文/謝澍

西方國(guó)家在上世紀(jì)70、80年代廣泛開(kāi)展了社區(qū)矯正制度的探索與實(shí)踐，并使之逐漸成為主導(dǎo)的行刑方式，創(chuàng)造了良好的社會(huì)效益。我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)的行刑實(shí)踐仍以監(jiān)禁矯正為主，單一、僵化的矯正模式顯然已經(jīng)無(wú)法滿足實(shí)踐需要：2002年我國(guó)監(jiān)獄的押犯數(shù)量達(dá)到154萬(wàn)人，相比1982年的62萬(wàn)人，短短二十年間增長(zhǎng)了近2.5倍，各級(jí)政府用于監(jiān)獄的經(jīng)費(fèi)逐年增加，2002年全國(guó)監(jiān)獄執(zhí)法經(jīng)費(fèi)支出144億元，平均關(guān)押每個(gè)罪犯年費(fèi)用為9300多元。理論界與實(shí)務(wù)界的眾多有識(shí)之士開(kāi)始呼吁借鑒西方社區(qū)矯正的成功經(jīng)驗(yàn)，尋求更人道、更有效的刑罰執(zhí)行方式和罪犯處遇模式，提高行刑質(zhì)量、降低行刑成本。

2003年7月10日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》，確定開(kāi)展社區(qū)矯正的試點(diǎn)工作，并于2009年開(kāi)始在全國(guó)范圍內(nèi)試行。司法部副部長(zhǎng)趙大程在十八大期間透露，截至目前，全國(guó)已累計(jì)接收社區(qū)矯正對(duì)象116萬(wàn)人，累計(jì)解除矯正對(duì)象65萬(wàn)多人，矯正效果令人滿意，社區(qū)矯正人員的再犯罪率保持在0.2%左右。

一般設(shè)想邁入法制進(jìn)程

社區(qū)矯正制度之所以能夠被引入我國(guó)，一方面因?yàn)槠浞衔覈?guó)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，順應(yīng)世界行刑制度的發(fā)展趨勢(shì)；另一方面得益于整合社會(huì)資源、降低行刑成本的改革方向。2003 年7月，胡錦濤總書(shū)記提出要堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，這標(biāo)志著我國(guó)社會(huì)管理機(jī)制從此步入新的階段，社區(qū)矯正即是社會(huì)管理創(chuàng)新的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

雖然《關(guān)于開(kāi)展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》中規(guī)定：“按照我國(guó)刑法、刑事訴訟法等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)社區(qū)服刑人員的管理和監(jiān)督，確保刑罰的順利實(shí)施?！钡?dāng)時(shí)的刑法、刑事訴訟法都沒(méi)有涉及社區(qū)矯正的相關(guān)規(guī)定。社區(qū)矯正試行之初主要依照最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部頒布的規(guī)范性文件和地方制定的試點(diǎn)工作文件、規(guī)章加以摸索，除《關(guān)于開(kāi)展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》之外，2004年司法部制定了《司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作暫行辦法》，2006年最高人民檢察院制定了《關(guān)于在社區(qū)矯正試點(diǎn)工作中加強(qiáng)法律監(jiān)督的通知》，2009年“兩高兩部”聯(lián)合制定了《關(guān)于在全國(guó)試行社區(qū)矯正工作的意見(jiàn)》，2010年吉林省長(zhǎng)春市人大常委會(huì)審議通過(guò)了我國(guó)第一個(gè)社區(qū)矯正地方性法規(guī)《長(zhǎng)春市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于全面試行社區(qū)矯正工作的決定》。2012年3月1日，“兩高兩部”聯(lián)合制定的《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》開(kāi)始施行，該規(guī)定明確了社區(qū)矯正的主體（司法行政機(jī)關(guān)）、基本內(nèi)容和程序要求，進(jìn)一步推動(dòng)了社區(qū)矯正的制度化、規(guī)范化、法制化建設(shè)。

