徐 英

（上海師范大學(xué)商學(xué)院，上海 200234）

一、緒論

居民收入分配差距擴(kuò)大是一個(gè)世界性問題，作為一個(gè)逐步崛起的發(fā)展中國家，我們中國也正面臨著這個(gè)難題，在經(jīng)濟(jì)高速增長的同時(shí)，居民收入差距也不斷擴(kuò)大。收入分配問題在中國經(jīng)濟(jì)改革過程中一直以來都是被關(guān)注的重點(diǎn)，其中的不平等問題引起了民眾越來越廣泛的關(guān)注。

而近些年來有少數(shù)學(xué)者開始從代際收入流動(dòng)性這個(gè)新角度來分析收入分配不平等問題。代際收入流動(dòng)衡量的是一個(gè)人的收入受其上一代人收入影響的程度，一般用代際收入彈性來測(cè)度代際收入流動(dòng)性，即子輩收入對(duì)父輩收入的彈性。一個(gè)社會(huì)的代際收入彈性越小，則收入代際流動(dòng)程度越大，說明對(duì)子輩收入受父代收入這一先賦性因素的影響就越小，而子女的個(gè)人特質(zhì)以及努力程度對(duì)其收入的影響可能更為顯著，整個(gè)社會(huì)的機(jī)會(huì)不平等程度也就越低。

以往相關(guān)研究中，基尼系數(shù)的高與低幾乎成了衡量收入分配差距大與小的通用標(biāo)準(zhǔn)。事實(shí)上，這是一種過于簡單的判斷?；嵯禂?shù)在某種意義上數(shù)所測(cè)度的是結(jié)果的不平等，而代際收入彈性所測(cè)度的是機(jī)會(huì)的不平等，代際收入彈性是較基尼系數(shù)等不平等指標(biāo)更為關(guān)鍵的測(cè)度方式，其測(cè)度的代際收入流動(dòng)性大小是直接關(guān)系到社會(huì)整體狀態(tài)及社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)的核心問題。

二、理論和模型簡介

（一）基本的理論分析框架

1979年，Becker&Tom es發(fā)表了《收入分配與代際流動(dòng)的均衡理論》一文，在這篇文章中，從單個(gè)家庭到均衡收入不平等，從代際流動(dòng)到家庭參數(shù)和市場(chǎng)參數(shù)的估計(jì)，從異質(zhì)性家庭到政府收入再分配，再到關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展及人力資本和非人力資本方面的研究拓展，層層推進(jìn)放松假設(shè)，展示了很多有意思的理論含義，為收入不平等的代際轉(zhuǎn)移分析提供了基本的理論分析框架。

（二）基本的實(shí)證研究模型

考察眾多的文獻(xiàn)，多數(shù)國外學(xué)者以下面的基本模型作為實(shí)證研究的起點(diǎn)：式中代表子輩成年后收入的對(duì)數(shù)；β代表父輩生命期內(nèi)收入的對(duì)數(shù)；i=1，2，N，N代表父輩和子女所在的家庭；εi為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，并且εi～N（0，δ2），它代表了勞動(dòng)力市場(chǎng)和婚姻中的幸運(yùn)以及代際傳遞過程中基因和環(huán)境等一系列的隨機(jī)因素。上式表明，子女在成年后的收入是父輩終生收入的函數(shù)。由于模型采用雙對(duì)數(shù)的形式，所以β系數(shù)實(shí)際上就是子女收入對(duì)父輩收入的彈性，即父輩收入對(duì)子女收入的影響程度，而1-β就是測(cè)量代際流動(dòng)性大小的指標(biāo)。若β系數(shù)為0，則父輩和子女的收入之間完全不相關(guān)，代表的是一種完全充分流動(dòng)的情況，若β系數(shù)為1，則情況正好相反。若β系數(shù)大于1，則表明父輩的收入優(yōu)勢(shì)在子女身上被“放大”，這也意味著代際間收入的不平等性在增加。

