劉 連 峰，孫 玉 濤，傅 瑤，劉 鳳 朝

（大連理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，遼寧 大連 116024）

一、引 言

高校是基礎(chǔ)研究的主力軍，高新技術(shù)研發(fā)的重要方面軍，成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的強(qiáng)大生力軍，已經(jīng)成為國家創(chuàng)新體系的有機(jī)組成部分，在創(chuàng)新型國家建設(shè)進(jìn)程中具有舉足輕重的作用［1］。目前我國高?？萍紕?chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展呈現(xiàn)出諸多不利因素，突出表現(xiàn)在高?？萍紕?chuàng)新重點(diǎn)關(guān)注論文、專著和專利等科研產(chǎn)出，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)薄弱?？萍汲晒D(zhuǎn)移是高校科技創(chuàng)新發(fā)展的不可或缺的重要方面，同時(shí)也是企業(yè)獲取新技術(shù)的主要途徑，但是“一刀切”的高?？萍荚u(píng)價(jià)體系和雷同化的高校發(fā)展戰(zhàn)略難以發(fā)揮各高校自身的科技工作特色，嚴(yán)重制約了科研活動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)功能的發(fā)揮。因此，構(gòu)建高?？萍及l(fā)展指標(biāo)體系，測(cè)算科研和轉(zhuǎn)化能力，從兩個(gè)維度識(shí)別高?？萍及l(fā)展模式問題，對(duì)于各高?？萍及l(fā)展定位、目標(biāo)和管理，支撐高校特色發(fā)展具有顯著的現(xiàn)實(shí)意義。

目前關(guān)于高?？萍及l(fā)展的研究主要包括兩個(gè)方面：一方面是從區(qū)域和高校兩個(gè)層面測(cè)度高?？蒲校▽W(xué)術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)力、科技創(chuàng)新）能力［2］。相關(guān)學(xué)者運(yùn)用層次分析法、主成分分析法、DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）、TOPSIS等多種方法對(duì)高?？萍紕?chuàng)新發(fā)展進(jìn)行多目標(biāo)測(cè)度，取得了一定的成效。比如，施星國等明確了區(qū)域高校創(chuàng)新能力的定義，設(shè)計(jì)了區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和方法，利用1996、2001、2006年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)我國區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行了系統(tǒng)評(píng)價(jià)和分析［3］；劉煒等對(duì)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了重新設(shè)計(jì)，并基于主成分分析方法對(duì)各省市高校進(jìn)行科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)中國區(qū)域間高校科技創(chuàng)新能力存在很大差異［4］；李曉娟等借用企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的理論，結(jié)合研究型大學(xué)的特點(diǎn)，設(shè)計(jì)了一個(gè)評(píng)價(jià)、分析我國研究型大學(xué)核心競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)體系，并利用主成分分析方法與專家評(píng)判相結(jié)合的方法對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)價(jià)［5］。

另一方面，在科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合日益緊密的背景下，科技成果轉(zhuǎn)化逐漸成為熱點(diǎn)議題。Shane以麻省理工學(xué)院為例，分析了高校和企業(yè)合作進(jìn)行創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的方式，具體包括自創(chuàng)企業(yè)、聯(lián)合建研發(fā)中心、許可證交易、專利等，其中校企合作是成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素［6］；葉小青和徐渝運(yùn)用博弈論模型討論了企業(yè)創(chuàng)新能力、技術(shù)先進(jìn)性和商業(yè)化價(jià)值如何影響對(duì)合作創(chuàng)新方式和合作對(duì)象的選擇［7］；劉巖芳和賀俊等討論了研究型大學(xué)與企業(yè)之間知識(shí)轉(zhuǎn)移的障礙因素和最優(yōu)制度安排［8］［9］；余曉卉等評(píng)價(jià)了各省區(qū)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的全過程［10］。

現(xiàn)有研究從整體上考察了高校科技發(fā)展的態(tài)勢(shì)以及高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中面臨的問題，然而，高校對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)薄弱的癥結(jié)不能僅僅關(guān)注科技成果轉(zhuǎn)化工作的局部，科學(xué)研究和成果轉(zhuǎn)化是高校科技工作緊密聯(lián)系的兩個(gè)方面。本研究基于科研和轉(zhuǎn)化兩個(gè)方面探討高?？萍及l(fā)展模式問題，提出各高?？萍及l(fā)展的特色和目標(biāo)定位，為各高?？萍脊芾砉ぷ鲬?zhàn)略和政策制定提供依據(jù)。

二、高?？萍及l(fā)展指標(biāo)、研究樣本和數(shù)據(jù)

