源質(zhì)量整體水平很低，尤其是高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源的完整性、正確性、學(xué)術(shù)性、權(quán)威性、創(chuàng)新性等都有待于提高。

2 我國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)容建設(shè)問題成因分析

2.1 開放存取理念薄弱，自存儲(chǔ)意愿不強(qiáng)

意識(shí)是實(shí)踐的先導(dǎo)，開放存取理念在我國還尚未深入人心，無論宏觀的國家層面、中觀的機(jī)構(gòu)層面以及微觀的個(gè)人層面，對(duì)開放存取的認(rèn)識(shí)都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于國外。我國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)缺乏社群參與的基礎(chǔ)，尤其是一些擁有大量學(xué)術(shù)資源的科研人員還尚未認(rèn)識(shí)到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的價(jià)值。一項(xiàng)對(duì)中國科學(xué)院部分科研院所科研人員對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫認(rèn)知程度的調(diào)查表明，53.3%的用戶選擇“從未聽說”，33.3%的用戶選擇“不常使用”，10.6%的用戶選擇“從未使用”，僅2.6%的用戶選擇“經(jīng)常使用”〔9〕。由于對(duì)絕大多數(shù)科研人員而言，開放存取還是個(gè)新鮮事物，這導(dǎo)致科研人員自存儲(chǔ)意愿不強(qiáng)，對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)參與度低，極少愿意或主動(dòng)向機(jī)構(gòu)知識(shí)庫提交資源。社會(huì)開放存取意識(shí)薄弱，必然導(dǎo)致機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源數(shù)量過少、質(zhì)量不高，這是制約機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)容建設(shè)的一大瓶頸。

2.2 政策支持缺乏，無法有效激勵(lì)

政策是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫成長的宏觀環(huán)境，國外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源數(shù)量的增長、質(zhì)量的提高，在很大程度上得益于國家政策及相關(guān)研究的大力支持，例如美國國家科學(xué)院、美國國家自然科學(xué)基金會(huì)的開放存取政策、美國國會(huì)通過的《公共獲取科學(xué)法案》等都有力地推動(dòng)了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建設(shè)和發(fā)展〔10〕。開放存取作為一種新生事物，是由學(xué)術(shù)界發(fā)起的，我國還沒有正式的關(guān)于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)的國家政策或機(jī)構(gòu)內(nèi)的政策，而且我國信息資源公共政策水平較低，效率較差，這就缺乏建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的政策指導(dǎo)，從而影響機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的發(fā)展，特別是影響到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)容建設(shè)的規(guī)范性、系統(tǒng)性〔11〕。尤其是當(dāng)前高?？蒲谐晒u(píng)價(jià)政策并未將在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫上提交的論文作為科研成果統(tǒng)計(jì)，而僅將在何種期刊上發(fā)表論文作為科研績(jī)效評(píng)價(jià)的重要依據(jù)，這關(guān)系到學(xué)者職位的晉升、相關(guān)業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)和科研成果的認(rèn)定。缺乏國家宏觀政策、科研評(píng)價(jià)激勵(lì)政策等的支持，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫要吸引數(shù)量多、質(zhì)量高的內(nèi)容資源，其難度就可想而知了。

2.3 建設(shè)主體錯(cuò)位，高校作用尚未發(fā)揮

這里所說的建設(shè)主體錯(cuò)位主要是針對(duì)我國大陸地區(qū)而言的，香港、臺(tái)灣地區(qū)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫大多數(shù)都由高校構(gòu)建。香港大學(xué)、香港科技大學(xué)、香港中文大學(xué)、香港城市大學(xué)、香港理工大學(xué)、香港教育學(xué)院等都擁有自己的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，截止到2012年1月1日，臺(tái)灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏TAIR共有124個(gè)高校參與，包括53所一般大學(xué)、63所技術(shù)職業(yè)院校，記錄總數(shù)達(dá)1289577條〔12〕。而我國大陸地區(qū)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫大多數(shù)都由中國科學(xué)院構(gòu)建，OpenDOAR收錄大陸機(jī)構(gòu)知識(shí)庫共26個(gè)，其中中科院的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫22個(gè)，ROAR收錄大陸機(jī)構(gòu)知識(shí)庫共76個(gè)，其中中科院的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫66個(gè)〔13〕。高校是國家教學(xué)和科研的中堅(jiān)力量，我國大陸地區(qū)設(shè)有普通高等學(xué)校2305所〔14〕，而擁有機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的卻只有廈門大學(xué)、浙江大學(xué)、福建師范大學(xué)、北京科技大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)等10余所高校。大陸地區(qū)近99%高校的學(xué)術(shù)科研成果尚未成為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫保存的對(duì)象，這必然會(huì)嚴(yán)重影響機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)容建設(shè)水平。