更重要的是，社區(qū)矯正在2011年、2012年相繼被寫(xiě)入《刑法修正案（八）》和《刑事訴訟法修正案》，盡管相關(guān)規(guī)定尚需細(xì)化，但其進(jìn)步意義仍是不可否認(rèn)的，正如學(xué)界泰斗高銘暄教授所言：“這（社區(qū)矯正正式出現(xiàn)在法律條文的規(guī)定中）是對(duì)社區(qū)矯正在我國(guó)試行以來(lái)積極意義的重要肯定，也是對(duì)我國(guó)刑罰輕緩化、行刑社會(huì)化發(fā)展的進(jìn)一步考驗(yàn)：從刑事立法精神上有力地回應(yīng)了國(guó)際社會(huì)行刑社會(huì)化的要求；確立了相輔相成的兩大矯正體系；進(jìn)一步促進(jìn)了刑罰配置結(jié)構(gòu)的合理化；督促社區(qū)矯正配套立法的盡快出臺(tái)；促進(jìn)了行刑權(quán)的統(tǒng)一?！?/p>

與此同時(shí)，由司法部社區(qū)矯正管理局、國(guó)務(wù)院法制辦政法司、司法部法制司組成的“推進(jìn)社區(qū)矯正立法”工作調(diào)研組以及全國(guó)人大法律委員會(huì)、人大常委會(huì)法工委、人大內(nèi)司委的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)先后深入基層對(duì)社區(qū)矯正立法問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)題調(diào)研。司法部還在2012年6月4日召開(kāi)了“《社區(qū)矯正法》立法專(zhuān)家座談會(huì)”，對(duì)《社區(qū)矯正法(征求意見(jiàn)稿)》進(jìn)行系統(tǒng)討論，相信在不久的將來(lái)，《社區(qū)矯正法》的出臺(tái)會(huì)對(duì)社區(qū)矯正工作具體環(huán)節(jié)中存在的諸多問(wèn)題作出回應(yīng)。畢竟，從法律效力上看，《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》難以與《刑法》、《刑事訴訟法》對(duì)等匹配，社區(qū)矯正的具體運(yùn)行規(guī)范亟須上升到法律層面。

試點(diǎn)改革取代變法邏輯

我國(guó)司法改革在過(guò)去很長(zhǎng)一段時(shí)間都以“變法邏輯”為主導(dǎo)，先立法、再實(shí)踐。但“變法邏輯”實(shí)是一種人治的話語(yǔ)邏輯，強(qiáng)調(diào)官方話語(yǔ)主導(dǎo)之下的“上行下效”，人類(lèi)的智識(shí)是有限的，一旦改革者的指引出現(xiàn)偏差，司法改革即會(huì)陷入誤區(qū)；同時(shí)，基于“空想”或“移植”的改革，容易陷入司法排斥立法的窘境，貌似合理、正當(dāng)?shù)闹贫葏s無(wú)法有效運(yùn)行。

而社區(qū)矯正則是經(jīng)過(guò)“試點(diǎn)”推廣、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，由點(diǎn)到面、循序漸進(jìn)，并做出一定的理論推進(jìn)之后，最終被立法機(jī)關(guān)所接受。這樣相對(duì)科學(xué)的研究范式更加具有說(shuō)服力，也易于被立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)以及社會(huì)公眾所承認(rèn)和接受，降低了立法風(fēng)險(xiǎn)。

2003年，北京、上海、天津、江蘇、浙江、山東六省市部分地區(qū)啟動(dòng)了社區(qū)矯正的第一批試點(diǎn)工作，在第一期試點(diǎn)工作取得預(yù)期效果的基礎(chǔ)上，2005年的第二批試點(diǎn)工作范圍擴(kuò)大至18個(gè)省市，2009年，社區(qū)矯正開(kāi)始在全國(guó)范圍內(nèi)試行。目前，社區(qū)矯正工作已在全國(guó)31個(gè)省(區(qū)、市)和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)的341個(gè)地(市)、2784個(gè)縣(市、區(qū))、38637個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)開(kāi)展，覆蓋率超過(guò)95%，從事社區(qū)矯正工作的社會(huì)工作者超過(guò)8萬(wàn)人，社會(huì)志愿者51萬(wàn)余人。

