胡少東，林丹明

（汕頭大學商學院；汕頭大學粵臺企業(yè)合作研究院，廣東 汕頭 515063）

從開埠到改革開放：制度與潮商的共同演化

胡少東，林丹明

（汕頭大學商學院；汕頭大學粵臺企業(yè)合作研究院，廣東 汕頭 515063）

近代潮商的發(fā)展與其所嵌入的制度環(huán)境密切相關，采用制度理論視角，從組織場域?qū)用娣治隽酥贫扰c潮商的共同演化，認為150年前汕頭開埠為潮商提供了有利的規(guī)制性制度。不過，在近代，政府當局并不能為商業(yè)活動提供一個較完善的規(guī)制性制度環(huán)境。經(jīng)濟特區(qū)的設立同樣給汕頭帶來了有利的規(guī)制性制度，但規(guī)制性制度優(yōu)勢在逐步喪失。同時，在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中我們未能建立有利的規(guī)范性制度支柱和文化-認知性制度支柱，不利的制度環(huán)境制約著現(xiàn)代潮商的發(fā)展。

潮商；制度理論；組織場域

縱觀自開埠以來汕頭商業(yè)的發(fā)展史，發(fā)現(xiàn)制度環(huán)境變遷與汕頭商業(yè)發(fā)展息息相關，如果沒有150多年前的開埠，就沒有近代汕頭商業(yè)的繁榮，沒有改革開放，沒有設立經(jīng)濟特區(qū)，汕頭也不可能率先得到發(fā)展，在改革開放初期成為廣東經(jīng)濟的領頭羊。在這150年間，汕頭經(jīng)濟的起起落落與制度變遷有著密切的關系，當?shù)爻鄙痰陌l(fā)展變化決定著汕頭經(jīng)濟的發(fā)展。因此，本研究試圖從制度理論的視角剖析150年來汕頭潮商的發(fā)展與變化，并揭示制度環(huán)境變化對潮商的影響，總結制度環(huán)境對潮商發(fā)展的作用、意義，為未來潮商的發(fā)展提供重要的參考。①

本文建立了理解潮商組織場域與制度環(huán)境是如何共同演化的分析框架。通過分階段的分析，我們描繪了三個時期 （即1860-1912，1912-1949，1978-現(xiàn)在）中潮商組織場域和制度環(huán)境的共同演化。②組織場域的形成不是靜態(tài)的過程，當有重大事件引起場域中成員關系或互動模式產(chǎn)生變化時，場域的范圍會發(fā)生變化。因為重大事件會改變社會安排，從而影響制度變遷和組織場域的變化。這些分析是建立在制度演變的思想上，包括制度三大支柱的演化，即規(guī)制性制度支柱、規(guī)范性制度支柱和認知性制度支柱的演化。在制度演化的不同階段中，某一制度支柱可能會成為主導，但三大制度支柱是共同存在的和相互聯(lián)系的。

一、理論分析框架

（一）組織場域

嚴格來說，組織場域是組織的一個社區(qū)，在這個社區(qū)中，有一套共同意義系統(tǒng)，和場域外行動者的關系相比，場域中的參與者之間更自然而頻繁地進行相互作用、影響。［1］

組織場域作為一種分析單位使我們不只是簡單地注意競爭性的組織（這正是組織人口生態(tài)學的視角），也不只是簡單地注意那種實際上相互影響的組織間網(wǎng)絡（這正是組織間網(wǎng)絡的視角）；它使我們還要注意相關行動者的整體性。［2］組織場域的概念使我們的組織研究與更廣泛的宏觀結構——社會層次、國家層次上的結構聯(lián)系起來，具有十分重要的作用。在社會與社區(qū)變遷研究中，組織場域概念已經(jīng)成為聯(lián)系組織層次與社會層次的重要分析單位。［3］

本研究將潮商群體看作一個組織場域。這個組織場域是一個從事商業(yè)活動參與者聚合在一起所構成的一種被認可的制度生活領域。在潮商組織場域中，我們不僅僅關注場域中的焦點組織——潮商，還關注與潮商的經(jīng)營密切相關的利益相關者（如政府、行業(yè)公會等）以及他們之間的互動模式。

（二）制度

組織場域是場域中參與者互動或?qū)υ挼钠脚_，甚至會成為場域權力關系的舞臺。［4］在這個舞臺上，場域的參與者就問題的定義、引導組織行為的制度形式進行競爭。制度環(huán)境對組織最直接的影響是通過組織場域進行的。制度影響組織行為有幾種形式，斯科特認為制度包括三方面，即制度三大支柱：規(guī)制性制度支柱、規(guī)范性制度支柱和文化-認知性制度支柱。［1］規(guī)制性制度主要是采用規(guī)制形式，它們通過強迫、法律制裁的威脅引導組織行為和方向。組織遵守他們是處于私利的原因，因為他不希望因為不順從而受到懲罰，如向官府繳納捐稅。規(guī)范性制度一般是指規(guī)則、標準操作程序、職業(yè)標準和教育課程。他們引導組織行為和信仰的能力來自社會責任或?qū)I(yè)化。組織遵從他們是出于道德責任或與行業(yè)規(guī)范保持一致。如近代潮商將個人信用視為其經(jīng)營規(guī)范和道德規(guī)范。文化-認知性制度主要指文化規(guī)則和框架，文化規(guī)則和框架引導我們對現(xiàn)實屬性和意義的理解，個人和組織會無意識地遵守這些文化規(guī)則和框架。文化-認知性制度形成了文化支持和合法性的正確的概念基礎，人們遵守文化-認知性制度是理所當然的。［1］比如近代潮商認為誠信經(jīng)營、同鄉(xiāng)同族的人互相幫助是理所當然的，誠信文化和鄉(xiāng)族文化成為近代潮商的信仰和價值觀。總之這三大支柱構建了個人和組織對于問題的理解和引導個人和組織的行為。