2.4 版權(quán)保護(hù)過度，自由獲取受限

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫存儲(chǔ)的是智力產(chǎn)品，智力產(chǎn)品本身存在版權(quán)歸屬問題。然而，我國現(xiàn)有版權(quán)制度較不完善，版權(quán)保護(hù)存在諸多漏洞，為避免所存儲(chǔ)資源的版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，很多機(jī)構(gòu)知識(shí)庫構(gòu)建者不對(duì)外開放或只開放部分已存儲(chǔ)的資源，資源的全文獲取受到了極大的限制。例如，嘉南大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏將所收藏資源的訪問權(quán)限設(shè)為3種:(1)完全公開，不需登錄即可全文下載;(2)校內(nèi)公開，校內(nèi)網(wǎng)絡(luò)才可全文下載;(3)不公開，無法下載全文〔15〕。廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫在其版權(quán)申明中明確規(guī)定:本學(xué)術(shù)典藏庫中所有內(nèi)容均由廈門大學(xué)師生整理提交而成，未經(jīng)允許，不得大量下載或鏡像使用〔16〕。資源版權(quán)保護(hù)過度在一定程度上影響了自由獲取的可行性，使得大量學(xué)術(shù)資源讓普通用戶望塵莫及。

2.5 評(píng)審制度缺失，質(zhì)量難以把關(guān)

傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)交流模式有一系列的質(zhì)量控制機(jī)制和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來確保質(zhì)量，如專家評(píng)審和同行評(píng)審制度，與傳統(tǒng)的信息交流模式相比，開放存取還未形成一個(gè)比較系統(tǒng)的、普遍適用的質(zhì)量控制機(jī)制。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的資源存儲(chǔ)采用的是自存檔方式，用戶可以不受限制地上傳論文，對(duì)于自存檔方式，同行評(píng)議不作強(qiáng)制要求。自存檔極少進(jìn)行同行評(píng)議程序，尤其是尚未發(fā)表的科研論文及其元數(shù)據(jù)等灰色資源，只須受到學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫系統(tǒng)的簡(jiǎn)單審核便可迅速被用戶瀏覽和檢索利用，這就導(dǎo)致了自存儲(chǔ)資源學(xué)術(shù)質(zhì)量的參差不齊，資源質(zhì)量得不到有效控制。此外，從提交者角度來說，很多學(xué)者很大程度上都會(huì)選擇那些具備良好聲譽(yù)的期刊，而不愿意把自己的科研成果提交到“魚龍混雜”的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中，這必然導(dǎo)致機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源數(shù)量和質(zhì)量方面都沒有保障。

3 我國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)容建設(shè)策略分析

3.1 重視宣傳推廣

要增強(qiáng)社會(huì)開放存取意識(shí)，宣傳推廣是關(guān)鍵。目前已有證據(jù)顯示自存檔可以提高學(xué)術(shù)成果的使用率、被引率和影響力，根據(jù)一份實(shí)證研究成果的結(jié)論，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)工作人員向機(jī)構(gòu)知識(shí)庫提交一篇論文的時(shí)間大約為10分鐘，而每篇論文10分鐘的時(shí)間投資能夠獲得在論文被引頻次、下載頻次和閱讀方面至少200%的回報(bào)〔17〕。圖書館和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)該充當(dāng)開放存取理念宣傳的主力軍，通過展覽、海報(bào)、宣傳冊(cè)、講座培訓(xùn)、網(wǎng)站專題、會(huì)議等多種途徑在學(xué)術(shù)界大力宣傳機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的意義、作用及提交程序等。條件允許的情況下，可邀請(qǐng)?zhí)囟▽W(xué)術(shù)聯(lián)盟或本機(jī)構(gòu)的著名專家學(xué)者提供內(nèi)容，發(fā)揮其“明星效應(yīng)”，以此影響學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的其他工作人員，使機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)得到政府機(jī)構(gòu)、大學(xué)、圖書館、科研人員、基金會(huì)、出版機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的理解、支持和認(rèn)可，不斷增強(qiáng)學(xué)者和公眾的開放存取意識(shí)和責(zé)任感，讓更多人不僅僅作為開放存取的使用者，而且成為開放存取資源的提供者。我國大陸地區(qū)在加大對(duì)開放存取特別是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的宣傳上可以借鑒臺(tái)灣地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)，臺(tái)灣高校利用“種子學(xué)?！备拍?，大力宣傳和推廣種子學(xué)校建置機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的經(jīng)驗(yàn)，該宣傳策略使臺(tái)灣地區(qū)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫實(shí)踐從重點(diǎn)突破到大面積復(fù)制再到最后的全面覆蓋僅經(jīng)歷了三年，不僅節(jié)省了大量的人力、物力、資金、時(shí)間成本，也為后期TAIR的一體化奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)〔18〕。

