胡少東，林丹明

（汕頭大學(xué)商學(xué)院；汕頭大學(xué)粵臺(tái)企業(yè)合作研究院，廣東 汕頭 515063）

從開埠到改革開放：制度與潮商的共同演化

胡少東，林丹明

（汕頭大學(xué)商學(xué)院；汕頭大學(xué)粵臺(tái)企業(yè)合作研究院，廣東 汕頭 515063）

近代潮商的發(fā)展與其所嵌入的制度環(huán)境密切相關(guān)，采用制度理論視角，從組織場域?qū)用娣治隽酥贫扰c潮商的共同演化，認(rèn)為150年前汕頭開埠為潮商提供了有利的規(guī)制性制度。不過，在近代，政府當(dāng)局并不能為商業(yè)活動(dòng)提供一個(gè)較完善的規(guī)制性制度環(huán)境。經(jīng)濟(jì)特區(qū)的設(shè)立同樣給汕頭帶來了有利的規(guī)制性制度，但規(guī)制性制度優(yōu)勢(shì)在逐步喪失。同時(shí)，在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中我們未能建立有利的規(guī)范性制度支柱和文化-認(rèn)知性制度支柱，不利的制度環(huán)境制約著現(xiàn)代潮商的發(fā)展。

潮商；制度理論；組織場域

縱觀自開埠以來汕頭商業(yè)的發(fā)展史，發(fā)現(xiàn)制度環(huán)境變遷與汕頭商業(yè)發(fā)展息息相關(guān)，如果沒有150多年前的開埠，就沒有近代汕頭商業(yè)的繁榮，沒有改革開放，沒有設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，汕頭也不可能率先得到發(fā)展，在改革開放初期成為廣東經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)頭羊。在這150年間，汕頭經(jīng)濟(jì)的起起落落與制度變遷有著密切的關(guān)系，當(dāng)?shù)爻鄙痰陌l(fā)展變化決定著汕頭經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，本研究試圖從制度理論的視角剖析150年來汕頭潮商的發(fā)展與變化，并揭示制度環(huán)境變化對(duì)潮商的影響，總結(jié)制度環(huán)境對(duì)潮商發(fā)展的作用、意義，為未來潮商的發(fā)展提供重要的參考。①

本文建立了理解潮商組織場域與制度環(huán)境是如何共同演化的分析框架。通過分階段的分析，我們描繪了三個(gè)時(shí)期 （即1860-1912，1912-1949，1978-現(xiàn)在）中潮商組織場域和制度環(huán)境的共同演化。②組織場域的形成不是靜態(tài)的過程，當(dāng)有重大事件引起場域中成員關(guān)系或互動(dòng)模式產(chǎn)生變化時(shí)，場域的范圍會(huì)發(fā)生變化。因?yàn)橹卮笫录?huì)改變社會(huì)安排，從而影響制度變遷和組織場域的變化。這些分析是建立在制度演變的思想上，包括制度三大支柱的演化，即規(guī)制性制度支柱、規(guī)范性制度支柱和認(rèn)知性制度支柱的演化。在制度演化的不同階段中，某一制度支柱可能會(huì)成為主導(dǎo)，但三大制度支柱是共同存在的和相互聯(lián)系的。

一、理論分析框架

（一）組織場域

嚴(yán)格來說，組織場域是組織的一個(gè)社區(qū)，在這個(gè)社區(qū)中，有一套共同意義系統(tǒng)，和場域外行動(dòng)者的關(guān)系相比，場域中的參與者之間更自然而頻繁地進(jìn)行相互作用、影響。［1］

組織場域作為一種分析單位使我們不只是簡單地注意競爭性的組織（這正是組織人口生態(tài)學(xué)的視角），也不只是簡單地注意那種實(shí)際上相互影響的組織間網(wǎng)絡(luò)（這正是組織間網(wǎng)絡(luò)的視角）；它使我們還要注意相關(guān)行動(dòng)者的整體性。［2］組織場域的概念使我們的組織研究與更廣泛的宏觀結(jié)構(gòu)——社會(huì)層次、國家層次上的結(jié)構(gòu)聯(lián)系起來，具有十分重要的作用。在社會(huì)與社區(qū)變遷研究中，組織場域概念已經(jīng)成為聯(lián)系組織層次與社會(huì)層次的重要分析單位。［3］

本研究將潮商群體看作一個(gè)組織場域。這個(gè)組織場域是一個(gè)從事商業(yè)活動(dòng)參與者聚合在一起所構(gòu)成的一種被認(rèn)可的制度生活領(lǐng)域。在潮商組織場域中，我們不僅僅關(guān)注場域中的焦點(diǎn)組織——潮商，還關(guān)注與潮商的經(jīng)營密切相關(guān)的利益相關(guān)者（如政府、行業(yè)公會(huì)等）以及他們之間的互動(dòng)模式。