三、關(guān)于代際收入流動(dòng)性研究的文獻(xiàn)綜述

（一）國外學(xué)者關(guān)于代際收入流動(dòng)方面的研究成果

經(jīng)濟(jì)學(xué)家在20世紀(jì)70年代涉足代際流動(dòng)性的研究，但早期的研究仍以測(cè)算相關(guān)系數(shù)為主，且均得出了比較低的代際彈性。1979年Becker和Tomes在《收入分配與代際流動(dòng)的均衡理論》一文中將人力資本理論拓展到微觀經(jīng)濟(jì)分析中，他將兩代人的平均收入進(jìn)行回歸，得出代際收入彈性系數(shù)為0.2。從而得出結(jié)論，美國是一個(gè)高度流動(dòng)的社會(huì)，是一個(gè)“機(jī)會(huì)的國度”。但是，新近的研究認(rèn)為這些分析存在測(cè)量誤差和同質(zhì)性樣本造成的偏誤，這種偏誤使得所測(cè)算出的代際收入彈性向下偏誤，從而得出具有較高的代際流動(dòng)性的結(jié)論。

1992年Solon所撰寫的《美國的代際收入流動(dòng)》一文是該領(lǐng)域研究的經(jīng)典之作。在該文中Solon利用美國PSID數(shù)據(jù)，建立了三個(gè)計(jì)量模型，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，以收入自然對(duì)數(shù)、工資自然對(duì)數(shù)和家庭收入自然對(duì)數(shù)作為衡量收入的指標(biāo)，代際收入彈性系數(shù)的估計(jì)值分別為0.526，0.449和0.530。很顯然，第三個(gè)模型表明代際收入彈性比較大，代際間收入的繼承性大，而流動(dòng)性較小，Solon的這一研究與以前的研究形成鮮明對(duì)比。

另外，2004年Graw e在對(duì)英國的研究中指出，英國的代際收入彈性系數(shù)在0.6左右。而其他學(xué)者對(duì)歐洲其他發(fā)達(dá)國家的相關(guān)研究中指出，芬蘭、瑞典、挪威這些北歐國家的代際收入彈性系數(shù)大概為0.2左右。

還有一些學(xué)者針對(duì)發(fā)展中國家進(jìn)行相關(guān)研究，得出了較低的代際收入流動(dòng)程度。絕大多數(shù)發(fā)展中國家代際收入彈性系數(shù)都超過了0.5，例如巴西、馬來西亞、秘魯、南非，而厄瓜多爾的代際收入彈性系數(shù)甚至達(dá)到了1.13，說明大多數(shù)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)迅速騰飛的過程中，其居民代際收入流動(dòng)性小，子輩收入的不平等程度高，由于子輩獲取收入的機(jī)會(huì)不平等造成了社會(huì)收入分配差距持續(xù)過大現(xiàn)象。

（二）國內(nèi)學(xué)者關(guān)于代際收入流動(dòng)方面的研究成果

由于國內(nèi)對(duì)收入代際流動(dòng)研究起步較晚，國內(nèi)理論界有關(guān)收入代際流動(dòng)與居民收入差距擴(kuò)大關(guān)系的系統(tǒng)研究非常薄弱，在有關(guān)收入代際流動(dòng)的研究更多地是對(duì)國外已有成果的應(yīng)用和推廣，不過隨著居民收入分配差距日趨擴(kuò)大的社會(huì)現(xiàn)象曝露，更多學(xué)者開始著手這方面的研究，從收入代際流動(dòng)來解釋收入差距擴(kuò)大原因和提出相關(guān)解決政策。

2005年王海港在《中國居民收入分配的代際流動(dòng)》一文中，利用1988年和1995年“城鄉(xiāng)居民收入分配課題組”的調(diào)查資料，建立了城鎮(zhèn)居民子代收入對(duì)家長父親或母親收入的回歸方程，得到了1988年和1995年代際收入彈性分別為0.384和0.424。