3.2 完善存繳政策

完善合理的存繳政策是解決機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源收集困難的根本保障，從性質(zhì)上來看存繳政策主要包括強(qiáng)制性、激勵(lì)性政策兩種。目前和相當(dāng)長的一段時(shí)間內(nèi)，尤其是在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)容建設(shè)初期，存繳政策應(yīng)以強(qiáng)制性政策為主，采取一定程度的強(qiáng)制來保障機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源數(shù)量持續(xù)累積，如愛爾蘭的科學(xué)工程與技術(shù)研究理事會(huì)要求所資助的研究論文在初次出版的6個(gè)月內(nèi)能夠在OA知識(shí)庫中自由獲取〔19〕;美國國家衛(wèi)生研究院NIH強(qiáng)制的公共獲取政策要求受NIH資助開展研究而產(chǎn)出的經(jīng)同行評(píng)審的最終版本論文全文在期刊發(fā)表后，至多12個(gè)月內(nèi)均應(yīng)通過PubMed Central提供免費(fèi)在線利用與檢索〔20〕。但隨著開放存取的日益成熟，存繳政策應(yīng)逐步向自愿性方向發(fā)展，從強(qiáng)制性轉(zhuǎn)向激勵(lì)性與導(dǎo)向性。

學(xué)者很多時(shí)候并不是不愿意讓別人共享自己的研究成果，而是缺乏一種驅(qū)動(dòng)力來激發(fā)自己存儲(chǔ)的熱情，所以在應(yīng)用強(qiáng)制性政策的同時(shí)要輔以多種激勵(lì)政策，存繳若一味強(qiáng)制會(huì)適得其反，引發(fā)學(xué)者們的抗拒逆反情緒。將機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中的資源納入科研考核評(píng)價(jià)體系和職稱評(píng)價(jià)體系、協(xié)助提交成果的出版、設(shè)置瀏覽下載量排行榜等都是很好的激勵(lì)方法。例如，中國科學(xué)院力學(xué)研究所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫規(guī)定，所內(nèi)作者的論文統(tǒng)一通過IMECH-IR系統(tǒng)進(jìn)行提交，作為年終考核績(jī)效和晉職的依據(jù)〔21〕;香港科技大學(xué)把教職工向機(jī)構(gòu)知識(shí)庫遞交作為個(gè)人學(xué)術(shù)出版過程的一部分，并與香港研究資助局合作資助出版或發(fā)表遞交在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中的預(yù)印本文檔〔22〕;香港科技大學(xué)機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)從2004年10月開始，在主頁上都列出每個(gè)月開放存取次數(shù)最多的20篇文獻(xiàn)〔23〕。只有通過激勵(lì)才能真正持續(xù)調(diào)動(dòng)科研工作者自發(fā)提交資源的積極性。

3.3 發(fā)揮高校作用

從國外已有的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)實(shí)踐中可以發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)成功的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫都是由圖書館，特別是大學(xué)圖書館來領(lǐng)導(dǎo)并運(yùn)行管理的。在澳大利亞，澳大利亞國立大學(xué)、南昆士蘭大學(xué)、墨爾本大學(xué)、悉尼大學(xué)等大學(xué)圖書館均是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的創(chuàng)建者。在美國，90%的高校都擁有自己的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫〔24〕。CNI2005年關(guān)于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫在美國的發(fā)展現(xiàn)狀的調(diào)查也指出:大學(xué)圖書館成為研究型大學(xué)創(chuàng)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的領(lǐng)軍人〔25〕。我國大陸地區(qū)高校數(shù)量眾多，擁有39所“985工程”大學(xué)以及112所“211工程”大學(xué)，這些高校師資力量雄厚，擁有大量較高學(xué)術(shù)價(jià)值的期刊論文、碩博學(xué)位論文、會(huì)議論文、研究報(bào)告、教學(xué)課件等原生數(shù)字信息，完全擁有構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的實(shí)力。大學(xué)圖書館可以并且應(yīng)該在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)過程中發(fā)揮主導(dǎo)作用，國外以及港臺(tái)地區(qū)的高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫也為我國大陸地區(qū)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的構(gòu)建起著很好的導(dǎo)向與借鑒作用。我們要在政策機(jī)制、技術(shù)開發(fā)、資金支持等方面給予高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫成長的良好環(huán)境，充分發(fā)揮高校的作用，著力構(gòu)建一定數(shù)量的高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，將機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)容建設(shè)水平推向一個(gè)新的高度。