現(xiàn)有研究選擇了投入、產(chǎn)出、基礎(chǔ)、支撐和管理等多方面的指標(biāo)評(píng)價(jià)高?？萍及l(fā)展情況，但是對(duì)于高?？萍紕?chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)的研究并沒有考慮到指標(biāo)之間的相關(guān)性。高?？萍紕?chuàng)新發(fā)展是一個(gè)從科研投入到成果轉(zhuǎn)移的知識(shí)流動(dòng)增值過程，科研投入規(guī)模能夠全面地反映科學(xué)研究活動(dòng)的能力，通過科技成果轉(zhuǎn)化獲得的收入則是科技轉(zhuǎn)化能力的重要衡量指標(biāo)。鑒于此，本研究選取的科研能力指標(biāo)有科技活動(dòng)人員、科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出2個(gè)指標(biāo)，成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)有企事業(yè)單位委托項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入2個(gè)指標(biāo)，具體如表1所示。

表1 高?？萍及l(fā)展指標(biāo)體系

本研究選擇“985工程”高校作為樣本。目前“985工程”建設(shè)高校共39所，其中第一期34所。教育部自1999年起分別與部分省、市地方政府簽訂合作協(xié)議，分批將34所國內(nèi)知名高校列入國家跨世紀(jì)重點(diǎn)建設(shè)的高水平大學(xué)名單。2006年增補(bǔ)了5所高校：中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、國防科技大學(xué)、中央民族大學(xué)、西北農(nóng)林科技大學(xué)和華東師范大學(xué)。其中，國防科技大學(xué)涉及到國防相關(guān)問題，不包括在本研究范圍之內(nèi)；中國民族大學(xué)僅有2010年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，所以本研究包括37所“985工程”高校。數(shù)據(jù)來源于2008～2010年的《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》。

這里借鑒《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》對(duì)高校類型的劃分標(biāo)準(zhǔn)，即綜合類、工科類、農(nóng)林類、醫(yī)藥類、師范類和其他類，考慮到相關(guān)類型劃分主要基于學(xué)科類型，而師范類主要是基于職業(yè)類型，所以將師范類高校歸類為綜合類。37所高校名稱、代碼和類別如表2所示。為研究方便，統(tǒng)一把這37所樣本高校簡(jiǎn)稱為“985”高校。

表2 37所“985高校樣本

三、高校科技發(fā)展模式識(shí)別方法

關(guān)于高校科技活動(dòng)的測(cè)度采用密切值法［11］。由于表1中各指標(biāo)量綱不同，不能直接進(jìn)行比較和加權(quán)綜合。為便于比較，對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化處理，其中xij表示i高校j指標(biāo)。高?？萍蓟顒?dòng)指標(biāo)值愈高、能力愈強(qiáng)，均為正向指標(biāo)，標(biāo)準(zhǔn)化后的評(píng)價(jià)矩陣仍記為X＝（xij）mn。實(shí)際測(cè)算過程中將不同年份的數(shù)據(jù)分別進(jìn)行處理。

越接近N＋而與N－相差越大的高校研發(fā)和轉(zhuǎn)化指標(biāo)越好，反之越差。因此，研發(fā)能力和轉(zhuǎn)化能力最好的高校集中在離最優(yōu)點(diǎn)集最近、離最劣點(diǎn)集最遠(yuǎn)的區(qū)間。密切值反映各高校與極端點(diǎn)的接近程度，由如下公式計(jì)算：

運(yùn)用密切值法與相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)計(jì)算高?？蒲心芰娃D(zhuǎn)化能力。首先采用密切值法對(duì)科研能力和轉(zhuǎn)化能力進(jìn)行評(píng)價(jià)；然后用每個(gè)高校的評(píng)價(jià)值除以極大值再乘以100將評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，得到科研和轉(zhuǎn)化能力指數(shù)。根據(jù)科研能力指數(shù)和轉(zhuǎn)化能力指標(biāo)測(cè)算結(jié)果，將“985”高校在科研和轉(zhuǎn)化兩個(gè)維度的能力劃分為高低兩個(gè)等級(jí)，兩個(gè)維度組合可將高校劃分為全面領(lǐng)先、科研主導(dǎo)、轉(zhuǎn)化主導(dǎo)和全面追趕四種模式，如表3所示。

表3 基于科研－轉(zhuǎn)化的高校科技發(fā)展模式

四、“985”高?？萍及l(fā)展模式實(shí)證

1.“985”高?？萍及l(fā)展模式分布態(tài)勢(shì)