（二）制度

組織場域是場域中參與者互動(dòng)或?qū)υ挼钠脚_(tái)，甚至?xí)蔀閳鲇驒?quán)力關(guān)系的舞臺(tái)。［4］在這個(gè)舞臺(tái)上，場域的參與者就問題的定義、引導(dǎo)組織行為的制度形式進(jìn)行競爭。制度環(huán)境對(duì)組織最直接的影響是通過組織場域進(jìn)行的。制度影響組織行為有幾種形式，斯科特認(rèn)為制度包括三方面，即制度三大支柱：規(guī)制性制度支柱、規(guī)范性制度支柱和文化-認(rèn)知性制度支柱。［1］規(guī)制性制度主要是采用規(guī)制形式，它們通過強(qiáng)迫、法律制裁的威脅引導(dǎo)組織行為和方向。組織遵守他們是處于私利的原因，因?yàn)樗幌Ｍ驗(yàn)椴豁槒亩艿綉土P，如向官府繳納捐稅。規(guī)范性制度一般是指規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)操作程序、職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和教育課程。他們引導(dǎo)組織行為和信仰的能力來自社會(huì)責(zé)任或?qū)I(yè)化。組織遵從他們是出于道德責(zé)任或與行業(yè)規(guī)范保持一致。如近代潮商將個(gè)人信用視為其經(jīng)營規(guī)范和道德規(guī)范。文化-認(rèn)知性制度主要指文化規(guī)則和框架，文化規(guī)則和框架引導(dǎo)我們對(duì)現(xiàn)實(shí)屬性和意義的理解，個(gè)人和組織會(huì)無意識(shí)地遵守這些文化規(guī)則和框架。文化-認(rèn)知性制度形成了文化支持和合法性的正確的概念基礎(chǔ)，人們遵守文化-認(rèn)知性制度是理所當(dāng)然的。［1］比如近代潮商認(rèn)為誠信經(jīng)營、同鄉(xiāng)同族的人互相幫助是理所當(dāng)然的，誠信文化和鄉(xiāng)族文化成為近代潮商的信仰和價(jià)值觀。總之這三大支柱構(gòu)建了個(gè)人和組織對(duì)于問題的理解和引導(dǎo)個(gè)人和組織的行為。

（三）組織場域、制度演化和重大事件

組織場域不是靜態(tài)的，它隨著某類組織或組織人口的進(jìn)入和退出，通過互動(dòng)模式的變化和組織間力量對(duì)比的變化而演化的。［4］隨著場域輪廓的變化，場域的制度環(huán)境也會(huì)發(fā)生變化，在場域和組織層面，制度會(huì)被重新定義，從而反映新形成場域的利益。

重大事件能夠影響社會(huì)的安排，沖擊原來的制度，觸發(fā)制度的變化。這些事件包括多種形式，Hannigan識(shí)別了三種類型：里程碑事件、災(zāi)難性事件、法律/管理的發(fā)生（如法律的制定和實(shí)施、管理機(jī)構(gòu)的建立）。［5］無論哪種形式，在解釋不同組織層面的變化進(jìn)程中，重大事件處于中心位置。這些重大事件為個(gè)人和組織帶來了新的不確定性，分化已有的實(shí)踐路線，推動(dòng)新的實(shí)踐的出現(xiàn)。重大事件往往將整個(gè)行業(yè)扔進(jìn)劇變的劇痛中，通過重新定位行業(yè)的邊界和競爭的基礎(chǔ)而引起重構(gòu)進(jìn)程。［4］采用相似方式，本文識(shí)別的重大事件是指可能引起組織場域和制度發(fā)生變化的事件。

二、研究方法和數(shù)據(jù)來源

本研究的目標(biāo)是通過獲取縱向的數(shù)據(jù)資料來描繪三個(gè)變量的演變：（1）組織場域，描述潮商組織場域的關(guān)鍵問題是，在潮商所處的商業(yè)系統(tǒng)中，特別是在定義潮商經(jīng)營合法性中，誰是關(guān)鍵的相關(guān)者？（2）制度，潮商面臨的制度是什么，在潮商的發(fā)展過程中，三大支柱制度如何引導(dǎo)潮商的行為？（3）重大事件，什么事件是場域或制度變化的推動(dòng)力？

為了描述這三個(gè)變量，我們通過閱讀有關(guān)歷史資料，這些資料內(nèi)容豐富，數(shù)據(jù)客觀，通過文本內(nèi)容分析，我們識(shí)別了有關(guān)的關(guān)鍵詞、主題、某種陳述或者故事描述，從而我們能夠識(shí)別歷史上發(fā)生了什么、做了什么、誰做的、在哪里、在什么情況下等信息，這些信息通常具有非常高的客觀性。［6］

（一）對(duì)組織場域的度量

對(duì)于研究組織場域的變遷，最好的指標(biāo)莫過于追蹤場域邊界內(nèi)發(fā)生的一定數(shù)量與種類的組織變遷及其互動(dòng)模式的變化。［3］我們通過歷史資料，特別是通過潮商商業(yè)歷史分析，識(shí)別潮商組織場域的參與者，特別是推動(dòng)場域變化的行動(dòng)者，通過描述場域參與者的種類、數(shù)量及其互動(dòng)模式來描述組織場域的演化。參與者的種類和互動(dòng)模式（見表 1）。

（二）對(duì)三大制度支柱的識(shí)別

規(guī)制性制度指正式的法律法規(guī)，一般有文字資料可查。我們收集了研究期間的有關(guān)的法律法規(guī)，按照時(shí)間序列描述規(guī)制性制度支柱的變遷及其對(duì)潮商行為的影響。組織場域參與者的對(duì)話模式、對(duì)話內(nèi)容和使用的語言反映出了制度，［4］對(duì)于規(guī)范性和認(rèn)知性制度支柱的測(cè)量，我們對(duì)相關(guān)史料記載進(jìn)行內(nèi)容分析，識(shí)別有關(guān)關(guān)鍵詞，以此描述規(guī)范性制度和認(rèn)知性制度的演化及其對(duì)潮商行為的影響。三大制度的內(nèi)容及其變化（見表1）。

（三）重大事件

歷史事件分析是制度和組織變化研究的常用方法，它以事件為研究變量，認(rèn)為事件記錄了某一觀察期內(nèi)一個(gè)組織環(huán)境中重大活動(dòng)變化的信息。這種方法要求收集一個(gè)時(shí)間序列的重大事件數(shù)據(jù)，包含在其中的事件是獨(dú)特的社會(huì)活動(dòng)，它們導(dǎo)致了組織環(huán)境的重大變化。本研究從國家層面、地方層面收集了研究階段的重大事件，篩選出影響潮商發(fā)展的重大事件（見表1）。