2007年姚先國和趙麗秋利用CHNS數(shù)據(jù)估計(jì)了我國的代際收入彈性，約為0.7，高于其他歐美國家；在此基礎(chǔ)上他們還把代際收入相關(guān)性系數(shù)分解成教育、健康和社會(huì)資本這三條路徑，并估計(jì)了各路徑的貢獻(xiàn)率，發(fā)現(xiàn)在我國社會(huì)資本是代際傳遞的主要路徑。

2010年《中國農(nóng)村居民代際收入流動(dòng)性研究》文獻(xiàn)中，方鳴、應(yīng)瑞瑤通過收入均值法和百分位轉(zhuǎn)換矩陣法，對(duì)我國農(nóng)村居民的代際收入流動(dòng)性狀況進(jìn)行了實(shí)證分析，估計(jì)結(jié)果顯示我國農(nóng)村居民代際收入彈性東部地區(qū)0.5536，中部地區(qū)0.4901，西部地區(qū)0.4082。說明我國農(nóng)村居民的代際收入流動(dòng)性較差，存在較明顯的收入代際傳遞現(xiàn)象。

2010年韓軍輝在《農(nóng)村公共支出視野中的代際收入流動(dòng)研究》一文中首次提出在公共支出視野中研究代際收入流動(dòng)性這一問題，他通過構(gòu)造兩水平統(tǒng)計(jì)模型將農(nóng)村公共支出變量納入分析框架，得出公共支出水平較高的省區(qū)，代際間的收入相關(guān)性表現(xiàn)出較強(qiáng)的減小趨勢(shì)，從而建議政府應(yīng)注意優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，適當(dāng)增加公共醫(yī)療資源的供給，為農(nóng)村地區(qū)子女的發(fā)展創(chuàng)造更多的平等機(jī)會(huì)。

（三）國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述總結(jié)

綜合觀察國內(nèi)外近30年的研究文獻(xiàn)，我們可以得出一些基本的結(jié)論：

大部分有關(guān)美國和英國收入代際流動(dòng)狀況研究所計(jì)算出的代際彈性系數(shù)均在0.4以上，這一結(jié)論改變?nèi)藗冋J(rèn)為美國是一個(gè)高度流動(dòng)的社會(huì)，是一個(gè)“機(jī)會(huì)的國度”的認(rèn)識(shí)，表明像美國、英國這樣的發(fā)達(dá)國家也存在嚴(yán)重的代際收入流動(dòng)性差現(xiàn)象。

而對(duì)歐洲其他發(fā)達(dá)國家的相關(guān)研究指出，芬蘭、瑞典、挪威這些北歐國家和加拿大的代際收入彈性系數(shù)大概為0.2左右。表明這些國家由于提供良好的福利和社會(huì)教育，社會(huì)代際收入流動(dòng)性程度高，居民獲得收入的機(jī)會(huì)平等，收入合理分配。

對(duì)于我國代際收入流動(dòng)性的相關(guān)研究指出，我們代際收入彈性系數(shù)在0.5左右，表明我國城鄉(xiāng)居民代際收入流動(dòng)性差，并且有加重的趨勢(shì)，由于“富二代、窮二代”現(xiàn)象在中國社會(huì)已越來越常見，我國目前由于機(jī)會(huì)不平等所造成的收入差距正不斷擴(kuò)大，影響著社會(huì)公平和穩(wěn)定。

四、中國居民收入代際傳遞現(xiàn)象存在的原因

（一）先賦性因素的巨大差異

先賦性因素主要是來自于其家庭背景，如家庭的收入、教育的觀念，父母雙親的社會(huì)地位等。如果從社會(huì)公平和代際公平的角度看，大學(xué)生就業(yè)崗位的獲得應(yīng)該是自身實(shí)力發(fā)揮主導(dǎo)作用，而不應(yīng)該依靠父母的社會(huì)關(guān)系。而現(xiàn)如今許多大學(xué)生崗位的獲得機(jī)制主要依靠父母的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，這樣就造成青年一代之間就業(yè)機(jī)會(huì)的不平等，尤其是農(nóng)村大學(xué)生在城鎮(zhèn)就業(yè)機(jī)會(huì)與其他人的巨大差異。