（三）組織場域、制度演化和重大事件

組織場域不是靜態(tài)的，它隨著某類組織或組織人口的進入和退出，通過互動模式的變化和組織間力量對比的變化而演化的。［4］隨著場域輪廓的變化，場域的制度環(huán)境也會發(fā)生變化，在場域和組織層面，制度會被重新定義，從而反映新形成場域的利益。

重大事件能夠影響社會的安排，沖擊原來的制度，觸發(fā)制度的變化。這些事件包括多種形式，Hannigan識別了三種類型：里程碑事件、災難性事件、法律/管理的發(fā)生（如法律的制定和實施、管理機構的建立）。［5］無論哪種形式，在解釋不同組織層面的變化進程中，重大事件處于中心位置。這些重大事件為個人和組織帶來了新的不確定性，分化已有的實踐路線，推動新的實踐的出現(xiàn)。重大事件往往將整個行業(yè)扔進劇變的劇痛中，通過重新定位行業(yè)的邊界和競爭的基礎而引起重構進程。［4］采用相似方式，本文識別的重大事件是指可能引起組織場域和制度發(fā)生變化的事件。

二、研究方法和數(shù)據(jù)來源

本研究的目標是通過獲取縱向的數(shù)據(jù)資料來描繪三個變量的演變：（1）組織場域，描述潮商組織場域的關鍵問題是，在潮商所處的商業(yè)系統(tǒng)中，特別是在定義潮商經(jīng)營合法性中，誰是關鍵的相關者？（2）制度，潮商面臨的制度是什么，在潮商的發(fā)展過程中，三大支柱制度如何引導潮商的行為？（3）重大事件，什么事件是場域或制度變化的推動力？

為了描述這三個變量，我們通過閱讀有關歷史資料，這些資料內(nèi)容豐富，數(shù)據(jù)客觀，通過文本內(nèi)容分析，我們識別了有關的關鍵詞、主題、某種陳述或者故事描述，從而我們能夠識別歷史上發(fā)生了什么、做了什么、誰做的、在哪里、在什么情況下等信息，這些信息通常具有非常高的客觀性。［6］

（一）對組織場域的度量

對于研究組織場域的變遷，最好的指標莫過于追蹤場域邊界內(nèi)發(fā)生的一定數(shù)量與種類的組織變遷及其互動模式的變化。［3］我們通過歷史資料，特別是通過潮商商業(yè)歷史分析，識別潮商組織場域的參與者，特別是推動場域變化的行動者，通過描述場域參與者的種類、數(shù)量及其互動模式來描述組織場域的演化。參與者的種類和互動模式（見表 1）。

（二）對三大制度支柱的識別

規(guī)制性制度指正式的法律法規(guī)，一般有文字資料可查。我們收集了研究期間的有關的法律法規(guī)，按照時間序列描述規(guī)制性制度支柱的變遷及其對潮商行為的影響。組織場域參與者的對話模式、對話內(nèi)容和使用的語言反映出了制度，［4］對于規(guī)范性和認知性制度支柱的測量，我們對相關史料記載進行內(nèi)容分析，識別有關關鍵詞，以此描述規(guī)范性制度和認知性制度的演化及其對潮商行為的影響。三大制度的內(nèi)容及其變化（見表1）。

（三）重大事件

歷史事件分析是制度和組織變化研究的常用方法，它以事件為研究變量，認為事件記錄了某一觀察期內(nèi)一個組織環(huán)境中重大活動變化的信息。這種方法要求收集一個時間序列的重大事件數(shù)據(jù)，包含在其中的事件是獨特的社會活動，它們導致了組織環(huán)境的重大變化。本研究從國家層面、地方層面收集了研究階段的重大事件，篩選出影響潮商發(fā)展的重大事件（見表1）。

表1 潮商組織場域與制度的共同演化

三、結果分析

（一）階段一：1860－1912 開埠階段

1.重大事件

1858年，英法聯(lián)軍迫使清政府簽訂了中法《北京條約》、中英《北京條約》，要求開辟潮州（開埠時，潮州口岸設在汕頭）等為通商口岸，并允許國人出洋。①1860年前，清政府對外開放的口岸有廣州、廈門、福州、寧波、上海；中法、中英《北京條約》中開放的口岸有牛莊、登州、臺灣（臺南）、淡水、潮州、瓊州、漢口、九江、南京、鎮(zhèn)江。1860年，清政府正式在汕頭設立潮海關，汕頭開始對外開放，此為里程碑式事件。自此，清政府允許華工出洋，華僑移民合法化，并形成了一股潮流。據(jù)統(tǒng)計，從1861年汕頭辟為通商口岸至1912年民國建立的50年里，約有200多萬人移居東南亞。［7］隨著出洋人數(shù)的增加（見圖1），東南亞華僑匯到潮汕的僑匯也日益增加，大大促進了汕頭經(jīng)濟的發(fā)展，同時汕頭與東南亞的貿(mào)易聯(lián)系越發(fā)緊密。