表1 潮商組織場域與制度的共同演化

三、結(jié)果分析

（一）階段一：1860－1912 開埠階段

1.重大事件

1858年，英法聯(lián)軍迫使清政府簽訂了中法《北京條約》、中英《北京條約》，要求開辟潮州（開埠時(shí)，潮州口岸設(shè)在汕頭）等為通商口岸，并允許國人出洋。①1860年前，清政府對(duì)外開放的口岸有廣州、廈門、福州、寧波、上海；中法、中英《北京條約》中開放的口岸有牛莊、登州、臺(tái)灣（臺(tái)南）、淡水、潮州、瓊州、漢口、九江、南京、鎮(zhèn)江。1860年，清政府正式在汕頭設(shè)立潮海關(guān)，汕頭開始對(duì)外開放，此為里程碑式事件。自此，清政府允許華工出洋，華僑移民合法化，并形成了一股潮流。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從1861年汕頭辟為通商口岸至1912年民國建立的50年里，約有200多萬人移居?xùn)|南亞。［7］隨著出洋人數(shù)的增加（見圖1），東南亞華僑匯到潮汕的僑匯也日益增加，大大促進(jìn)了汕頭經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時(shí)汕頭與東南亞的貿(mào)易聯(lián)系越發(fā)緊密。

大清政府被迫開放后，隨著海外華人財(cái)富的增加，清政府為獲得華僑在財(cái)政上的支持，逐步改變其對(duì)海外華僑的敵視態(tài)度，并轉(zhuǎn)而對(duì)華僑實(shí)現(xiàn)保護(hù)政策。［7］1893年清政府頒布法令，要求地方官員對(duì)歸國華僑妥為保護(hù)，并鼓勵(lì)華僑回國探親和投資。該法令正式宣布了清政府?dāng)骋暼A僑的終結(jié)，承認(rèn)華僑在國內(nèi)外的地位和合法權(quán)益。到1903年，清政府設(shè)立管理全國實(shí)業(yè)的中央機(jī)構(gòu)——商部（1907年改為農(nóng)工商部），標(biāo)志著清政府改變以往重農(nóng)抑商的政策，鼓勵(lì)華僑和民間投資。［8］

2.組織場域

自開埠后，外國洋行開始進(jìn)入汕頭（如英國的得記洋行、怡和洋行）從事商業(yè)活動(dòng)，成為汕頭商業(yè)的重要參與者，洋行進(jìn)入汕頭主要目的是傾銷洋貨（其中鴉片為最大宗）和掠奪勞工。隨著進(jìn)出口人數(shù)的增加，汕頭港成為聯(lián)系東南亞的重要港口，海外華僑逐步在汕頭投資，主要投資進(jìn)出口業(yè)、僑批局、錢莊、旅館、航運(yùn)等，大大促進(jìn)了潮汕經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，汕頭很快呈現(xiàn)一片繁榮的商業(yè)貿(mào)易景象。

開埠后，汕頭的國內(nèi)外貿(mào)易得到蓬勃發(fā)展，據(jù)《潮海關(guān)史料匯編》記載，在1860年，進(jìn)出汕頭港的外國商船就有161艘次，船舶噸位為5.9萬噸，進(jìn)出口貨物價(jià)值為617萬余銀元。到1911年，航海輪船達(dá)到2618艘次，船舶噸位達(dá)303萬噸，內(nèi)港輪船9529艘次，噸位達(dá)26.3萬噸，加上民船合計(jì)44834艘次，噸位達(dá)401萬噸，進(jìn)出口貨物價(jià)值合計(jì)為5323萬關(guān)平兩。國內(nèi)外貿(mào)易呈良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)（見圖2）。

汕頭開埠后商業(yè)的繁榮與華僑密切相關(guān)。一是由于有大量移民僑匯的收入，使汕頭的對(duì)外貿(mào)易常?？梢跃S持較大的逆差，保持著對(duì)外國商品的旺盛購買力。二是華僑直接經(jīng)營國內(nèi)外貿(mào)易，控制著汕頭-香港-泰國-新加坡國際貿(mào)易圈，是影響汕頭商業(yè)繁榮的主要力量。

汕頭開埠后，潮海關(guān)管理著貿(mào)易活動(dòng)，但清政府尚未建立管治商業(yè)活動(dòng)的正式結(jié)構(gòu)。商人為了維護(hù)自己的利益，行業(yè)組織隨著產(chǎn)生，如萬年豐會(huì)館、南僑批業(yè)公會(huì)。行業(yè)公會(huì)在維護(hù)會(huì)員利益、解決貿(mào)易爭端、規(guī)范市場行為方面起著重要的作用。行業(yè)公會(huì)促進(jìn)了潮商之間的互動(dòng)，增加交流和共識(shí)的達(dá)成，行業(yè)組織的出現(xiàn)意味著潮商組織場域的形成。

1903年商部設(shè)立，負(fù)責(zé)全國實(shí)業(yè)的管理，標(biāo)志著商業(yè)管治正式結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)。在商部推動(dòng)下，創(chuàng)設(shè)于1899年的汕頭保商會(huì)在1905年改稱為汕頭商務(wù)總會(huì)商會(huì)，商會(huì)以圖謀工商業(yè)及對(duì)外貿(mào)易之發(fā)展增進(jìn)工商業(yè)公共福利為宗旨，是商人為了維護(hù)自己利益而組成的團(tuán)體，是政府與工商界聯(lián)系的橋梁，眾多行業(yè)公會(huì)加入了商會(huì)。商業(yè)管治體系和商會(huì)組織通過制定法律政策，規(guī)范行業(yè)行為，為商業(yè)的發(fā)展提供了較好的環(huán)境，促進(jìn)了潮商經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

隨著汕頭的開埠，商業(yè)日趨繁榮，商業(yè)社區(qū)的參與者不再局限于原來的政府、本埠潮商，而是逐步擴(kuò)展為政府、海內(nèi)外潮商、洋行、行業(yè)公會(huì)等組織。不過，潮汕本地尚未出現(xiàn)有較大實(shí)力的商人，影響汕頭經(jīng)濟(jì)發(fā)展的力量更多來自華僑、洋行。