3.4 規(guī)范版權(quán)協(xié)議

如何遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)，如何平衡權(quán)利人(作者)的權(quán)益和公眾(用戶)的利益，做到既能維護(hù)作者合法權(quán)益，又能保證公眾信息獲取權(quán)，這是確保機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源可用性必須解決的一大難題。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源的免費(fèi)自由獲取往往需要通過版權(quán)人的授權(quán)許可，推行許可協(xié)議是目前平衡資源提交者、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫、資源獲取者三者利益的主要協(xié)調(diào)機(jī)制，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫應(yīng)根據(jù)版權(quán)法規(guī)和本機(jī)構(gòu)資源收錄政策，制定機(jī)構(gòu)與資源提交者、機(jī)構(gòu)與資源獲取者的版權(quán)協(xié)議，合理配置各方的權(quán)利與義務(wù)，減少資源版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。作者和版權(quán)所有人可通過許可協(xié)議讓渡部分版權(quán)給用戶，使得所有用戶具有免費(fèi)、不被更改、全球和永久使用其作品的權(quán)利，作者保留作品完整權(quán)、署名權(quán)等部分權(quán)利，用戶使用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源時(shí)必須注明作者的姓名、作品名稱和作品出處等版權(quán)信息〔26〕。只有從版權(quán)政策上對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源的使用實(shí)施靈活合理保護(hù)而非過度保護(hù)，更多高質(zhì)量的學(xué)術(shù)資源才能最大程度地被自由存取。

3.5 加強(qiáng)質(zhì)量控制

加強(qiáng)質(zhì)量控制關(guān)鍵是建立一個(gè)包括學(xué)術(shù)質(zhì)量和元數(shù)據(jù)質(zhì)量在內(nèi)的質(zhì)量控制機(jī)制。質(zhì)量控制機(jī)制應(yīng)注重全面性，在資源元數(shù)據(jù)質(zhì)量控制方面，可通過設(shè)置元數(shù)據(jù)元素表、制定元數(shù)據(jù)著錄規(guī)范、采用從列表框中選擇數(shù)據(jù)、設(shè)計(jì)自動(dòng)檢測(cè)系統(tǒng)等方法來確保元數(shù)據(jù)的正確性、一致性、完整性、唯一性和有效性〔27〕。在資源的學(xué)術(shù)質(zhì)量控制方面可采用以下方法:(1)對(duì)資源提交者的限定。并非任何人的任何作品都可提交到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中，必須對(duì)提交者的身份、專業(yè)背景等進(jìn)行規(guī)范。例如QUT ePrints明確規(guī)定:注冊(cè)QUT的用戶只能是本機(jī)構(gòu)的教職員工和研究生〔28〕。(2)對(duì)資源提交程序的限定。為保證資源的規(guī)范性、系統(tǒng)性，要在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫主頁的明顯位置對(duì)資源提交程序做出說明，提交方法可以多樣化。例如香港理工大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫提供3種提交途徑:進(jìn)入香港理工大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫主頁網(wǎng)上提交、將科研成果通過郵件發(fā)給香港理工大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫工作人員、與所在院系的學(xué)科館員聯(lián)系〔29〕。(3)對(duì)資源進(jìn)行同行評(píng)審具體步驟的限定。可通過電子郵件、在線評(píng)論、寄發(fā)紙質(zhì)版等途徑聘請(qǐng)優(yōu)秀的編輯和專家對(duì)成果進(jìn)行評(píng)審，借助評(píng)審專家的評(píng)審及修改指導(dǎo)意見，對(duì)預(yù)印本質(zhì)量不斷進(jìn)行修改完善。例如崑山科技大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏規(guī)定:一份資料要由三人審閱，只有至少獲得二人認(rèn)可才可以典藏至機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中〔30〕。(4)對(duì)資源學(xué)科范圍、文獻(xiàn)類型、文獻(xiàn)格式、文獻(xiàn)內(nèi)容的限定。應(yīng)該根據(jù)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)的目的等對(duì)資源的學(xué)科范圍、類型、格式等作通盤考慮。(5)對(duì)資源建設(shè)效果的評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)流程、評(píng)價(jià)人員、評(píng)價(jià)頻率的限定等。建立一套科學(xué)、合理、實(shí)用的質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)容資源前期的質(zhì)量控制以及后期的質(zhì)量評(píng)價(jià)提供決策參考。

(來稿時(shí)間:2012年5月)

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