實(shí)際上，專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)與社會(huì)力量的結(jié)合一直以來(lái)就是我國(guó)刑事司法工作的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，早在上世紀(jì)60年代初的社教運(yùn)動(dòng)中，浙江省諸暨市就創(chuàng)造了著名的“楓橋經(jīng)驗(yàn)”；而我國(guó)特有的管制制度在實(shí)踐中也一定程度上體現(xiàn)了社區(qū)矯正性質(zhì)，只是并未冠之其名。

在2003年以前，上海市就已經(jīng)正式開(kāi)始了社區(qū)矯正制度的探索。2000年，上海市女子監(jiān)獄對(duì)在押罪犯試行半監(jiān)禁處置，對(duì)符合條件的罪犯，允許從周一到周五到社區(qū)參加勞動(dòng)，周末回監(jiān)獄服刑；上海市少年管教所也對(duì)關(guān)押對(duì)象實(shí)行了“試工試讀”制度，都取得了較為理想的效果，并減少監(jiān)獄經(jīng)費(fèi)開(kāi)支。在此基礎(chǔ)上，上海市于2002年開(kāi)始在徐匯區(qū)斜土路、普陀區(qū)曹楊新村和閘北區(qū)寶山路三個(gè)街道開(kāi)展社區(qū)矯正的試點(diǎn)，試點(diǎn)的矯正對(duì)象包括管制、緩刑、假釋、保外就醫(yī)和被剝奪政治權(quán)利的人員（與2003年之后全國(guó)社區(qū)矯正試點(diǎn)的對(duì)象范圍基本一致），并逐步向全市推廣。

可以說(shuō)，在社區(qū)矯正中國(guó)化的道路上，上海憑借領(lǐng)先的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、良好的社區(qū)環(huán)境、長(zhǎng)期的實(shí)踐探索以及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的創(chuàng)新意識(shí)始終走在前列：2004年，上海市按照“政府主導(dǎo)推動(dòng)、社團(tuán)自主運(yùn)行、社會(huì)多方參與”的思路，注冊(cè)成立了“上海市新航社區(qū)服務(wù)總站”；2010年5月，上海市首先將“電子手銬”用于社區(qū)矯正移動(dòng)信息化管理系統(tǒng)；近期，上海市浦東新區(qū)檢察院又按照修改后刑事訴訟法和《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》，通過(guò)開(kāi)展密集巡察、開(kāi)設(shè)社區(qū)講堂、啟動(dòng)訴前調(diào)查、創(chuàng)建就業(yè)基地等，積極探索社區(qū)矯正監(jiān)督的新方式。

當(dāng)然，不僅僅是上海，各地的試點(diǎn)工作都總結(jié)出了行之有效的經(jīng)驗(yàn)?？v觀10年來(lái)的試點(diǎn)工作，主要呈現(xiàn)出三個(gè)階段：第一階段是探索社區(qū)矯正的整體框架，例如構(gòu)架刑罰執(zhí)行的組織體系、制度體系、指標(biāo)體系，建立刑罰執(zhí)行隊(duì)伍、專(zhuān)業(yè)幫教隊(duì)伍和社會(huì)志愿服務(wù)隊(duì)伍等；第二階段是優(yōu)化社區(qū)矯正的具體環(huán)節(jié)，例如銜接程序、分類(lèi)矯正方式、監(jiān)督措施、心理支持系統(tǒng)、評(píng)估工具、就業(yè)指導(dǎo)以及信息化技術(shù)的運(yùn)用等；第三階段是社區(qū)矯正入法以及《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》出臺(tái)后的過(guò)渡與貫徹執(zhí)行，這也是各省市正在實(shí)施的。

中國(guó)特色遭遇中國(guó)問(wèn)題

盡管我國(guó)社區(qū)矯正制度的起步借鑒了西方國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，但絕不是簡(jiǎn)單的照搬制度，諸多環(huán)節(jié)都體現(xiàn)出鮮明的中國(guó)特色。