3.制度環(huán)境

開埠使汕頭對(duì)外貿(mào)易和華僑投資得以合法化，為汕頭商業(yè)發(fā)展提供了有利的規(guī)制性制度環(huán)境。隨著海外華僑財(cái)富的增加，清政府試圖利用華僑資本以對(duì)抗西方對(duì)中國的經(jīng)濟(jì)掠奪和控制，于1893年頒發(fā)法令，鼓勵(lì)華僑回國探親和投資，對(duì)華僑回鄉(xiāng)投資起到重要的作用。［7］為改變傳統(tǒng)“重農(nóng)抑商”的政策，扭轉(zhuǎn)工商不興的局面，清政府開始改變經(jīng)濟(jì)政策，于1903年7月設(shè)立專門管理農(nóng)工商路礦的中央機(jī)構(gòu)—商部，標(biāo)志著政府正式確立起重商體系，負(fù)責(zé)管理全國實(shí)業(yè)，勸辦商會(huì)，出臺(tái)了一系列保商、獎(jiǎng)商法規(guī)，將清政府重商政策法律化和制度化，初步建立了規(guī)制性制度體系，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。［8］

雖然清政府出臺(tái)了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律政策，但由于清政府的腐敗無能和外國列強(qiáng)的壓制，清政府并不能有效地為商人提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)和信用，①如在“保商”的旗幟下仍存在不少苛虐華商的舉措。規(guī)制性制度未能得到有效實(shí)施，［8］商人缺乏必要的商業(yè)安全保障，支撐商業(yè)活動(dòng)的制度體系主要來自規(guī)范性制度和認(rèn)知性制度。

在商業(yè)管理機(jī)構(gòu)缺位的情況下，公會(huì)同時(shí)起著商會(huì)、貿(mào)易局與市政會(huì)的職能作用，提供量衡標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定對(duì)貿(mào)易欺詐行為的懲罰。在商業(yè)法制不完善的環(huán)境下，同業(yè)公會(huì)起到規(guī)范市場行為、建立信用體系的重要作用，同業(yè)規(guī)范成為規(guī)范性制度的重要部分。

恪守誠信的中國傳統(tǒng)文化提供了社會(huì)行為的文化-認(rèn)知框架，誠信經(jīng)營是潮商的共同文化認(rèn)知，潮商將嚴(yán)守信譽(yù)作為其商業(yè)道德，指導(dǎo)著潮商的行為規(guī)范。［9，10］同時(shí)，鄉(xiāng)族認(rèn)同的文化也是潮商信用關(guān)系的重要基礎(chǔ)，潮商善于利用鄉(xiāng)族認(rèn)同的文化傳統(tǒng)，來加強(qiáng)自己的力量，謀取發(fā)展。宗親鄉(xiāng)親之間互相提攜的文化行為，促使同鄉(xiāng)同族商業(yè)網(wǎng)絡(luò)的自發(fā)形成。［9］潮商共享的文化-認(rèn)知一方面來自恪守誠信的中國傳統(tǒng)文化，另一方面來自重視鄉(xiāng)族關(guān)系的文化。在缺乏商業(yè)安全保障的環(huán)境下，潮商往往利用家族關(guān)系保障其資本的安全與經(jīng)營的順利發(fā)展，并以家族、鄉(xiāng)土關(guān)系形成強(qiáng)大的信用體系和團(tuán)體力量參與商業(yè)競爭。［10］

（二）1912-1949民國時(shí)期

1.重大事件

1912年1月1日，中華民國建立。民國建立是經(jīng)濟(jì)政策的巨大轉(zhuǎn)機(jī)，民國之初為資本主義新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)I造了一個(gè)比較有利的環(huán)境，汕頭的商業(yè)也得到很好的發(fā)展。辛亥革命的成功，對(duì)華僑“實(shí)業(yè)救國”熱情的高漲是一股巨大的推動(dòng)力。同時(shí)，廣東省政府于1915年頒布了“保護(hù)回國華僑條款”，保護(hù)華僑權(quán)益，鼓勵(lì)華僑投資。這為東南亞潮商回鄉(xiāng)投資營造了較好的環(huán)境。

1929年，國民政府立法院制訂了《華僑回國興辦實(shí)業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》和《華僑投資國內(nèi)礦業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)條例》。同年，陳濟(jì)棠主政廣東，利用廣東當(dāng)時(shí)處于半獨(dú)立的特殊環(huán)境，對(duì)華僑回國投資興辦實(shí)業(yè)采取了一系列優(yōu)惠政策和措施，對(duì)于投資性僑匯的增加起到積極作用。加之受世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的嚴(yán)重影響，有些僑商攜資回國開辦實(shí)業(yè)。廣東省政府頒布的鼓勵(lì)和保障華僑回國投資的政策，對(duì)號(hào)召海外華僑回國投資有極大的影響。本階段是華僑投資汕頭的興盛時(shí)期，華僑投資有力地促進(jìn)了汕頭經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

1930年，汕頭改市，開始全面的市政建設(shè)，城市經(jīng)濟(jì)空前繁榮。1932年廣東省國民黨全省代表大會(huì)通過議案，要求政府設(shè)法振興實(shí)業(yè)，保護(hù)僑民，如應(yīng)豁免地方一切苛捐雜稅，保障和扶助人們投資實(shí)業(yè)等，為商業(yè)繁榮創(chuàng)造了條件。到1939年，日寇侵占潮汕后，時(shí)局動(dòng)蕩，僑匯減少，汕頭商業(yè)日漸衰敗。