運(yùn)用二維象限圖對(duì)高校科技發(fā)展指標(biāo)進(jìn)行模式分類，結(jié)果如圖1、圖2所示。在2008年，大多數(shù)“985”高校仍然處于低低象限的全面追趕模式，也就是相對(duì)而言科研能力和轉(zhuǎn)化能力均比較弱。處于高高象限全面領(lǐng)先模式的高校數(shù)量比較少，如浙江大學(xué)、清華大學(xué)和四川大學(xué)。上海交通大學(xué)科研能力比較突出，遙遙領(lǐng)先其他高校，但是其轉(zhuǎn)化能力相對(duì)比較薄弱，得分比較低。2010年的情況和2008年相比具有較大的改變，一方面是部分高校開始向右轉(zhuǎn)移，也就是說科研能力獲得了顯著增加，例如，北京航空航天大學(xué)和西北工業(yè)大學(xué)；另一方面，部分高校的轉(zhuǎn)移能力也得到了顯著的提高，例如，四川大學(xué)等。整體而言，可以認(rèn)為2008～2009年“985”高校的科研和轉(zhuǎn)化能力具有一定的收斂趨勢(shì)，部分高校實(shí)現(xiàn)了快速的追趕。

圖1 2008年高?？萍及l(fā)展模式

為了更清晰地呈現(xiàn)樣本高?？萍及l(fā)展模式的結(jié)構(gòu)，將圖1、圖2歸納為表4。從表4可以看出，高?？萍及l(fā)展模式呈現(xiàn)非常典型的金字塔分布結(jié)構(gòu)，處于高高象限全面領(lǐng)先模式的高校最少，高低或者低高象限的高校數(shù)量次之，處于低低模式全面追趕模式的高校數(shù)量最多。雖然2008～2010年部分處于全面追趕模式的高校逐步向高水平模式提升，但是整體而言分布并不連續(xù)，科研主導(dǎo)或者轉(zhuǎn)化主導(dǎo)的高校數(shù)量相對(duì)較少。

表4 基于“科研－轉(zhuǎn)化”的高?？萍及l(fā)展模式

2.“985”高校科技發(fā)展模式特征

綜合圖1、圖2和表4，進(jìn)一步對(duì)2010年“985”高?？萍及l(fā)展模式的基本特征進(jìn)行分析。處于高高象限全面領(lǐng)先模式的高校分別是浙江大學(xué)、清華大學(xué)、四川大學(xué)、北京航空航天大學(xué)和西北工業(yè)大學(xué)，其中北京航空航天大學(xué)從轉(zhuǎn)化主導(dǎo)模式、西北工業(yè)大學(xué)從全面追趕模式分別提升為全面領(lǐng)先模式。浙江大學(xué)科研和轉(zhuǎn)化能力突出且全面均衡，超越清華大學(xué)成為中國高?？萍及l(fā)展的典范。在2011年中國大學(xué)排行榜中［12］，浙江大學(xué)以207.91分排名榜首，引起了社會(huì)的廣泛關(guān)注。四川大學(xué)和西北工業(yè)大學(xué)地處我國西部地區(qū)，國家西部大開發(fā)戰(zhàn)略為高?？萍及l(fā)展提供了強(qiáng)大的需求。四川大學(xué)的醫(yī)學(xué)院、水電學(xué)院和化工學(xué)院等優(yōu)勢(shì)學(xué)科為成渝經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)提供了強(qiáng)有力的支撐，而西北工業(yè)大學(xué)則借助西安航空航天產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，科技實(shí)力顯著增強(qiáng)。

處于高低象限科研主導(dǎo)模式的高校主要是上海交通大學(xué)、吉林大學(xué)、北京大學(xué)、中山大學(xué)、華中科技大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)和山東大學(xué)，其中華中科技大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)和山東大學(xué)由低低象限全面追趕模式轉(zhuǎn)變而來。值得注意的是，處于科研主導(dǎo)模式的高校主要是綜合性大學(xué)，僅華中科技大學(xué)以理工科為主。所以，這一類型的高校以科學(xué)研究為主，科技轉(zhuǎn)化能力相對(duì)偏弱。

處于低高象限轉(zhuǎn)化主導(dǎo)模式的高校主要是哈爾濱工業(yè)大學(xué)、東南大學(xué)和天津大學(xué)，其中天津大學(xué)從低低象限全面追趕模式轉(zhuǎn)變而來。這3所高校均以理工為主，其中哈爾濱工業(yè)大學(xué)始終保持航天特色，不斷主動(dòng)承接國家高、精、尖大型科技項(xiàng)目，轉(zhuǎn)化能力相對(duì)科研具有一定優(yōu)勢(shì)；東南大學(xué)和天津大學(xué)以工科為主導(dǎo)，多學(xué)科綜合發(fā)展。以工科為基礎(chǔ)的學(xué)科特點(diǎn)決定了以轉(zhuǎn)化為主導(dǎo)服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)的科技發(fā)展模式。