在文化傳統(tǒng)方面，我國(guó)社區(qū)矯正制度的建設(shè)強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)的和合文化，試圖讓矯正人員感受到來(lái)自社區(qū)、民眾和矯正機(jī)構(gòu)的關(guān)懷，營(yíng)造富有親和力的矯正氛圍。另外，我國(guó)幅員遼闊、民族眾多，各地在社區(qū)矯正試點(diǎn)工作中都結(jié)合當(dāng)?shù)靥攸c(diǎn)進(jìn)行有針對(duì)性的協(xié)調(diào)，因此形成了諸如“北京模式”、“上海模式”等一系列地方工作經(jīng)驗(yàn)，個(gè)別地方還針對(duì)民族差異開(kāi)展具有民族特色的社區(qū)矯正工作，例如寧夏結(jié)合回族群眾宗教信仰，讓社區(qū)矯正人員定期到清真寺聆聽(tīng)阿訇教誨，在清真寺阿訇的協(xié)助下使矯正人員深刻認(rèn)識(shí)到自己的犯罪行為，自覺(jué)服從管理，認(rèn)真進(jìn)行改造。

還有一點(diǎn)不得不提的是，我國(guó)現(xiàn)階段社區(qū)矯正工作中官方機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)地位尤為顯著，這也注定了我國(guó)社區(qū)矯正勢(shì)必更加依賴(lài)政府撥款。為了確保經(jīng)費(fèi)到位，各地逐漸將開(kāi)展社區(qū)矯正工作經(jīng)費(fèi)納入年度預(yù)算，如果按照浙江省某市每名社區(qū)矯正人員年均2000元的撥付標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)社區(qū)矯正試點(diǎn)以來(lái)的經(jīng)費(fèi)開(kāi)支就已經(jīng)超過(guò)20億元。最后，由于官方話語(yǔ)的廣泛介入，一些我國(guó)特有的工作機(jī)制也被運(yùn)用到社區(qū)矯正中，例如檢察機(jī)關(guān)對(duì)社區(qū)矯正實(shí)行法律監(jiān)督就是其他國(guó)家從未有過(guò)的。

然而，在我國(guó)社區(qū)矯正本土化的過(guò)程中，一些問(wèn)題依然影響著社區(qū)矯正的進(jìn)一步推廣。

首先，司法理念需要轉(zhuǎn)變。推廣社區(qū)矯正符合“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策，對(duì)犯罪行為較輕的罪犯采取相對(duì)較輕的刑罰。而我國(guó)傳統(tǒng)刑罰觀念奉行“重刑主義”，注重刑罰的懲治功能。從社會(huì)和民眾層面看，報(bào)復(fù)與樸素的正義、報(bào)應(yīng)相混同，支持更為嚴(yán)厲的關(guān)押行刑方式，將社區(qū)矯正與“放虎歸山”相等同，甚至因此衍生出另類(lèi)“孟母三遷”的案例：某高二學(xué)生，因?yàn)榛锿粠蜕鐣?huì)青年參與了一起搶劫案件，被法院依法判處三年有期徒刑，緩刑三年。根據(jù)相關(guān)政策規(guī)定，他被安排到戶籍所在地接受社區(qū)矯正。左鄰右舍很快都知道了該學(xué)生的事，對(duì)其另眼看待，有時(shí)還會(huì)在背后指指點(diǎn)點(diǎn)。在這樣的情況下，其父母決定搬到一個(gè)陌生的地方居住，于是矯正關(guān)系也就遷到了新的居住地。但時(shí)間一長(zhǎng)，周?chē)徖镉种饾u知道了該學(xué)生的過(guò)去，全家不得不再次遷往他處。依照司法部副部長(zhǎng)趙大程的說(shuō)法，社區(qū)矯正人員的再犯罪率保持在 0.2%左右，人民群眾其實(shí)不必?fù)?dān)心社區(qū)矯正對(duì)象會(huì)對(duì)他人構(gòu)成危險(xiǎn)。