大清政府被迫開放后，隨著海外華人財富的增加，清政府為獲得華僑在財政上的支持，逐步改變其對海外華僑的敵視態(tài)度，并轉(zhuǎn)而對華僑實現(xiàn)保護政策。［7］1893年清政府頒布法令，要求地方官員對歸國華僑妥為保護，并鼓勵華僑回國探親和投資。該法令正式宣布了清政府敵視華僑的終結，承認華僑在國內(nèi)外的地位和合法權益。到1903年，清政府設立管理全國實業(yè)的中央機構——商部（1907年改為農(nóng)工商部），標志著清政府改變以往重農(nóng)抑商的政策，鼓勵華僑和民間投資。［8］

2.組織場域

自開埠后，外國洋行開始進入汕頭（如英國的得記洋行、怡和洋行）從事商業(yè)活動，成為汕頭商業(yè)的重要參與者，洋行進入汕頭主要目的是傾銷洋貨（其中鴉片為最大宗）和掠奪勞工。隨著進出口人數(shù)的增加，汕頭港成為聯(lián)系東南亞的重要港口，海外華僑逐步在汕頭投資，主要投資進出口業(yè)、僑批局、錢莊、旅館、航運等，大大促進了潮汕經(jīng)濟的發(fā)展，汕頭很快呈現(xiàn)一片繁榮的商業(yè)貿(mào)易景象。

開埠后，汕頭的國內(nèi)外貿(mào)易得到蓬勃發(fā)展，據(jù)《潮海關史料匯編》記載，在1860年，進出汕頭港的外國商船就有161艘次，船舶噸位為5.9萬噸，進出口貨物價值為617萬余銀元。到1911年，航海輪船達到2618艘次，船舶噸位達303萬噸，內(nèi)港輪船9529艘次，噸位達26.3萬噸，加上民船合計44834艘次，噸位達401萬噸，進出口貨物價值合計為5323萬關平兩。國內(nèi)外貿(mào)易呈良好的發(fā)展態(tài)勢（見圖2）。

汕頭開埠后商業(yè)的繁榮與華僑密切相關。一是由于有大量移民僑匯的收入，使汕頭的對外貿(mào)易常?？梢跃S持較大的逆差，保持著對外國商品的旺盛購買力。二是華僑直接經(jīng)營國內(nèi)外貿(mào)易，控制著汕頭-香港-泰國-新加坡國際貿(mào)易圈，是影響汕頭商業(yè)繁榮的主要力量。

汕頭開埠后，潮海關管理著貿(mào)易活動，但清政府尚未建立管治商業(yè)活動的正式結構。商人為了維護自己的利益，行業(yè)組織隨著產(chǎn)生，如萬年豐會館、南僑批業(yè)公會。行業(yè)公會在維護會員利益、解決貿(mào)易爭端、規(guī)范市場行為方面起著重要的作用。行業(yè)公會促進了潮商之間的互動，增加交流和共識的達成，行業(yè)組織的出現(xiàn)意味著潮商組織場域的形成。

1903年商部設立，負責全國實業(yè)的管理，標志著商業(yè)管治正式結構的出現(xiàn)。在商部推動下，創(chuàng)設于1899年的汕頭保商會在1905年改稱為汕頭商務總會商會，商會以圖謀工商業(yè)及對外貿(mào)易之發(fā)展增進工商業(yè)公共福利為宗旨，是商人為了維護自己利益而組成的團體，是政府與工商界聯(lián)系的橋梁，眾多行業(yè)公會加入了商會。商業(yè)管治體系和商會組織通過制定法律政策，規(guī)范行業(yè)行為，為商業(yè)的發(fā)展提供了較好的環(huán)境，促進了潮商經(jīng)濟的發(fā)展。

隨著汕頭的開埠，商業(yè)日趨繁榮，商業(yè)社區(qū)的參與者不再局限于原來的政府、本埠潮商，而是逐步擴展為政府、海內(nèi)外潮商、洋行、行業(yè)公會等組織。不過，潮汕本地尚未出現(xiàn)有較大實力的商人，影響汕頭經(jīng)濟發(fā)展的力量更多來自華僑、洋行。

3.制度環(huán)境

開埠使汕頭對外貿(mào)易和華僑投資得以合法化，為汕頭商業(yè)發(fā)展提供了有利的規(guī)制性制度環(huán)境。隨著海外華僑財富的增加，清政府試圖利用華僑資本以對抗西方對中國的經(jīng)濟掠奪和控制，于1893年頒發(fā)法令，鼓勵華僑回國探親和投資，對華僑回鄉(xiāng)投資起到重要的作用。［7］為改變傳統(tǒng)“重農(nóng)抑商”的政策，扭轉(zhuǎn)工商不興的局面，清政府開始改變經(jīng)濟政策，于1903年7月設立專門管理農(nóng)工商路礦的中央機構—商部，標志著政府正式確立起重商體系，負責管理全國實業(yè)，勸辦商會，出臺了一系列保商、獎商法規(guī)，將清政府重商政策法律化和制度化，初步建立了規(guī)制性制度體系，促進了經(jīng)濟發(fā)展。［8］