（二）保障性制度的不完善

低收入群體收入有限，因而將個(gè)人或家庭的大部分收入用于基本生存，很少能夠長時(shí)間支持子女接受教育，加之本身文化觀念的影響，很多人并不認(rèn)為教育可以改變現(xiàn)有貧困的現(xiàn)狀。而現(xiàn)階段，除了基本的生存外，低收入群體還面臨著看病難、住房難等多種社會(huì)問題，因此對(duì)于子女教育投入更加顯得有心無力。而這些情況往往是由于低收入群體相應(yīng)的社會(huì)保障性制度的缺失。

（三）公共服務(wù)管理的嚴(yán)重缺陷

當(dāng)前中國政府把經(jīng)濟(jì)增長放在第一位，對(duì)公共服務(wù)的提供和管理投入過少，造成中國居民享有的公共服務(wù)與發(fā)達(dá)國家相比有很大的差距。政府在基礎(chǔ)教育、公共交通、醫(yī)療衛(wèi)生、公共安全、公共事業(yè)、就業(yè)服務(wù)、社會(huì)保障等各方面公共服務(wù)數(shù)量、質(zhì)量都存在或多或少的缺陷，地區(qū)之間的差異更為明顯，農(nóng)村獲得的公共服務(wù)資源貧乏，就拿就業(yè)舉例，相比城市，農(nóng)村就業(yè)信息交流和場(chǎng)所提供明顯不足，就業(yè)培訓(xùn)缺乏和工作機(jī)會(huì)缺少，這些都影響著城鄉(xiāng)代際收入獲得資源的不平等，制約著社會(huì)流動(dòng)性，擴(kuò)大了貧富的差距。

（四）中國特有的戶籍制度造成的機(jī)會(huì)阻礙

在中國，最大的機(jī)會(huì)不平等就是戶籍制度所形成的不平等。機(jī)會(huì)平等又叫起點(diǎn)平等，最主要的是就業(yè)、教育、培訓(xùn)的機(jī)會(huì)平等。各種公共資源的配置，各種市場(chǎng)準(zhǔn)入和交易均通行非歧視性原則，不存在要素的地區(qū)流動(dòng)、部門流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)流動(dòng)等限制或障礙，各經(jīng)濟(jì)主體能夠不受任何制約地、平等地參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以平等競爭的方式接受教育或謀取職位。然而現(xiàn)行的戶籍制度阻礙了這一平等，各地區(qū)的各種資源配置只能由當(dāng)?shù)貞艨谑忻裣碛?，由此形成的不平等及進(jìn)一步形成的市場(chǎng)阻礙，造成中國居民代際收入流動(dòng)性差的主要原因。

五、加強(qiáng)代際收入流動(dòng)性的政策意見

（一）加大教育經(jīng)費(fèi)投入，合理配置教育資源

教育經(jīng)費(fèi)短缺的問題是困擾教育事業(yè)發(fā)展一個(gè)長期問題，除了加大政府對(duì)教育經(jīng)費(fèi)的投入外，還應(yīng)該積極尋找新的籌集資金方式，多渠道、全方位的保證教育經(jīng)費(fèi)持續(xù)增長。在保證教育經(jīng)費(fèi)充足的基礎(chǔ)上，還應(yīng)合理利用，有效配置教育資源。各地區(qū)應(yīng)該實(shí)行統(tǒng)一的規(guī)則，縮小教育投資在不同地區(qū)、不同領(lǐng)域之間的差距盡，可能多地加大對(duì)落后地區(qū)、農(nóng)村及低收入群體的扶持力度，逐漸地縮小城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間、貧富之間甚至是校際間的差距，全面促進(jìn)我教育的均衡發(fā)展。

