王巍 （中國石油集團(tuán)工程技術(shù)研究院編輯部 天津 300451)

0 引言

是在學(xué)術(shù)研究過程中，對某一著作或論文的整體參考或借鑒。它是科技論文的重要組成部分，不僅體現(xiàn)了科學(xué)技術(shù)發(fā)展的繼承性和連續(xù)性，在一定程度上地反映了論文的水平和深度，同時還反映了作者的科學(xué)態(tài)度以及對前人研究成果的尊重。但是，由于參考文獻(xiàn)位于科技論文的尾部，因而常被作者忽視。許多論文的參考文獻(xiàn)著錄格式不符合國家標(biāo)準(zhǔn)，各種差錯屢見不鮮，而文獻(xiàn)的正確標(biāo)引對于作者、讀者以及被引用者都頗具影響，應(yīng)引起作者的足夠重視?，F(xiàn)以《石油工程建設(shè)》期刊為例對來稿中參考文獻(xiàn)著錄格式的常見錯誤進(jìn)行分析。

1 參考文獻(xiàn)類型及著錄規(guī)則

1.1 參考文獻(xiàn)類型

常見參考文獻(xiàn)類型主要分為專著、連續(xù)出版物、析出文獻(xiàn)、專利文獻(xiàn)、電子文獻(xiàn)等幾大類。其中專著是指以單行本形式或多卷冊形式，在限定期限內(nèi)出版的非連續(xù)性出版物。它包括以各種載體出現(xiàn)的普通圖書、古籍、學(xué)位論文、技術(shù)報告、會議論文集、匯編、多卷書、叢書。連續(xù)出版物是指一種載有卷期號或年月順序號、計劃無限期連續(xù)出版發(fā)行的出版物，包括以各種載體出現(xiàn)的期刊、報紙等。析出文獻(xiàn)是指從整本文獻(xiàn)中析出的具有獨(dú)立篇名的文獻(xiàn)。電子文獻(xiàn)是指以數(shù)字方式將圖、文、聲、像等信息存儲在磁、光、電介質(zhì)上，通過計算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)或相關(guān)設(shè)備使用的記錄有知識內(nèi)容或藝術(shù)內(nèi)容的文獻(xiàn)信息資源，包括電子書刊、數(shù)據(jù)庫、電子公告等。[1]

1.2 著錄規(guī)則

根據(jù)GB/T7714-2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》[1]和CAJ-CDB/T1-2006《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》[2]，將幾種常見類型的參考文獻(xiàn)格式歸納如下。

1.2.1 專著 [序號]主要責(zé)任者.專著題名:其他題名信息（任選）[文獻(xiàn)類型標(biāo)志].其他責(zé)任者（任選）.版本項.出版地:出版者，出版年:引文頁碼（整體引用時不注）.

1.2.2 析出文獻(xiàn) [序號]析出文獻(xiàn)主要責(zé)任者.析出文獻(xiàn)題名[文獻(xiàn)類型標(biāo)志]//專著主要責(zé)任者.專著題名:其他題名信息.版本項.出版地:出版者，出版年：析出文獻(xiàn)頁碼.

1.2.3 連續(xù)出版物 [序號]主要責(zé)任者.題名[文獻(xiàn)類型標(biāo)志].年，卷（期）-年，卷（期）.出版地：出版者，出版年.

1.2.4 期刊文章 [序號]主要責(zé)任者.文獻(xiàn)題名[文獻(xiàn)類型標(biāo)志].刊名，年，卷（期）:頁碼.

1.2.5 專利文獻(xiàn) [序號]專利申請者或所有者.專利題名:專利國別，專利號[文獻(xiàn)類型標(biāo)志].公告日期或公開日期.（注：日期采用YYYY-MM-DD格式）

1.2.6 標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、法規(guī) [序號]主要責(zé)任者（任選）.標(biāo)準(zhǔn)編號，標(biāo)準(zhǔn)名稱[S].出版地（任選）：出版者（任選），出版年（任選）.

1.2.7 電子文獻(xiàn) [序號]主要責(zé)任者.題名:其他題名信息[文獻(xiàn)類型標(biāo)志/文獻(xiàn)載體標(biāo)志].出版地:出版者，出版年（更新或修改日期）.

1.3 著錄常見問題

科技論文的作者一般將筆墨重點(diǎn)放在正文及摘要上，而認(rèn)為參考文獻(xiàn)無關(guān)緊要，因而在對參考文獻(xiàn)進(jìn)行標(biāo)注時，容易忽視所投刊物投稿須知上關(guān)于參考文獻(xiàn)的格式要求。以下對幾種常見問題進(jìn)行分析舉例。

1.3.1 參考文獻(xiàn)序號 關(guān)于參考文獻(xiàn)的標(biāo)注，我國普遍使用的是順序編碼制，即在正文中引用的文獻(xiàn)按出現(xiàn)的先后順序用阿拉伯?dāng)?shù)字編碼。

1.3.1.1 序號未置于方括號內(nèi) 在來稿中有50%的作者未將參考文獻(xiàn)序號置于方括號內(nèi)，一部分用圓括號來替代方括號，一部分未用括號。