2.組織場域

進(jìn)入本階段，汕頭對(duì)外貿(mào)易蓬勃發(fā)展，開始進(jìn)入鼎盛階段，無論從進(jìn)出口人數(shù)（見圖1）、船舶數(shù)量、噸位、貿(mào)易額來看，均處于近代的最好水平。交通基礎(chǔ)設(shè)施也發(fā)展迅速，鐵路、公路建設(shè)次第興建，構(gòu)成了潮汕商業(yè)交通網(wǎng)絡(luò)。1939年汕頭淪陷后，汕頭商業(yè)一落千丈，對(duì)外貿(mào)易迅速萎縮（見圖 2）。

近代汕頭貿(mào)易的盛衰明顯地反映在商家和商人數(shù)量的增減上。據(jù)1928年《新汕頭》記載，當(dāng)時(shí)英、德、日、美、法、荷等國在汕頭開洋行、商店、旅店等共有56家，這時(shí)的汕頭已成為商務(wù)繁盛的商業(yè)城市，形成進(jìn)出口、綢布、日用品、燃料、食品、酒樓、茶樓、旅館等64個(gè)行業(yè)，2000多家商號(hào)，商業(yè)人員19182人，占當(dāng)時(shí)全市居民總?cè)丝诘?3.58%。1930年，汕頭改市，開始全面的市政建設(shè)，小公園等新商業(yè)中心陸續(xù)形成，城市經(jīng)濟(jì)空前繁榮。1933年汕頭市區(qū)總?cè)丝谶_(dá)19萬多人，大小商號(hào)共3000多家，商業(yè)之盛僅次于上海、天津、大連、漢口、膠州、廣州，在全國居第 7位。［11］1937年9月，日寇轟炸汕頭，有322家商戶停業(yè)。1939年日寇侵占汕頭，商業(yè)一落千丈，貨物進(jìn)出口數(shù)量不及戰(zhàn)前十分之二三。據(jù)1948年調(diào)查，當(dāng)時(shí)的商業(yè)人員有31982人，只占當(dāng)時(shí)全市總?cè)丝诘?4.38%，比1928年下降9.2個(gè)百分點(diǎn)，下降幅度達(dá)40%，市場轉(zhuǎn)向蕭條。［11］

華僑在近代汕頭商業(yè)發(fā)展中一直起著重要的支撐作用。華僑每年大量的僑匯使汕頭地區(qū)得以在國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)保持強(qiáng)勁的購買力?！俺比搜鲑嚺顬樯?，幾占全人口十之四五，而都市大企業(yè)及公益交通各建設(shè)，多由華僑投資而成”。［12］1889-1949 年，華僑在汕頭地區(qū)投資的企業(yè)共4062家，金額約8000萬元，占近代華僑投資廣東總額的20.70%，占華僑投資國內(nèi)總額的11.39%。［13］汕頭近代的金融業(yè)，多為海外潮商所投資經(jīng)營，海外潮商在汕頭創(chuàng)立的錢莊、批局和銀行約有178家，主要經(jīng)營僑匯業(yè)務(wù)，是影響著汕頭市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要力量。［10］

在本階段，地方政府逐步建立起商業(yè)管治體系，保障私營企業(yè)，維護(hù)華僑權(quán)益，改善投資環(huán)境，成為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要參與者，在一定程度上維護(hù)了商業(yè)活動(dòng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，促進(jìn)了汕頭經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。不過，由于時(shí)局動(dòng)蕩，政隨人設(shè)，地方政府對(duì)商業(yè)管治效果有限，［14］隨著工商業(yè)的發(fā)展，行業(yè)逐步分細(xì)，同業(yè)組織增多，大多數(shù)同業(yè)公會(huì)成立于1930-937，至汕頭市解放，原市商會(huì)所屬同業(yè)公會(huì)共有75個(gè)。［11］在商業(yè)法制環(huán)境尚未完善的環(huán)境下，同業(yè)公會(huì)、商會(huì)等行業(yè)組織在維護(hù)商人權(quán)益、規(guī)范市場經(jīng)營方面繼續(xù)發(fā)揮著重要的作用。

3.制度環(huán)境

1912年民國政府成立后，開始進(jìn)行法制建設(shè)，大力發(fā)展資本主義經(jīng)濟(jì)。通過創(chuàng)造有利的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和社會(huì)條件，保障私營企業(yè)，扶植和鼓勵(lì)民間自由資本主義的發(fā)展，保護(hù)華僑權(quán)益，鼓勵(lì)華僑投資，這為東南亞潮商投資家鄉(xiāng)提供了有利的規(guī)制性制度環(huán)境。［15］

民國建立，廣東設(shè)立實(shí)業(yè)部，主管農(nóng)工商事宜。成立于1905年的商務(wù)總會(huì)因襲下來，至1916改稱為汕頭總商會(huì)，1930年依照工商部頒布的《商會(huì)法》改組為汕頭市商會(huì)。政府通過頒布商會(huì)法、公司法、票據(jù)法、工會(huì)法等，組織整理各級(jí)商會(huì)、行業(yè)公會(huì)，整理商業(yè)注冊(cè)和商標(biāo)注冊(cè)等，逐步建立起商業(yè)管治體系。

到本階段，潮商經(jīng)營的規(guī)范性制度有了一定的變化，隨著商業(yè)的繁榮，市場規(guī)模和范圍的擴(kuò)大，傳統(tǒng)信用關(guān)系逐步向近代商業(yè)信用轉(zhuǎn)化，之前流行的賒銷、口頭諾約等建立在熟人關(guān)系信用基礎(chǔ)上的商業(yè)做法已經(jīng)發(fā)生了一定改變，定金、單據(jù)等依靠近代商業(yè)信用的商業(yè)做法開始流行。