其次，某些地區(qū)社區(qū)矯正的實(shí)際執(zhí)行效果得不到保障。在一些地方的試點(diǎn)工作中，出現(xiàn)了社區(qū)服刑人員脫管、漏管的現(xiàn)象，或者通過(guò)社區(qū)矯正沒(méi)有達(dá)到預(yù)期效果；對(duì)未成年人和成年人采用基本相同的社區(qū)矯正方式，而許多方式并不適合未成年人的身心特點(diǎn)和矯正需要。例如，從判決生效到社區(qū)矯正報(bào)到，有七日的期限，這期間很容易脫管，曾有罪犯故意更換聯(lián)系電話等，玩起“失蹤”；還有罪犯與其他失足人員“交叉感染”，再次踏上犯罪道路。問(wèn)題的出現(xiàn)與矯正人員專(zhuān)業(yè)性不強(qiáng)、矯正方式不科學(xué)、工作銜接不力有關(guān)。當(dāng)然，新出臺(tái)的《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》已經(jīng)注意到了這些問(wèn)題，并對(duì)脫離監(jiān)管和其他違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和監(jiān)督管理規(guī)定的情形作出相應(yīng)規(guī)定，同時(shí)要求根據(jù)社區(qū)矯正人員的心理狀態(tài)、行為特點(diǎn)等具體情況，應(yīng)當(dāng)采取有針對(duì)性的措施進(jìn)行個(gè)別教育和心理輔導(dǎo)，對(duì)未成年人的社區(qū)矯正應(yīng)當(dāng)與成年人分開(kāi)進(jìn)行，等等。

再次，官方機(jī)構(gòu)與社會(huì)力量合作的管理模式仍需優(yōu)化。目前較為流行的“1+N”矯正模式就是由專(zhuān)職矯正隊(duì)伍加上N名社區(qū)干部、社區(qū)居民和社區(qū)服刑罪犯的家屬組成的志愿者隊(duì)伍，架構(gòu)一個(gè)多元化的社區(qū)矯正工作體系。但是，我國(guó)的社區(qū)矯正工作畢竟仍以官方為主導(dǎo)，需要大量的經(jīng)費(fèi)撥款，也就存在經(jīng)費(fèi)被部門(mén)、單位和個(gè)人貪污、挪用的可能性，并且經(jīng)費(fèi)投入供不應(yīng)求仍是社區(qū)矯正進(jìn)一步推廣的桎梏。國(guó)外的社區(qū)矯正工作一般都有大量的社會(huì)團(tuán)體和志愿者參與，采取將社區(qū)服刑人員交由社會(huì)團(tuán)體或志愿者執(zhí)行矯正的“社區(qū)自治制”模式，其中還有民間創(chuàng)辦的矯正機(jī)構(gòu)采用完全自治的模式。在我國(guó)的社區(qū)矯正探索中，也已出現(xiàn)類(lèi)似的社會(huì)團(tuán)體?！吧虾Ｊ行潞缴鐓^(qū)服務(wù)總站”便是其中的代表。這樣的矯正模式大量節(jié)約了官方資源的投入，官方機(jī)構(gòu)能夠更有效地進(jìn)行宏觀指導(dǎo)、履行監(jiān)督職責(zé)，社區(qū)矯正有望進(jìn)一步拓展適用范圍。

一項(xiàng)制度在形成之初遭遇問(wèn)題是必然的，不可能一路坦途，關(guān)鍵在于需要擁有從實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，在學(xué)理中分析問(wèn)題，再回到實(shí)踐中解決問(wèn)題的勇氣和智慧，忠于客觀規(guī)律、遵守法律法規(guī)。特別是在社區(qū)矯正已經(jīng)從改革試點(diǎn)邁入法制進(jìn)程之后，亟須樹(shù)立“法治理念”，實(shí)現(xiàn)“社區(qū)矯正法制化”向“社區(qū)矯正法治化”的變遷。雖然我國(guó)現(xiàn)階段的社區(qū)矯正制度并非盡善盡美，但在10年探索的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)之上，我們有理由對(duì)社區(qū)矯正在中國(guó)的未來(lái)充滿期待。