1.3.1.2 文中未標(biāo)注參考文獻(xiàn)序號或漏引 有些文章文后雖有參考文獻(xiàn)列表，但在文中未標(biāo)出具體位置或漏掉標(biāo)注，使讀者及編審人員無法考證文獻(xiàn)被引處。有的文章則很明顯地引用他人研究或調(diào)查結(jié)果，卻未標(biāo)注參考文獻(xiàn)。比如:“有研究表明，單獨(dú)采用套管隔離技術(shù)風(fēng)險較大且施工期較長，而單獨(dú)采用高壓旋轉(zhuǎn)樁固化出土端軟底層成本較高”。很明顯，這部分內(nèi)容引用了他人的研究成果，因而需標(biāo)注參考文獻(xiàn)。這不僅是對他人勞動成果及知識產(chǎn)權(quán)的尊重，也避免了抄襲、剽竊他人成果的嫌疑，而且還能更好地將作者本人與他人的成果或觀點(diǎn)區(qū)別開來。

1.3.1.3 文中序號與文后參考文獻(xiàn)不對應(yīng) 規(guī)定中指出，正文中引用的文獻(xiàn)按出現(xiàn)的先后順序編碼，若同一文獻(xiàn)在文中被多次引用，需使用首次引用時的序號。但有的作者來稿中參考文獻(xiàn)部分對應(yīng)，部分不對應(yīng)，或者未按順序排列，極為混亂。

1.3.1.4 以上角標(biāo)或是以正體引用未加以區(qū)分 參考文獻(xiàn)可以以上角標(biāo)形式引用，也可以以正文內(nèi)容的形式作為文中語句的組成部分存在。例如：“施工現(xiàn)場數(shù)據(jù)采集[1]，文獻(xiàn)[2]中給出了測量方法”，這里[1]是標(biāo)注，用上角標(biāo)形式引用；而[2]是語句的組成部分，以正文形式引用。究竟何時采用上角標(biāo)，何時采用正文引用的形式，視文章具體情況而定。

1.3.2 責(zé)任者 責(zé)任者的著錄差錯問題在許多探討參考文獻(xiàn)著錄問題的學(xué)者文章中都有提及，如作者姓名張冠李戴，或誤將責(zé)任者單位名稱當(dāng)成責(zé)任者等。下面從幾個方面闡述責(zé)任者著錄常見問題。

1.3.2.1 責(zé)任者姓名排序錯誤 責(zé)任者姓名排序差錯常見于外文文獻(xiàn)的著錄。歐美等西方國家論文的署名規(guī)則是名前姓后，習(xí)慣寫法是：名1（-名2）-姓。但國標(biāo)GB/T771-2005[1]規(guī)定，參考文獻(xiàn)中作者姓名排列應(yīng)為：姓-名1（-名2），與歐美國家作者署名相反，且姓不能采用縮寫字母，只有名可用縮寫字母，縮寫名后省略縮寫點(diǎn)。

作者可能因不熟悉參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則而在著錄時對責(zé)任者的姓和名不加以區(qū)分，就容易出現(xiàn)參考文獻(xiàn)中責(zé)任者姓和名順序顛倒的情況。如某參考文獻(xiàn)中作者為：“JohnM.Kovarika，StefanHartmanna”。這種錯誤較為常見，正確標(biāo)注為:“KovarikJM，HartmannS”。另外，外國人也有復(fù)姓，如“Jenison Philip-Kistler”，其中“Philip-Kistler”是復(fù)姓，參考文獻(xiàn)引文中縮寫時應(yīng)寫為“Philip-KistlerJ”，如果寫為“KistlerJP”或“JenisonPK”都是不對的。這種錯誤的出現(xiàn)主要是由于作者對外國人姓氏不了解所致。

1.3.2.2 責(zé)任者數(shù)量 國標(biāo)GB/T7714-2005規(guī)定，責(zé)任者為3個時全部錄入。當(dāng)超過3個時，只錄入前3個責(zé)任者，其后加“，等”或“，etal”，各責(zé)任者之間以“，”隔開。如“趙明華，楊明輝，吳亞中，等.”或“NikookarM，PazukiGH，MasoudiR，etal.”。在來稿的參考文獻(xiàn)中常發(fā)現(xiàn)責(zé)任者只著錄1個或2個就以“，等”，或“，etal”結(jié)束，第 2和（或）第 3責(zé)任者缺失。有的作者把全部責(zé)任者（超過3個）全部著錄，或者未按順序列出前3個責(zé)任者，而是把第4、第5責(zé)任者當(dāng)作前3個責(zé)任者列出，即弄錯責(zé)任者的順序。

以下例為參考“[1]陳坤明，沈玉春等.長輸管道優(yōu)選評價研究[J].油氣地面工程，2008，27（9）：1-2.”