雖然清政府出臺了促進經(jīng)濟發(fā)展的法律政策，但由于清政府的腐敗無能和外國列強的壓制，清政府并不能有效地為商人提供產(chǎn)權保護和信用，①如在“保商”的旗幟下仍存在不少苛虐華商的舉措。規(guī)制性制度未能得到有效實施，［8］商人缺乏必要的商業(yè)安全保障，支撐商業(yè)活動的制度體系主要來自規(guī)范性制度和認知性制度。

在商業(yè)管理機構缺位的情況下，公會同時起著商會、貿(mào)易局與市政會的職能作用，提供量衡標準，規(guī)定對貿(mào)易欺詐行為的懲罰。在商業(yè)法制不完善的環(huán)境下，同業(yè)公會起到規(guī)范市場行為、建立信用體系的重要作用，同業(yè)規(guī)范成為規(guī)范性制度的重要部分。

恪守誠信的中國傳統(tǒng)文化提供了社會行為的文化-認知框架，誠信經(jīng)營是潮商的共同文化認知，潮商將嚴守信譽作為其商業(yè)道德，指導著潮商的行為規(guī)范。［9，10］同時，鄉(xiāng)族認同的文化也是潮商信用關系的重要基礎，潮商善于利用鄉(xiāng)族認同的文化傳統(tǒng)，來加強自己的力量，謀取發(fā)展。宗親鄉(xiāng)親之間互相提攜的文化行為，促使同鄉(xiāng)同族商業(yè)網(wǎng)絡的自發(fā)形成。［9］潮商共享的文化-認知一方面來自恪守誠信的中國傳統(tǒng)文化，另一方面來自重視鄉(xiāng)族關系的文化。在缺乏商業(yè)安全保障的環(huán)境下，潮商往往利用家族關系保障其資本的安全與經(jīng)營的順利發(fā)展，并以家族、鄉(xiāng)土關系形成強大的信用體系和團體力量參與商業(yè)競爭。［10］

（二）1912-1949民國時期

1.重大事件

1912年1月1日，中華民國建立。民國建立是經(jīng)濟政策的巨大轉(zhuǎn)機，民國之初為資本主義新經(jīng)濟的發(fā)展營造了一個比較有利的環(huán)境，汕頭的商業(yè)也得到很好的發(fā)展。辛亥革命的成功，對華僑“實業(yè)救國”熱情的高漲是一股巨大的推動力。同時，廣東省政府于1915年頒布了“保護回國華僑條款”，保護華僑權益，鼓勵華僑投資。這為東南亞潮商回鄉(xiāng)投資營造了較好的環(huán)境。

1929年，國民政府立法院制訂了《華僑回國興辦實業(yè)獎勵辦法》和《華僑投資國內(nèi)礦業(yè)獎勵條例》。同年，陳濟棠主政廣東，利用廣東當時處于半獨立的特殊環(huán)境，對華僑回國投資興辦實業(yè)采取了一系列優(yōu)惠政策和措施，對于投資性僑匯的增加起到積極作用。加之受世界經(jīng)濟危機的嚴重影響，有些僑商攜資回國開辦實業(yè)。廣東省政府頒布的鼓勵和保障華僑回國投資的政策，對號召海外華僑回國投資有極大的影響。本階段是華僑投資汕頭的興盛時期，華僑投資有力地促進了汕頭經(jīng)濟的發(fā)展。

1930年，汕頭改市，開始全面的市政建設，城市經(jīng)濟空前繁榮。1932年廣東省國民黨全省代表大會通過議案，要求政府設法振興實業(yè)，保護僑民，如應豁免地方一切苛捐雜稅，保障和扶助人們投資實業(yè)等，為商業(yè)繁榮創(chuàng)造了條件。到1939年，日寇侵占潮汕后，時局動蕩，僑匯減少，汕頭商業(yè)日漸衰敗。

2.組織場域

進入本階段，汕頭對外貿(mào)易蓬勃發(fā)展，開始進入鼎盛階段，無論從進出口人數(shù)（見圖1）、船舶數(shù)量、噸位、貿(mào)易額來看，均處于近代的最好水平。交通基礎設施也發(fā)展迅速，鐵路、公路建設次第興建，構成了潮汕商業(yè)交通網(wǎng)絡。1939年汕頭淪陷后，汕頭商業(yè)一落千丈，對外貿(mào)易迅速萎縮（見圖 2）。