民國時(shí)期仍然缺乏法制化、規(guī)范化的工商業(yè)競爭環(huán)境，面對(duì)強(qiáng)大的西方商人競爭對(duì)手，商人多以鄉(xiāng)土關(guān)系形成互助合作團(tuán)體，以團(tuán)體力量參與工商業(yè)競爭。近代潮商企業(yè)大多采用家族管理模式，以傳統(tǒng)家族文化建立企業(yè)內(nèi)部秩序，雇用的員工大多數(shù)為同鄉(xiāng)同族，傳統(tǒng)的鄉(xiāng)土關(guān)系、鄉(xiāng)族文化成為企業(yè)凝聚的紐帶。以鄉(xiāng)族關(guān)系建立起來的信用體系和同業(yè)規(guī)范成為從事商業(yè)活動(dòng)的主要規(guī)則，為商業(yè)活動(dòng)提供了保障。

但是近代潮商以傳統(tǒng)誠信文化、鄉(xiāng)族文化為基礎(chǔ)的信用觀念與信用關(guān)系畢竟落后于時(shí)代。傳統(tǒng)信用關(guān)系只能存在于熟人社會(huì)，潮商的信用關(guān)系也只生長于潮商群體中，而很難與外界發(fā)生信用關(guān)系。［10］以鄉(xiāng)土關(guān)系為基礎(chǔ)的信用關(guān)系畢竟太狹窄，不可能構(gòu)成近代工商業(yè)發(fā)展所需要的巨大信用網(wǎng)絡(luò)，隨著交易范圍和市場的擴(kuò)大，傳統(tǒng)信用逐步向商業(yè)信用轉(zhuǎn)變。依靠傳統(tǒng)誠信道德觀念和鄉(xiāng)族文化維系的信用關(guān)系畢竟太脆弱，缺乏法律保障，經(jīng)不起商業(yè)化浪潮的洗滌，近代潮商的傳統(tǒng)信用關(guān)系興盛一時(shí)，但也逐漸走向日薄西山，［10］“晚近漸趨澆漓，商場信用保持至抗戰(zhàn)期間始告泯滅”。［12］

（三）1978年-現(xiàn)在改革開放階段

1.重大事件

1978年黨的十一屆三中全會(huì)召開，做出把工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)上來和實(shí)行改革開放的決策，我國進(jìn)入了社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的新時(shí)期。

1981年，汕頭經(jīng)濟(jì)特區(qū)管理委員成立，汕頭經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)正式起步，隨著工業(yè)加工出口區(qū)的建設(shè)，“三來一補(bǔ)”企業(yè)的發(fā)展壯大，汕頭經(jīng)濟(jì)很快繁榮起來。作為改革開放的前沿陣地，隨著市場經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)的推進(jìn)，在從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變的過程中，特別是1993年修改憲法明確非公有制經(jīng)濟(jì)地位后，汕頭的私營企業(yè)快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展壯大。到2000年，民營工業(yè)產(chǎn)值達(dá)252億元，占總工業(yè)產(chǎn)值的51%。

2000年汕頭“走私、騙稅、造假”案震驚全國，不僅給地方經(jīng)濟(jì)造成重大損失，也使汕頭的信譽(yù)和形象受到極大的負(fù)面影響，1200多家企業(yè)相繼撤出了汕頭，本地企業(yè)的經(jīng)營也受到很大的影響，產(chǎn)地偏見困擾著企業(yè)的發(fā)展。

2001年，汕頭市重拳整治汕頭經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)秩序，半年多的時(shí)間內(nèi)，汕頭共取締“三無企業(yè)”3502家，挽回經(jīng)濟(jì)損失3.2億元；查處走私販私案件130宗，案值1.05億元；搗毀制假窩點(diǎn)249個(gè)，處理各類涉假案件1787宗，開展聲勢(shì)浩大的“重建信用”活動(dòng)。汕頭的經(jīng)濟(jì)和信用逐步出現(xiàn)了好轉(zhuǎn)。到2009年，汕頭GDP突破千億大關(guān)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)趨好。

2.組織場域

1978年中共十一屆三中全會(huì)開啟了改革開放的歷史性時(shí)期，個(gè)體私營經(jīng)濟(jì)在汕頭開始大量出現(xiàn)，民營經(jīng)濟(jì)開始萌芽并逐步發(fā)展起來。1981年設(shè)汕頭經(jīng)濟(jì)特區(qū)后，吸引了大量華僑到汕頭投資，公有制企業(yè)、民營企業(yè)、外商企業(yè)成為推動(dòng)汕頭經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要力量。隨著改革開放的推進(jìn)和汕頭社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不同類型企業(yè)的數(shù)量逐步發(fā)生變化。不同類型企業(yè)發(fā)展情況（見圖3、圖4），汕頭利用外資（含港澳臺(tái)）的情況（見圖5）。

在1993年修改憲法明確非公有制經(jīng)濟(jì)地位后，一些私營企業(yè)開始摘掉“集體所有制”的帽子，集體所有制企業(yè)數(shù)量開始下降（見圖3）。而同期民營企業(yè)數(shù)量不斷上升（見圖4），私營企業(yè)和股份制是民營企業(yè)的主要形式。從圖3、圖4可以看出，隨著改革開放的推進(jìn)，汕頭經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，國有經(jīng)濟(jì)成分逐漸減少，而民營經(jīng)濟(jì)成分不斷增加，民營經(jīng)濟(jì)逐步成為汕頭的主要經(jīng)濟(jì)力量。

汕頭設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)一個(gè)主要原因是汕頭華僑眾多，希望能吸引華僑到家鄉(xiāng)投資。在2000年前，汕頭利用外資處于最好階段，1998年利用外資達(dá)9.4億美元，占廣東外商直接投資比重的7.83%。2000年，汕頭“走私、騙稅、造假”案震驚全國，使汕頭的信譽(yù)和形象受到極大的負(fù)面影響，有1200多家企業(yè)相繼撤出了汕頭，其中外商企業(yè)約800家，占已建成投產(chǎn)外商的55%。實(shí)際利用外資到2000年跌落低谷，此后利用外資保持在一個(gè)較低水平，占廣東利用外商直接投資比重也在1%的低位徘徊。外商投資汕頭的意愿已大不如前，汕頭投資環(huán)境面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