此例中沒有第3責(zé)任者就以“等.”結(jié)束，肯定存在問題。根據(jù)題名，筆者在中國知網(wǎng)查得，第三責(zé)任者為“吳華麗”。另外，值得一提的是第二作者“沈玉春”實(shí)為“汪玉春”。這表明作者可能是誤把作者的姓氏“汪”看成“沈”。正確標(biāo)注應(yīng)為：“[1]陳坤明，汪玉春，吳華麗，等.長輸管道線路優(yōu)選評價研究[J].油氣地面工程，2008，27（9）：1-2.”。

1.3.2.3 其他問題 來稿的文后參考文獻(xiàn)中常見責(zé)任者后加“主編”、“著”等字樣，這些都不符合規(guī)范。

1.3.3 文獻(xiàn)類型標(biāo)識代碼 文獻(xiàn)類型的標(biāo)識代碼分別為：普通圖書M；會議錄C；匯編G；報紙N；期刊J；學(xué)位論文D；報告R；標(biāo)準(zhǔn)S；專利P；數(shù)據(jù)庫DB；計算機(jī)程序CP；電子公告EB。電子文獻(xiàn)載體和標(biāo)志代碼為磁帶（magnetictape）MT；磁盤（disk）DK；光盤（CD-ROM）CD；聯(lián)機(jī)網(wǎng)絡(luò)（online）OL。

1.3.4 題名項 題名包括書名、刊名、析出文獻(xiàn)名、學(xué)位論文名、報紙名、專利題名等。題名應(yīng)按著錄信息源所載的內(nèi)容著錄，但作者來稿的參考文獻(xiàn)題名著錄錯誤也時有發(fā)生，常表現(xiàn)為漏題名、漏字、錯字、大小寫錯誤等。另外，對于外文文獻(xiàn)的題名，其首字母以及各個實(shí)詞的首字母都應(yīng)大寫。

1.3.5 出版項 出版項包括出版地、出版者和出版年。出版項是標(biāo)示版權(quán)信息的重要內(nèi)容，不可遺漏或省略。GB/T7714-2005[1]中明確表示，出版地應(yīng)著錄出版者所在地的城市名稱，即出版地應(yīng)具體到城市，而不是省份。如下例“[1]宋貴良.鍋爐計算手冊[M].遼寧：遼寧科學(xué)技術(shù)出版社，1995.”中出版地錯誤，應(yīng)改為出版者所在城市，即“沈陽”。出版者可以按著錄信息源所載的形式著錄，也可以按國際公認(rèn)的簡化形式或縮寫形式著錄。出版年采用公元紀(jì)年，并用阿拉伯?dāng)?shù)字著錄。其中報刊和專利文獻(xiàn)需詳細(xì)著錄出版日期，包括年月日，其形式為YYYY-MM-DD，即年份為4位阿拉伯?dāng)?shù)字，月份和日期為2位。

1.3.6 年、卷、期、頁碼 凡是從期刊中析出的文獻(xiàn)，刊名后必須注明其年、卷、期、頁碼。來稿中參考文獻(xiàn)標(biāo)注的年、卷、期、頁碼經(jīng)常存在錯誤或缺失，尤其是頁碼，其次為卷。還有一些參考文獻(xiàn)的著錄混淆了期刊的卷號和期號，或?qū)⑵谔柺÷?，有的甚至將年與期號混為一談。

1.3.7 版本 第1版不著錄，其他版本說明需著錄。版本用阿拉伯?dāng)?shù)字、序數(shù)縮寫形式或其他標(biāo)志表示。如下例“吳梧桐.生物制藥工藝學(xué)[M].第二版.北京：中國醫(yī)藥科技出版社，2006：189-229.”中“第二版”應(yīng)改為“2版”。

1.3.8 著錄用符號 期刊中使用的著錄符號的常見錯誤有：[文獻(xiàn)類型標(biāo)志]后標(biāo)以“，”而未用“.”；頁碼前使用“.”而未用“：”；其他題名信息前缺符號，僅以空格表示，或標(biāo)以括號而未用“：”。

1.3.9 參考文獻(xiàn)數(shù)量 我國科技期刊對來稿參考文獻(xiàn)的數(shù)量一般要求，論著類參考文獻(xiàn)不少于10篇，綜述類文章不少于20篇，且要求盡量引用近5年內(nèi)公開發(fā)表的文獻(xiàn)。但是作者來稿中參考文獻(xiàn)的數(shù)量往往過多或過少。

2 結(jié)束語

本文參考GB/T7714-2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》[1]和CAJ-CDB/T1-2006《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》[2]，總結(jié)了參考文獻(xiàn)的類型及著錄規(guī)則，分別從參考文獻(xiàn)序號、責(zé)任者、文獻(xiàn)類型標(biāo)識代碼、題名項、出版項、年卷期頁碼、版本、著錄符號、參考文獻(xiàn)數(shù)量幾個方面詳細(xì)分析，列舉了目前來稿中參考文獻(xiàn)著錄存在的常見問題，以期對投稿作者規(guī)范引用和著錄參考文獻(xiàn)有一定幫助?！?/p>

參考文獻(xiàn)

[1]GB/T7714-2005，文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則[S].

[2]CAJ-CDB/T1-2006，中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范[S].