近代汕頭貿(mào)易的盛衰明顯地反映在商家和商人數(shù)量的增減上。據(jù)1928年《新汕頭》記載，當時英、德、日、美、法、荷等國在汕頭開洋行、商店、旅店等共有56家，這時的汕頭已成為商務繁盛的商業(yè)城市，形成進出口、綢布、日用品、燃料、食品、酒樓、茶樓、旅館等64個行業(yè)，2000多家商號，商業(yè)人員19182人，占當時全市居民總人口的23.58%。1930年，汕頭改市，開始全面的市政建設，小公園等新商業(yè)中心陸續(xù)形成，城市經(jīng)濟空前繁榮。1933年汕頭市區(qū)總人口達19萬多人，大小商號共3000多家，商業(yè)之盛僅次于上海、天津、大連、漢口、膠州、廣州，在全國居第 7位。［11］1937年9月，日寇轟炸汕頭，有322家商戶停業(yè)。1939年日寇侵占汕頭，商業(yè)一落千丈，貨物進出口數(shù)量不及戰(zhàn)前十分之二三。據(jù)1948年調(diào)查，當時的商業(yè)人員有31982人，只占當時全市總人口的14.38%，比1928年下降9.2個百分點，下降幅度達40%，市場轉(zhuǎn)向蕭條。［11］

華僑在近代汕頭商業(yè)發(fā)展中一直起著重要的支撐作用。華僑每年大量的僑匯使汕頭地區(qū)得以在國內(nèi)外經(jīng)濟不景氣時保持強勁的購買力。“潮人仰賴批款為生者，幾占全人口十之四五，而都市大企業(yè)及公益交通各建設，多由華僑投資而成”。［12］1889-1949 年，華僑在汕頭地區(qū)投資的企業(yè)共4062家，金額約8000萬元，占近代華僑投資廣東總額的20.70%，占華僑投資國內(nèi)總額的11.39%。［13］汕頭近代的金融業(yè)，多為海外潮商所投資經(jīng)營，海外潮商在汕頭創(chuàng)立的錢莊、批局和銀行約有178家，主要經(jīng)營僑匯業(yè)務，是影響著汕頭市經(jīng)濟發(fā)展的主要力量。［10］

在本階段，地方政府逐步建立起商業(yè)管治體系，保障私營企業(yè)，維護華僑權益，改善投資環(huán)境，成為地方經(jīng)濟發(fā)展的重要參與者，在一定程度上維護了商業(yè)活動的正常運轉(zhuǎn)，促進了汕頭經(jīng)濟的發(fā)展。不過，由于時局動蕩，政隨人設，地方政府對商業(yè)管治效果有限，［14］隨著工商業(yè)的發(fā)展，行業(yè)逐步分細，同業(yè)組織增多，大多數(shù)同業(yè)公會成立于1930-937，至汕頭市解放，原市商會所屬同業(yè)公會共有75個。［11］在商業(yè)法制環(huán)境尚未完善的環(huán)境下，同業(yè)公會、商會等行業(yè)組織在維護商人權益、規(guī)范市場經(jīng)營方面繼續(xù)發(fā)揮著重要的作用。

3.制度環(huán)境

1912年民國政府成立后，開始進行法制建設，大力發(fā)展資本主義經(jīng)濟。通過創(chuàng)造有利的宏觀經(jīng)濟環(huán)境和社會條件，保障私營企業(yè)，扶植和鼓勵民間自由資本主義的發(fā)展，保護華僑權益，鼓勵華僑投資，這為東南亞潮商投資家鄉(xiāng)提供了有利的規(guī)制性制度環(huán)境。［15］

民國建立，廣東設立實業(yè)部，主管農(nóng)工商事宜。成立于1905年的商務總會因襲下來，至1916改稱為汕頭總商會，1930年依照工商部頒布的《商會法》改組為汕頭市商會。政府通過頒布商會法、公司法、票據(jù)法、工會法等，組織整理各級商會、行業(yè)公會，整理商業(yè)注冊和商標注冊等，逐步建立起商業(yè)管治體系。

到本階段，潮商經(jīng)營的規(guī)范性制度有了一定的變化，隨著商業(yè)的繁榮，市場規(guī)模和范圍的擴大，傳統(tǒng)信用關系逐步向近代商業(yè)信用轉(zhuǎn)化，之前流行的賒銷、口頭諾約等建立在熟人關系信用基礎上的商業(yè)做法已經(jīng)發(fā)生了一定改變，定金、單據(jù)等依靠近代商業(yè)信用的商業(yè)做法開始流行。

民國時期仍然缺乏法制化、規(guī)范化的工商業(yè)競爭環(huán)境，面對強大的西方商人競爭對手，商人多以鄉(xiāng)土關系形成互助合作團體，以團體力量參與工商業(yè)競爭。近代潮商企業(yè)大多采用家族管理模式，以傳統(tǒng)家族文化建立企業(yè)內(nèi)部秩序，雇用的員工大多數(shù)為同鄉(xiāng)同族，傳統(tǒng)的鄉(xiāng)土關系、鄉(xiāng)族文化成為企業(yè)凝聚的紐帶。以鄉(xiāng)族關系建立起來的信用體系和同業(yè)規(guī)范成為從事商業(yè)活動的主要規(guī)則，為商業(yè)活動提供了保障。