經(jīng)過整治汕頭經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)秩序，重建信用，市場環(huán)境逐步好轉(zhuǎn)，近年來外商投資有回升的勢(shì)頭（見圖5），本土潮商也進(jìn)入一個(gè)快速增長期（見圖 4）。

設(shè)立汕頭經(jīng)濟(jì)特區(qū)30年來，不同經(jīng)濟(jì)成分對(duì)汕頭經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)此消彼長。從圖7可以看出，公有制經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)日漸減少，而非公有制經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)不斷提高。在改革開放初期，特別是在1993年之前，華僑投資成為汕頭經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一支重要力量，在1993年，外商工業(yè)產(chǎn)值占27.13%，民營企業(yè)占30.68%。隨著汕頭經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，民營企業(yè)工業(yè)產(chǎn)值比重快速提升，而外商工業(yè)產(chǎn)值比重卻呈下降趨勢(shì)。到1996年，汕頭民營企業(yè)工業(yè)產(chǎn)值所占比重超過51%，到2008年占78.36%，民營經(jīng)濟(jì)成為汕頭經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量。

從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的過程，計(jì)劃體制及其管理機(jī)構(gòu)逐步取消，為適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，通過行政機(jī)構(gòu)改革，轉(zhuǎn)變行政機(jī)構(gòu)職能，逐步完善市場經(jīng)濟(jì)體制。①改革開放30年來，我國先后在1982、1988、1993、1998、2003、2008年進(jìn)行了6次政府機(jī)構(gòu)改革，當(dāng)前正在進(jìn)行“大部制”改革。

3.制度環(huán)境

十一屆三中全會(huì)確定了我國實(shí)行對(duì)外開放、對(duì)內(nèi)搞活經(jīng)濟(jì)的重大戰(zhàn)略方針。為了加快對(duì)外開放步伐，我國政府決定對(duì)廣東、福建兩省實(shí)行“特殊政策、靈活措施”，并先后開辟了沿海經(jīng)濟(jì)特區(qū)、開放港口城市和經(jīng)濟(jì)開放區(qū)，設(shè)立了福建臺(tái)商投資區(qū)，開發(fā)和開放上海浦東新區(qū)，由此就形成了一條從南到北沿海岸線延伸的沿海對(duì)外開放地帶。汕頭是最早對(duì)外開放的四個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)之一，設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)為汕頭的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了先行一步的優(yōu)勢(shì)，為現(xiàn)代本土潮商的發(fā)展提供了有利的規(guī)制性制度，但隨著我國改革開放的推進(jìn)，如沿海其他城市的開放，原有的特區(qū)優(yōu)勢(shì)不斷弱化，特區(qū)優(yōu)惠政策優(yōu)勢(shì)逐步喪失。

現(xiàn)代本土潮商脫胎于改革開放后的個(gè)體經(jīng)濟(jì)，在改革開放初期，對(duì)于工商個(gè)體經(jīng)濟(jì)來講，缺乏有關(guān)的市場戰(zhàn)略要素，如資金、人員、原材料等，這時(shí)，創(chuàng)業(yè)者需要利用其個(gè)人關(guān)系以獲取相關(guān)資源。許多創(chuàng)業(yè)者依靠家族關(guān)系開始了創(chuàng)業(yè)，從家族、親戚朋友籌集資金，雇用家族成員管理企業(yè)等，鄉(xiāng)族關(guān)系為潮商的初期發(fā)展提供了重要的支持。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，潮商的經(jīng)營規(guī)模和范圍也不斷擴(kuò)大，建立在以關(guān)系基礎(chǔ)上的發(fā)展戰(zhàn)略也逐步向以市場為基礎(chǔ)的發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，鄉(xiāng)族文化在企業(yè)經(jīng)營的作用已逐步弱化，鄉(xiāng)族關(guān)系已不再是潮商從事商業(yè)活動(dòng)的重要依托。一些潮商逐步采用現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范管理，培育核心競爭力，不斷發(fā)展壯大。到2010年，汕頭市已有16家上市公司。對(duì)于數(shù)量眾多的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)來講，家族企業(yè)治理模式是制約企業(yè)發(fā)展的重要因素之一。本土潮商大多面臨著企業(yè)規(guī)模小、人才匱乏、技術(shù)創(chuàng)新及管理落后的挑戰(zhàn)?？傊?，總體實(shí)力不強(qiáng)制約了汕頭經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)經(jīng)營中信用缺失問題日益凸顯，這與規(guī)范性制度和認(rèn)知性制度的建設(shè)密切相關(guān)。一方面是由于法律制度不夠完善和沒能得到有效的執(zhí)行，企業(yè)違反信用并未能得到應(yīng)有的懲罰，與規(guī)制性制度相應(yīng)的規(guī)范性制度支柱沒能及時(shí)建立，基于市場關(guān)系的信用體系不夠完善，為企業(yè)的失信行為提供了空間。另一方面，由于忽視傳統(tǒng)文化的教育和企業(yè)商業(yè)倫理道德建設(shè)，缺乏對(duì)企業(yè)員工價(jià)值觀念的正確引導(dǎo)，適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)范性制度、認(rèn)知性制度建設(shè)嚴(yán)重滯后。與近代相比，在本階段人們的文化價(jià)值觀發(fā)生很大的改變，傳統(tǒng)“誠信經(jīng)營”的價(jià)值觀受到挑戰(zhàn)，“金錢至上”成為部分人的價(jià)值觀，企業(yè)以為市場經(jīng)濟(jì)就是賺錢，在這種價(jià)值觀的支配下，企業(yè)唯利是圖、背信棄義，通過造假售假、合同欺詐等手段獲取利益，毀壞了企業(yè)的聲譽(yù)，敗壞了社會(huì)風(fēng)氣，使得失信者得利、守信者吃虧，對(duì)市場經(jīng)濟(jì)和社會(huì)造成了極大的損失和危害。2000年汕頭信用危機(jī)就是地方一小撮企業(yè)“造假、騙稅”而引發(fā)的，信用危機(jī)給汕頭的經(jīng)濟(jì)社會(huì)帶來極大的負(fù)面影響，使許多信譽(yù)良好的企業(yè)被迫撤出汕頭，外商投資也降低到最低水平，本土潮商發(fā)展面臨嚴(yán)峻的考驗(yàn)。