（二）完善社會(huì)保障制度

近些年來，政府正加快腳步促進(jìn)社保制度的改革和完善，社會(huì)保障覆蓋面持續(xù)擴(kuò)大，加大醫(yī)療、養(yǎng)老基金所占比重，完善各項(xiàng)社保制度的缺陷，比如說最近中國人社部、發(fā)改委等六部門制定的《社會(huì)保障“十二五”規(guī)劃綱要》明確表示，我國將落實(shí)醫(yī)保關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)方法，實(shí)現(xiàn)醫(yī)療保險(xiǎn)繳費(fèi)年限在各地互認(rèn)，累計(jì)合并計(jì)算。但總體上看還存在不少問題，特別是農(nóng)村地區(qū)嚴(yán)重滯后的社保發(fā)展，今后應(yīng)加快建立健全農(nóng)村社會(huì)保險(xiǎn)體系，尤其是醫(yī)療、養(yǎng)老、最低生活保障、社會(huì)救助等制度的建立，這樣才有利于中國城鄉(xiāng)居民在各地的流動(dòng)，加強(qiáng)地區(qū)間的合理資源配置，長期來看，必定會(huì)促進(jìn)代際收入流動(dòng)性，從而減緩機(jī)會(huì)不平等所帶來的貧富差距。

（三）加強(qiáng)政府公共服務(wù)管理

近些年來，政府正逐步重視公共服務(wù)管理工作，改變過去“重經(jīng)濟(jì)，輕公共服務(wù)”的觀點(diǎn)，但相比發(fā)達(dá)國家，公共服務(wù)管理人仍有許多缺陷。首先政府應(yīng)改造行政審批管理體制，剔除繁雜無用的行政流程，加強(qiáng)政府公共服務(wù)的效率，實(shí)現(xiàn)為人民服務(wù)的本質(zhì)上來。其次、應(yīng)促進(jìn)農(nóng)村和城市社區(qū)公共服務(wù)體制的建立，加大在基礎(chǔ)教育、醫(yī)療衛(wèi)生、公共交通、就業(yè)服務(wù)、社會(huì)保障等方面資源的建立和調(diào)整，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村居民和社區(qū)居民在公共服務(wù)資源上平等享用，從而促進(jìn)生活在社會(huì)底層的居民向上層社會(huì)的流動(dòng)性，子輩獲得收入不再依靠父母的人力資本投資和社會(huì)資源的傾斜，而是在機(jī)會(huì)平等地前提下獲得應(yīng)有的報(bào)酬，從而減少收入不平等和貧富差距。

（四）促進(jìn)戶籍制度改革

談及戶籍制度的改革，經(jīng)濟(jì)方面的因素及城市的承載能力是所慮及的第一為因素，我們不主張立即取消戶籍制度，這樣會(huì)造成更大的社會(huì)問題，而是主張所謂漸進(jìn)式的改革，即逐步剝離附著在戶籍制度上的教育、就業(yè)、社會(huì)保障各種社會(huì)福利，全面穩(wěn)步推進(jìn)，讓戶口回歸本位，最終實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)戶口的平等和統(tǒng)一。這樣，農(nóng)村的子女能夠獲得更多、更公平的教育、醫(yī)療、社保、就業(yè)資源，與城市的孩子站在同一起跑線上，在機(jī)會(huì)平等的基礎(chǔ)上獲得各自合理的收入。

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[4] 姚先國，趙麗秋.中國代際收入流動(dòng)與傳遞路徑研究：1989-2000.第六屆中國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)入選論文.

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[6] 韓軍輝.農(nóng)村公共支出視野中的代際收入流動(dòng)研究[J]，北京理工大學(xué)學(xué)報(bào)，2010，12（1）.