綜合來看，處于高等級(jí)模式的高校均為綜合類大學(xué)或者理工類大學(xué)，在全面領(lǐng)先模式中綜合類大學(xué)和理工類大學(xué)平分秋色。在科研主導(dǎo)模式中，綜合類和理工類6∶1；在轉(zhuǎn)化主導(dǎo)模式高校中，綜合類和理工類1∶2，其中東南大學(xué)雖為綜合類大學(xué)，但是仍然以工科為主。由此可以認(rèn)為，理工科大學(xué)科技轉(zhuǎn)化和服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)的能力更強(qiáng)；而綜合性大學(xué)以文理學(xué)科為主，雖然科技活動(dòng)規(guī)模較大，但是科技轉(zhuǎn)化能力相對(duì)較弱。

五、結(jié)論與建議

本文針對(duì)高校對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)薄弱和高校科技發(fā)展趨同化的問題，基于科研和轉(zhuǎn)化兩個(gè)維度研究高?？萍及l(fā)展模式。

首先，根據(jù)高?？萍脊ぷ骺蒲泻娃D(zhuǎn)化兩個(gè)維度的能力，將“985”高校劃分為全面領(lǐng)先、科研主導(dǎo)、轉(zhuǎn)化主導(dǎo)和全面追趕四種模式。高校科技發(fā)展模式呈現(xiàn)非常典型金字塔分布結(jié)構(gòu)，處于高高象限全面領(lǐng)先模式的高校最少，高低或者低高象限的高校數(shù)量次之，處于低低模式全面追趕模式的高校數(shù)量最多。2008～2010年“985”高校的科研和轉(zhuǎn)化能力均具有一定顯著的提升，處于全面追趕模式的高校具有向全面領(lǐng)先模式高校轉(zhuǎn)移趨勢(shì)，但是高校兩級(jí)分化比較嚴(yán)重，處于科研主導(dǎo)或者轉(zhuǎn)化主導(dǎo)模式、具有鮮明辦學(xué)特色的高校數(shù)量較少。其次，全面領(lǐng)先模式的高校分別是浙江大學(xué)、清華大學(xué)、四川大學(xué)、北京航空航天大學(xué)和西北工業(yè)大學(xué)，其中浙江大學(xué)科研和轉(zhuǎn)化能力均衡發(fā)展支撐了高校綜合實(shí)力的提升?？蒲兄鲗?dǎo)模式高校主要是以文理學(xué)科為主的綜合性大學(xué)，轉(zhuǎn)化主導(dǎo)模式高校是以工科為主的理工科大學(xué)。最后，目前中國“985”高?？萍及l(fā)展模式與國家高等教育發(fā)展理念緊密聯(lián)系。從本研究的結(jié)果可以看出，高?？萍及l(fā)展模式與高校自身的學(xué)科結(jié)構(gòu)具有非常緊密的聯(lián)系，而高校學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略則是教育發(fā)展理念的直接反映。

1952年，中央人民政府大規(guī)模調(diào)整了全國高等學(xué)校的院系設(shè)置，把民國時(shí)代的現(xiàn)代高等院校系統(tǒng)改造成“蘇聯(lián)模式”高等教育體系，許多高等學(xué)校被拆分，大力發(fā)展獨(dú)立建制的工科院校，社會(huì)學(xué)、政治學(xué)等人文社科類專業(yè)被停止或取消，導(dǎo)致目前中國高校顯著的特點(diǎn)是工科院校和文理類綜合院校相對(duì)獨(dú)立，專業(yè)性院校的力量相對(duì)比較薄弱。從1993年開始，我國推動(dòng)高等教育管理體制改革，重點(diǎn)解決高校原有體制中條塊分割、布局不合理等弊病，建設(shè)多學(xué)科、綜合性大學(xué)成為很多大學(xué)追求的目標(biāo)，高校合并成為迅速提高高校綜合實(shí)力的最佳形式，然而多樣性和學(xué)科特色很大程度上被忽略［13］。

綜上，本文認(rèn)為高?？萍及l(fā)展的基本理念是以學(xué)科特色為基礎(chǔ)的全面發(fā)展，將綜合性和專業(yè)性有機(jī)融合。例如，北京航空航天大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)和西北工業(yè)大學(xué)均依賴于其在航空航天領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)獲得了科技領(lǐng)域的快速發(fā)展。高校需要根據(jù)自身的特點(diǎn)強(qiáng)化優(yōu)勢(shì)學(xué)科和專業(yè)性特點(diǎn)，以此為突破口在科研或者轉(zhuǎn)移方面進(jìn)行優(yōu)先發(fā)展，進(jìn)而帶動(dòng)轉(zhuǎn)移或者科研能力的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)科研和轉(zhuǎn)移有機(jī)融合。

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