但是近代潮商以傳統(tǒng)誠信文化、鄉(xiāng)族文化為基礎的信用觀念與信用關系畢竟落后于時代。傳統(tǒng)信用關系只能存在于熟人社會，潮商的信用關系也只生長于潮商群體中，而很難與外界發(fā)生信用關系。［10］以鄉(xiāng)土關系為基礎的信用關系畢竟太狹窄，不可能構成近代工商業(yè)發(fā)展所需要的巨大信用網(wǎng)絡，隨著交易范圍和市場的擴大，傳統(tǒng)信用逐步向商業(yè)信用轉(zhuǎn)變。依靠傳統(tǒng)誠信道德觀念和鄉(xiāng)族文化維系的信用關系畢竟太脆弱，缺乏法律保障，經(jīng)不起商業(yè)化浪潮的洗滌，近代潮商的傳統(tǒng)信用關系興盛一時，但也逐漸走向日薄西山，［10］“晚近漸趨澆漓，商場信用保持至抗戰(zhàn)期間始告泯滅”。［12］

（三）1978年-現(xiàn)在改革開放階段

1.重大事件

1978年黨的十一屆三中全會召開，做出把工作重點轉(zhuǎn)移到社會主義現(xiàn)代化建設上來和實行改革開放的決策，我國進入了社會主義現(xiàn)代化建設的新時期。

1981年，汕頭經(jīng)濟特區(qū)管理委員成立，汕頭經(jīng)濟特區(qū)建設正式起步，隨著工業(yè)加工出口區(qū)的建設，“三來一補”企業(yè)的發(fā)展壯大，汕頭經(jīng)濟很快繁榮起來。作為改革開放的前沿陣地，隨著市場經(jīng)濟體制建設的推進，在從計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變的過程中，特別是1993年修改憲法明確非公有制經(jīng)濟地位后，汕頭的私營企業(yè)快速發(fā)展，經(jīng)濟不斷發(fā)展壯大。到2000年，民營工業(yè)產(chǎn)值達252億元，占總工業(yè)產(chǎn)值的51%。

2000年汕頭“走私、騙稅、造假”案震驚全國，不僅給地方經(jīng)濟造成重大損失，也使汕頭的信譽和形象受到極大的負面影響，1200多家企業(yè)相繼撤出了汕頭，本地企業(yè)的經(jīng)營也受到很大的影響，產(chǎn)地偏見困擾著企業(yè)的發(fā)展。

2001年，汕頭市重拳整治汕頭經(jīng)濟秩序和社會秩序，半年多的時間內(nèi)，汕頭共取締“三無企業(yè)”3502家，挽回經(jīng)濟損失3.2億元；查處走私販私案件130宗，案值1.05億元；搗毀制假窩點249個，處理各類涉假案件1787宗，開展聲勢浩大的“重建信用”活動。汕頭的經(jīng)濟和信用逐步出現(xiàn)了好轉(zhuǎn)。到2009年，汕頭GDP突破千億大關，經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢趨好。

2.組織場域

1978年中共十一屆三中全會開啟了改革開放的歷史性時期，個體私營經(jīng)濟在汕頭開始大量出現(xiàn)，民營經(jīng)濟開始萌芽并逐步發(fā)展起來。1981年設汕頭經(jīng)濟特區(qū)后，吸引了大量華僑到汕頭投資，公有制企業(yè)、民營企業(yè)、外商企業(yè)成為推動汕頭經(jīng)濟發(fā)展的主要力量。隨著改革開放的推進和汕頭社會經(jīng)濟的發(fā)展，不同類型企業(yè)的數(shù)量逐步發(fā)生變化。不同類型企業(yè)發(fā)展情況（見圖3、圖4），汕頭利用外資（含港澳臺）的情況（見圖5）。

在1993年修改憲法明確非公有制經(jīng)濟地位后，一些私營企業(yè)開始摘掉“集體所有制”的帽子，集體所有制企業(yè)數(shù)量開始下降（見圖3）。而同期民營企業(yè)數(shù)量不斷上升（見圖4），私營企業(yè)和股份制是民營企業(yè)的主要形式。從圖3、圖4可以看出，隨著改革開放的推進，汕頭經(jīng)濟社會的發(fā)展，國有經(jīng)濟成分逐漸減少，而民營經(jīng)濟成分不斷增加，民營經(jīng)濟逐步成為汕頭的主要經(jīng)濟力量。

汕頭設立經(jīng)濟特區(qū)一個主要原因是汕頭華僑眾多，希望能吸引華僑到家鄉(xiāng)投資。在2000年前，汕頭利用外資處于最好階段，1998年利用外資達9.4億美元，占廣東外商直接投資比重的7.83%。2000年，汕頭“走私、騙稅、造假”案震驚全國，使汕頭的信譽和形象受到極大的負面影響，有1200多家企業(yè)相繼撤出了汕頭，其中外商企業(yè)約800家，占已建成投產(chǎn)外商的55%。實際利用外資到2000年跌落低谷，此后利用外資保持在一個較低水平，占廣東利用外商直接投資比重也在1%的低位徘徊。外商投資汕頭的意愿已大不如前，汕頭投資環(huán)境面臨嚴峻的挑戰(zhàn)。

經(jīng)過整治汕頭經(jīng)濟秩序和社會秩序，重建信用，市場環(huán)境逐步好轉(zhuǎn)，近年來外商投資有回升的勢頭（見圖5），本土潮商也進入一個快速增長期（見圖 4）。