四、結(jié)論和討論

1860年汕頭開埠后，從本地的貿(mào)易投資簡況分析，當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)有了快速發(fā)展。之所以能夠有那樣快速的發(fā)展，得益于開埠提供的有利的規(guī)制性制度，規(guī)制性制度為潮商提供了合法性，為潮商發(fā)展提供了空間；得益于當(dāng)時(shí)獨(dú)特的信用關(guān)系和同業(yè)規(guī)范構(gòu)成了有利的規(guī)范性制度；得益于潮商優(yōu)秀的文化價(jià)值觀構(gòu)成的有利的文化-認(rèn)知性制度，即對(duì)誠信文化和鄉(xiāng)族文化的認(rèn)同和信仰。在近代商業(yè)法制環(huán)境不完善的情況下，誠信文化、鄉(xiāng)族文化為潮商提供了重要的文化-認(rèn)知框架，指導(dǎo)著潮商的經(jīng)營規(guī)范，如誠信經(jīng)營、雇傭同鄉(xiāng)同族員工，構(gòu)建鄉(xiāng)族經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)等，為潮商參與市場競爭提供了重要支撐。

汕頭經(jīng)濟(jì)特區(qū)設(shè)立后，剛開始一段時(shí)間，也為潮商、為汕頭經(jīng)濟(jì)提供了相對(duì)有利的初始規(guī)制性制度條件，但這一優(yōu)勢(shì)隨著時(shí)間的推移而弱化，與現(xiàn)代化市場經(jīng)濟(jì)相對(duì)應(yīng)的規(guī)范性制度建設(shè)滯后，如法律沒有得到有效執(zhí)行，企業(yè)行為沒有得到應(yīng)有的規(guī)范，建立在個(gè)人關(guān)系基礎(chǔ)上的傳統(tǒng)信用體系在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下面臨極大的挑戰(zhàn)，而基于市場經(jīng)濟(jì)的信用體系沒能較好地建立。在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的過程中，我們忽視了對(duì)傳統(tǒng)誠信文化的教育，缺乏對(duì)文化價(jià)值觀的正確引導(dǎo)，唯利是圖、金錢至上等價(jià)值觀念逐步侵蝕了我們傳統(tǒng)優(yōu)秀的價(jià)值觀，近代優(yōu)秀的文化-認(rèn)知性制度支柱分崩離析，從而導(dǎo)致部分企業(yè)倫理道德喪失，企業(yè)經(jīng)營信用缺失問題凸顯。

梳理潮商發(fā)展軌跡，我們得出這樣的啟示：近代潮商的發(fā)展得益于有利的制度環(huán)境，現(xiàn)代潮商的發(fā)展受制于不利的制度環(huán)境。因此，我們需要重整規(guī)制性制度支柱的優(yōu)勢(shì)，如增創(chuàng)特區(qū)的優(yōu)勢(shì)；需要引進(jìn)大企業(yè)、大項(xiàng)目來拉動(dòng)，也對(duì)本地中小企業(yè)起到一定的示范作用，加速規(guī)范性制度支柱的建設(shè)。我們還應(yīng)該重視潮汕傳統(tǒng)文化的教育、訓(xùn)練和振興，建立與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的文化-認(rèn)知性制度支柱。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，近代潮商的制度優(yōu)勢(shì)有的趨于式微，如基于鄉(xiāng)族關(guān)系的信用關(guān)系；有的依然存在，甚至有可能強(qiáng)化，如誠信的價(jià)值觀和商業(yè)道德，我們應(yīng)該繼續(xù)發(fā)揮潮商固有的優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造新的發(fā)展機(jī)遇。

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The Co-evolution of Institutions and Chaoshan Merchants:from the Opening of Shantou in
1860 to the Reform and Opening-up

HU Shao-dong，LIN Dan-ming

（Business School;Research Institute for Guangdong-Taiwan Business Cooperation,Shantou University,Shantou,Guangdong,515063）

Modern Chaoshan merchants grew up from the opening of Shantou to foreign merchants,and contemporary Chaoshan merchants rose in the era of special economic zones after the reform and opening up in China.The development of Chaoshan merchants is closely related to the institutional environment which they are embedded in.This research employs institutional theory to analyze the co-evolution of institutions and Chaoshan merchants on the level of organizational field.Its results show that the opening to foreign merchants constructed a advantageous regulative institution.However,in modern times the government could not construct a favorable regulative institutional environment for the commercial activities,which were supported instead by the normative and cultural-cognitive institutional pillars.The establishment of Shantou special economic zone brought an advantage in regulative institution for Shantou city,which,however,is gradually weakening.Meanwhile,we have not constructed favorable normative and cultural-cognitive institutions,which constrains the development of Chaoshan merchants today.

Chaoshan merchants;institutional theory;organizational field

F127

A

1001-4225（2013）02-0049-09

2012-10-19

胡少東（1973-），男，廣東揭陽人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，汕頭大學(xué)商學(xué)院副教授；

林丹明（1962-），男，廣東汕頭人，管理學(xué)博士，汕頭大學(xué)商學(xué)院教授。

廣東省人文社科重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目（11JDXM63005）；汕頭大學(xué)科研啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)資助項(xiàng)目“從開埠到改革開放：制度變遷與潮商演化”（STF12012）

（責(zé)任編輯：佟群英）