設立汕頭經(jīng)濟特區(qū)30年來，不同經(jīng)濟成分對汕頭經(jīng)濟的貢獻此消彼長。從圖7可以看出，公有制經(jīng)濟的貢獻日漸減少，而非公有制經(jīng)濟貢獻不斷提高。在改革開放初期，特別是在1993年之前，華僑投資成為汕頭經(jīng)濟發(fā)展的一支重要力量，在1993年，外商工業(yè)產(chǎn)值占27.13%，民營企業(yè)占30.68%。隨著汕頭經(jīng)濟社會的發(fā)展，民營企業(yè)工業(yè)產(chǎn)值比重快速提升，而外商工業(yè)產(chǎn)值比重卻呈下降趨勢。到1996年，汕頭民營企業(yè)工業(yè)產(chǎn)值所占比重超過51%，到2008年占78.36%，民營經(jīng)濟成為汕頭經(jīng)濟的主導力量。

從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的過程，計劃體制及其管理機構逐步取消，為適應市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，通過行政機構改革，轉(zhuǎn)變行政機構職能，逐步完善市場經(jīng)濟體制。①改革開放30年來，我國先后在1982、1988、1993、1998、2003、2008年進行了6次政府機構改革，當前正在進行“大部制”改革。

3.制度環(huán)境

十一屆三中全會確定了我國實行對外開放、對內(nèi)搞活經(jīng)濟的重大戰(zhàn)略方針。為了加快對外開放步伐，我國政府決定對廣東、福建兩省實行“特殊政策、靈活措施”，并先后開辟了沿海經(jīng)濟特區(qū)、開放港口城市和經(jīng)濟開放區(qū)，設立了福建臺商投資區(qū)，開發(fā)和開放上海浦東新區(qū)，由此就形成了一條從南到北沿海岸線延伸的沿海對外開放地帶。汕頭是最早對外開放的四個經(jīng)濟特區(qū)之一，設立經(jīng)濟特區(qū)為汕頭的經(jīng)濟發(fā)展提供了先行一步的優(yōu)勢，為現(xiàn)代本土潮商的發(fā)展提供了有利的規(guī)制性制度，但隨著我國改革開放的推進，如沿海其他城市的開放，原有的特區(qū)優(yōu)勢不斷弱化，特區(qū)優(yōu)惠政策優(yōu)勢逐步喪失。

現(xiàn)代本土潮商脫胎于改革開放后的個體經(jīng)濟，在改革開放初期，對于工商個體經(jīng)濟來講，缺乏有關的市場戰(zhàn)略要素，如資金、人員、原材料等，這時，創(chuàng)業(yè)者需要利用其個人關系以獲取相關資源。許多創(chuàng)業(yè)者依靠家族關系開始了創(chuàng)業(yè)，從家族、親戚朋友籌集資金，雇用家族成員管理企業(yè)等，鄉(xiāng)族關系為潮商的初期發(fā)展提供了重要的支持。隨著市場經(jīng)濟體制的不斷完善，潮商的經(jīng)營規(guī)模和范圍也不斷擴大，建立在以關系基礎上的發(fā)展戰(zhàn)略也逐步向以市場為基礎的發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，鄉(xiāng)族文化在企業(yè)經(jīng)營的作用已逐步弱化，鄉(xiāng)族關系已不再是潮商從事商業(yè)活動的重要依托。一些潮商逐步采用現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范管理，培育核心競爭力，不斷發(fā)展壯大。到2010年，汕頭市已有16家上市公司。對于數(shù)量眾多的當?shù)仄髽I(yè)來講，家族企業(yè)治理模式是制約企業(yè)發(fā)展的重要因素之一。本土潮商大多面臨著企業(yè)規(guī)模小、人才匱乏、技術創(chuàng)新及管理落后的挑戰(zhàn)?？傊?，總體實力不強制約了汕頭經(jīng)濟的發(fā)展。

在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中，企業(yè)經(jīng)營中信用缺失問題日益凸顯，這與規(guī)范性制度和認知性制度的建設密切相關。一方面是由于法律制度不夠完善和沒能得到有效的執(zhí)行，企業(yè)違反信用并未能得到應有的懲罰，與規(guī)制性制度相應的規(guī)范性制度支柱沒能及時建立，基于市場關系的信用體系不夠完善，為企業(yè)的失信行為提供了空間。另一方面，由于忽視傳統(tǒng)文化的教育和企業(yè)商業(yè)倫理道德建設，缺乏對企業(yè)員工價值觀念的正確引導，適應市場經(jīng)濟的規(guī)范性制度、認知性制度建設嚴重滯后。與近代相比，在本階段人們的文化價值觀發(fā)生很大的改變，傳統(tǒng)“誠信經(jīng)營”的價值觀受到挑戰(zhàn)，“金錢至上”成為部分人的價值觀，企業(yè)以為市場經(jīng)濟就是賺錢，在這種價值觀的支配下，企業(yè)唯利是圖、背信棄義，通過造假售假、合同欺詐等手段獲取利益，毀壞了企業(yè)的聲譽，敗壞了社會風氣，使得失信者得利、守信者吃虧，對市場經(jīng)濟和社會造成了極大的損失和危害。2000年汕頭信用危機就是地方一小撮企業(yè)“造假、騙稅”而引發(fā)的，信用危機給汕頭的經(jīng)濟社會帶來極大的負面影響，使許多信譽良好的企業(yè)被迫撤出汕頭，外商投資也降低到最低水平，本土潮商發(fā)展面臨嚴峻的考驗。

四、結論和討論

1860年汕頭開埠后，從本地的貿(mào)易投資簡況分析，當時的經(jīng)濟有了快速發(fā)展。之所以能夠有那樣快速的發(fā)展，得益于開埠提供的有利的規(guī)制性制度，規(guī)制性制度為潮商提供了合法性，為潮商發(fā)展提供了空間；得益于當時獨特的信用關系和同業(yè)規(guī)范構成了有利的規(guī)范性制度；得益于潮商優(yōu)秀的文化價值觀構成的有利的文化-認知性制度，即對誠信文化和鄉(xiāng)族文化的認同和信仰。在近代商業(yè)法制環(huán)境不完善的情況下，誠信文化、鄉(xiāng)族文化為潮商提供了重要的文化-認知框架，指導著潮商的經(jīng)營規(guī)范，如誠信經(jīng)營、雇傭同鄉(xiāng)同族員工，構建鄉(xiāng)族經(jīng)營網(wǎng)絡等，為潮商參與市場競爭提供了重要支撐。

汕頭經(jīng)濟特區(qū)設立后，剛開始一段時間，也為潮商、為汕頭經(jīng)濟提供了相對有利的初始規(guī)制性制度條件，但這一優(yōu)勢隨著時間的推移而弱化，與現(xiàn)代化市場經(jīng)濟相對應的規(guī)范性制度建設滯后，如法律沒有得到有效執(zhí)行，企業(yè)行為沒有得到應有的規(guī)范，建立在個人關系基礎上的傳統(tǒng)信用體系在市場經(jīng)濟環(huán)境下面臨極大的挑戰(zhàn)，而基于市場經(jīng)濟的信用體系沒能較好地建立。在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的過程中，我們忽視了對傳統(tǒng)誠信文化的教育，缺乏對文化價值觀的正確引導，唯利是圖、金錢至上等價值觀念逐步侵蝕了我們傳統(tǒng)優(yōu)秀的價值觀，近代優(yōu)秀的文化-認知性制度支柱分崩離析，從而導致部分企業(yè)倫理道德喪失，企業(yè)經(jīng)營信用缺失問題凸顯。

梳理潮商發(fā)展軌跡，我們得出這樣的啟示：近代潮商的發(fā)展得益于有利的制度環(huán)境，現(xiàn)代潮商的發(fā)展受制于不利的制度環(huán)境。因此，我們需要重整規(guī)制性制度支柱的優(yōu)勢，如增創(chuàng)特區(qū)的優(yōu)勢；需要引進大企業(yè)、大項目來拉動，也對本地中小企業(yè)起到一定的示范作用，加速規(guī)范性制度支柱的建設。我們還應該重視潮汕傳統(tǒng)文化的教育、訓練和振興，建立與市場經(jīng)濟相適應的文化-認知性制度支柱。在市場經(jīng)濟條件下，近代潮商的制度優(yōu)勢有的趨于式微，如基于鄉(xiāng)族關系的信用關系；有的依然存在，甚至有可能強化，如誠信的價值觀和商業(yè)道德，我們應該繼續(xù)發(fā)揮潮商固有的優(yōu)勢，創(chuàng)造新的發(fā)展機遇。

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The Co-evolution of Institutions and Chaoshan Merchants:from the Opening of Shantou in
1860 to the Reform and Opening-up

HU Shao-dong，LIN Dan-ming

（Business School;Research Institute for Guangdong-Taiwan Business Cooperation,Shantou University,Shantou,Guangdong,515063）

Modern Chaoshan merchants grew up from the opening of Shantou to foreign merchants,and contemporary Chaoshan merchants rose in the era of special economic zones after the reform and opening up in China.The development of Chaoshan merchants is closely related to the institutional environment which they are embedded in.This research employs institutional theory to analyze the co-evolution of institutions and Chaoshan merchants on the level of organizational field.Its results show that the opening to foreign merchants constructed a advantageous regulative institution.However,in modern times the government could not construct a favorable regulative institutional environment for the commercial activities,which were supported instead by the normative and cultural-cognitive institutional pillars.The establishment of Shantou special economic zone brought an advantage in regulative institution for Shantou city,which,however,is gradually weakening.Meanwhile,we have not constructed favorable normative and cultural-cognitive institutions,which constrains the development of Chaoshan merchants today.

Chaoshan merchants;institutional theory;organizational field

F127

A

1001-4225（2013）02-0049-09

2012-10-19

胡少東（1973-），男，廣東揭陽人，經(jīng)濟學博士，汕頭大學商學院副教授；

林丹明（1962-），男，廣東汕頭人，管理學博士，汕頭大學商學院教授。

廣東省人文社科重點研究基地重大項目（11JDXM63005）；汕頭大學科研啟動經(jīng)費資助項目“從開埠到改革開放：制度變遷與潮商演化”（STF12012）

（責任編輯：佟群英）